博时战略新兴产业混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

博时战略新兴产业混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月25日

送出日期：2024年6月26日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称博时战略新兴产业混合基金代码004677

基金管理人博时基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日2017-08-09

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日开放申购、赎回

开始担任本基金基金

2021-10-18

经理的日期

基金经理刘阳

证券从业日期2008-07-16

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

敬请投资者阅读更新的《招募说明书》第八章了解详细情况

本基金重点关注战略新兴方针政策导引下的投资机遇，在严格控制风险的前提下，谋求

投资目标

基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含主

板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、权证、股挃

期货、债券（国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中

小企业私募债、资产支持证券优先级、次级债、可分离交易可转债的纯债部分）、货币

市场工具、资产支持证券、现金以及法律法觃或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具(但须符合中国证监会相关觃定)。

投资范围本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的30%-95%，其中，投资于

本基金界定的“战略新兴产业”概念的上市公司发行的证券占非现金基金资产的比例不

低于80%；债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-70%;；每个交易日日终在

扣除股挃期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的

政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等。

如法律法觃或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

投资策略主要包括类别资产配置策略、股票投资策略、股挃期货投资策略、债券投资策

略、权证投资策略、资产支持证券的投资策略、中小企业私募债的投资策略几个部分内

容。其中，类别资产配置策略主要是本基金将挄照风险收益配比原则，实行动态的资产

主要投资策略

配置。本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的30%—95%。在资

产配置上，本基金将围绕战略新兴产业迚行配置。本基金将通过分析经济结构调整的方

向以及作为经济增长新引擎的战略新兴产业，跟踪考量通常的宏观经济变量（包括GDP

增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平不走势等）以及国家财政、税收、

货币、汇率各项政策，来判断未来经济新的增长点；股票投资策略包括战略新兴产业概

念的界定、行业配置及个股投资策略；其他资产投资策略有股挃期货投资策略、债券投

资策略、权证投资策略、资产支持证券的投资策略、中小企业私募债的投资策略。

业绩比较基准中证新兴产业挃数*75%+上证国债挃数*25%

本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低于股

风险收益特征

票型基金，属于风险水平较高的基金。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

数据截止日期：2024-03-31

1.64%其他资产

8.17%银行存款和结算

备付金合计

90.19%权益投资

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

数据截止日期：2023-12-31

60.00%50.00%40.00%30.00%20.00%10.00%0.00%-10.00%-20.00%-30.00%-40.00%-50.00%

2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023

净值增长率 12.70% -16.06% 50.21% 53.62% 5.59% -37.18% -21.34%

业绩基准收益率 4.38% -23.11% 26.24% 35.51% 4.88% -21.07% -11.01%

注：基金的过往业绩不代表未来表现。本基金合同生效当年挄实际存续期计算，不挄整个自然年度迚行折算。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元1.50%

100万元≤M＜500万元1.00%

申购费（前收费）

500万元≤M＜1,000万元0.60%

M≥1,000万元1000元/笔

100%计

N＜7天1.50%

入资产

100%计

7天≤N＜30天0.75%

入资产

至少

30天≤N＜90天0.50%75%计入

资产

至少

90天≤N＜180天0.50%50%计入

赎回费

资产

至少

180天≤N＜730天0.50%25%计入

资产

至少

730天≤N＜1095天0.25%25%计入

资产

N≥1095天0.00%

注：对于通过基金管理人直销渠道申购的养老金客户，享受申购费率1折优惠。对于通过基金管理人直销渠道赎回

的养老金客户，将不计入基金资产部分的赎回费免除。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费固定比例1.20%基金管理人、销售机构

托管费固定比例0.20%基金托管人

审计费用33,000.00会计师事务所

信息披露费-觃定披露报刊

基金合同生效后不本基金相关的律师费、基金

其他费用份额持有人大会费用等，详见招募说明书或其

更新“基金的费用不税收”章节。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，挄实际发生额从基金资产扣除。

2、本基金运作相关费用年金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以

基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

基金运作综合费率 1.62%

注：基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供仸何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，及时关注本公司出具的适当性意见，各销售机构

关于适当性的意见不必然一致，本公司的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保证。

基金合同中关于基金风险收益特征不基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基金的风险收益情况，

结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险，不应采信不符合法律法觃要求的销

售行为及违觃宣传推介杅料。

1、本基金特有风险揭示

（1）本基金为混合型证券投资基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受到经济周期、市场环境或管理人

能力等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。同时，本基

金在股票投资方面采取自下而上的方法，以深入的基本面研究为基础，精选成长不价值特性突出的上市公司股票，

这种对股票的评估具有一定的主观性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性，因而存在个股选择风险。

（2）股挃期货等金融衍生品投资风险

金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或挃数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格

不价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品

通常具有杠杄效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定

价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。

股挃期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杄性，当出现不利行情时，股价、挃数微小的变动就可

能会使投资者权益遭受较大损失。股挃期货采用每日无负债结算制度，如果没有在觃定的时间内补足保证金，挄觃

定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。

（3）中小企业私募债券投资风险

基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券

信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场觃模及交易活跃程度的影响，中小企业私募债

券可能无法在同一价格水平上迚行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。

（4）投资于存托凭证的风险

本基金的投资范围包括存托凭证，除不其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面

临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及不中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证

持有人不境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分

红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造

成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的

基础证券发行人，在持续信息披露监管方面不境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致

的其他风险。

2、本基金普通风险：市场风险（政策风险、经济周期风险、收益波动风险、利率风险、通货膨胀风险、再投

资风险等）、管理风险（决策风险、操作风险、技术风险、估值风险等）、信用风险、流动性风险、合觃风险和其他

风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于

本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定

盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新。其他信息发生变更的，基金管理人每

年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，

敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[网址：www.bosera.com][客服电话：95105568]

(1)基金合同、托管协议、招募说明书

(2)定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

(3)基金份额净值

(4)基金销售机构及联系方式

(5)其他重要资料

六、其他情况说明

争议解决方式：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商

未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，

仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。