广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（广发中证环保ETF联接A）基金产品资料概要更新

2024-06-28 15:08:28

编制日期：2024年6月25日

送出日期：2024年6月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发中证环保ETF联接基金代码001064

下属基金简称广发中证环保ETF联接A下属基金代码001064

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司

基金合同生效日2015-03-25

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2023-05-15

基金经理的日期

基金经理夏浩洋

证券从业日期2017-08-21

《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》生效日起

满三年后，本基金继续存续的，连续二十个工作日出现基金份额持有

人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的，

基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情

形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运

作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有

其他人大会进行表决。

《广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金合同》生效日起

满三年之日，若本基金资产净值低于2亿元人民币，基金合同自动终

止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、

更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定

执行。

法律法规另有规定时，从其规定。

注：（1）本基金由广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金于2018年4月26日转型变

更而来。

（2）广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金自2016年7月6日起增设C类份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度

投资目标

和跟踪误差最小化。

本基金以目标ETF基金份额、标的指数即中证环保产业指数的成份股及

备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好地实现投

资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他

经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、

货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合

中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

投资范围行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产

的90%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，

其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人

在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金目标ETF为广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金。

本基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧

密跟踪。本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均

跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟踪误差控制在4%以内。

主要投资策略

具体投资策略包括：1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、股

票投资策略；4、债券投资策略；5、股指期货投资策略；6、权证投资

策略。

业绩比较基准中证环保产业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

本基金为ETF联接基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货

风险收益特征币市场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数

所代表的股票市场相似的风险收益特征。

注：详见《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》

及其更新文件中“基金的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、本基金份额成立当年（2015年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元1.20%

申购费（前收费）100万元≤M＜500万元0.80%

M≥500万元1000元/笔

N＜7日1.50%

7日≤N＜365日0.50%

赎回费

1年≤N＜2年0.30%

N≥2年-

注：本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列

入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.50%基金管理人、销售机构

托管费0.10%基金托管人

审计费用72,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费和托管费。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.62%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理

和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生

风险。

（2）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险

（3）标的指数变更的风险

（4）投资股指期货的风险

（5）本基金的特有风险还包括跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止

服务的风险、成份券停牌或违约的风险等。

2、投资科创板股票的风险

3、投资存托凭证的风险

4、开放式基金的共有风险

（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）合规性风险；（5）流动性风

险；（6）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

5、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金募集的注册以及其转型为

本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于

本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》

（2）《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》

（3）《广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料