天弘添利债券型证券投资基金(LOF)(C类份额)基金产品资料概要（更新）

天弘添利债券型证券投资基金(LOF)(C类份额)基金产品资料概要（更

新）

编制日期：2024年06月27日

送出日期：2024年06月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 天弘添利 LOF 基金代码 164206

基金简称C 天弘添利LOF C 基金代码C 164206

基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日 2010年12月03日 上市交易所及上市日期 深圳证券交易所 2015年12月15日

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 杜广 开始担任本基金基金经理的日期 2019年11月15日

证券从业日期 2014年07月15日

其他 1、天弘添利债券型证券投资基金(LOF)由天弘添利分级债券型证券投资基金转型而来。 2、《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 3、场内简称:天弘添利LOF。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资目标 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，主要投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本基金也可投资于非债券类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股与增发新股的申购，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法

律法规适时合理地调整投资范围。

主要投资策略 资产配置策略、债券投资策略、新股申购策略。

业绩比较基准 中国债券总指数。

风险收益特征 本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

注:详见《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》"基金的投资"章节。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基

准的比较图

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型 金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注

申购费 - -

赎回费 N＜7天 1.50% 场外

7天≤N＜90天 0.10% 场外

90天≤N 0.00% 场外

N＜7天 1.50% 场内

7天≤N 0.10% 场内

注：天弘添利LOF C不收取申购费用。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 0.35% 基金管理人和销售机构

托管费 0.10% 基金托管人

销售服务费 0.35% 销售机构

审计费用 90,000.00 元 会计师事务所

信息披露费 100,000.00 元 规定披露报刊

其他费用 合同约定的其他费用，包括律师费、诉讼费等。 第三方收取方

注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.81%

注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金

年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险：本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金主要投资债券类

资产，同时参与新股申购，因此，本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险，

也可能面临新股发行放缓甚至停滞，或者新股申购收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。

2、其他风险：普通混合型证券投资基金共有的风险，如市场风险、信用风险、流动性风

险、启用侧袋机制的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、其他风险等。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的

滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：

95046］

●《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》

《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)托管协议》

《天弘添利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》

●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料