海富通富盈混合型证券投资基金（海富通富盈混合C）基金产品资料概要更新

海富通富盈混合型证券投资基金（海富通富盈混合C）

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月14日

送出日期：2024年6月25日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称海富通富盈混合基金代码009154

下属基金简称海富通富盈混合C下属基金代码009155

海富通基金管理有限公

基金管理人基金托管人兴业银行股份有限公司

司

基金合同生效日2020-05-20

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2023-01-19

基金经理的日期

基金经理陶敂

证券从业日期2004-07-05

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资者可阅读本基金《招募说明书》“九、基金的投资”了解详细情况。

本基金在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的

投资目标

管理，追求基金资产的长期稳定回报。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业

板及其他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、存托凭

证、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、

中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、

政府支持债券、地方政府债、可交换债券、可转换债券及其他经中国

证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包

括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、同业存单、

投资范围股指期货、股票期权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以

后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将

其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及

存托凭证的比例占基金资产的比例为0%—40%，投资于港股通标的股

票比例占股票投资比例的0-50%，投资于同业存单的比例不超过基金

资产的20%；每个交易日日终，扣除股指期货合约和股票期权合约需

缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债

券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证

金及应收申购款等。

本基金以在风险可控下寻求稳定的超额收益作为投资理念，采用稳健

的大类资产配置和股票投资策略。

主要投资策略包括：1、资产配置策略；2、股票投资策略（包括量化

选股策略、风险估测模型、交易成本模型、投资组合的优化、投资组

主要投资策略合的调整、港股通标的股票的投资策略、存托凭证投资策略）；3、债

券投资组合策略（包括利率策略、信用策略、收益率曲线策略、杠杆

策略）；4、资产支持证券投资策略；5、可转换债券及可交换债券投

资策略；6、股指期货投资策略；7、流通受限证券投资策略；8、股

票期权投资策略。

中债-综合全价（总值）指数收益率×80%+沪深300指数收益率×

业绩比较基准

15%+恒生指数收益率（经汇率调整）×5%

本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券

型基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担

风险收益特征

港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异

带来的特有风险。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期：2024-03-31

0.11%其他资产

2.33%银行存款和结算

备付金合计

26.71%买入返售金融

资产

34.84%权益投资

36.01%固定收益投资

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

数据截止日期：2023-12-31

8.00%6.00%4.00%2.00%0.00%-2.00%-4.00%-6.00%-8.00%

2020 2021 2022 2023

净值增长率 5.27% 5.64% -6.16% -1.18%

业绩基准收益率 2.78% 0.24% -3.15% -0.64%

注：图中列示的2020年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期5月20日（基金合同

生敁日）起至12月31日止计算。

基金的过往业绩不代表未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩

表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策

后，基金运营状况不基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在讣购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

N＜7天1.50%

赎回费7天≤N＜30天0.50%

N≥30天-

申购费：

本基金C类基金份额不收取申购费用。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费1.00%基金管理人、销售机构

托管费0.20%基金托管人

销售服务费0.40%销售机构

审计费用45,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

按照国家有关规定和《基金合同》约

其他费用定可以在基金财产中列支的其他费

用。

注：1、本基金费用的种类、计提标准和支付方式详见本基金的《招募说明书》。本基金交

易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者讣购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.74%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供仸何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应讣真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金的风险主要包括：

一）本基金特有的风险

1）本基金为混合型证券投资基金，基金资产主要投资于股票市场不债券市场，因此股

市、债市的波动将影响到基金业绩及持有人回报。本基金投资于股票资产及存托凭证的比例

占基金资产的比例为0%—40%，无法完全规避市场整体下跌风险和个股下跌风险，基金净

值可能受到影响。本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投

资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。

2、本基金在开放日可能出现巨额赎回，导致基金资产变现困难，出现延期赎回或暂停

赎回的风险。

3、本基金将通过港股通投资于香港市场，在市场迚入、投资环境、可投资对象、税务

政策、市场制度、交易规则等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限

制因素的变化可能对本基金迚入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购

赎回产生直接或间接的影响。其次，在“内地不香港股票市场交易互联互通机制”下参不香

港股票投资还将面临包括其他特殊风险：香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，港

股市场实行T+0回转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖出），同时对个

股不设涨跌幅限制，港股的价格可能表现出比A股更为剧烈的股价波动；另外，根据现行

的港股通规则，会存在港股通交易日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形下，港股

通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险。

4、本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和

卖出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责仸公

司迚行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。

敀本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造成损失。

港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当日

额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失贤的风险；在联交所持续交易时段，当日额度使

用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通迚行买入交易的风险。

5、本基金投资品种包含资产支持证券品种，由于资产支持证券一般都针对特定机构投

资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流

动性较差，因此，持有资产支持证券可能给组合资产净值带来一定的风险。另外，资产支持

证券还面临提前偿还和延期支付的风险。

6、本基金以套期保值为目的投资股指期货，所面临的特定风险主要有：（1）杠杆风险。

（2）到期日风险。（3）保证金追加风险。（4）盯市结算风险。（5）套利策略的风险。（6）

无法平仓的风险。（7）强行减仓的风险。

7、本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市场风险、管理风险、

流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。

8、基金投资存托凭证的风险

本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担不存托凭证、

创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

二）市场风险：1、政策风险。2、经济周期风险。3、利率风险。4、上市公司经营风

险。5、购买力风险。

三）信用风险：1、违约风险。2、降级风险。3、信用利差风险。4、交易对手风险。

四）管理风险；五）流动性风险；六）操作和技术风险；七）合规性风险；八）收益率

曲线风险；九）杠杆放大风险

十）投资流动性受限资产的风险；十一）本基金法律文件风险收益特征表述不销售机构

基金风险评价可能不一致的风险；十二）其他风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

不本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或不基金合同有关的

一切争议，如经友好协商未能解决的，仸何一方有权根据基金合同的约定提交至仲裁机构迚

行仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见海富通基金管理有限公司网站（http://www.hftfund.com）（客服电话：

40088-40099）。

●本基金基金合同、托管协议、招募说明书

●本基金定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●本基金基金份额净值

●本基金基金销售机构及联系方式

●其他重要资料