建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）2024年第1号

2024-06-28 10:34:54

建信环保产业股票型证券投资基金

招募说明书（更新）

2024年第1号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

二〇二四年六月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会2015年3月17日证监许可

[2015]403号文注册募集。本基金的基金合同于2015年4月22日正式生

效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明

书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对

本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本

基金没有风险。

本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债

券基金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益

的品种。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产

生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说

明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的

风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中

出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理

人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基金投资

的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的

基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚

至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2024年5月31日，有关财务数据和

净值表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明

书已经基金托管人复核。

第一部分前言....................................................................................................4

第二部分释义....................................................................................................5

第三部分基金管理人......................................................................................10

第四部分基金托管人......................................................................................19

第五部分相关服务机构..................................................................................23

第六部分基金的募集......................................................................................42

第七部分《基金合同》的生效......................................................................47

第八部分基金份额的申购与赎回..................................................................48

第九部分基金的投资......................................................................................60

第十部分基金的业绩......................................................................................73

第十一部分基金的财产..................................................................................74

第十二部分基金资产的估值..........................................................................75

第十三部分基金的收益分配..........................................................................80

第十四部分基金的费用与税收......................................................................82

第十五部分基金的会计与审计......................................................................85

第十六部分基金的信息披露..........................................................................86

第十七部分风险揭示......................................................................................93

第十八部分《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算......................98

第十九部分《基金合同》的内容摘要........................................................100

第二十部分《托管协议》的内容摘要........................................................124

第二十一部分对基金份额持有人的服务....................................................145

第二十二部分其他应披露事项....................................................................148

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式............................................149

第二十四部分备查文件................................................................................150

第一部分前言

《建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销

售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以

及《建信环保产业股票型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”或

“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了建信环保产业股票型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根

据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理

有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未

在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基

金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基

金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按

照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含

义：

1、基金或本基金：指建信环保产业股票型证券投资基金；

2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；

3、基金托管人：指中信银行股份有限公司；

4、基金合同：指《建信环保产业股票型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充；

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信环保

产业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

充；

6、招募说明书：指《建信环保产业股票型证券投资基金招募说明书》

及其更新；

7、基金份额发售公告：指《建信环保产业股票型证券投资基金基金份

额发售公告》；

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范

性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决

定、决议、通知等；

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常

务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施,并经2015

年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人

民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决

定》修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

的修订；

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对

其不时做出的修订；

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9

月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

其不时做出的修订；

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8

日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做

出的修订；

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、

同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督

管理委员会；

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并

承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的

自然人；

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和

国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织；

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投

资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券

投资基金的中国境外的机构投资者；

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资

者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法

律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人；

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人

民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

金的其他投资人的合称；

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额

的投资人；

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基

金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期

定额投资等业务；

24、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签

订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内

容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理

非交易过户等；

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金

管理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业

务的机构；

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管

理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该

销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户；

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定

的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证

监会书面确认的日期；

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，

基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期

间，最长不得超过3个月；

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务

申请的开放日；

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数；

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作

日；

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

38、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务

规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务

规则，由基金管理人和投资人共同遵守；

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的

规定申请购买基金份额的行为；

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条

件要求将基金份额兑换为现金的行为；

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时

有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金

份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的

变更所持基金份额销售机构的操作；

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定

每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资

人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份

额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%；

46、元：指人民币元；

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价

差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本

和费用的节约；

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基

金应收申购款及其他资产的价值总和；

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总

数；

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金

资产净值和基金份额净值的过程；

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

基金电子披露网站）等媒介；

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的

客观事件；

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人

债务违约无法进行转让或交易的债券等；

55、基金产品资料概要：指《建信环保产业股票型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新；

56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销

售以及基金份额持有人服务的费用；

57、A类基金份额：指在投资人申购时收取申购费用但不从本类别基

金资产中计提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

类别；

58、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取

申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别；

59、基金份额类别：指根据申购费用、销售服务费用收取方式等不同

将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，并分

别计算和公告基金份额净值。

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

设立日期：2005年9月19日

法定代表人：生柳荣

联系人：郭雅莉

电话：010-66228888

注册资本：人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文

批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美

国信安金融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。

本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金

投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经

营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过

股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和

基金资产的投资运作。

董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董

事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事

会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定

权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。

公司设监事会，由5名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事

会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员

尽职情况。

二、主要人员情况

1、董事会成员

生柳荣先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司董事长。厦门大

学经济学博士。历任中国建设银行厦门市分行和总行金融市场部、资产负

债管理部等部门主要负责人，现任中国建设银行首席财务官兼资产负债管

理部总经理。2023年9月兼任建信基金管理有限责任公司党委书记，9月

26日兼任建信基金管理有限责任公司董事长。

张军红先生，执行董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。毕业

于国家行政学院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资

部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，

总行个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘

书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理

助理、副总经理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副

总经理。2017年3月出任建信基金管理有限责任公司监事会主席，2018年

4月起任建信基金管理有限责任公司总裁。

陈昕先生，董事，现任中国建设银行个人金融部（消费者权益保护部）

副总经理。毕业于成都科技大学计算机软件专业，硕士研究生学历，高级

工程师。1991年7月加入中国建设银行，先后在建行贵阳市中心支行、国

泰证券公司贵州营业部、建行贵阳市花溪区支行、贵阳市南明区支行、贵

阳市分行、贵阳河滨支行、贵阳京瑞支行、贵州省分行、贵阳朝阳支行、

总行产品与质量管理部、总行产品创新与管理部、贵州省分行担任职务。

2018年2月任总行创新与管理部副总经理，2020年3月至今，任总行个人

金融部（消费者权益保护部）副总经理。

钟蓉萨女士，董事，现任美国信安金融集团副总裁、中国区负责人。

毕业于中国人民大学统计学专业，获经济学学士学位。历任中国证监会信

息统计部信息中心主任科员、副处长、处长和机构监管部处长，中国证券

业协会党委委员、副秘书长，中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书

长、副会长。

陈惠燕女士，董事，现任信安亚洲区财务总监。1993年毕业于新加坡

南洋理工大学，获学士学位。2001年毕业于悉尼理工大学，获硕士学位。

2002年至2021年，在英国保诚集团旗下翰亚投资公司工作，历任亚洲总

部财务部经理、财务部高级经理、财务部副总监和财务总监。

王晓波先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员，

副总经理、总会计师。毕业于哈尔滨建筑大学，研究生学历。历任黑龙江

省物资对外贸易公司会计，华电能源股份有限公司监察审计部审计员、副

经理、主任，华鑫国际信托有限公司计划财务部负责人、总经理，华鑫国

际信托有限公司信托财务管理部总经理，华鑫国际信托有限公司运营总监

兼信托财务管理部总经理，华鑫国际信托有限公司副总经理，中国华电集

团资本控股有限公司审计部主任。

张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授，全国会

计领军人才。2006年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，

2006年至2019年执教于北京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学

院会计系教授。

史亚萍女士，独立董事，现任北京美库领珩管理有限公司首席运营

官。1994年毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士学位；1996年毕业

于耶鲁大学研究生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英

国艾比国民银行、雷曼兄弟亚洲/野村证券亚洲、中国投资有限公司、美

国威灵顿资产管理有限公司等多家金融机构担任管理职务。

邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)

首席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计

领军人才，中国注册会计师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10

月加入天职国际会计师事务所。

2、监事会成员

何杏森女士，监事，2018加入信安信托(亚洲)有限公司,现任信安国

际（亚洲）有限公司大中华地区首席法律顾问。1996年获香港大学法学学

士学位，2004年获美国杜克大学法学硕士学位。拥有香港、英格兰和威尔

斯以及美国纽约州律师从业资格。曾任职香港证券及期货事务监察委员会

法规执行部,其后在富兰克林邓普顿、骏利资产管理、荷兰银行、瑞

士信贷（香港）、柏瑞投资亚洲有限公司、嘉实国际资产管理等多家金融

机构担任法律顾问及法务部主管。

李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责

任公司正厂级咨询。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获

中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事

务所，中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中国华

电集团财务有限公司计划财务部经理助理、计划财务部副经理、财务部经

理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理、机构与风险管理部

经理、机构与战略研究部总经理。

王涛先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司交易部总经

理，硕士学位。曾任长盛基金管理有限公司业务运营部基金会计。2005年

8月加入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交

易部执行总经理、总经理。

刘颖女士，职工监事，ACCA资深会员，现任建信基金管理公司审计部

总经理。1997年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010年获香港

中文大学工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，

华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月加入建信基金

管理公司，历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控

合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总

经理、审计部总经理。

姜黎女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司计划财务部副

总经理。2005年7月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任

普华永道会计师事务所高级审计员。2008年5月加入建信基金管理公司，

历任基金运营部财务管理专员、财务主管、资深财务专员、总经理助理、

财务管理部总经理助理、副总经理、计划财务部副总经理。

3、公司高管人员

张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。

张力铮先生，副总裁。1988年7月加入中国建设银行，先后在总行建

筑经济部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部、集团客户部等部门工

作，2012年6月起历任建行北京市分行党委委员、副行长，总行投资托管

业务部副总经理，公司业务部副总经理等职务。2023年2月加入建信基金

管理有限责任公司，任党委委员，2023年3月17日起任副总裁。

宫永媛女士，副总裁、财务负责人、首席信息官，博士。2001年7月

加入中国建设银行，先后在建总行个人银行业务部、个人金融部、个人存

款与投资部任职，2015年11月起任个人存款与投资部资深副经理。2018

年6月加入建信基金管理有限责任公司，任纪委书记、党委委员；2022年

12月起任建信基金管理有限责任公司党委委员；2023年2月起任建信基金

管理有限责任公司党委委员、副总裁；2023年12月起任建信基金管理有

限责任公司党委委员、副总裁、财务负责人；2024年3月起任建信基金管

理有限责任公司党委委员、副总裁、财务负责人、首席信息官。

吴曙明先生，副总裁、督察长，硕士。1992年7月至1996年8月在湖

南省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营

业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副

主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信

基金管理有限责任公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。

2015年8月6日起任建信基金管理有限责任公司督察长，2016年12月23

日起任建信基金管理有限责任公司副总裁，2017年11月起任党委委员。

4、督察长

吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。

5、基金经理

黄子凌先生，硕士。2015年7月毕业于清华大学机械工程专业，同年

7月加入建信基金研究部，历任助理研究员、研究员、高级行业研究员、

基金经理。2021年4月27日起任建信高端装备股票型证券投资基金的基金

经理；2024年3月29日起任建信环保产业股票型证券投资基金的基金经

理。

本基金历任基金经理：

姜锋先生：2015年4月22日至2024年5月31日；

黄子凌先生：2024年3月29日至今。

6、投资决策委员会成员

张军红先生，总裁。

乔梁先生，投研总监。

陶灿先生，权益投资部执行总经理。

陈建良先生，固定收益投资部总经理。

李菁女士，固定收益投资部高级基金经理。

黎颖芳女士，固定收益投资部高级基金经理。

邵卓先生，权益投资部副总经理。

田元泉先生，研究部副总经理。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为

办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资

料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全

内部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；

2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行

为。

3、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金

份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三

人谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法

公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各

级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们

保持高度的独立性与权威性。

（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并

通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通

过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。

（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相

关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人

员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并

且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家

法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

2、内部控制的主要内容

（1）控制环境

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在

董事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业

务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制

度的有效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价

公司的财务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标

准。

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，

为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委

员会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设

立了风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研

究，制定相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。

此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和

基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险

控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

（2）风险评估

公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目

标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产

生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

（3）操作控制

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之

间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门

有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各

业务部门之间相互核对、相互牵制。

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互

制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的

书面管理制度。

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作

流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理

手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

（4）信息与沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效

的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相

关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

（5）监督与内部稽核

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职

能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内

部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及

时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有

相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告。

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管

理层的责任。

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控

制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法定代表人：方合英

成立时间：1987年4月20日

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35亿元人民币

存续期间：持续经营

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号

联系人：中信银行资产托管部

联系电话：4006800000

传真：010-85230024

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；

办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承

销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从

事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、

售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基

金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监

督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须

经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业

政策禁止和限制类项目的经营活动。）

本行成立于1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中

国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一

而蜚声海内外，为中国经济建设做出了积极贡献。2007年4月，本行实现在上海

证券交易所和香港联合交易所A+H股同步上市。

本行依托中信集团“金融+实业”综合禀赋优势，以全面建设“四有”银行、跨

入世界一流银行竞争前列为发展愿景，坚持“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守

正创新、依法合规”，以客户为中心，通过实施“五个领先”银行战略，打造有特

色、差异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同业客户提供公司银行

业务、国际业务、金融市场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业务、托管

业务等综合金融解决方案；向个人客户提供财富管理业务、私人银行业务、个人信

贷业务、信用卡业务、养老金融业务、出国金融业务等多元化金融产品及服务，全

方位满足企业、机构、同业及个人客户的综合金融服务需求。

截至2023年末，本行在国内153个大中城市设有1,451家营业网点，在境内

外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限

公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临

安中信村镇银行股份有限公司7家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子

公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有31家

营业网点和2家商务理财中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有3家

子公司。信银理财有限责任公司为本行全资理财子公司。中信百信银行股份有限公

司为本行与百度公司联合发起设立的国内首家独立法人直销银行。阿尔金银行在哈

萨克斯坦设有7家营业网点和1家私人银行中心。

本行深刻把握金融工作政治性、人民性，始终在党和国家战略大局中找准金融

定位、履行金融职责，坚持做国家战略的忠实践行者、实体经济的有力服务者、金

融强国的积极建设者。经过30余年的发展，本行已成为一家总资产规模超9万亿

元、员工人数超6.5万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2023年，

本行在英国《银行家》杂志“全球银行品牌500强排行榜”中排名第20位；本行

一级资本在英国《银行家》杂志“世界1000家银行排名”中排名第19位。

二、主要人员情况

刘成先生，中信银行党委副书记，行长。刘先生现同时担任亚洲金融合作协会

理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并长期供职于国家发

展和改革委员会、国务院办公厅，2018年4月至2021年11月任中信银行监事长。刘

先生具有丰富的发展改革、财政金融相关工作经验，先后就读于中央财政金融学院

金融系、中国人民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位，研究员。

谢志斌先生，中信银行副行长，分管托管业务。谢先生现兼任中国银联股份有

限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职任

内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委书记、党委

委员。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经

理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省

分公司负责人、党委书记、总经理。谢先生毕业于中国人民大学，获经济学博士学

位，高级经济师。

杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生2018年1

月至2019年3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年5月至2018年1月，任

中信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总经

理助理；1996年7月至2013年4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），

历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。

三、基金托管业务经营情况

2004年8月18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管

理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原

则，切实履行托管人职责。

截至2024年第一季度末，中信银行托管367只公开募集证券投资基金，以及基

金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托

管资产，托管总规模达到14.99万亿元人民币。

四、基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中

得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持

续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分

析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。

2、内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风

险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，

对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规

定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理办

法》、《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查

实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证券投

资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。

4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，

从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条

件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了

录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权

管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多

种形式的持续培训，加强职业道德教育。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托

管协议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基

金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。

如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠

正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金

托管人将以书面形式报告中国证监会。

第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。

（1）直销柜台

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人：生柳荣

联系人：郭雅莉

电话：010-66228800

（2）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投

资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司

网址：www.ccbfund.cn。

2、代销机构

（1）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：田国立

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

（2）中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法定代表人：方合英（代）

客服电话：95558

网址：bank.ecitic.com

（3）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

法定代表人：高迎欣

传真：010-58560720

客户服务电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

（4）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

法定代表人：李伏安

客服电话：95541

网址：www.cbhb.com.cn

（5）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

客户客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

客户服务电话：95555（或拨打各城市营业网点咨询电话）

传真：0755-83195109

网址：www.cmbchina.com

（7）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

客服电话：95511

网址：www.bank.pingan.com

（8）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

法定代表人：盛超

客户服务热线：95055-4

网址：https://www.duxiaoman.com/

（9）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

法定代表人：王伟刚

客户服务热线：400-055-5728

网址：http://www.hcfunds.com/

（10）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区平原里21号楼4层A502

法定代表人：曲阳

客户服务热线：400-820-1115

网址：https://www.bzfunds.com

（11）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

客户服务热线：010-66154828

网址：www.5irich.com

（12）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

客户服务电话：0411-39027807

网址：https://www.yibaijin.com

（13）鼎信汇金(北京)投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人：齐凌峰

客户服务电话：400-158-5050

网址：https://www.tl50.com/

（14）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

法定代表人：戴彦

客户服务热线：95357

网址：www.18.cn

（15）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人：王建华

客户服务电话：400-080-3388

网址：http://www.puyifund.com/

（16）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦

28E

法定代表人：祝中村

客户服务电话：0755-83999907

网址：https://www.fujifund.cn/

（17）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2804-2、

2805

法定代表人：陈萍

客户服务热线：400-111-0889

网址：http://fund.gomefinance.com.cn/

（18）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

法定代表人：陶怡

客户服务电话:400-700-9665

网址：https://www.howbuy.com/fund/

（19）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6

号楼5楼503

法定代表人：温丽燕

客户服务电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

（20）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

法定代表人：章知方

客户服务电话:400-920-0022

网址：https://www.licaike.com/

（21）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

法定代表人：张晓杰

客户服务电话：400-618-0707

网址：https://www.hongdianfund.com/

（22）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B

座13、14层

法定代表人：王树科

客户服务电话：952303

网址：http://www.huaruisales.com/

（23）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室

法定代表人：金佶

客户服务电话：400-820-2819

网址：https://www.chinapnr.com/

（24）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号7层710号

法定代表人：张峰

客户服务热线：400-021-8850

网址：https://www.harvestwm.cn/

（25）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2

法定代表人：邹保威

客户服务电话：400-0988-511

网址：https://kenterui.jd.com/

（26）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

法定代表人：尹彬彬

客户服务热线：400-118-1188

网址：https://www.66liantai.com/

（27）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼

层6层）

法定代表人：陈祎彬

客户服务电话：400-821-9031

网址：https://www.lufunds.com/

（28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599

室

法定代表人：王珺

客户服务电话:95188-8

网址：http://www.fund123.cn/

（29）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区龙华东路868号2208室

法定代表人：孙莹

客户服务电话：021-50206003

网址：https://www.msftec.com

（30）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞刘汉青

客户服务热线：95177

网址：https://www.snjijin.com/

（31）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地）

法定代表人：吴卫国

客户服务电话：400-821-5399

网址：https://www.noah-fund.com/

（32）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深

圳市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：杨柳

客户服务电话：400-680-3928

网址：https://www.simuwang.com/

（33）上海爱建基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

法定代表人：吴文新

客户服务热线：021-60608989

（34）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：毛淮平

客户服务热线：400-817-5666

网址：https://www.amcfortune.com/

（35）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

客户服务热线：400-921-7755

网址：http://www.leadbank.com.cn/

（36）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单

元

法定代表人：方磊

客户服务热线：021-50810673

网址：https://wacaijijin.com/

（37）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座

法定代表人：简梦雯

客户服务热线：400-821-0203

网址：http://www.windmoney.com.cn/

（38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代

产业园2栋3401

法定代表人：张斌

客户服务热线：400-066-1199转2

网址：http://www.new-rand.cn

（39）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深

圳市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：谭广锋林海峰

客户服务热线：95017

网址：https://www.txfund.com/

（40）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人：其实

客户服务电话:95021

网址：https://fund.eastmoney.com/

（41）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

法定代表人：吴强凌顺平

客户服务电话：952555400-877-3772

网址：http://www.5ifund.com/

（42）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342

法定代表人：季长军

客户服务电话：400-188-5687

网址：https://www.buyforyou.com.cn/

（43）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

法定代表人：卢士远

客户服务电话：400-6997-719

网址：https://www.xiquefund.com/

（44）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、

N-2地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李柳娜

客户服务热线：010-6267 5369

网址：http://fund.sina.com.cn/fund/web/index

（45）玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2

法定代表人：马永谙

客户服务电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.cn/

（46）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

法定代表人：李楠

客户服务热线：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（47）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A—02F、03A

—03C

法定代表人：汤蕾

客户服务热线：400-609-9200

网址：https://www.puzefund.com/

（48）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深

圳市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：TEO WEE HOWE

客户服务热线：400-684-0500

网址：https://www.ifastps.com.cn

（49）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公

法定代表人：肖雯

客户服务热线：020-89629066

网址：https://www.yingmi.cn/

（50）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：400-820-2899

网址：http://www.erichfund.com/

（51）中证金牛(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

法定代表人：钱昊旻

客户服务电话：010-59336505

网址：www.chinacamf.com

（52）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人：武建华

客户服务电话：400-8180-888

网址：https://www.chtfund.com/

（53）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期

四层12-13室

法定代表人：薛峰

客户服务电话:4006-788-887

网址：https://www.zlfund.cn/，http://www.jjmmw.com/

（54）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深

圳市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：顾敏

客户服务热线：400-999-8800

网址：https://www.webank.com/

（55）博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦

19层

法定代表人：王德英

客户服务热线：400-610-5568

网址：https://www.boserawealth.com/

（56）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407室

法定代表人：栗旭

客户服务热线：400-168-1235

网址：https://www.luxxfund.com/

（57）上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室

法定代表人：许欣

客户服务热线：400-100-2666

网址：https://www.zocaifu.com/

（58）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：彭浩

客户服务热线：400-004-8821

网址：https://www.taixincf.com

（59）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

法定代表人：郑新林

客户服务电话：021-68889082

公司网站：www.pytz.cn

（61）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005

法定代表人：杨健

客户服务电话：65309516

公司网站：www.jianfortune.com

（62）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人：霍达

客户服务热线：95565、4008888111

网址：www.newone.com.cn

（63）中信证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

客服电话：95558

网址：www.citics.com

（64）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人：姜晓林

客服电话：0532-96577

网址：www.zxwt.com.cn

（65）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

法定代表人：李福春

客户服务电话：0431-96688、0431-85096733

网址：www.nesc.cn

（66）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

法定代表人：王春峰

客户服务电话：4006515988

网址：www.bhzq.com

（67）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

法定代表人：李峰

客户服务热线：95538

网址：www.qlzq.com.cn

（68）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人：祝瑞敏

客服热线：400-800-8899

网址：www.cindasc.com

（69）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

客户服务电话：400-8888-108

公司网址：www.csc108.com

（70）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈共炎

客户服务电话：4008-888-8888

网址：www.chinastock.com.cn

（71）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人：贺青

客服电话：400-8888-666

网址：www.gtja.com

（72）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

客服电话：10108998

网址：www.ebscn.com

（73）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人：李新华

客户服务电话：4008-888-999

公司网址：www.95579.com

（74）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路

358号大成国家大厦20楼2005室

法定代表人：李琦

客服电话：4008-000-562

网址：www.hysec.com

（75）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

法定代表人：李俊杰

客服电话：021-962518

网址：www.962518.com

（76）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

法定代表人：周杰

客户服务电话：400-8888-001，（021）962503

网址：www.htsec.com

（77）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：杨玉成

客服电话：95523或4008895523

网址：www.sywg.com

（78）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：曹宏

客服电话：0755-82288968

网址：www.cc168.com.cn

（79）国投证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

法定代表人：段文务

客户服务电话：95517

网址：https://www.essence.com.cn/

（80）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人：何之江

客服热线：4008866338

网址：stock.pingan.com

（81）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层

法定代表人：胡伏云

客服电话：020-88836999

网址：www.gzs.com.cn

（82）九州证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

法定代表人：魏先锋

客服电话：0755-33331188

网址：www.tyzq.com.cn

（83）财信证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层

法定代表人：刘宛晨

客户服务电话：0731-4403340

网址：www.cfzq.com

（84）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305、14层

法定代表人：张皓

客服电话：400 9908 826

网址：http://www.citicsf.com

（85）上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人：张跃伟

电话：400-820-2899

网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html

（86）华融证券股份有限公司

法定代表人：张海文

地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客服电话：95390

网址：http://www.hrsec.com.cn/main/index/index.shtml?0

（87）北京植信基金销售有限公司

法定代表人：王军辉

地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

客户服务电话:4006-802-123

网址：www.zhixin-inv.com

（88）第一创业证券股份有限公司

地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人：刘学民

客户服务电话：95358

公司网址：https://www.firstcapital.com.cn/

（89）华西证券股份有限公司

地址：成都市高新区天府二街198号

法定代表人：杨炯洋

客服电话：95584

网址：http://www.hx168.com.cn/hxzq/hxindex.html

（90）华鑫证券有限责任公司

地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦

1栋20C-1房

法定代表人：俞洋

客户服务电话：95323

公司网址：http://www.cfsc.com.cn/

（91）华宝证券股份有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

法定代表人：刘加海

客服电话：400-820-9898

网址：http://www.cnhbstock.com

（92）天风证券股份有限公司

法定代表人：余磊

地址：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层

客服热线：95391

网址：http://www.tfzq.com

（93）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼

法定代表人：林传辉

客户服务电话：020-95575

网址：www.gf.com.cn

（94）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

客户服务电话:95310

网址：http://www.gjzq.com.cn

（95）东吴证券股份有限公司

地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

客服电话：95330

网址：http://www.dwzq.com.cn/

（96）银泰证券有限责任公司

住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行18楼

法定代表人：刘强

客服电话：95341

网址：http://www.ytzq.com

（97）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268

法定代表人：杨华辉

客户服务电话:95562

网址：www.xyzq.com.cn

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代

理销售本基金，并在基金管理人网站公示。

二、登记机构

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人：生柳荣

联系人：郑文广

电话：010-66228888

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层

负责人：王丽

联系人：刘焕志

电话：010－52682888

传真：010－52682999

经办律师：徐建军、刘焕志

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12

室

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：（010）58153000

传真：（010）85188298

联系人：王珊珊

经办注册会计师：王珊珊、贺耀。

第六部分基金的募集

一、基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。

本基金募集申请已经中国证监会2015年3月17日证监许可[2015]403

号文注册。

二、基金类型

股票型证券投资基金

三、基金的运作方式

契约型开放式

四、基金存续期间

不定期

五、基金的面值

本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币1.000元。

六、募集方式

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。

七、募集期限

本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

本基金自2015年3月30日至2015年4月20日进行发售。如果在此

期间届满时未达到本招募说明书第七章第（一）条规定的基金备案条件，

基金可在募集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集

期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

八、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资

者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中

国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

九、募集场所

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资人公开发售。

具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其

他代销机构，并另行公告。

十、认购安排

1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投

资者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基

金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。

2、投资人认购应提交的文件和办理的手续：

详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。

3、认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资人认购基金份额

时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资人可以多次认购本

基金份额。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于10元人民币，代

销机构另有规定的，从其规定。直销机构每个基金账户首次认购金额不得

低于10元人民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购

最低金额的限制，单笔追加认购最低金额为10元人民币。

当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤销。

十一、认购费用

募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计

算。

本基金认购费率如下表所示。

认购金额（M）费率

M＜100万元 1.2%

100万元≤M＜200万元 1.0%

200万元≤M＜500万元 0.6%

M≥500万元每笔1000元

本基金认购费由认购人承担，不列入基金财产。认购费用用于本基金

的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

十二、认购份数的计算

本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。

有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有，如基金合同

生效，则折算为基金份额计入投资人的账户，利息和具体份额以注册登记

机构的记录为准。

基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认

购金额。基金份额的认购份额计算方法为：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始发售面值

认购费为固定金额时，计算方法为：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始发售面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四

舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

例：某投资人投资5万元认购本基金份额，如果认购期内认购资金获

得的利息为5元，则可得到的认购份额为：

净认购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11元

认购费用＝50,000－49,407.11＝592.89元

认购份额＝（49,407.11＋5）/1.00＝49,412.11份

即：投资人投资5万元认购本基金份额，则其可得到49,412.11份本

基金份额。

十三、认购的方法与确认

1、认购方法

投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基

金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确

定并披露。

2、认购确认

当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在T+2日到网

点查询认购申请的受理结果。

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发

售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认

结果为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情

况和认购的份额。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查

询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行

承担。

十四、募集资金利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金

份额归基金份额持有人所有，不收取认购费用。利息和具体份额以登记机

构的记录为准。

计算结果按照四舍五入方式，保留小数点后两位，由此误差产生的损

失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

十五、募集资金

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任

何人不得动用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得

从基金财产中列支。

十六、募集结果

截至2015年3月20日，基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中

天会计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为人民币

2,452,652,332.70元。本次募集认购资金在募集期间产生的利息共计人民

币1,018,111.92元。本次募集有效认购户数为56,336户，按照每份基金

份额初始面值人民币1.00元计算，募集期募集资金及利息结转的基金份额

共计2,453,670,444.62份，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。

本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人中信银行股份有限公司

开立的建信环保产业股票型证券投资基金托管专户。

十七、基金份额类别

本基金根据申购费用、销售服务费用收取方式等不同，将基金份额分

为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用但不从本类别基金资产中计

提销售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的，称为A类基金份额；

从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、赎回时根据持有

期限收取赎回费用的，称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本

基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：计算日

某类别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算

日发售在外的该类别基金份额总数。

投资人可自行选择申购的基金份额类别。

本基金有关基金份额类别的具体设置以及费率水平等由基金管理人确

定，并在招募说明书中公告。

基金管理人可根据基金实际运作情况，在对基金份额持有人利益无实

质不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，增加新的基金份额类别，

或取消某基金份额类别，或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告，

不需召开基金份额持有人大会审议。

第七部分《基金合同》的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于

2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的

条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，

并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向

中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续

并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》

不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生

效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账

户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列

责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计

同期银行活期存款利息。

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求

报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应

由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满

200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中

予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监

会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金

合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时，从其规定。

第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机

构。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方

式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另

行公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销

售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和联系

方式见上述第五章第一条。

基金管理人可以根据情况变更或者增减销售机构，并在基金管理人网

站公示。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

二、申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及时间

投资人可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证

监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办

理时间以销售机构公布的时间为准。

在基金开放日，投资人提出的申购、赎回申请时间应在上海证券交易

所与深圳证券交易所当日收市时间（目前为下午3：00）之前，其基金份额

申购、赎回的价格为当日的价格；如果投资人提出的申购、赎回申请时间

在上海证券交易所与深圳证券交易所当日收市时间之后，其基金份额申

购、赎回的价格为下一开放日的价格。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变

更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相

应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

2、申购与赎回的开始时间

本基金自《基金合同》生效日后不超过3个月的时间起开始办理申购，

具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

本基金自《基金合同》生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回，

具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的

申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申

购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转

换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各

类基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额

申请；

3、“先进先出”原则，即在基金份额持有人赎回基金份额、基金管

理人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日

期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，

以确定所适用的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下根据基金运作的实际情况

并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人

必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公

告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间

内提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投

资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、

赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投

资人交付款项，申购申请即为有效，否则所提交的申购申请无效。投资人

在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无

效。投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生

效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎

回生效。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎

回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处

理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为

申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对

该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包

括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情

况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代

表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机

构或基金管理公司的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情

况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申

请的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒介上公告。

五、申购与赎回的数额限制

1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币，代销机

构另有规定的，从其规定；本基金管理人直销柜台每个基金账户首次最低

申购金额、单笔申购最低金额均为10元人民币；通过本基金管理人网上交

易平台申购本基金时，最低申购金额、定投最低金额均为10元人民币。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份

基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基

金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。

3、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购金额上限，具体

规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额

和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影

响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申

购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份

额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

六、申购费与赎回费

1、申购费

投资人在申购A类基金份额时支付申购费用。C类基金份额不收取申

购费用。投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计

算。

（1）本基金A类基金份额申购费率如下：

申购金额（M）申购费率

M＜100万元 1.5%

100万元≤M＜200万元 1.2%

200万元≤M＜500万元 0.8%

M≥500万元每笔1000元

本基金A类基金份额的申购费用应在投资人申购A类基金份额时收

取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

项费用。

（2）C类基金份额申购费

本基金C类基金份额申购费率为0。

2、赎回费

本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越

长，所适用的赎回费率越低。

（1）本基金A类基金份额的赎回费率如下：

持有时间（N）赎回费率

N ＜ 7天 1.5%

7天≤N＜30天 0.75%

30天≤N＜1年 0.50%

1年≤N＜ 2年 0.25%

N ≥ 2年 0

注：N为基金份额持有期限；1年指365天。

（2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：

持有时间（N）赎回费率

0 天≤N＜7天 1.5%

7日≤N＜30天 0.5%

N≥30 天 0%

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，并按照持有期限的

不同将赎回费按照不同比例计入基金财产，赎回费用的其余部分用于支付

注册登记费和其他必要的手续费。对于持有期少于30日的基金份额所收取

的赎回费，赎回费用全额进入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个

月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期

长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基

金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用

25%归入基金财产。基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购

费率或收费方式，或者调低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

七、申购份数与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算

申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购

费），投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方

式如下：

（1）A类基金份额

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－

固定申购费用金额）

申购费用=申购金额-净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用

金额）

申购份数=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产

生的误差计入基金财产。

例：某投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A

类基金份额净值为1.050元，则可得到的A类申购份额为：

净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元

申购费用=50000-49261.08=738.92元

申购份额=49261.08/1.050=47914.31份

即：投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A

类基金份额净值为1.050元，则其可得到47914.31份A类基金份额。

（2）C类基金份额

申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值

上述申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由

此产生的误差计入基金财产。

例：某投资人投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C

类基金份额净值为1.050元，则可得到的C类基金份额为：

申购份额=50,000/1.050=47,619.05份

即：投资人投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日的C

类基金份额净值为1.050元，则其可得到47,619.05份C类基金份额。

2、赎回净额的计算

基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回

净额为赎回金额扣减赎回费用。其中：

赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×基金份额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额—赎回费用

赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小

数点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由

此产生的误差计入基金财产。

例：某投资人赎回本基金10000份A类基金份额，赎回适用费率为

0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额

为：

赎回总金额＝10000×1.148＝11480元

赎回费用＝11480×0.5%＝57.40元

净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元

即：投资人赎回本基金10000份A类基金份额，假设赎回当日A类基

金份额净值为1.148元，则可得到的净赎回金额为11422.60元。

例：某投资者赎回本基金10000份C类基金份额，持有期3个月，赎

回适用费率为0%，假设赎回当日C类基金份额净值为1.148元，则其可得

净赎回金额为：

赎回总金额＝10000×1.148＝11480.00元

赎回费用＝0

净赎回金额＝11480－0＝11480.00元

即：投资者赎回本基金10000份C类基金份额，持有期3个月，假设

赎回当日C类基金份额净值为1.148元，则可得到的净赎回金额为11480.00

元。

3、基金份额净值计算

计算日某类别基金份额净值＝该计算日该类别基金份额的基金资产净

值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告

基金份额净值。基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后

三位，小数点后第四位四舍五入。

T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇

特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

八、申购与赎回的注册登记

投资人申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并

办理注册登记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份

额。

投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权

益的注册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间

进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

九、巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是

发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状

况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请

时，按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难

或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值

造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金

总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申

请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎

回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直

到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤

销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一

开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎

回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分

作自动延期赎回处理。

若本基金发生巨额赎回、在单个基金份额持有人超过上一日基金总份

额20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人有权对于该基金份额持有人

当日超过上一日基金总份额20%以上的那部分赎回申请进行延期办理，对

于该基金份额持有人其余赎回申请部分，基金管理人有权根据前段“（1）

全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的

赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取

消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人

认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓

支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真

或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说

明有关处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登

公告。

十、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的全部或部分

申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂

停接收投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出

现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确

定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂停估值并采取暂停接

受基金申购申请的措施。

3、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原

因，使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份

额持有人的利益。

4、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值或者无法办理申购业务。

5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人

利益时。

6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或

其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的

情形。

7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术

故障或异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券

登记结算系统无法正常运行。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换入申请有可能

导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的

50%，或者变相规避前述50%比例要求的情形时。

9、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上

限、单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资人累计持有份额上限

的情形。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、4、6、7、10项暂停申购情形之一且基金管理人

决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定

媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购

款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复

申购业务的办理。

十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支

付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂

停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净

值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公

允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人暂

停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值或者无法办理赎回业务。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益

时。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回

申请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，

已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将

可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支

付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金

额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额

持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂

停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在

指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒

介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基

金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人应提前1个工作日在指

定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎

回的开放日公告最近1个开放日的各类基金份额净值。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及《基金合同》的规定决定开办

本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取

一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合

同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交

易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行

为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金

基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人

继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的

基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金

份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办

理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的

标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托

管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管

理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金

额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书

中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十七、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解

冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金

份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻

结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机

关的要求以及登记机构业务规定来处理。

十八、其他业务

在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受

理基金份额质押等业务，并收取一定的手续费用。

第九部分基金的投资

一、投资目标

本基金为股票型基金，在有效控制风险前提下，精选优质的为环境保

护提供助力的上市公司，力求超额收益与长期资本增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行

上市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会批准上

市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行

票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中期票

据、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工

具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须

符合中国证监会的相关规定。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%－95%，投资于环

保产业相关的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于80%；基金

持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；投资于现金或到期日在

一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求

有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

三、投资策略

本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产

配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大

类资产中的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、

固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。

（一）大类资产配置策略

本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本

市场环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考

虑的因素包括：

1、宏观经济指标：年度/季度GDP增速、固定资产投资总量、消费价

格指数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量

等；

2、政策因素：税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策，

利率水平、货币净投放等货币政策；

3、市场指标：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与

情绪等因素。

结合对全球宏观经济的研判，本基金将在严格控制投资组合风险的前

提下，动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例，力图规避市场风

险，提高配置效率。

（二）股票投资策略

本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资

团队的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公司基

本状况和股票估值两个方面进行筛选：

1、本基金对环保产业的定义

一般来说，狭义的环保指的是生产过程中的末端治理，即水处理、大

气处理和固废处理。本基金的环保概念指的是广义的环保，即人类为协调

与环境的关系、解决环境问题、节约能源所采取的行动的总称。从产业视

角看，它包括在国民经济运行中，所有与更合理地利用和改造自然资源，

降低单位GDP能耗，减少污染排放等有关的产业的总称。具体来说，包括

清洁能源、节能减排、环境保护、清洁生产、可持续交通、新材料和生态

农业等。

2、个股选择

本基金根据环保产业的范畴筛选出备选股票池，并在此基础上通过自

上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司，构建股票投资组

合。

（1）自上而下

本基金将自上而下地依据环保产业链，综合考虑以清洁能源、新材

料、自然环境改造和再建为主的上游产业；以生产过程、能源传输过程节

能化改造为主的中游产业，以及以污染排放治理为主的下游产业。本基金

将依次对产业链条上细分子行业的产业政策、商业模式、技术壁垒、市场

空间、增长速度等进行深度研究和综合考量，并在充分考虑估值水平的原

则下进行资产配置。重点配置行业景气度较高，发展前景良好，技术基本

成熟，政策重点扶植的子行业。对于技术、生产模式或商业模式等处于培

育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔的子行业，本基金也将根据其发展阶

段做适度配置。

（2）自下而上

本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。

在定性方面，本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛

选出基本面优异的上市公司：

第一、根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人

才资源等选择具备良好竞争优势的公司；

第二、根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定

性分析，选择公司治理结构良好的公司；

第三、通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中，受国家相关政

策的扶持程度，公司发展方向，核心产品发展前景，公司规模增长及经营

效益的趋势。另外还将考察公司在同业中的地位、核心产品的竞争力、市

场需求状况及公司的决策体系及其开拓精神等。

在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值的深入分析，挖掘具备

估值优势的上市公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上，根

据公司的基本面以及财务报表信息灵活运用各类估值方法评估公司的价

值。本基金采用的估值方法及评估指标包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA

等。

（3）本基金可投资存托凭证，本基金将结合宏观经济状况、市场估

值、发行人基本面情况等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，

精选出具有比较优势的存托凭证进行投资。

（三）固定收益类资产投资策略

在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用

债券投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资

策略，选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超

额收益。

1、利率预期策略

通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析

宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取

向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融

市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变

化趋势的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降

低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。

2、信用债券投资策略

根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处

行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债

务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契

约，评价债券的信用级别，确定企业债券、公司债券的信用风险利差。

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益

等财务信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未

来的偿债能力，评估其违约风险水平。

3、套利交易策略

在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市

场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理

人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它

们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下，比如若某个行业在经

济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关

系便被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。

4、可转换债券投资策略

着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价

值和转换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的

可转换债券进行重点投资。

本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所

处行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，

研判发行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风

险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换

债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定

可转换债券的投资策略。

5、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比

率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基

金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动

性风险。

（四）权证投资策略

本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金

管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组

合风险的工具：

1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的

股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

2、构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠

杆特性，形成保本投资组合；

3、针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权

证投资组合，形成多元化的盈利模式；

4、在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证

价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票投资占基金资产的比例为80%–95%，投资于环保产业相关的

上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于80%，其中，现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政

府债券；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过

该证券的10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证

的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基

金资产净值的0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得

超过基金资产净值的10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值

的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不

得超过该资产支持证券规模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人

的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标

准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基

金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股

票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得

超过基金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最

长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金投资流通受限证券遵照《关于基金投资非公开发行股票

等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字【2006】141号）及相关规

定执行；

（16）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（17）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处

于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有

一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的

30%；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管

理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增

流动性受限资产的投资；

（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为

交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约

定的投资范围保持一致；

（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执

行，与境内上市交易的股票合并计算。

（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资

限制。

除上述第（2）、（12）、（15）、（18）、（19）项另有约定外，因

证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致

使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易

日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的有关约定。在此期间，基金的投资范围和投资策略应该

符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基

金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管

理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定

为准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者

活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活

动；

（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制或禁止行为，如适用于本基金，则

本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

五、业绩比较基准

1、本基金投资业绩比较基准

中证环保产业指数收益率×80%+中债综合指数收益率（全价）×20%

2、选择比较基准的理由

中证环保产业指数是根据联合国环境与经济综合核算体系对于环保产

业的界定方法，将符合资源管理、清洁技术和产品、污染管理的公司纳入

环保产业主题，采用等权重加权方式，反映上海和深圳市场环保产业公司

表现的指数。中债综合指数具广泛市场代表性，旨在综合反映债券全市场

整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征，使用上述业绩比较基准能

够忠实反映本基金的风险收益特征。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业

绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投

资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理

人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基

金份额持有人大会。

六、风险收益特征

本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债

券基金、混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益

的品种。

七、基金的融资融券

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融

券。届时本基金参与融资融券等业务的风险控制原则、具体参与比例限

制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规

定及其他相关法律法规的要求执行。

八、关联交易

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股

东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内

承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和

投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批

机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理

人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

九、基金的投资组合

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年4

月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保

证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2024年3月31日止，本报告中财务资

料未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 399,564,584.70 87.26

其中：股票 399,564,584.70 87.26

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 58,179,444.04 12.71

8 其他资产 139,261.69 0.03

9 合计 457,883,290.43 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 383,327,583.45 84.35

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 16,237,001.25 3.57

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 399,564,584.70 87.93

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票

投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）

1 600522 中天科技 2,174,300 30,505,429.00 6.71

2 300750 宁德时代 150,138 28,550,242.08 6.28

3 002050 三花智控 1,091,200 25,894,176.00 5.70

4 002487 大金重工 1,201,100 25,823,650.00 5.68

5 603606 东方电缆 496,700 21,993,876.00 4.84

6 002709 天赐材料 985,380 21,904,997.40 4.82

7 300274 阳光电源 160,000 16,608,000.00 3.65

8 600933 爱柯迪 843,600 16,306,788.00 3.59

9 600475 华光环能 1,443,289 16,237,001.25 3.57

10 300129 泰胜风能 2,000,000 15,820,000.00 3.48

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券

投资明细

无。

6、报告期末公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支

持证券投资明细

无。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金

属投资明细

无。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证

投资明细

无。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

无。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金投资国债期货的投资政策

无。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

（3）本期国债期货投资评价

无。

11、投资组合报告附注

（1）

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体未披露被监管部门立案

调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（2）

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

（3）其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 75,894.59

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 63,367.10

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 139,261.69

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

第十部分基金的业绩

基金业绩截至日为2024年3月31日。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④

自基金合同生效之日－2015年12月31日 -12.00% 2.01% -4.91% 2.56% -7.09% -0.55%

2016年1月1日-2016年12月31日 -11.70% 1.58% -13.63% 1.53% 1.93% 0.05%

2017年1月1日—2017年12月31日 4.50% 0.81% -1.33% 0.79% 5.83% 0.02%

2018年1月1日—2018年12月31日 -30.17% 1.23% -31.74% 1.12% 1.57% 0.11%

2019年1月1日—2019年12月31日 23.81% 1.11% 16.23% 1.20% 7.58% -0.09%

2020年1月1日—2020年12月31日 84.47% 1.77% 42.01% 1.46% 42.46% 0.31%

2021年1月1日—2021年12月31日 31.58% 1.85% 35.93% 1.65% -4.35% 0.20%

2022年1月1日—2022年12月31日 -25.70% 1.80% -19.96% 1.56% -5.74% 0.24%

2023年1月1日—2023年12月31日 -25.75% 1.26% -25.04% 0.99% -0.71% 0.27%

2024年1月1日—2024年3月31日 -5.96% 2.00% -1.29% 1.34% -4.67% 0.66%

自基金合同生效-2024年3月31日 -11.60% 1.54% -26.50% 1.46% 14.90% 0.08%

第十一部分基金的财产

一、基金财产的构成

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金

应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、

证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理

人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他

基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管与处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，

并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销

售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财

产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定

处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破

产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作

基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管

理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

第十二部分基金资产的估值

一、估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，

依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是

计算基金申购与赎回价格的基础。

二、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律

法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

三、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投

资等资产及负债。

四、估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值

除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第4

位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规

定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按

规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法

律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基

金资产估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人

复核无误后，由基金管理人对外公布。

五、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证

券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后

经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件

的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生

了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价

格；

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方

估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。交易所市场上市交易或挂

牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的

唯一估值净价或推荐估值净价估值；

（3）交易所上市交易的可转换债券，选取每日收盘价作为估值全价；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允

价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所

挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收

盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公

允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，

按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股

票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品

种，采用估值技术确定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场

分别估值。

5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执

行。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值

的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价

值的方法估值。

7、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增

事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方

法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益

时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金

管理人承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任，基金托管人

承担复核责任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等

基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值

信息的计算结果对外予以公布。

六、基金份额净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负

责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产

净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

七、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资

产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后3位以内(含第

3位)发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机

构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭

受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损

方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责

任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差

错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方

应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误

责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事

人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误

责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向

有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失

负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义

务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当

事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损

方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额

的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获

得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当

将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损

失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的

方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如

下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误

发生的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的

损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方

进行更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，

由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，

通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通

报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的

0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

八、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评

估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃

市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理

人经与基金托管人协商确认后，决定暂停基金估值时；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按“（五）、估值方法”的第6项进行估

值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不

可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基

金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极

采取必要的措施消除由此造成的影响。

第十三部分基金的收益分配

一、基金利润的构成

在本基金《基金合同》项下，基金收益即基金利润是指基金利息收入、

投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已

实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利

润中已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最

多为12次，每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额

可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可

选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若

投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分

配基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不

能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取

销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金同

一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基

金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定与公告

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）

的时间不得超过15个工作日。

六、收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承

担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续

费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别

的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

第十四部分基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲

裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的相关账户的开户及维护费用；

8、基金的证券交易费用；

9、基金的银行汇划费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支

的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的

计算方法如下：

H＝E×1.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核

对无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给

基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费

的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核

对无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年

费率为0.40%。销售服务费的计算方法如下：

H＝E×0.40%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为前一日C类基金份额基金资产净值

C类基金份额的销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金

托管人双方核对无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中

一次性划付到由基金管理人开立的TA清算账户中，基金管理人根据与销售

机构签订的代销协议中约定的付款周期分别划付给销售机构。若遇法定节

假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相

应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财

产中支付。

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用

支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费

用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费

用的项目。

四、税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、

法规执行。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者

其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

五、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可

酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费等相关费率，此项调整不

需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施

日2日前在指定媒介上刊登公告。

第十五部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募

集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入

下一个会计年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行

日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进

行核对并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财

务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同

意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管

人。更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公

告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披

露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相

关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变

化时，本基金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额

持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然

人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按

照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实

性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的

基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及

指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人

能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资

料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行

为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性

的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，

基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义

的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为

人民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资

料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，

明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等

涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部

事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险

揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招

募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新

基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更

的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更

新基金招募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及

基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者

提供简明的基金概要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发

生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概

要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概

要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作

的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三

日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、基金合同提示

性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金

产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产

品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将

基金合同、基金托管协议登载在网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，

并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载

《基金合同》生效公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管

理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净

值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个

开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日

的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披

露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明

基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购费率、赎回费率，并保证

投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度

报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报

告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定

报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业

务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报

告，并将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指

定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金

季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载

在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报

告、中期报告或者年度报告。

基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中

披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等；

基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过

基金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当

在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的

类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的

特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》

的有关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、《基金合同》终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会

计师事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、

估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、

复核等事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实

际控制人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管

部门负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管

理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动

超过百分之三十；

11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行

为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责

人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股

股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期

内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定

的除外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标

准、计提方式和费率发生变更；

16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点

五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重

大事项时；

22、调整基金份额类别设置；

23、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份

额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流

传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可

能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予

以公告。

（十）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金

财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在

指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

（十一）资产支持证券

本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明

书（更新）等文件中披露资产支持证券的投资情况。

（十二）投资非公开发行股票的相关公告

基金管理人在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证

监会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价

值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

（十三）中国证监会规定的其他信息

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门

部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基

金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、行政法规、中国证监会的规定和

《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额

净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金

产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金

信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会电子披露网站报送拟披

露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根

据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披

露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于

为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资

者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。

具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产

生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见

书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》

终止后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关

法律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金