华宝中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要（更新）

华宝中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金

基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024年06月27日

送出日期：2024年06月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 华宝消费龙头ETF 基金代码 516130

华宝基金管理有

基金管理人 基金托管人 中国银行股份有限公司

限公司

上市交易所 上海证券交易所

基金合同生效日 2021年09月28日

及上市时间 2021年10月13日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金

2021年09月28日

基金经理的日期 基金经理 胡洁

证券从业日期 2006年06月13日

其他 场内简称：消费龙头ETF

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于国内依法发行上

市的非成份股（包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许上

市的股票）、债券（包括国内依法发行的国债、央行票据、金融债券、企业

债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府

投资范围 支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会

允许投资的债券）、货币市场工具、股指期货、资产支持证券、债券回购以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会的相关规定）。

本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净

值的90%。本基金的标的指数为中证消费龙头指数。

本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票

投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应

地调整。

本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指

主要投资策略

数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，

履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。

对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情

况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成份

股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。

业绩比较基准 中证消费龙头指数收益率

本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券

型基金与货币市场基金。

风险收益特征

本基金为指数型基金，主要采用组合复制策略，跟踪标的指数，具有与标

的指数所表征的市场组合相似的风险收益特征。

（二）投资组合资产配置图表及区域配置图表

（三）基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。

场内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 0.50% 基金管理人和销售机构

托管费 0.10% 基金托管人

审计费用 35,200 会计师事务所

信息披露费 80,000 规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、

基金份额持有人大会费用、基金的证券交

易费用、基金的银行汇划费用、基金相关账

户的开户及维护费用等费用，以及按照国家

其他费用 相关服务机构

有关规定和《基金合同》约定，可以在基金

财产中列支的其他费用。费用类别详见本基

金《基金合同》及《招募说明书》或其更

新。

注： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

持有期 0.76%

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时

应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必

然一致，基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保

证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者

应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策

并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险,包括：市场

风险、流动性风险、指数化投资的风险、ETF运作的风险、本基金投资特定品种及参与特定业

务的特有风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表

述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。其中，指数化投资的风险包括标的指数回

报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、跟

踪误差的风险、成份股权重较大的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风

险等；ETF运作的风险包括可接受股票认购导致的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价风

险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投

资者赎回失败的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金

份额赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；基金投资特定

品种及参与特定业务的特有风险包括股指期货等金融衍生品风险、资产支持证券投资风险、

存托凭证投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。

（二） 重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发

生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞

后，如需及时、准确获得基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站［www.fsfund.com］［客服电话：400-700

-5588、400-820-5050］

《华宝中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《华宝中证消费龙头交

易型开放式指数证券投资基金托管协议》、《华宝中证消费龙头交易型开放式指数证券投资基金

招募说明书》

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料