广发聚源债券型证券投资基金（LOF）（广发聚源债券（LOF）A）基金产品资料概要更新

广发聚源债券型证券投资基金（LOF）（广发聚源债券

（LOF）A）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月19日

送出日期：2024年6月24日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发聚源债券（LOF）基金代码162715

下属基金简称广发聚源债券（LOF）A下属基金代码162715

中国农业银行股份有限

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人

公司

上市交易所及上深圳证券交易所

基金合同生效日2013-05-08

市日期2013-07-10

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2021-04-08

基金经理的日期

基金经理吴迪

证券从业日期2014-10-30

本基金存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值

低于5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；如连续20个

其他工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000

万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会，说明出现上述情况的

原因和解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。

场内简称广发聚源LOF

注：本基金自2023年9月6日起增设B类份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金份

投资目标

额持有人获取高于业绩比较基准的投资收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国

债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、

中期票据、资产支持证券、次级债券、集合债券、分离交易可转债的

纯债部分、中小企业私募债、债券回购、银行存款（包括协议存款、

投资范围定期存款及其他银行存款）、货币市场工具及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

本基金不直接从二级市场买入股票、权证和可转债等，也不参与一级

市场新股申购、新股增发和可转债申购。本基金不投资可转换债券，

但可以投资分离交易可转债上市后分离出来的债券。

本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%，本基金持有的现金

或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

今后如果法律法规或中国证监会允许基金投资利率互换、利率期货等

固定收益类金融衍生工具或其他投资品种，基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规

和相关规定。

具体包括：1、利率预期策略与久期管理；2、类属配置策略；3、信用

主要投资策略

债券投资策略；4、息差策略；5、资产支持证券投资策略。

业绩比较基准中债总全价指数收益率

本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、

风险收益特征

混合型基金，高于货币市场基金。

注：详见《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

-0.00%场内

M＜100万元0.80%场外

申购费（前收费）100万元≤M＜500万元0.50%场外

500万元≤M＜1,000万元0.30%场外

M≥1,000万元1000元/笔场外

N＜7日1.50%场内

N≥7日0.10%场内

N＜7日1.50%场外

赎回费

7日≤N＜30日0.50%场外

30日≤N＜90日0.10%场外

N≥90日-场外

注：1.本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不

列入基金资产；基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。

2.场内交易费用以证券公司实际收取为准。

3.本基金对通过本公司直销中心申购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投资

者实施差别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管理人发布的相关公告。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.30%基金管理人、销售机构

托管费0.10%基金托管人

审计费用72,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.41%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金的特定风险

（1）投资于中小企业私募债券的风险。中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相

对较差的中小微企业，其经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中

型企业；同时由于其财务数据相对不透明，提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。

其违约风险高于现有的其他信用品种，极端情况下会给投资组合带来较大的损失。

（2）上市交易的风险。本基金A类份额将在本基金合同生效后在深圳证券交易所复牌

上市，由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间不能买卖基金，产生

风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金场内A类份额

持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存

在暂停上市或终止上市的可能。

（3）基金交易价格与份额净值发生偏离的风险。本基金场内A类份额在证券交易所的

交易价格可能不同于其份额净值,从而产生折价或者溢价的情况，虽然基金的份额净值反映

基金投资组合的资产状况，但是交易价格受到很多因素的影响，比如中国的经济情况、投资

人对于中国市场的信心以及本基金的供需情况等。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险。

3、开放式基金所共有的管理风险、职业道德风险、合规性风险、流动性风险、投资管

理风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

4、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金合同》

（2）《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)托管协议》

（3）《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料