广发可转债债券型发起式证券投资基金（广发可转债债券A）基金产品资料概要更新

广发可转债债券型发起式证券投资基金（广发可转债

债券A）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月25日

送出日期：2024年6月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称广发可转债债券基金代码006482

下属基金简称广发可转债债券A下属基金代码006482

中国工商银行股份有限

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人

公司

基金合同生效日2018-11-02

基金类型债券型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2020-04-30

基金经理的日期

基金经理吴敌

证券从业日期2015-04-07

《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续二十个工作日出现基金

份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币

情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出

现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，

如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金

其他份额持有人大会进行表决。

本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元人民币，

基金合同自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述

终止规定被取消、更改或补充时，则本基金可以参照届时有效的法律

法规或证监会规定执行。

法律法规另有规定时，从其规定。

注：本基金自2020年11月13日起增设E类份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，以可转换债券为主要投

投资目标资标的，力求获得超越业绩比较基准的投资回报，以期实现基金资产

的长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股

投资范围

票、存托凭证）、债券（包括国内依法发行上市的国债、地方政府债、

金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含可分离交易可转

债）、可交换债券、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融

资券（包括超短期融资券）以及经法律法规或中国证监会允许投资的

其他债券）、债券回购、资产支持证券、权证、同业存单、银行存款、

国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金为债券型基金，基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资

比例不低于基金资产的80％，其中投资于可转换债券(含可分离交易

可转债)的比例不低于非现金资产的80%；股票的投资比例不超过基金

资产的20%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金

后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产

净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

权证、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构

的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求

有变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

具体包括：1、债券投资策略；2、股票投资策略；3、金融衍生品投资

策略。

主要投资策略本基金主要投资于债券类资产，在有效控制风险和保持资产流动性的

基础上，以可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券为主要

投资标的，力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

中证可转换债券指数收益率×70%＋中债综合财富（总值）指数收益率

业绩比较基准

×20%＋沪深300指数收益率×10%

本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低

于混合型基金和股票型基金。本基金主要投资于可转换债券（含可分

风险收益特征

离交易可转债）和可交换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较

高的投资产品。

注：详见《广发可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投

资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、本基金份额成立当年（2018年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元1.00%

100万元≤M＜300万元0.50%

申购费（前收费）

300万元≤M＜500万元0.30%

M≥500万元1000元/笔

N＜30日1.50%

30日≤N＜180日1.00%

赎回费

180日≤N＜365日0.50%

N≥1年-

注：本基金的申购费用由申购人承担，可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列

入基金资产。基金销售机构可以对销售费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.80%基金管理人、销售机构

托管费0.20%基金托管人

审计费用72,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.01%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有的风险

（1）本基金主要投资于可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券，需要承担

可转换债券市场的流动性风险、债券价格受所对应股票价格波动影响而波动的风险以及在转

股期或换股期不能转股或换股的风险等。

（2）投资国债期货的风险

国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。

（3）投资资产支持证券的风险

本基金的投资范围包括资产支持证券。基金管理人本着谨慎和控制风险的原则进行资产

支持证券投资，但仍或面临信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产

支持证券之债务人出现违约，或由于资产支持证券信用质量降低、市场利率波动导致证券价

格下降，造成基金财产损失。受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证

券存在一定的流动性风险。

（4）本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于2亿元人民币，基金合同

自动终止。若届时的法律法规或证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充时，

则本基金可以参照届时有效的法律法规或证监会规定执行。

（5）投资于中小企业私募债券的风险

（6）投资权证的风险

2、投资科创板股票的风险

3、投资存托凭证的风险

4、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险。

5、开放式基金所共有的管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、投资管

理风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

6、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发可转债债券型发起式证券投资基金基金合同》

（2）《广发可转债债券型发起式证券投资基金托管协议》

（3）《广发可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料