上证180价值交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新）

上证180价值交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024年06月27日

送出日期：2024年06月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 上证180价值ETF 基金代码 510030

华宝基金管理有 中国工商银行股份有

基金管理人 基金托管人

限公司 限公司

上市交易所 上海证券交易所

基金合同生效日 2010年04月23日

及上市时间 2010年05月28日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金

2015年11月13日

基金经理的日期 基金经理 丰晨成

证券从业日期 2009年07月01日

其他 场内简称：价值ETF

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括上证180价值指数的

成份股及其备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、存托凭证、债券，以

及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机

构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其

纳入投资范围。

投资范围

本基金投资于上证180价值指数的成份股和备选成份股的资产比例不低于该

基金资产净值的95%，同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新

股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高

于基金资产净值的5%。

本基金的标的指数为上证180价值指数。

本基金股票资产投资原则上采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数。

通常情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重确定成份股票

的买卖数量，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在因特

殊情况（如成份股停牌、流动性不足、法规法律限制等）导致无法获得足够

主要投资策略

数量的股票时，本基金可以根据市场情况，结合经验判断，综合考虑相关

性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代

（同行业股票优先考虑），以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪

误差。

业绩比较基准 上证180价值指数收益率

本基金为股票基金,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和

风险收益特征 混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金,紧密跟踪标的指数,属于股票

基金中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场水平大致相近的产品。

（二）投资组合资产配置图表及区域配置图表

（三）基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。

场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 0.50% 基金管理人和销售机构

托管费 0.10% 基金托管人

审计费用 44,000 会计师事务所

信息披露费 120,000 规定披露报刊

指数许可使用费 0.03%/140000元 指数编制公司

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基

金份额持有人大会费用、基金的证券交

易费用、基金的银行汇划费用、基金相关账户

其他费用 的开户及维护费用等费用，以及按照国家 相关服务机构

有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财

产中列支的其他费用。费用类别详见本基

金《基金合同》及《招募说明书》或其更新。

注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

持有期 0.82%

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必

然一致，基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保

证。

基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资

者应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决

策并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。

1、本基金的特有风险

（1）指数化投资的风险：包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指

数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数

变更的风险、指数编制机构停止服务的风险。

（2）ETF运作的风险:包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市场交易价格折

溢价风险参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风

险、投资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风

险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险。

2、投资科创板股票存在的风险包括：市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风

险、系统性风险、政策风险。

3、存托凭证的投资风险：本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外

基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的

风险。

4、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风

险、再投资风险。

5、本基金还将面临开放式基金共有的风险，如管理风险、操作或技术风险、合规性风

险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的

风险以及其他风险。

（二） 重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发

生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞

后，如需及时、准确获得基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站［www.fsfund.com］［客服电话：400-700

-5588、400-820-5050］

《上证180价值交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《上证180价值交易型开放式

指数证券投资基金托管协议》、《上证180价值交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料