华安研究驱动混合型证券投资基金更新的招募说明书（2024年第1号）

2024-06-28 10:34:32

华安研究驱动混合型证券投资基金

更新的招募说明书

（2024年第1号）

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

二〇二四年六月二十八日

重要提示

本基金于2021年2月3日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安研究

驱动混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]405号）注册，进行

募集。本基金的基金合同自2021年9月26日生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并

不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投

资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，

投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承

担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、股

指期货投资风险、国债期货投资风险、资产支持证券投资风险、港股通机制下

的投资风险、参与融资业务相关风险、投资存托凭证的风险、管理风险、合规

性风险、操作风险等。

本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货

币市场基金，低于股票型基金。

本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可

能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基

金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提

高基金投资收益。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要

等信息披露文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期

限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自

主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的

投资风险，由投资者自行负担。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基

金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港

股。

若基金资产投资于港股，会面临内地与香港股票市场交易互联互通（以下

简称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差

异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回

转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股

价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机

制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不

能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金

所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较

大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金资产如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制

度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、

流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略

需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基

金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金可能投资于北京证券交易所上市股票，北京证券交易所主要服务于

创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所存

在差异，如投资，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风

险、股价波动风险、流动性风险、集中度风险、转板风险、退市风险、由于存

在表决权差异安排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。投资者投资于本

基金前，须充分知悉和了解北京证券交易所上市股票的特点和发行、上市、交

易、退市等方面的规则，在理性判断的基础上做出投资选择。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相

应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。

侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账

户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机

制时的特定风险。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

本次招募说明书相关信息更新截止日为2024年6月28日，有关财务数据截止

日为2024年3月31日，净值表现截止日为2023年12月31日。

一、绪言..............................................................................................................5

二、释义..............................................................................................................6

三、基金管理人................................................................................................12

四、基金托管人................................................................................................23

五、相关服务机构............................................................................................27

六、基金的募集................................................................................................60

七、基金合同的生效........................................................................................61

八、基金份额的申购、赎回与转换................................................................62

九、基金的投资................................................................................................75

十、基金的业绩................................................................................................92

十一、基金的财产............................................................................................94

十二、基金资产的估值....................................................................................95

十三、基金的收益与分配..............................................................................102

十四、基金的费用与税收..............................................................................104

十五、基金的会计与审计..............................................................................107

十六、基金的信息披露..................................................................................108

十七、侧袋机制..............................................................................................116

十八、风险揭示..............................................................................................120

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................132

二十、基金合同的内容摘要..........................................................................134

二十一、基金托管协议的内容摘要..............................................................135

二十二、对基金投资人的服务......................................................................136

二十三、其他应披露事项..............................................................................138

二十四、招募说明书存放及查阅方式..........................................................142

二十五、备查文件..........................................................................................143

附件一：基金合同内容摘要..........................................................................144

附件二：托管协议内容摘要..........................................................................161

一、绪言

《华安研究驱动混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中

华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证

券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性

风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华安研究驱动混合型证券投资基金

基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合

同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的

权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华安研究驱动混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中信银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《华安研究驱动混合型证券投资基金基金

合同》及对本基金基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安研究驱动

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华安研究驱动混合型证券投资基金招

募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华安研究驱动混合型证券投资基金基金产品资

料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《华安研究驱动混合型证券投资基金基金份额发

售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知

等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时

做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月

1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章

的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同

年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

社会团体或其他组织

20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机

构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定使用来自境外的资

金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民

币合格境外机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华安基金管理

有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

（若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开

放申购、赎回，并按规定进行公告）

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金

管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性

报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管

人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金

份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合

法权益不受损害并得到公平对待

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件

56、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由内地证券交易所设立

的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易

所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

57、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以

及基金份额持有人服务的费用

59、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的

不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金

份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

60、A类基金份额：在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从

本类别基金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额

61、C类基金份额：在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费，而从

本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额

62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专

门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对

待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，

专门账户称为侧袋账户

63、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导

致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准

备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确

定性的资产

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

3、法定代表人：朱学华

4、设立日期：1998年6月4日

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

6、注册资本：1.5亿元人民币

7、组织形式：有限责任公司

8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准

的其他业务

9、存续期间：持续经营

10、联系电话：021-38969999

11、客户服务电话：4008850099

12、联系人：王艳

13、网址：www.huaan.com.cn

（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：1.5亿元人民币

2、股权结构

持股单位持股占总股本比例

国泰君安证券股份有限公司 51%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

上海工业投资（集团）有限公司 12%

上海锦江国际投资管理有限公司 12%

上海上国投资产管理有限公司 5%

（三）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

（1）董事会

朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财

政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金

管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦

利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监

管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司

首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。

陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；

上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、

副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有

限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合

规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代

表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐

意资产管理有限公司监事。

郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部

副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总

部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联

席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期

货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察

委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。

顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资

咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资

集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主

持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资

部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、

副总裁、工会主席。

孙瑜先生，硕士，高级会计师。历任上海柴油机股份有限公司财务总监，

锦江国际（集团）有限公司金融事业部副总经理、财务总监，锦江国际（集团）

有限公司财务副总监，上海锦江国际投资管理有限公司首席财务官。现任锦江

国际（集团）有限公司副总裁。

独立董事：

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十

佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、

上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事

务所高级合伙人。

严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金

融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证

券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、

亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学

院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖

学者项目（GES）学术主任。

（2）监事会

张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机

构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市

公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算

管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券

股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰

君安证券股份有限公司合规总监、总法律顾问、工会主席，华安基金管理有限

公司监事长。

许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司

中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，

华安资产管理（香港）有限公司董事。

诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22年基金行业从业经验。历任华安

基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管

理有限公司集中交易部高级总监。

（3）高级管理人员

朱学华先生，本科学历，25年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局

首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任

公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任

公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

张霄岭先生，博士研究生，24年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦

储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中

国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经

理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经

理。

翁启森先生，硕士研究生学历，29年金融、证券、基金行业从业经验。历

任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，

台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司

全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任

华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

杨牧云先生，本科学历、硕士，23年金融法律监管工作经验。历任上海市

人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华

安基金管理有限公司督察长。

姚国平先生，硕士研究生学历，20年金融、基金行业从业经验。历任香港

恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，

华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、

公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

谷媛媛女士，硕士研究生学历，24年金融、基金行业从业经验。历任广发

银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限

公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任

华安基金管理有限公司副总经理。

范伊然女士，硕士研究生，3年证券、基金行业从业经验。历任洛阳广播

电视局记者、主持人，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院

（国家水下文化遗产保护中心）副主任，国家文物局政策法规司副司长、国务

院新闻办国家文物局新闻发言人（2019年、2020年），国泰君安证券股份有限

公司行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理。现任华安基金管理有限

公司副总经理。

任志浩先生，硕士研究生学历，27年证券、基金行业从业经验。历任原国

泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交

易技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经

理兼服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金

管理有限公司首席信息官。

2、本基金基金经理

万建军先生,硕士研究生，16年证券、金融行业从业经验。历任上海申银

万国证券研究所有限公司制造业研究部部门主管，平安养老保险股份有限公司

研究团队负责人。2016年3月加入华安基金，任基金投资部总监兼投资研究部

联席总监。2018年3月起，担任华安研究精选混合型证券投资基金的基金经理。

2021年8月起，同时担任华安研究智选混合型证券投资基金的基金经理。2021

年9月起，同时担任华安研究驱动混合型证券投资基金的基金经理。2021年11

月起，同时担任华安研究领航混合型证券投资基金的基金经理。2022年1月起，

同时担任华安逆向策略混合型证券投资基金的基金经理。2022年8月起，同时

担任华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。2023年12月

起，同时担任华安远见慧选混合型证券投资基金的基金经理。

3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务

如下：

张霄岭先生，总经理

翁启森先生，副总经理、首席投资官

杨明先生，投资研究部高级总监

许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监

贺涛先生，固定收益部高级总监

苏圻涵先生，全球投资部副总监

万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监

邹维娜女士，首席固收投资官兼绝对收益投资部高级总监

胡宜斌先生，基金投资部总监

上述人员之间不存在亲属关系。

4、业务人员的准备情况：

截至2024年3月31日，公司目前共有员工518人（不含子公司），其中

69.3%具有硕士及以上学位，92.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，

具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有

关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、IT运营、综合行政、合

规风控等五个业务板块组成。

（四）基金管理人的职责

根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

（五）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中

华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基

金法》及相关法律法规的行为的发生；

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人

从事相关的交易活动；

（8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤

勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更

新投资理念，规范基金运作。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取

不当利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动。

（六）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）健全性原则

内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则

通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制

度的有效执行。

（3）独立性原则

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资

产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的

控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的组织体系

公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现

对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组

成部分：

（1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责

任。

（2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和

公司管理层的行为行使监督权。

（3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行

合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。

（4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务

运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公

司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以

及其他风险控制重大事项。

（5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情

况进行合规性监督检查，对督察长负责。

（6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。

各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位

员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职

责进行自律。

3、内部控制制度概述

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分

组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基

本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制

环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披

露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制

度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设

置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

4、基金管理人内部控制五要素

内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控。

（1）控制环境

控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体

系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体

系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。

公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控

制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境

氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善

了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。

（2）风险评估

公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发

现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可

能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产

生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估

后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行

修订和完善，并监督各个环节的改进实施。

（3）控制活动

公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯

的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。

①组织结构控制

公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制

衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，

各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严

格有效的三道监控防线：

以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理

分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一

种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。

各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部

门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息

沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三

道监控防线。

②操作控制

公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基

金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制

度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作

和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。

③会计控制

公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司

会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司

对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的

完整独立。

基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；

会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净

值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点

的价值。

（4）信息沟通

为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，

公司采取以下措施：

建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交

流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保

证信息及时送达适当的人员进行处理。

制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的

报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。

（5）内部监控

监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制

环境、控制活动等进行持续的检验和完善。

监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制

制度，保证制度的有效实施。

公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检

查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环

境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。

5、基金管理人内部控制制度声明

基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将

根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。

四、基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法定代表人：方合英

成立时间：1987年4月20日

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号

联系人：中信银行资产托管部

联系电话：4006800000

传真：010-85230024

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷

款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理

兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理

买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保

管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出

口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管

业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经

营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内

容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

中信银行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之

一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融

史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，

中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。

中信银行以建设成为“有担当、有温度、有特色、有价值”的最佳综合金

融服务提供者为发展愿景，充分发挥中信集团“金融+实业”综合平台优势，坚

持“以客为尊、改革推动、科技兴行、轻型发展、合规经营、人才强行”，向

企业客户和机构客户提供公司银行业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、

投资银行业务、交易银行业务、托管业务等综合金融解决方案，向个人客户提

供零售银行、信用卡、消费金融、财富管理、私人银行、出国金融、电子银行

等多元化金融产品及服务，全方位满足企业、机构及个人客户的综合金融服务

需求。

截至2022年末，中信银行在国内153个大中城市设有1,428家营业网

点，在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、

中信金融租赁有限公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、

阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司7家附属机构。其中，中信

国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、

新加坡和中国内地设有31家营业网点和2家商务中心。信银（香港）投资有

限公司在香港和境内设有3家子公司。信银理财有限责任公司为中信银行全资

理财子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起设立

的国内首家独立法人直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有7家营业网点和

1家私人银行中心。

中信银行坚持服务实体经济，稳健经营，与时俱进。经过35年的发展，

中信银行已成为一家总资产规模超8.5万亿元、员工人数超6万名，具有强

大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2022年，中信银行在英国《银行家》杂

志“全球银行品牌500强排行榜”中排名第21位；中信银行一级资本在英国

《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第19位。

二、主要人员情况

刘成先生，中信银行党委副书记，行长。刘先生现同时担任亚洲金融合作

协会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供

职于国家发展和改革委员会、国务院办公厅，2018年4月至2021年11月任中

信银行监事长。刘先生具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验，先后就

读于中央财政金融学院金融系、中国人民大学金融学院，获经济学学士、硕士

和博士学位，研究员。

谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股

份有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理

（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份

公司纪委书记、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资

源部总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），

深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。谢先生毕业

于中国人民大学，获经济学博士学位，高级经济师。

杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018

年1月至2019年3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018

年1月，任中信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银

行机构业务部总经理助理；1996年7月至2013年4月，就职于中信银行北京

分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经

理。

三、基金托管业务经营情况

2004年8月18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监

督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽

责”的原则，切实履行托管人职责。

截至2023年第四季度末，中信银行托管351只公开募集证券投资基金，以

及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII

等其他托管资产，托管总规模达到14.68万亿元人民币。

四、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业

务中得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托

管业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效

地发现、分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利

益。

2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行

的风险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风

险控制，对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的

稽核监察。

3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章

的规定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管

业务管理办法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行

托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务

的各个环节，保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。

4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范

等，从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产

的物质条件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保

密区，安装了录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控

制防线和业务授权管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的

内部控制环境，开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合

同、托管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净

值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进

行监督和核查。

如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披

露办法》、基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基

金管理人限期纠正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督

促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未

能在限期内纠正的，基金托管人将以书面形式报告中国证监会。

五、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

（1）华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32

层

法定代表人：朱学华

成立日期：1998年6月4日

客户服务统一咨询电话：40088-50099

传真：021-58406138

公司网站：www.huaan.com.cn

（2）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

2、代销机构

代销华安研究驱动混合A（基金代码：011663)

(1)名称：交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

联系电话：95559

网址：www.bankcomm.com

(2)名称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

联系电话：95558

网址：www.citicbank.com

(3)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号

联系电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

(4)名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

联系电话：95561

网址：www.cib.com.cn

(5)名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

联系电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

(6)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

联系电话：95580

网址：www.psbc.com

(7)名称：华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

联系电话：95577

网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn

(8)名称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

联系电话：95594

网址：www.bosc.cn

(9)名称：广发银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

联系电话：400-830-8003

网址：www.cgbchina.com.cn

(10)名称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

联系电话：95511转3

网址：bank.pingan.com

(11)名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

联系电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

(12)名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

联系电话：021-962999

网址：www.srcb.com

(13)名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

联系电话：400-66-96588

网址：www.qdccb.com

(14)名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

联系电话：956033

网址：www.dongguanbank.cn

(15)名称：江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号

联系电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

(16)名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

联系电话：95541

网址：www.cbhb.com.cn

(17)名称：大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

联系电话：4006640099

网址：www.bankofdl.com

(18)名称：河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

联系电话：400-612-9999

网址：www.hebbank.com

(19)名称：长沙银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

联系电话：0731-96511

网址：www.bankofchangsha.com

(20)名称：福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

联系电话：400-893-9999

网址：www.fjhxbank.com

(21)名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室,14层

联系电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

(22)名称：深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

联系电话：400,999,887,795,384

网址：www.webank.com

(23)名称：贵州银行股份有限公司

联系电话：400696655

网址：bgzchina.com

(24)名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

联系电话：95555

网址：www.cmbchina.com

(25)名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

联系电话：86-20-38286588

网址：www.wlzq.com.cn

(26)名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

联系电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701

网址：www.gszq.com

(27)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

联系电话：86-28-86150207

网址：www.hx168.com.cn

(28)名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

联系电话：86-991-2307533

网址：hwww.swhysc.com

(29)名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

联系电话：86-22-23839177

网址：www.ewww.com.cn

(30)名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

联系电话：86-591-38507869,86-21-38565565

网址：www.xyzq.com.cn

(31)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

联系电话：0531-68889021

网址：www.zts.com.cn

(32)名称：山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

联系电话：86-351-8686668,86-351-8686905

网址：www.sxzq.com

(33)名称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

联系电话：86-755-23838868

网址：www.firstcapital.com.cn

(34)名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

联系电话：86-731-84430252

网址：www.xcsc.com

(35)名称：东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

联系电话：86-512-62601555

网址：www.dwzq.com.cn

(36)名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

联系电话：021-68761616

网址：www.tebon.com.cn

(37)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

联系电话：86-29-87406171,86-29-87211007

网址：www.westsecu.com

(38)名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号

联系电话：025-83389999

网址：www.htsc.com.cn

(39)名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

联系电话：86-21-38676798

网址：www.gtja.com

(40)名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

联系电话：0591-87278701

网址：http://www.hfzq.com.cn

(41)名称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

联系电话：021-63325888

网址：www.dfzq.com.cn

(42)名称：方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-

3717

联系电话：0731-85832367

网址：www.foundersc.com

(43)名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

联系电话：86-755-83516072

网址：www.cgws.com

(44)名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

联系电话：86-21-22169914

网址：www.ebscn.com

(45)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

联系电话：86-10-56052830

网址：www.csc108.com

(46)名称：中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001

室（部位:自编01号）

联系电话：020-88836999

网址：www.gzs.com.cn

(47)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

联系电话：86-755-82130188

网址：www.guosen.com.cn

(48)名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

联系电话：86-755-82960432

网址：www.cmschina.com

(49)名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

联系电话：86-431-85096806

网址：www.nesc.cn

(50)名称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

联系电话：86-25-58519900

网址：www.njzq.com.cn

(51)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

联系电话：86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-

60838888

网址：www.citics.com

(52)名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

联系电话：086-21-53686888

网址：www.shzq.com

(53)名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

联系电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608

网址：www.chinastock.com.cn

(54)名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

联系电话：021-23180000

网址：www.htsec.com

(55)名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

联系电话：086-510-82833209

网址：www.glsc.com.cn

(56)名称：中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

联系电话：0755-82026586

网址：www.ciccwm.com

(57)名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

联系电话：86-21-33389888

网址：http://www.swhysc.com

(58)名称：长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

联系电话：027-65799866

网址：www.cjsc.com

(59)名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号

联系电话：86-551-65161691,86-551-65161539

网址：www.hazq.com

(60)名称：江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

联系电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289

网址：www.jhzq.com.cn

(61)名称：财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

联系电话:86-731-84403396

网址：86-731-84403360,86-731-89955783

(62)名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

联系电话：86-28-86690021

网址：http://www.gjzq.com.cn

(63)名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

联系电话：86-532-68722868,86-531-89606159

网址：www.sd.citics.com

(64)名称：华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

联系电话：86-21-20321056

网址：www.cnhbstock.com

(65)名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

联系电话：86-10-68085359

网址：www.gwgsc.com

(66)名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1

栋23层

联系电话：0755-82943755

网址：www.zszq.com

(67)名称：华源证券股份有限公司

注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号

联系电话：86-10-57672000

网址：www.jzsec.com

(68)名称：银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

联系电话：86-755-83706665

网址：www.ytzq.com

(69)名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦

2401

联系电话：86-755-23375559

网址：www.wkzq.com.cn

(70)名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

联系电话：86-891-6526117,86-21-23586688

网址：www.18.cn

(71)名称：国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

联系电话：86-10-83321376

网址：www.essence.com.cn

(72)名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号

联系电话：86-23-63786433

网址：hwww.swsc.com.cn

(73)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

联系电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)

网址：kenterui.jd.com

(74)名称：北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

联系电话：95055

网址：https://www.duxiaoman.com/

(75)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

联系电话：95017(拨通后转1转8)，4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

(76)名称：上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

联系电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

(77)名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

联系电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

(78)名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

联系电话：4000-766-123，95188-8

网址：www.fund123.cn

(79)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

联系电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

(80)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

联系电话：4008-773-772

网址：www.ijijin.cn

(81)名称：通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

联系电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

(82)名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

联系电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

(83)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

联系电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

(84)名称：北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

联系电话：010-82350618、400-080-5828

网址：www.igesafe.com

(85)名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

联系电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

(86)名称：济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

联系电话：400-075-6663，400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

(87)名称：上海鉅派钰茂基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

联系电话：400-021-2428

网址：https://www.jpinvestment.cn/

(88)名称：泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

联系电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

(89)名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

联系电话：400-820-5369

网址：www.jigoutong.com/

(90)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

联系电话：400-920-0022，010-85650688

网址：www.hexun.com

(91)名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

联系电话：400-068-1176

网址：www.jimufund.com

(92)名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

联系电话：95177

网址：www.snjijin.com

(93)名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

联系电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

(94)名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

联系电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

(95)名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

联系电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

(96)名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深

圳市前海商务秘书有限公司）

联系电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

(97)名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

联系电话：4000-899-100

网址：https://www.yibaijin.com

(98)名称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

联系电话：4008201515

网址：www.zhengtongfunds.com

(99)名称：北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

联系电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

(100)名称：上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

联系电话：400-700-9700

网址：https://www.qiangungun.com/

(101)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

联系电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

(102)名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

联系电话：4006788887

网址：www.zlfund.cn

(103)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

联系电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

(104)名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元

联系电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

(105)名称：深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

联系电话：0755-23964670

网址：www.xintongfund.com

(106)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

联系电话：400-921-7755，400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

(107)名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公

楼二期53层5312-15单元

联系电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

(108)名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

联系电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

(109)名称：北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

联系电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

(110)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

联系电话：400-066-9355、86-010-62675369

网址：fund.sina.com.cn/

(111)名称：上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

室

联系电话：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

(112)名称：博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

联系电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

(113)名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

网址：http://www.pytz.cn/

代销华安研究驱动混合C（基金代码：011664)

(1)名称：交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

联系电话：95559

网址：www.bankcomm.com

(2)名称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

联系电话：95558

网址：www.citicbank.com

(3)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号

联系电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

(4)名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

联系电话：95561

网址：www.cib.com.cn

(5)名称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

联系电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

(6)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

联系电话：95580

网址：www.psbc.com

(7)名称：华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

联系电话：95577

网址：www.hxb.com.cn/www.95577.com.cn

(8)名称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

联系电话：95594

网址：www.bosc.cn

(9)名称：广发银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

联系电话：400-830-8003

网址：www.cgbchina.com.cn

(10)名称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

联系电话：95511转3

网址：bank.pingan.com

(11)名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

联系电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

(12)名称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

联系电话：021-962999

网址：www.srcb.com

(13)名称：青岛银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼

联系电话：400-66-96588

网址：www.qdccb.com

(14)名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

联系电话：956033

网址：www.dongguanbank.cn

(15)名称：江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号

联系电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

(16)名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

联系电话：95541

网址：www.cbhb.com.cn

(17)名称：大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

联系电话：4006640099

网址：www.bankofdl.com

(18)名称：河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

联系电话：400-612-9999

网址：www.hebbank.com

(19)名称：长沙银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

联系电话：0731-96511

网址：www.bankofchangsha.com

(20)名称：福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

联系电话：400-893-9999

网址：www.fjhxbank.com

(21)名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室,14层

联系电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

(22)名称：深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

联系电话：400,999,887,795,384

网址：www.webank.com

(23)名称：贵州银行股份有限公司

联系电话：400696655

网址：bgzchina.com

(24)名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

联系电话：95555

网址：www.cmbchina.com

(25)名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

联系电话：86-20-38286588

网址：www.wlzq.com.cn

(26)名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

联系电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701

网址：www.gszq.com

(27)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

联系电话：86-28-86150207

网址：www.hx168.com.cn

(28)名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

联系电话：86-991-2307533

网址：hwww.swhysc.com

(29)名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

联系电话：86-22-23839177

网址：www.ewww.com.cn

(30)名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

联系电话：86-591-38507869,86-21-38565565

网址：www.xyzq.com.cn

(31)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

联系电话：0531-68889021

网址：www.zts.com.cn

(32)名称：山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

联系电话：86-351-8686668,86-351-8686905

网址：www.sxzq.com

(33)名称：第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

联系电话：86-755-23838868

网址：www.firstcapital.com.cn

(34)名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

联系电话：86-731-84430252

网址：www.xcsc.com

(35)名称：东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

联系电话：86-512-62601555

网址：www.dwzq.com.cn

(36)名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

联系电话：021-68761616

网址：www.tebon.com.cn

(37)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

联系电话：86-29-87406171,86-29-87211007

网址：www.westsecu.com

(38)名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号

联系电话：025-83389999

网址：www.htsc.com.cn

(39)名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

联系电话：86-21-38676798

网址：www.gtja.com

(40)名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

联系电话：0591-87278701

网址：http://www.hfzq.com.cn

(41)名称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦

联系电话：021-63325888

网址：www.dfzq.com.cn

(42)名称：方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-

3717

联系电话：0731-85832367

网址：www.foundersc.com

(43)名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

联系电话：86-755-83516072

网址：www.cgws.com

(44)名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

联系电话：86-21-22169914

网址：www.ebscn.com

(45)名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

联系电话：86-10-56052830

网址：www.csc108.com

(46)名称：中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位:自编01号）1001

室（部位:自编01号）

联系电话：020-88836999

网址：www.gzs.com.cn

(47)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

联系电话：86-755-82130188

网址：www.guosen.com.cn

(48)名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

联系电话：86-755-82960432

网址：www.cmschina.com

(49)名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

联系电话：86-431-85096806

网址：www.nesc.cn

(50)名称：南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

联系电话：86-25-58519900

网址：www.njzq.com.cn

(51)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

联系电话：86-755-23835383,86-10-60836030,86-755-23835888,86-10-

60838888

网址：www.citics.com

(52)名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

联系电话：086-21-53686888

网址：www.shzq.com

(53)名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

联系电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608

网址：www.chinastock.com.cn

(54)名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

联系电话：021-23180000

网址：www.htsec.com

(55)名称：国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

联系电话：086-510-82833209

网址：www.glsc.com.cn

(56)名称：中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

联系电话：0755-82026586

网址：www.ciccwm.com

(57)名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

联系电话：86-21-33389888

网址：http://www.swhysc.com

(58)名称：长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

联系电话：027-65799866

网址：www.cjsc.com

(59)名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号

联系电话：86-551-65161691,86-551-65161539

网址：www.hazq.com

(60)名称：江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

联系电话：86-451-82269280*510,86-4006668822,86-451-82337289

网址：www.jhzq.com.cn

(61)名称：财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

联系电话:86-731-84403396

网址：86-731-84403360,86-731-89955783

(62)名称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

联系电话：86-28-86690021

网址：http://www.gjzq.com.cn

(63)名称：中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

联系电话：86-532-68722868,86-531-89606159

网址：www.sd.citics.com

(64)名称：华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

联系电话：86-21-20321056

网址：www.cnhbstock.com

(65)名称：长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

联系电话：86-10-68085359

网址：www.gwgsc.com

(66)名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路13号舜远金融大厦1

栋23层

联系电话：0755-82943755

网址：www.zszq.com

(67)名称：华源证券股份有限公司

注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号

联系电话：86-10-57672000

网址：www.jzsec.com

(68)名称：银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

联系电话：86-755-83706665

网址：www.ytzq.com

(69)名称：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦

2401

联系电话：86-755-23375559

网址：www.wkzq.com.cn

(70)名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

联系电话：86-891-6526117,86-21-23586688

网址：www.18.cn

(71)名称：国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

联系电话：86-10-83321376

网址：www.essence.com.cn

(72)名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号

联系电话：86-23-63786433

网址：hwww.swsc.com.cn

(73)名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

联系电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)

网址：kenterui.jd.com

(74)名称：北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

联系电话：95055

网址：https://www.duxiaoman.com/

(75)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

联系电话：95017(拨通后转1转8)，4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

(76)名称：上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

联系电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

(77)名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

联系电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

(78)名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

联系电话：4000-766-123，95188-8

网址：www.fund123.cn

(79)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

联系电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

(80)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

联系电话：4008-773-772

网址：www.ijijin.cn

(81)名称：通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

联系电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

(82)名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

联系电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

(83)名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

联系电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

(84)名称：北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

联系电话：010-82350618、400-080-5828

网址：www.igesafe.com

(85)名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

联系电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

(86)名称：济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

联系电话：400-075-6663，400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

(87)名称：上海鉅派钰茂基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

联系电话：400-021-2428

网址：https://www.jpinvestment.cn/

(88)名称：泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

联系电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

(89)名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

联系电话：400-820-5369

网址：www.jigoutong.com/

(90)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

联系电话：400-920-0022，010-85650688

网址：www.hexun.com

(91)名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

联系电话：400-068-1176

网址：www.jimufund.com

(92)名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

联系电话：95177

网址：www.snjijin.com

(93)名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

联系电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

(94)名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

联系电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

(95)名称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

联系电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

(96)名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深

圳市前海商务秘书有限公司）

联系电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

(97)名称：大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

联系电话：4000-899-100

网址：https://www.yibaijin.com

(98)名称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

联系电话：4008201515

网址：www.zhengtongfunds.com

(99)名称：北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

联系电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

(100)名称：上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

联系电话：400-700-9700

网址：https://www.qiangungun.com/

(101)名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

联系电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

(102)名称：深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

联系电话：4006788887

网址：www.zlfund.cn

(103)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

联系电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

(104)名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元

联系电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

(105)名称：深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

联系电话：0755-23964670

网址：www.xintongfund.com

(106)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

联系电话：400-921-7755，400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

(107)名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公

楼二期53层5312-15单元

联系电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

(108)名称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

联系电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

(109)名称：北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

联系电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

(110)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

联系电话：400-066-9355、86-010-62675369

网址：fund.sina.com.cn/

(111)名称：上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

室

联系电话：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

(112)名称：博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

联系电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

(113)名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

网址：http://www.pytz.cn/

基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人

网站公示。

二、登记机构

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号二期31－32层

法定代表人：朱学华

电话：（021）38969999

传真：（021）33627962

联系人：赵良

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：刘佳

经办律师：刘佳、姜亚萍

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：010-58153000

传真：010-85188298

联系人：王珊珊

经办注册会计师：王珊珊、费泽旭

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《基金合同》及其他有关规定，经中国证监会2021年2月3日证监许可

[2021]405号文注册募集。

本基金自2021年7月29日起向全社会公开募集，截至2021年9月22日

募集工作顺利结束。

本基金基金类型为契约型开放式，基金存续期间为不定期。

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人。

经安永华明会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为

2,477,998,322.35元人民币,其中A类1,924,637,872.70元，C类

553,360,449.65元；认购资金在募集期间产生的银行利息共计626,445.63元

人民币，其中A类490,173.49元，C类136,272.14元。募集资金已于2021年

9月24日划入本基金在基金托管人中信银行股份有限公司开立的基金托管专户。

本次募集有效认购总户数为34,217户。按照每份基金份额初始发售面值

1.00元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共2,477,998,322.35份基

金份额，其中A类1,924,637,872.70份，C类553,360,449.65份；利息结转

的基金份额为626,445.63份基金份额，其中A类490,173.49份，C类

136,272.14份。两项合计共2,478,624,767.98份基金份额，已全部计入基金

份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。其中，本基金管理人基金从业人

员认购持有的基金份额总额为141,036.46份（含募集期利息结转的份额），占

本基金总份额的比例为0.0057%。按照有关法律规定，本基金募集期间所发生

的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担，不从基

金资产中列支。

七、基金合同的生效

根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说

明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监

会办理完毕基金备案手续，并于2021年9月26日获得中国证监会的书面确认，

基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理

本基金。

八、基金份额的申购、赎回与转换

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金

管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增

减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金

销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且

该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行

公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的

规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或

其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，

但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务

办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务

办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前

依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请

且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金

份额申购、赎回的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、

处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体

规定为准。

基金管理人可在法律法规允许，且对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照

《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，

申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付

赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交

换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流

程，则赎回款项的支付时间可相应顺延至影响因素消除的下一工作日。

在发生巨额赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款

项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时

到销售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不

成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时

间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上

公告。

销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售

机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投

资人任何损失由投资人自行承担。

五、申购和赎回的数量限制

1、投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台申购本基金的，每个

基金账户申购的单笔最低金额为人民币1元（含申购费，下同）。各代销机构

对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投

资者通过直销机构（电子交易平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为

人民币10万元。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金

额的限制。

2、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每次赎回申请不得低于1

份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账

户保留的基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎

回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法规

或监管要求另有规定的除外。投资者可多次申购，但单一投资者持有基金份额

数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情

形导致被动达到或超过50%的除外)。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权

益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模

予以控制。具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关

规定在规定媒介上公告。

六、申购费用和赎回费用

（一）申购费用和赎回费用

1、申购费用

本基金A类基金份额在投资者申购时收取申购费，C类基金份额不收取申

购费。

本基金对通过直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他

投资人实施差别化的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运

营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社

会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部

门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公

告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除

养老金客户外的其他投资人。

通过直销机构申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔500

元。

其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。

投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下

表所示：

申购金额M（元）（含申购费） A类份额申购费率

M＜100万 1.5%

100万≤M＜300万 1.2%

300万≤M＜500万 0.8%

M≥500万每笔1000元

单笔申购金额（M，元） C类申购费率

- 0

申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列入基金财产，主

要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、赎回费用

赎回费用由赎回本基金基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有

人赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减，

本基金A类及C类基金份额适用的赎回费率如下：

份额类型持有期限（Y）赎回费率计入基金财产比例

A类基金份额 Y＜7天 1.5% 100%

7天≤Y＜30天 0.75% 100%

30天≤Y＜3个月 0.5% 75%

3个月≤Y＜6个月 0.5% 50%

Y≥6个月 0 /

C类基金份额 Y＜7天 1.5% 100%

7天≤Y＜30天 0.5% 100%

Y≥30天 0 /

注：1个月指30天，以此类推。

未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定，且对基金份额

持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对

基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关

监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以

及监管部门、自律规则的规定。

（二）申购份额与赎回金额的计算

1、本基金申购份额的计算

（1）若投资者选择申购本基金A类基金份额，申购份额的计算公式为：

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

申购费用适用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额?净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购费用适用固定金额时：

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，对

应的申购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则可得

到的申购份额为：

净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元

申购费用=100,000–98,522.17=1,477.83元

申购份额=98,522.17/1.0150=97,066.18份

即：投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，对应

的申购费率为1.5%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可得

到97,066.18份A类基金份额。

（2）若投资者选择申购本基金C类基金份额，则申购份额的计算公式为：

申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

例：某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类份

额的基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额计算如下：

申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17份

即：投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，对应的申购费率为0，

假设申购当日C类基金份额净值为1.0150元，则其可得到98,522.17份C类基

金份额。

2、申购份额的处理方式

申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值，

有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

3、本基金赎回金额的计算

本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值

为基准进行计算，计算公式：

赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费用

计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失

由基金财产承担。

例：某投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有时间为90天，对应

的赎回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额的基金份额净值是1.0150元，

则其可得到的净赎回金额为：

赎回总金额=100,000×1.0150=101,500.00元

赎回费用=101,500.00×0.5%=507.50元

净赎回金额=101,500.00–507.50=100,992.50元

即：投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有时间为90天，对应的

赎回费率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0150元，则其可得到

的净赎回金额为100,992.50元。

例：某投资者赎回本基金10万份C类基金份额，持有期为45天，对应赎

回费率为0，假设赎回当日C类份额的基金份额净值为1.0150元，则其可得到

的净赎回金额计算如下：

赎回总金额＝100,000×1.0150＝101,500.00元

赎回费用＝101,500.00×0＝0.00元

净赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00元

即：投资者赎回本基金10万份C类基金份额，持有时间为45天，对应的

赎回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0150元，则其可得到的净

赎回金额为101,500.00元。

4、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣

除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到

小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

5、基金份额净值的计算

由于基金费用的不同，本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净

值，计算公式为：T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T

日发售在外的该类别基金份额总数。T日的各类基金份额的基金份额净值在当

天收市后计算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可

以适当延迟计算或公告。

本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5

位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无

法计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。

8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投

资者单日或单笔申购金额上限的。

9、法律法规规定、基金合同约定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停

申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本

金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业

务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无

法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基

金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额

支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的

比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，

按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日

可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢

复赎回业务的办理并公告。

九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账

户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎

回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎

回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回

的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎

回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算

赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明

确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开

放日基金总份额的10%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出10%

的赎回申请实施延期办理，即自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回

为止；而对该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者

的赎回申请按前述条款处理，即基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开

放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎

回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或

取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎

回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。具体见相

关公告。

（4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者

招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处

理方法，并在2日内在规定媒介上公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒

介上刊登暂停公告。

2、上述暂停情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个估值日

的各类基金份额净值。

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的

有关规定，在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情

况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放

的公告。

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金基金合同的规定决定开办本

基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的

转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金基金合同的规

定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情

形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。

无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额

的投资人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有

的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提

供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金

登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十三、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基

金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人

另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期

扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定

期定额投资计划最低申购金额。

十五、基金的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以

及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金

份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收

益分配与支付。法律法规或监管部门另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

十六、基金份额的交易和转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额可以依法在证券

交易所上市交易，或者依照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的

交易场所或者通过其他方式进行转让，具体规则由基金管理人另行规定，并在

业务实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋

机制”部分的规定或相关公告。

十八、在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的前提下，基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排

进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大会审议。

九、基金的投资

一、投资目标

本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上

市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、

存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内

的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括

国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债

券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期票

据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、国债期

货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

会相关规定)。

本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的60%-95%；港股

通标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指

期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年

以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存出

保证金和应收申购款等；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照

法律法规或监管机构的规定执行。

如果法律法规对该比例要求有变更的，基金管理人在履行适当程序后，本

基金的投资比例相应调整。

三、投资策略

1、资产配置策略

本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的

相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产配置

过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国家政策、

资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预测，结合使用

公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理论的资产配置模型

等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征，

确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。

2、股票投资策略

基金管理人依托强大的研究平台，通过多层面、多维度的方法来深入研究

公司的基本面状况，挖掘企业的价值驱动因素。

（1）行业配置策略

在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，通过对国

内外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周

期调整的深入研究，在把握宏观经济运行趋势和股票市场行业轮动的基础上，

综合考虑行业景气度、行业持续成长性、行业竞争格局、行业估值水平等因素，

对各行业的投资价值进行综合评估，从而确定并动态调整股票资产在各行业之

间的配置。

1）行业景气度

本基金将密切关注国家相关产业政策、规划动态，并结合行业数据持续跟

踪、上下游产业链深入调研等方法，根据相关行业盈利水平的横向与纵向比较，

适时对各行业景气度周期与行业未来盈利趋势进行研判，重点投资于景气度较

高且具有可持续性的行业。

2）行业持续成长性

根据国内产业升级进程，结合对海外同类行业发展经验的研究，重点投资

未来具备较大市场空间、增长较快、持续成长性较好的行业。

3）行业竞争格局

本基金主要通过密切跟踪行业进入者的数量、行业内各公司的竞争策略及

各公司产品或服务的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化，重点投资

于行业竞争格局良好的行业。

4）行业估值水平

行业估值水平影响各行业的相对表现。本基金将根据各行业的特点，选择

合适的估值方法，重点关注行业平均动态市盈率、行业平均市净率等。通过对

各行业估值水平的动态分析，选择估值合理的行业进行配置。

（2）个股投资策略

本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法，在拟配置的行业内部通

过定量与定性相结合的分析方法选筛选个股。

定量研究方面，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，筛选出

财务和资产状况良好、盈利能力较强、成长性良好、估值水平合理的优质公司，

具体的考察指标主要包括：

1）成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率、收入增长率、现金流量

增长率等；

2）财务指标：产权比率、经营杠杆、毛利率、营业利润率、净资产收益率、

净利率、流动比率、速动比率、平均存货周转率、平均收账期、利息保障倍数、

自由现金流等；

3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率

法（P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等；

4）研发投入指标：如研发投入与营业收入比率、科研人员数量及占比、专

利数量及在同行业的占比等。

定性研究方面，基金管理人投资研究人员将通过案头研究和实地调研等研

究方法深入剖析影响公司未来投资价值的驱动因素，致力于挖掘优质公司或有

潜力成为优质公司的股票标的进行投资，本基金认为前述公司应至少具备以下

多个特征：

1）具有竞争优势：企业竞争优势评估主要从生产、市场、技术和政策环境

等四方面进行分析。生产优势集中体现在能以相对更低的成本为顾客提供更好

的产品或服务。市场优势主要表现在产品线、营销渠道及品牌竞争力三方面。

技术优势从专利权及知识产权保护、研究开发两方面考察。政策环境主要关注

所在行业是否符合国家产业政策的方向；

2）财务状况健康稳健：本基金投资标的的财务状况应当健康和稳健，公司

盈利效率较高，财务结构合理，各项财务指标在业内处于领先水平。通过对目

标企业的资产负债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利能力、营运能力、

偿债能力及增长能力等财务状况；

3）公司治理机制良好：对公司经营管理层面的组织和制度上的灵活性、完

整性和规范性进行全面考察，包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的保

护、经营管理的自主性、公司内部控制的制订和执行情况等；

4）公司管理层优秀：本基金将致力于寻找中国优秀的企业家以及其管理的

企业。优秀的企业家具备出色的经营才能，而且怀着清晰、长期的愿景，充满

激情，不懈努力，执行力强；

5）商业模式创造价值：考察公司的商业模式能否为消费者或客户提供越来

越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值有效的转换为公司利润和为股东

创造的价值，以此形成立体的评估模型。

（3）港股通标的股票投资策略

本基金将通过港股通机制投资于香港股票市场，不使用合格境内机构投资

者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重点关注：

1）A股稀缺性行业个股，包括优质中资公司、A股缺乏投资标的的行业；

2）具有持续领先优势或核心竞争力的公司，这类公司应具有良好成长性或

为市场龙头；

3）与A股同类公司相比具有估值优势的公司。

3、债券投资策略

（1）资产配置策略

本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金

环境等重要因素的研究和预测，结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因

子模型等数量工具，优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类

固定收益类金融工具之间的配置比例。

（2）利率类品种投资策略

本基金对国债等利率品种的投资，是在对国内外宏观经济运行状况及政策

环境等进行分析和预测基础上，研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关

系变化趋势，深入分析利率品种的收益和风险，预测调整债券组合的平均久期，

并通过运用统计和数量分析技术，选择合适的期限结构的配置策略。在合理控

制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。

（3）信用债投资策略

本基金将在深入的宏观研究基础上，综合分析各类信用债发行主体所处行

业环境、发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后，结合具体发

行契约，对债券进行信用评级。在此基础上，建立信用类债券池，积极发掘信

用利差具有相对投资机会的个券进行投资。

（4）可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、

分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公

司基本面进行深入分析研究的基础上，综合考虑可转换债券的债性和股性，利

用可转换公司债券定价模型进行估值分析，并最终选择合适的投资品种。

（5）可交换债券配置策略

可交换债券的价值取决于其股权价值、债券价值以及内嵌期权价值。其中

其债券价值与可转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值

和票面利息；而其股权价值则需要关注发行人持有的其他上市公司（目标公司）

的股票价值。本基金将结合对可交换债券的纯债部分价值以及对目标公司的股

票价值的综合评估，选择具有较高投资价值的可交换债券进行投资。

4、资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和

把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过

信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以

期获得长期稳定收益。

5、股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动

性好、交易活跃的股指期货合约。

本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和

组合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头

套期保值），并根据权益类资产投资（或拟投资）的总体规模和风险系数决定

股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋

势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种

选择，以对冲权益类资产组合的系统性风险和流动性风险。

6、国债期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货

合约进行交易。本基金按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策

趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债

期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在追求基

金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。

7、参与融资业务投资策略

本基金在参与融资时将根据风险管理的原则，在法律法规允许的范围和比

例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与融资业务。

8、存托凭证投资策略

本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公

司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的

存托凭证进行投资。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票投资占基金资产的比例为60%-95%；港股通标的股票投资比例不

超过全部股票资产的50%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金

后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：

a.基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金

资产净值的10%；

b.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持

有的股票总市值的20%；

c.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计

算）应当占基金资产的比例为60%-95%；

d.基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在内地和香港

同时上市的A+H股合并计算）不超过基金资产净值的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在内地和香港同时上市的A+H股合并计算），不超过该证券的10%；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%；

（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20%；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10%；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在

评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1

年，债券回购到期后不得展期；

（13）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开

放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市

公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司

发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（14）本基金参与融资业务的，应当遵守下列要求：每个交易日日终，本

基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的

95%；

（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产

净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理

人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性

受限资产的投资；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金基金合同约定

的投资范围保持一致；

（17）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与

境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；

（19）本基金投资于国债期货，还应遵循如下投资组合限制：

a.在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基

金资产净值的15%；

b.本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金

持有的债券总市值的30%；

c.本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、

卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于债券投

资比例的有关约定；

（20）本基金投资于股指期货、国债期货，在任何交易日日终，持有的买

入国债期货和股指期货合约价值与有价证券之和，不得超过基金资产净值的

95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产

支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项情形之外，因证券、期货市场

波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，

但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金基金合同

生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后

的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理

人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基

金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机

制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，

并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过

三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事

项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制性规定，如适用于本基金，

基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规

定为准。

五、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：中证800指数收益率×65%＋中证港股通综合指数收

益率×15%＋中债综合全价指数收益率×20%。

中证800指数是由中证指数有限公司编制，该指数编制合理、透明，市场

覆盖率较广，不易被操纵，并且有较高的知名度和市场影响力，与本基金投资

策略、投资风格比较匹配，适合作为本基金A股股票投资的业绩比较基准。

中证港股通综合指数选取符合港股通资格的普通股作为样本股，采用自由

流通市值加权计算，以反映港股通范围内上市公司的整体状况和走势，适合作

为本基金港股股票组合的业绩比较基准。

中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，样本债券涵

盖的范围更加全面，具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、

交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期

等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基

金债券投资的业绩比较基准。

本基金是混合型基金，在综合考虑了上述指数的权威性和代表性、指数的

编制方法和本基金的投资范围和投资理念，选用上述业绩比较基准能够使本基

金投资人理性判断本基金产品的风险收益特征，合理地衡量比较本基金的业绩

表现。

如果今后法律法规发生变化，或上述业绩比较基准指数停止编制或更改名

称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场

上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，基金管理人可以根据本基金

的投资范围和投资策略，确定变更基金的比较基准或其权重构成。业绩比较基

准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证监会备案后及时公告，

并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益低于股票型基金，高于

债券型基金和货币市场基金。

本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标

的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保

护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三

人牟取任何不当利益。

八、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基

金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计

师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召

开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、

业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置

变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部

分的规定。

九、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年4月

18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2024年3月31日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 949,604,617.72 79.52

其中：股票 949,604,617.72 79.52

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 239,238,254.51 20.03

8 其他资产 5,316,401.24 0.45

9 合计 1,194,159,273.47 100.00

注：报告期末本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为

5,304,622.93元，占基金资产净值比例为0.45%。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 5,997,850.00 0.50

B 采矿业 223,976,092.47 18.82

C 制造业 449,464,085.71 37.77

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 129,489,989.57 10.88

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 26,777,446.36 2.25

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 19,801,545.35 1.66

J 金融业 70,413,397.00 5.92

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 33,451.36 0.00

M＜/td>科学研究和技术服务业 4,983,961.54 0.42

N＜/td>水利、环境和公共设施管理业 173,763.43 0.01

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 3,521,478.00 0.30

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 9,666,934.00 0.81

S 综合 - -

合计 944,299,994.79 79.34

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）

能源 - -

原材料 - -

工业 - -

非日常生活消费品 - -

日常消费品 - -

医疗保健 5,304,622.93 0.45

金融 - -

信息技术 - -

通信服务 - -

公用事业 - -

房地产 - -

合计 5,304,622.93 0.45

3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1 002156 通富微电 2,135,062 48,017,544.38 4.03

2 601088 中国神华 1,225,551 47,906,788.59 4.03

3 002463 沪电股份 1,549,623 46,767,622.14 3.93

4 601225 陕西煤业 1,716,200 43,059,458.00 3.62

5 300308 中际旭创 233,200 36,509,792.00 3.07

6 601898 中煤能源 2,812,600 32,176,144.00 2.70

7 603993 洛阳钼业 3,589,709 29,866,378.88 2.51

8 600566 济川药业 781,168 29,239,118.24 2.46

9 601899 紫金矿业 1,689,600 28,419,072.00 2.39

10 002422 科伦药业 872,422 26,652,492.10 2.24

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细

本基金本报告期末未持有权证投资。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动

性好、交易活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，首先

将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析确定投资时机以及套

期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据权益类资产投资

（或拟投资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基

金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、

风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以对冲权益类资产组合的系

统性风险和流动性风险。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货

合约进行交易。本基金按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策

趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债

期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在追求

基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

（3）本期国债期货投资评价

无。

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查

的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库

之外的股票。

（3）其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 179,394.50

2 应收证券清算款 5,125,621.27

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 11,385.47

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 5,316,401.24

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后

实际收益水平要低于所列数字。

基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

（截止时间2023年12月31日）

1、华安研究驱动混合A：

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

自2021-09-26（合同生效日）至2021-12-31 -0.11% 0.56% 0.15% 0.57% -0.26% -0.01%

自2022-01-01至2022-12-31 -24.42% 1.47% -15.30% 1.03% -9.12% 0.44%

自2023-1-1至2023-12-31 -15.17% 1.09% -8.27% 0.66% -6.90% 0.43%

2、华安研究驱动混合C：

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

自2021-09-26（合同生效日）至2021-12-31 -0.27% 0.56% 0.15% 0.57% -0.42% -0.01%

自2022-01-01至2022-12-31 -24.87% 1.47% -15.30% 1.03% -9.57% 0.44%

自2023-1-1至2023-12-31 -15.67% 1.09% -8.27% 0.66% -7.40% 0.43%

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十一、基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收

款项以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券

账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金

托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户

相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由

基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以

其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻

结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产

不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产

所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作

不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担

的债务，不得对基金财产强制执行。

十二、基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、国债期货合约、资

产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

三、估值原则

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业

会计准则》、监管部门有关规定。

（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估

值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于

该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允

价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据

表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，

确定公允价值。

与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价

值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或

使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该

限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债

所产生的溢价或折价。

（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足

够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公

允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察

输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。

（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事

件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应

对估值进行调整并确定公允价值。

四、估值方法

本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂

牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生

重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日

的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行

机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大

变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除

外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体

估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；

（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含

的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经

济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债

券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，

可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公

允价格；

交易所上市实行全价交易的债券（可转换债券除外），选取第三方估值机

构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进

行估值；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可

靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估

值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在

估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对

于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，

确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采

用估值技术确定公允价值；

（4）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的

股票等（不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票），

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照

第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对

于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回

售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方

估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，

未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

4、存款的估值方法

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认

利息收入。

5、投资证券衍生品的估值方法

本基金投资股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估

值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用

最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。

6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估

值。

7、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值

价格数据。

8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供

的汇率为基准：当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。

9、对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉

及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责

发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金

与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应

的估值调整。

10、本基金参与融资业务的，按照相关法律法规、监管部门和行业协会的