建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）2024年第1号

2024-06-28 07:05:51

建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

2024年第1号

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：广发证券股份有限公司

二〇二四年六月

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会2015年1月6日证监许可[2015]48号

文注册募集。本基金合同已于2015年2月3日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书

经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基

金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

有风险。

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高

于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资

于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，

投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获

得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证

券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎

回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险

等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投

资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负

责。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基

金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出

现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2024年5月31日，有关财务数据和净值

表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基

金托管人复核。

第一部分前言....................................................................................................4

第二部分释义....................................................................................................5

第三部分基金管理人......................................................................................10

第四部分基金托管人......................................................................................19

第五部分相关服务机构..................................................................................22

第六部分基金的募集......................................................................................35

第七部分《基金合同》的生效......................................................................40

第八部分基金份额的申购与赎回..................................................................41

第九部分基金的投资......................................................................................53

第十部分基金的业绩......................................................................................64

第十一部分基金的财产..................................................................................66

第十二部分基金资产的估值..........................................................................67

第十三部分基金的收益分配..........................................................................72

第十四部分基金的费用与税收......................................................................74

第十五部分基金的会计与审计......................................................................77

第十六部分基金的信息披露..........................................................................78

第十七部分风险揭示......................................................................................85

第十八部分《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算......................90

第十九部分《基金合同》的内容摘要..........................................................92

第二十部分《托管协议》的内容摘要........................................................116

第二十一部分对基金份额持有人的服务....................................................135

第二十二部分其他应披露事项....................................................................138

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式............................................139

第二十四部分备查文件................................................................................140

第一部分前言

《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销

售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以

下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《建信

睿盈灵活配置混合型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金

合同》”）编写。

本招募说明书阐述了建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金的投资目

标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在

作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本

招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理有限责

任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合

同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持

有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含

义：

1、基金或本基金：指建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金；

2、基金管理人：指建信基金管理有限责任公司；

3、基金托管人：指广发证券股份有限公司；

4、基金合同：指《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充；

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《建信睿盈灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

充；

6、招募说明书：指《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

及其更新；

7、基金份额发售公告：指《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金基金

份额发售公告》；

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

议、通知等；

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24

日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常

务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华

人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不

时做出的修订；

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月

1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

做出的修订；

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日

实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

订；

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同

年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理

委员会；

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承

担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自

然人；

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的机构投资者；

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规

规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人；

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民

币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资人的合称；

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的

投资人；

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金

份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额

投资等业务；

24、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基

金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

过户等；

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为建信基金管

理有限责任公司或接受建信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的

机构；

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户；

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的

条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会

书面确认的日期；

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基

金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，

最长不得超过3个月；

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

的开放日；

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数；

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作

日；

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

38、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规

则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，

由基金管理人和投资人共同遵守；

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为；

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为；

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为；

42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售

以及基金份额持有人服务的费用；

43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务

费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取

认购/申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购

/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为C类基金份额；

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有

效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额

转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变

更所持基金份额销售机构的操作；

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每

期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指

定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%；

48、元：指人民币元；

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价

差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和

费用的节约；

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价值总和；

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程；

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及

指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

子披露网站）等媒介；

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

事件；

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的

逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股

票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约

无法进行转让或交易的债券等。

57、基金产品资料概要：指《建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

设立日期：2005年9月19日

法定代表人：生柳荣

联系人：郭雅莉

电话：010-66228888

注册资本：人民币2亿元

建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准

设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，65%；美国信安金

融服务公司，25%；中国华电集团资本控股有限公司，10%。

本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投

资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方

针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会

依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产

的投资运作。

董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事

会由9名董事组成，其中3名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使

《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁

等经营管理人员的监督和奖惩权。

公司设监事会，由5名监事组成，其中包括3名职工代表监事。监事会向

股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情

况。

二、主要人员情况

1、董事会成员

生柳荣先生，董事，现任建信基金管理有限责任公司董事长。厦门大学

经济学博士。历任中国建设银行厦门市分行和总行金融市场部、资产负债管

理部等部门主要负责人，现任中国建设银行首席财务官兼资产负债管理部总

经理。2023年9月兼任建信基金管理有限责任公司党委书记，9月26日兼任

建信基金管理有限责任公司董事长。

张军红先生，执行董事，现任建信基金管理有限责任公司总裁。毕业于

国家行政学院行政管理专业，获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储

蓄业务处科员、副主任科员、主任科员，总行零售业务部主任科员，总行个

人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理，总行行长办公室秘书一处高

级副经理级秘书、秘书、高级经理，总行投资托管服务部总经理助理、副总

经理，总行投资托管业务部副总经理，总行资产托管业务部副总经理。2017

年3月出任建信基金管理有限责任公司监事会主席，2018年4月起任建信基金

管理有限责任公司总裁。

陈昕先生，董事，现任中国建设银行个人金融部（消费者权益保护部）副

总经理。毕业于成都科技大学计算机软件专业，硕士研究生学历，高级工程

师。1991年7月加入中国建设银行，先后在建行贵阳市中心支行、国泰证券

公司贵州营业部、建行贵阳市花溪区支行、贵阳市南明区支行、贵阳市分

行、贵阳河滨支行、贵阳京瑞支行、贵州省分行、贵阳朝阳支行、总行产品

与质量管理部、总行产品创新与管理部、贵州省分行担任职务。2018年2月

任总行创新与管理部副总经理，2020年3月至今，任总行个人金融部（消费者

权益保护部）副总经理。

钟蓉萨女士，董事，现任美国信安金融集团副总裁、中国区负责人。毕

业于中国人民大学统计学专业，获经济学学士学位。历任中国证监会信息统

计部信息中心主任科员、副处长、处长和机构监管部处长，中国证券业协会

党委委员、副秘书长，中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长、副会

长。

陈惠燕女士，董事，现任信安亚洲区财务总监。1993年毕业于新加坡南

洋理工大学，获学士学位。2001年毕业于悉尼理工大学，获硕士学位。2002

年至2021年，在英国保诚集团旗下翰亚投资公司工作，历任亚洲总部财务部

经理、财务部高级经理、财务部副总监和财务总监。

王晓波先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员，副

总经理、总会计师。毕业于哈尔滨建筑大学，研究生学历。历任黑龙江省物

资对外贸易公司会计，华电能源股份有限公司监察审计部审计员、副经理、

主任，华鑫国际信托有限公司计划财务部负责人、总经理，华鑫国际信托有

限公司信托财务管理部总经理，华鑫国际信托有限公司运营总监兼信托财务

管理部总经理，华鑫国际信托有限公司副总经理，中国华电集团资本控股有

限公司审计部主任。

张然女士，独立董事，现任中国人民大学商学院会计系教授，全国会计

领军人才。2006年获美国科罗拉多大学立兹商学院工商管理博士学位，2006

年至2019年执教于北京大学光华管理学院，现任中国人民大学商学院会计系

教授。

史亚萍女士，独立董事，现任北京美库领珩管理有限公司首席运营官。

1994年毕业于对外经济贸易大学，获国际金融硕士学位；1996年毕业于耶鲁

大学研究生院，获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国

民银行、雷曼兄弟亚洲/野村证券亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产

管理有限公司等多家金融机构担任管理职务。

邱靖之先生，独立董事，现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首

席合伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业，获EMBA学位，全国会计领军

人才，中国注册会计师，高级会计师，澳洲注册会计师。1999年10月加入天

职国际会计师事务所。

2、监事会成员

何杏森女士，监事，2018加入信安信托(亚洲)有限公司,现任信安国际

（亚洲）有限公司大中华地区首席法律顾问。1996年获香港大学法学学士学

位，2004年获美国杜克大学法学硕士学位。拥有香港、英格兰和威尔斯以及

美国纽约州律师从业资格。曾任职香港证券及期货事务监察委员会法规执行

部,其后在富兰克林邓普顿、骏利资产管理、荷兰银行、瑞士信贷（香

港）、柏瑞投资亚洲有限公司、嘉实国际资产管理等多家金融机构担任法律

顾问及法务部主管。

李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任

公司正厂级咨询。1992年获北京工业大学工业会计专业学士，2009年获中央

财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司，中进会计师事务所，

中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团，历任中国华电集团财

务有限公司计划财务部经理助理、计划财务部副经理、财务部经理，中国华

电集团资本控股有限公司企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与

战略研究部总经理。

王涛先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司交易部总经理，

硕士学位。曾任长盛基金管理有限公司业务运营部基金会计。2005年8月加

入建信基金管理公司，历任基金运营部总经理助理、副总经理，交易部执行

总经理、总经理。

刘颖女士，职工监事，ACCA资深会员，现任建信基金管理公司审计部总

经理。1997年毕业于中国人民大学会计系，获学士学位；2010年获香港中文

大学工商管理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师，华夏基

金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月加入建信基金管理公司，

历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员、内控合规部副总经

理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部（二级部）总经理、审计部总经

理。

姜黎女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司计划财务部副总

经理。2005年7月毕业于中央财经大学金融学专业，获硕士学位。曾任普华

永道会计师事务所高级审计员。2008年5月加入建信基金管理公司，历任基

金运营部财务管理专员、财务主管、资深财务专员、总经理助理、财务管理

部总经理助理、副总经理、计划财务部副总经理。

3、公司高级管理人员

张军红先生，总裁（简历请参见董事会成员）。

张力铮先生，副总裁。1988年7月加入中国建设银行，先后在总行建筑

经济部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部、集团客户部等部门工作，

2012年6月起历任建行北京市分行党委委员、副行长，总行投资托管业务部

副总经理，公司业务部副总经理等职务。2023年2月加入建信基金管理有限

责任公司，任党委委员，2023年3月17日起任副总裁。

宫永媛女士，副总裁、财务负责人、首席信息官，博士。2001年7月加

入中国建设银行，先后在建总行个人银行业务部、个人金融部、个人存款与

投资部任职，2015年11月起任个人存款与投资部资深副经理。2018年6月加

入建信基金管理有限责任公司，任纪委书记、党委委员；2022年12月起任建

信基金管理有限责任公司党委委员；2023年2月起任建信基金管理有限责任

公司党委委员、副总裁；2023年12月起任建信基金管理有限责任公司党委委

员、副总裁、财务负责人；2024年3月起任建信基金管理有限责任公司党委

委员、副总裁、财务负责人、首席信息官。

吴曙明先生，副总裁、督察长，硕士。1992年7月至1996年8月在湖南

省物资贸易总公司工作；1999年7月加入中国建设银行，先后在总行营业

部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任

科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职；2006年3月加入建信基金管

理有限责任公司，担任董事会秘书，并兼任综合管理部总经理。2015年8月6

日起任建信基金管理有限责任公司督察长，2016年12月23日起任建信基金管

理有限责任公司副总裁，2017年11月起任党委委员。

4、督察长

吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。

5、基金经理

何珅华先生，硕士。2010年5月加入建信基金，历任助理研究员、初级

研究员、研究员、研究主管、基金经理等职务。2015年4月17日至2017年6

月30日任建信稳健回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；2015年6

月23日起任建信互联网+产业升级股票型证券投资基金的基金经理；2018年1

月10日至2019年6月13日担任建信鑫利回报灵活配置混合型证券投资基金

的基金经理；2020年7月17日起任建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理；2021年10月20日至2023年8月29日任建信丰裕多策略灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理。

本基金历任基金经理：

许杰先生：2015年2月3日至2020年7月20日；

何珅华先生：2020年7月17日至今。

6、投资决策委员会成员

张军红先生，总裁。

乔梁先生，投研总监。

陶灿先生，权益投资部执行总经理。

陈建良先生，固定收益投资部总经理。

李菁女士，固定收益投资部高级基金经理。

黎颖芳女士，固定收益投资部高级基金经理。

邵卓先生，权益投资部副总经理。

田元泉先生，研究部副总经理。

7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规，并建立健全内

部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；

2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行

为。

3、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人

谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级

人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保

持高度的独立性与权威性。

（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通

过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过

对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。

（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关

部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制

定严格的批准程序和监督处罚措施。

（6）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且

必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法

律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

2、内部控制的主要内容

（1）控制环境

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董

事会下设立了审计与风险控制委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运

作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估，对公司监察稽核制度的有

效性进行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财

务表现，保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为

了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员

会，就基金投资等发表专业意见及建议。另外，在公司高级管理层下设立了

风险管理委员会，负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定

相应的控制制度，并实行相关的风险控制措施。

此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基

金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制

工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

（2）风险评估

公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标

产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影

响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

（3）操作控制

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间

又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明

确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部

门之间相互核对、相互牵制。

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制

约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面

管理制度。

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流

程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手

续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

（4）信息与沟通

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的

信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的

信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

（5）监督与内部稽核

本公司设立了独立于各业务部门的内控合规部，履行监督、稽核职能，

检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制

制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险，及时提出改

进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立

性，定期不定期出具监察稽核报告。

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理

层的责任。

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制

制度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人情况

1、基本情况

名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼

法定代表人：林传辉

成立时间：1994年1月21日

基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号

注册资本：人民币7,621,087,664元

存续期间：长期

联系人：罗琦

联系电话：020-66338888

广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和2015年分别在深

圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，

1776.HK）。截至2023年12月31日，公司共设立证券营业部323家。

广发证券具有完备的业务体系、均衡的业务结构，突出的核心竞争力。

拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理四大业务板块，具备全业

务牌照。锻造综合金融服务实力，主要经营指标连续多年稳居中国券商前

列，在多项核心业务领域中形成了领先优势，研究、资产管理、财富管理等

位居前列。截至2023年12月31日，集团总资产6,821.82亿元，归属于上市

公司股东的所有者权益为1,357.18亿元，2023年营业收入为233.00亿元，营

业利润为87.95亿元，归属于上市公司股东的净利润为69.78亿元。

2、主要人员情况

刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限

公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份

有限公司、美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士，

并于2003年7月获得北京大学经济学硕士学位。

广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构

从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟

悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金

融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业

从业人员队伍。

3、基金托管业务经营情况

广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广

发证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确

保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供

高质量的基金托管服务。截至2023年12月31日，广发证券托管的公开募集

证券投资基金共63只。

（二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度

广发证券开展基金托管业务遵循以下风险管理原则：

1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规

定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。

2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类

型，应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务

涉及的所有岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险

报告和处理。

3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分

明、相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。

4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风

险管理部、稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度

出发，对资产托管业务的风险进行管理。

5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实

际情况动态调整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，

及时有效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。

广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部

控制制度，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托

管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务账户管理规定》、《广

发证券资产托管业务基金估值核算管理规定》、《广发证券资产托管业务资金

清算管理规定》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广发证券资产

托管部业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管

理规定》、《广发证券资产托管部从业人员管理规定》、《广发证券股份有限

公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备金管理规定》等，囊括了基

金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风险

管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业

务环节。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定以及基金合

同、基金托管协议相关约定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基

金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净

值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、信息披露等进行监督。

基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有

关法律法规规定或基金合同、基金托管协议相关约定的行为，应及时以书面

形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书

面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知

事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规

事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现

基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人

限期纠正。

第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。

（1）直销柜台

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人：生柳荣

联系人：郭雅莉

电话：010-66228800

（2）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资

等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网

址：www.ccbfund.cn。

2、代销机构

（1）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

法定代表人：田国立

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

（2）招商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦

法定代表人：高迎欣

客服电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

（3）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（4）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

法定代表人：谢永林

客服电话：95511

网址：www.bank.pingan.com

（5）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

法定代表人：陆华裕

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（6）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

法定代表人：盛超

客户服务热线：95055-4

网址：https://www.duxiaoman.com/

（7）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

法定代表人：王伟刚

客户服务热线：400-055-5728

网址：http://www.hcfunds.com/

（8）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区平原里21号楼4层A502

法定代表人：曲阳

客户服务热线：400-820-1115

网址：https://www.bzfunds.com

（9）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

客户服务热线：010-66154828

网址：www.5irich.com

（10）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

客户服务电话：0411-39027807

网址：https://www.yibaijin.com

（11）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

法定代表人：戴彦

客户服务热线：95357

网址：www.18.cn

（12）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人：王建华

客户服务电话：400-080-3388

网址：http://www.puyifund.com/

（13）凤凰金信(海口)基金销售有限公司

注册地址：海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4

层

法定代表人：张旭

客户服务电话：400-810-5919

网址：www.fengfd.com

（14）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦28E

法定代表人：祝中村

客户服务电话：0755-83999907

网址：https://www.fujifund.cn/

（15）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2804-2、

2805

法定代表人：陈萍

客户服务热线：400-111-0889

网址：http://fund.gomefinance.com.cn/

（16）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元

法定代表人：陶怡

客户服务电话:400-700-9665

网址：https://www.howbuy.com/fund/

（17）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼

5楼503

法定代表人：温丽燕

客户服务电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

（18）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

法定代表人：章知方

客户服务电话:400-920-0022

网址：https://www.licaike.com/

（19）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

法定代表人：张晓杰

客户服务电话：400-618-0707

网址：https://www.hongdianfund.com/

（20）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B

座13、14层

法定代表人：王树科

客户服务电话：952303

网址：http://www.huaruisales.com/

（21）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室

法定代表人：金佶

客户服务电话：400-820-2819

网址：https://www.chinapnr.com/

（22）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号7层710号

法定代表人：张峰

客户服务热线：400-021-8850

网址：https://www.harvestwm.cn/

（23）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2

法定代表人：邹保威

客户服务电话：400-0988-511

网址：https://kenterui.jd.com/

（24）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

法定代表人：尹彬彬

客户服务热线：400-118-1188

网址：https://www.66liantai.com/

（25）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层

6层）

法定代表人：陈祎彬

客户服务电话：400-821-9031

网址：https://www.lufunds.com/

（26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599

室

法定代表人：王珺

客户服务电话:95188-8

网址：http://www.fund123.cn/

（27）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区龙华东路868号2208室

法定代表人：孙莹

客户服务电话：021-50206003

网址：https://www.msftec.com

（28）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞刘汉青

客户服务热线：95177

网址：https://www.snjijin.com/

（29）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地）

法定代表人：吴卫国

客户服务电话：400-821-5399

网址：https://www.noah-fund.com/

（30）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

法定代表人：杨柳

客户服务电话：400-680-3928

网址：https://www.simuwang.com/

（31）上海爱建基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

法定代表人：吴文新

客户服务热线：021-60608989

（32）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：毛淮平

客户服务热线：400-817-5666

网址：https://www.amcfortune.com/

（33）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

客户服务热线：400-921-7755

网址：http://www.leadbank.com.cn/

（34）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

法定代表人：方磊

客户服务热线：021-50810673

网址：https://wacaijijin.com/

（35）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座

法定代表人：简梦雯

客户服务热线：400-821-0203

网址：http://www.windmoney.com.cn/

（36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产

业园2栋3401

法定代表人：张斌

客户服务热线：400-066-1199转2

网址：http://www.new-rand.cn

（37）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

法定代表人：谭广锋林海峰

客户服务热线：95017

网址：https://www.txfund.com/

（38）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

法定代表人：其实

客户服务电话:95021

网址：https://fund.eastmoney.com/

（39）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

法定代表人：吴强凌顺平

客户服务电话：952555400-877-3772

网址：http://www.5ifund.com/

（40）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342

法定代表人：季长军

客户服务电话：400-188-5687

网址：https://www.buyforyou.com.cn/

（41）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

法定代表人：卢士远

客户服务电话：400-6997-719

网址：https://www.xiquefund.com/

（42）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2

地块新浪总部科研楼5层518室

法定代表人：李柳娜

客户服务热线：010-6267 5369

网址：http://fund.sina.com.cn/fund/web/index

（43）玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2

法定代表人：马永谙

客户服务电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.cn/

（44）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

法定代表人：李楠

客户服务热线：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（45）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C

法定代表人：汤蕾

客户服务热线：400-609-9200

网址：https://www.puzefund.com/

（46）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：TEO WEE HOWE

客户服务热线：400-684-0500

网址：https://www.ifastps.com.cn

（47）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区琴朗道91号1608、1609、1610办公

法定代表人：肖雯

客户服务热线：020-89629066

网址：https://www.yingmi.cn/

（48）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

法定代表人：张跃伟

客户服务电话：400-820-2899

网址：http://www.erichfund.com/

（49）中证金牛(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

法定代表人：吴志坚

客户服务电话：4008-909-998

网址：https://www.jnlc.cm

（50）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

法定代表人：武建华

客户服务电话：400-8180-888

网址：https://www.chtfund.com/

（51）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四

层12-13室

法定代表人：薛峰

客户服务电话:4006-788-887

网址：https://www.zlfund.cn/，http://www.jjmmw.com/

（52）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

法定代表人：郑新林

客户服务电话：021-68889082

公司网站：www.pytz.cn

（53）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005

法定代表人：杨健

客户服务电话：65309516

公司网站：www.jianfortune.com

（54）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

法定代表人：孙树明

客户服务电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（55）中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305、14层

法定代表人：张皓

客服电话：400 9908 826

网址：http://www.citicsf.com

（56）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：丁学东

客户服务热线：400-910-1166

网址：www.cicc.com.cn

（57）华融证券股份有限公司

地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

法定代表人：张海文

客户服务电话：95390

网址：http://www.hrsec.com.cn

（58）第一创业证券股份有限公司

地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人：刘学民

客户服务电话：95358

公司网址：https://www.firstcapital.com.cn/

（59）华鑫证券有限责任公司

地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1

栋20C-1房

法定代表人：俞洋

客户服务电话：95323

公司网址：http://www.cfsc.com.cn/

（60）东吴证券股份有限公司

地址：苏州工业园区星阳街5号

法定代表人：范力

客服电话：95330

网址：http://www.dwzq.com.cn/

（61）华西证券股份有限公司

地址：成都市高新区天府二街198号

法定代表人：杨炯洋

客服电话：95584

网址：http://www.hx168.com.cn/hxzq/hxindex.html

基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理

销售本基金，并在基金管理人网站公示；具体的销售起止时间，以届时公告

为准。

二、登记机构

名称：建信基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层

法定代表人：生柳荣

联系人：郑文广

电话：010-66228888

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京德恒律师事务所

住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层

负责人：王丽

联系人：刘焕志

电话：010－52682888

传真：010－52682999

经办律师：刘焕志、孙艳利

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

联系电话：（010）58153000

传真：（010）85188298

联系人：王珊珊

经办注册会计师：王珊珊、贺耀。

第六部分基金的募集

一、基金募集的依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基

金合同》及其他法律法规的有关规定募集。

本基金募集申请已经中国证监会2015年1月6日证监许可[2015]48号文

二、基金类型

混合型证券投资基金

三、基金的运作方式

契约型开放式

四、基金存续期间

不定期

五、基金的面值

本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币1.000元。

六、基金份额类别

本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将

基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、赎回

时收取赎回费用的，称为A类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申

购费用、赎回时收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，

称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本

基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。

七、募集方式

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。

八、募集期限

本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

本基金自2015年1月8日至2015年1月30日进行发售。如果在此期间

届满时未达到本招募说明书第七章第（一）条规定的基金备案条件，基金可在

募集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当

延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

九、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资

者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

十、募集场所

本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资人公开发售。

具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其他

代销机构，并另行公告。

十一、认购安排

1、认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合

同，在基金份额发售公告中确定并披露。

2、投资人认购应提交的文件和办理的手续：

详见基金份额发售公告及销售机构发布的相关公告。

3、认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资人认购基金份额时，需

按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资人可以多次认购本基金份

额。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于10元人民币，代销机构另

有规定的，从其规定。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于10元人

民币，已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限

制，单笔追加认购最低金额为10元人民币。

当日的认购申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。

十二、认购费用

募集期投资人可以多次认购本基金，认购费用按每笔认购申请单独计

算。基金投资人认购A类基金份额收取认购费用，即在认购时支付认购费

用。基金投资人认购C类基金份额不收取认购费用，而是从该类别基金资产

中计提销售服务费。

本基金A类和C类基金份额的认购费率如下表所示。

费用种类 A类基金份额 C类基金份额

认购费率 M＜100万元 1.2% 0

100万元≤M＜200万元 1.0%

200万元≤M＜500万元 0.6%

M≥500万元每笔1000元

注：M为累计认购金额。

本基金A类份额的认购费由A类基金份额的认购人承担，不列入基金财

产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各

项费用。

十三、认购份数的计算

本基金的认购价格为每份基金份额1.00元。

有效认购款项在基金募集期间形成的利息归投资人所有，如基金合同生

效，则折算为基金份额计入投资人的账户，利息和具体份额以注册登记机构

的记录为准。

1、A类基金份额的计算

基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购

金额。基金份额的认购份额计算方法为：

净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始发售面值

认购费为固定金额时，计算方法为：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始发售面值

认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍

五入，由此产生的误差计入基金财产。

例一：某投资人投资5万元认购本基金A类份额，如果认购期内认购资金

获得的利息为5元，则可得到的认购份额为：

净认购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11元

认购费用＝50,000－49,407.11＝592.89元

认购份额＝（49,407.11＋5）/1.00＝49,412.11份

即：投资人投资5万元认购本基金A类份额，则其可得到49,412.11份本

基金A类份额。

2、C类基金份额的认购

如果投资人选择认购本基金的C类基金份额，则认购份额的计算方法

为：

认购总金额＝申请总金额

认购份额＝（认购总金额＋认购利息）/基金份额初始面值

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五

入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例二：某投资人投资5万元认购本基金C类份额，如果认购期内认购资金

获得的利息为5元，则可得到的认购份额为：

净认购金额＝50,000/（1＋0%）＝50,000元

认购费用＝50,000－50,000＝0元

认购份额＝（50,000＋5）/1.00＝50,005.00份

即：投资人投资5万元认购本基金C类份额，则其可得到50,005.00份本

基金C类份额。

十四、认购的方法与确认

1、认购方法

投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，由基金

管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并

披露。

2、认购确认

当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在T+2日到网点查

询认购申请的受理结果。

基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售

机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果

为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认

购的份额。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善

行使合法权利，否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

十五、募集资金利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息，在基金合同生效后折算为基金份

额归基金份额持有人所有，不收取认购费用。利息和具体份额以登记机构的

记录为准。

计算结果按照四舍五入方式，保留小数点后两位，由此误差产生的损失

由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

十六、募集资金

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何

人不得动用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从

基金财产中列支。

十七、募集结果

截至2015年1月30日，基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会

计师事务所有限公司验资，本次募集的净认购金额为人民币

2,438,598,335.81元。本次募集所有认购款项在基金验资确认日之前产生的

银行利息共计人民币958,086.20元。本次募集有效认购户数为28,672户，按

照每份基金份额初始面值人民币1.00元计算，募集期募集资金及利息结转的

基金份额共计2,439,556,422.01份，已全部计入投资者基金账户，归投资者

所有。本次募集所有资金已全额划入本基金在基金托管人广发证券股份有限

公司开立的建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金托管专户。

第七部分《基金合同》的生效

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿

份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件

下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10

日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会

办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并

取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生

效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予

以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募

集行为结束前，任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责

任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计同期

银行活期存款利息。

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报

酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各

方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披

露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并

提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并

召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时，从其规定。

第八部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机构。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，

投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公

告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上

述第五章第（一）条。

基金管理人可以根据情况变更或者增减销售机构，并在基金管理人网站

公示。

二、申购与赎回办理的开放日及时间

1、开放日及时间

投资人可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间

以销售机构公布的时间为准。

在基金开放日，投资人提出的申购、赎回申请时间应在上海证券交易所

与深圳证券交易所当日收市时间之前，其基金份额申购、赎回的价格为当日

的价格；如果投资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与深圳证

券交易所当日收市时间之后，其基金份额申购、赎回的价格为下一开放日的

价格。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更

或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的

调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购与赎回的开始时间

本基金自《基金合同》生效日后不超过3个月的时间起开始办理申购，具

体业务办理时间在申购开始公告中规定。

本基金自《基金合同》生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回，具

体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

基金管理人应于申购开始日、赎回开始日前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申

购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格

为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份

额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申

请；

3、“先进先出”原则，即在基金份额持有人赎回基金份额、基金管理人

对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时，认购、申购确认日期在先

的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所

适用的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下根据基金运作的实际情况并在

不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在

新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内

提出申购或赎回的申请。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资

人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回

申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资

人交付款项，申购申请即为有效，否则所提交的申购申请无效。投资人在提

交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。投

资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金

份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回

款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申

购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易

的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到

销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不

成功，则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表

销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金登记机构或

基金管理公司的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资

人应及时查询并妥善行使合法权利。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请

的确认时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

五、申购与赎回的数额限制

1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币，代销机构另

有规定的，从其规定；本基金管理人直销柜台每个基金账户首次最低申购金

额、单笔申购最低金额均为10元人民币；通过本基金管理人网上交易平台申

购本基金时，最低申购金额、定投最低金额均为10元人民币。

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于10份基金

份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余

额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。

3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

4、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次

赎回的最低份额，具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

5、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，

具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。

6、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定

请参见更新的招募说明书或相关公告。

7、基金管理人可以规定基金总规模上限、当日申购金额上限，具体规定

请参见更新的招募说明书或相关公告。

8、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限，具体规定请参见

更新的招募说明书或相关公告。

9、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎

回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

10、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响

时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比

例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有

人的合法权益。具体请参见相关公告。

六、申购费与赎回费

1、申购费

投资人申购A类基金份额在申购时支付申购费用，申购C类基金份额不支

付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。投资人可以多次申

购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。

本基金A类和C类基金份额的申购费率如下：

费用种类 A类基金份额 C类基金份额

申购费率 M＜100万元 1.5% 0

100万元≤M＜200万元 1.2%

200万元≤M＜500万元 0.8%

M≥500万元每笔1000元

注：M为累计认购金额。

本基金的申购费用应在投资人申购A类基金份额时收取，不列入基金财

产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、赎回费

本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，

所适用的赎回费率越低。本基金A类和C类基金份额的赎回费用由A类和C类

基金份额持有人承担。

本基金A类和C类基金份额的赎回费率如下：

费用种类情形费率

A类赎回费率 N ＜ 7天 1.5%

7天≤N＜30天 0.75%

30天≤N＜1年 0.50%

1年≤N＜ 2年 0.25%

N ≥ 2年 0

C类赎回费率持有期＜7日 1.5%

7日≤持有期＜30日 0.5%

持有期≥30日 0%

注：N为基金份额持有期限；1年指365天。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，并按照持有期限的不

同将赎回费按照不同比例计入基金财产，赎回费用的其余部分用于支付注册

登记费和其他必要的手续费。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回

费，赎回费用全额进入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金

份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但

小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持

有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。基

金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式，或者调

低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介公告。

七、申购份数与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算

（1）A类基金份额的申购

申购本基金A类份额的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申

购费），投资人的申购金额包括申购费用和净申购金额。A类申购份额的计算

方式如下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购金额－固

定申购费用金额）

申购费用=申购金额-净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金

额）

申购份数=净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生

的误差计入基金财产。

例一：某投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日基

金份额净值为1.05元，则可得到的申购份额为：

净申购金额=50000/（1+1.5%）=49261.08元

申购费用=50000-49261.08=738.92元

申购份额=49261.08/1.05=47915.31份

即：投资人投资5万元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基

金份额净值为1.05元，则其可得到47915.31份A类基金份额。

（2）C类基金份额的申购

C类申购份额的计算方式如下：

申购份额＝净申购金额/申购当日C类基金份额净值

例二：某投资人投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日基

金份额净值为1.05元，则可得到的申购份额为：

净申购金额=50000/（1+0%）=50000元

申购费用=50000-50000=0元

申购份额=50000/1.05=47619.05份

即：投资人投资5万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基

金份额净值为1.05元，则其可得到47619.05份C类基金份额。

2、赎回净额的计算

基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额持有人的赎回净

额为赎回金额扣减赎回费用。

（1）A类基金份额的赎回

如果投资人赎回A类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额=赎回份额赎回当日A类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额A类基金份额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额赎回费用

赎回费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数

点后两位；赎回净额结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产

生的误差计入基金财产。

例一：某投资人赎回本基金10000份A类基金份额，赎回适用费率为

0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值为1.148元，则其可得净赎回金额为：

赎回总金额＝10000×1.148＝11480元

赎回费用＝11480×0.5%＝57.40元

净赎回金额＝11480－57.40＝11422.60元

即：投资人赎回本基金10000份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份

额净值为1.148元，则可得到的净赎回金额为11422.60元。

（2）C类基金份额的赎回

如果投资人赎回C类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额=赎回份额赎回当日C类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额C类基金份额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额赎回费用

例二：某投资人赎回本基金10000份C类基金份额，假设持有期大于30

天，则赎回适用费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值为1.148元，则其

可得净赎回金额为：

赎回总金额＝10000×1.148＝11480元

赎回费用＝11480×0%＝0元

净赎回金额＝11480－0＝11480.00元

即：投资人赎回本基金10000份C类基金份额，假设赎回当日C类基金份

额净值为1.148元，持有期大于30天，则可得到的净赎回金额为11480.00

元。

3、基金份额净值计算

A基金份额净值＝A类基金份额的基金资产净值总额/A类基金份额总数

C类基金份额净值＝C类基金份额的基金资产净值总额/C类基金份额总数

基金份额净值单位为人民币元，计算结果保留到小数点后三位，小数点

后第四位四舍五入。

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情

况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

八、申购与赎回的注册登记

投资人申购基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资人登记权益并办理

注册登记手续，投资人自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

投资人赎回基金成功后，基金登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的

注册登记手续。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进

行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

九、巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基

金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨

额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况

决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请

时，按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或

认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成

较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额

的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按

单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对

于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；

选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请

与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值

为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回

申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）若本基金发生巨额赎回、在单个基金份额持有人超过上一日基金总

份额20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人有权对于该基金份额持有人当

日超过上一日基金总份额20%以上的那部分赎回申请进行延期办理，对于该基

金份额持有人其余赎回申请部分，基金管理人有权根据前段“（1）全额赎回”

或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并

办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当

日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

（4）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认

为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或

者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关

处理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

十、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的全部或部分申

购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接

收投资人的申购申请。

3、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市等原因，

使基金管理人认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有

人的利益。

4、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金

资产净值或者无法办理申购业务。

5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益

时。

6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他

可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记结算机构因技术故障

或异常情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结

算系统无法正常运行。

8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人

协商确认后，基金管理人应当暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措

施。

9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换入申请有可能导致

单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者变

相规避前述50%比例要求的情形时。

10、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上

限、单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资人累计持有份额上限的

情形。

11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、4、6、7、8、11项暂停申购情形之一且基金管理人

决定暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒

介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项

将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业

务的办理。

十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付

赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接

收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金

资产净值或者无法办理赎回业务。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人

协商确认后，基金管理人应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受

基金赎回申请的措施。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申

请或者延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确

认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付

部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可

延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上

述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除

时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定

媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介

上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类别基金份

额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人应提前1个工作日在指定媒

介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开

放日公告最近1个开放日的各类别基金份额净值。

十三、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本《基金合同》的规定决定开办本

基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定

的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规

定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等

情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过

户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无

论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额

的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继

承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金

会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持

有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易

过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过

户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，

基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理

人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，

每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规

定的定期定额投资计划最低申购金额。

十七、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，

以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的

冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被

冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以

及登记机构业务规定来处理。

十八、其他业务

在相关法律法规允许的条件下，基金登记机构可依据其业务规则，受理

基金份额质押等业务，并收取一定的手续费用。

第九部分基金的投资

一、投资目标

本基金通过相对灵活的资产配置和主动的投资管理，在精选个股、个券

的基础上适度集中投资，在严格控制风险的前提下，谋求基金资产的长期、

稳定增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票（包含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股

票）、债券（包括国内依法发行和上市交易的国债、金融债、央行票据、企业

债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、中期票据、短期融资

券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关

规定。

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%–95%，投资于

债券、银行存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-100%，其

中权证投资比例不得超过基金资产净值的3%，现金或者到期日在一年以内的

政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有

变更的，基金管理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。

三、投资策略

本基金的投资策略分为两个层面：首先，依据基金管理人的大类资产配

置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例；而后，进行各大类资

产中的个股、个券精选。具体由大类资产配置策略、股票投资策略、固定收

益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。

（一）大类资产配置策略

本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本市

场环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的

因素包括：

1、宏观经济指标：年度/季度GDP增速、固定资产投资总量、消费价格

指数、采购经理人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等；

2、政策因素：税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策，利率

水平、货币净投放等货币政策；

3、市场指标：市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪

等因素。

结合对全球宏观经济的研判，本基金将在严格控制投资组合风险的前提

下，动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例，力图规避市场风险，提

高配置效率。

（二）股票投资策略

本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团

队“自下而上”的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。具体

从公司基本状况和股票估值两个方面进行筛选：

1、公司基本状况分析

本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多

方面的运营管理能力，判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营

状况的上市公司股票。

经营模式方面，选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行

业发展趋势的上市公司股票；产品研发能力方面，选择具有较强的自主创新

和市场拓展能力的上市公司股票；公司治理方面，选择公司治理结构规范，

管理水平较高的上市公司股票。

本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金

流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。盈利能力方面，主要考察

销售毛利率、净资产收益率（ROE）等指标；成长和股本扩张能力方面，主要

考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、每股收益（EPS）增速、

每股现金流净额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股现金流净

额等指标。

2、股票估值分析

本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，

考察市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自

由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值

水平相对合理的公司。

本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优

势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整股票库。基金经理将按照本基

金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构

建股票组合并进行动态调整。本基金可投资存托凭证，本基金将结合宏观经

济状况、市场估值、发行人基本面情况等因素，通过定性分析和定量分析相

结合的办法，精选出具有比较优势的存托凭证进行投资。

（三）固定收益类资产投资策略

在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债

券投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和资产支持证券投资策

略，选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收

益。

1、利率预期策略

通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏

观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，

分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利

率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化

趋势的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组

合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。

2、信用债券投资策略

根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行

业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水

平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价

债券的信用级别，确定企业债券、公司债券的信用风险利差。

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等

财务信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的

偿债能力，评估其违约风险水平。

3、套利交易策略

在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的

同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取

积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的

收益率利差是稳定的。但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某

一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，

若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。

4、可转换债券投资策略

着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价值

和转换期权价值，对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转

换债券进行重点投资。

本管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处

行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判

发行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因

素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转

换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券

的投资策略。

5、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，

并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严

格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

（四）权证投资策略

本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管

理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风

险的工具：

1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票

的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

2、构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特

性，形成保本投资组合；

3、针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投

资组合，形成多元化的盈利模式；

4、在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值

因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票投资占基金资产的比例为0%–95%，投资于债券、银行存款、货

币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他证券品种占基金资产的比例为5%-100%；

（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债

券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该

证券的10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金

资产净值的0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超

过基金资产净值的10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各

类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标

准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总

量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金投资流通受限证券遵照《关于基金投资非公开发行股票等流

通受限证券有关问题的通知》（证监基金字【2006】141号）及相关规定执行；

（16）本基金基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（17）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开

放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市

公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司

发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限

资产的投资；

（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投

资范围保持一致；

（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与

境内上市交易的股票合并计算；

（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（12）、（15）、（18）、（19）项另有约定外，因证

券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进

行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在此期间，基金的投资范围和投资策略应该符合基

金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生

效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理

人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为

准。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活

动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制或禁止行为，如适用于本基金，则本

基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

五、业绩比较基准

本基金投资业绩比较基准

沪深300指数收益率×65%+中债综合指数收益率（全价）×35%

选择比较基准的理由

沪深300指数选样科学客观，流动性高，是目前市场上较有影响力的股

票投资业绩比较基准。中债综合指数具广泛市场代表性，旨在综合反映债券

全市场整体价格和投资回报情况。基于本基金的特征，使用上述业绩比较基

准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩

比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策

略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基

金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持

有人大会。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高

于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。

七、基金的融资融券

本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

届时本基金参与融资融券等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用

收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相

关法律法规的要求执行。

八、关联交易

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的

证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策

略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评

估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的

同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

九、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带

责任。

基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年4月

17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2024年3月31日，本投资组合报告中财务

资料未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 43,502,427.01 80.09

其中：股票 43,502,427.01 80.09

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 10,767,729.42 19.82

8 其他资产 49,357.53 0.09

9 合计 54,319,513.96 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 1,272,288.00 2.35

B 采矿业 8,753,635.00 16.18

C 制造业 25,165,768.06 46.52

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 1,056,816.00 1.95

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,942,023.00 9.14

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 1,217,848.95 2.25

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 1,094,048.00 2.02

S 综合 - -

合计 43,502,427.01 80.42

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。

3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1 300750 宁德时代 14,340 2,726,894.40 5.04

2 600519 贵州茅台 1,300 2,213,770.00 4.09

3 601225 陕西煤业 85,100 2,135,159.00 3.95

4 002315 焦点科技 53,100 1,913,724.00 3.54

5 603979 金诚信 34,000 1,802,340.00 3.33

6 000625 长安汽车 100,400 1,686,720.00 3.12

7 300502 新易盛 24,640 1,650,880.00 3.05

8 600050 中国联通 327,900 1,531,293.00 2.83

9 601058 赛轮轮胎 99,400 1,459,192.00 2.70

10 600188 兖矿能源 59,200 1,408,368.00 2.60

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

无。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

无。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

投资明细

无。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

细

无。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

无。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

无。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

无。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

无。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

无。

（3）本期国债期货投资评价

无。

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查

和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

（3）其他资产构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 47,672.66

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 1,684.87

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 49,357.53

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

无。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

无。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

第十部分基金的业绩

基金业绩截止日为2024年3月31日。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但

不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，

投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、建信睿盈灵活配置混合A

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④

基金合同生效之日—2015年12月31日 12.70% 2.73% 10.13% 1.62% 2.57% 1.11%

2016年1月1日-2016年12月31日 -15.26% 1.54% -7.51% 0.91% -7.75% 0.63%

2017年1月1日-2017年12月31日 12.36% 0.69% 12.43% 0.42% -0.07% 0.27%

2018年1月1日-2018年12月31日 -22.09% 1.12% -15.47% 0.87% -6.62% 0.25%

2019年1月1日—2019年12月31日 26.56% 1.21% 23.27% 0.80% 3.29% 0.41%

2020年1月1日—2020年12月31日 52.36% 1.70% 17.62% 0.92% 34.74% 0.78%

2021年1月1日—2021年12月31日 7.75% 1.48% -2.34% 0.76% 10.09% 0.72%

2022年1月1日—2022年12月31日 -25.68% 1.38% -14.10% 0.83% -11.58% 0.55%

2023年1月1日—2023年12月31日 -8.83% 0.92% -6.70% 0.55% -2.13% 0.37%

2024年1月1日—2024年3月31日 5.27% 1.23% 2.56% 0.66% 2.71% 0.57%

自基金合同生效-2024年3月31日 23.90% 1.50% 12.66% 0.89% 11.24% 0.61%

2、建信睿盈灵活配置混合C

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①—③ ②—④

基金合同生效之日—2015年12月31日 11.2% 2.72% 10.13% 1.62% 1.07% 1.10%

2016年1月1日-2016年12月31日 -15.92% 1.53% -7.51% 0.91% -8.41% 0.62%

2017年1月1日-2017年12月31日 11.34% 0.69% 12.43% 0.42% -1.09% 0.27%

2018年1月1日-2018年12月31日 -22.67% 1.12% -15.47% 0.87% -7.20% 0.25%

2019年1月1日—2019年12月31日 25.59% 1.21% 23.27% 0.80% 2.32% 0.41%

2020年1月1日—2020年12月31日 51.14% 1.70% 17.62% 0.92% 33.52% 0.78%

2021年1月1日—2021年12月31日 6.81% 1.48% -2.34% 0.76% 9.15% 0.72%

2022年1月1日—2022年12月31日 -26.23% 1.38% -14.10% 0.83% -12.13% 0.55%

2023年1月1日—2023年12月31日 -9.55% 0.92% -6.70% 0.55% -2.85% 0.37%

2024年1月1日—2024年3月31日 5.05% 1.23% 2.56% 0.66% 2.49% 0.57%

自基金合同生效-2024年3月31日 14.40% 1.50% 12.66% 0.89% 1.74% 0.61%

第十一部分基金的财产

一、基金财产的构成

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证

券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财

产账户相独立。

四、基金财产的保管与处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并

由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机

构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使

请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基

金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金

财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管

理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

第十二部分基金资产的估值

一、估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依

据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算

基金申购与赎回价格的基础。

二、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法

规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

三、估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资

等资产及负债。

四、估值程序

1、各类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类别基金资产净值

除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四

舍五入，由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算各类别基金资产净值及基金份额净值，并按

规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法

规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产

估值后，将各类别基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无

误后，由基金管理人对外公布。

五、估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券

交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环

境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最

近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或

证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行

市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有

交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价

估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的

现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交

易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生

了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近

交易市价，确定公允价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价

值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂

牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）

估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允

价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按

交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采

用估值技术确定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

估值。

5、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。

6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价

格估值。

7、其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事

项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方

法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，

应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管

理人承担。本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任，基金托管人承担

复核责任。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上

充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计

算结果对外予以公布。

六、基金份额净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责

进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的各类别基金资

产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

七、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产

估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生估

值错误时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、

或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失

的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直

接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差

错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应

及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任

方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成

损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已

经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则

其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进

行确认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负

责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义

务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事

人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，

则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对

获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的

当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的

赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付

给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方

式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如

下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发

生的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损

失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进

行更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由

基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通

报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理

人应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

八、暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基

金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人经与

基金托管人协商确认后，决定暂停基金估值时；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

九、特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按“（五）、估值方法”的第6项进行估值

时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗

力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进

行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理

人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要

的措施消除由此造成的影响。

第十三部分基金的收益分配

一、基金利润的构成

在本基金《基金合同》项下，基金收益即基金利润是指基金利息收入、投

资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现

收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

二、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润

中已实现收益的孰低数。

三、基金收益分配原则

1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售

服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；

2、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为

12次，每次收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分

配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

3、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择

现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本

基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对其持有的A类和C

类基金份额分别选择不同的收益分配方式；选择采取红利再投资形式的，同

一类别基金份额的分红资金将按权益登记日该类别的基金份额净值转成相应

的同一类别的基金份额；

同一投资人持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式，如投资

人在不同销售机构选择的分红方式不同，则基金登记机构将以投资人最后一

次选择的分红方式为准。

4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日

的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

5、同一类别内每一基金份额享有同等分配权；

6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金

收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

五、收益分配方案的确定与公告

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时

间不得超过15个工作日。

六、收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用

时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利

再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

第十四部分基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁

费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的相关账户的开户及维护费用；

8、基金的证券交易费用；

9、基金的银行汇划费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其

他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计

算方法如下：

H＝E×1.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对

无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的

计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对

无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法

定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按

前一日C类基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.8%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托

管人双方核对无误后，基金托管人于次月前3个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公

休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协

议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支

付。

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出

或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的

项目。

四、税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法

规执行。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其

他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

五、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

在法律法规规定的范围内，基金管理人和基金托管人协商一致后，可酌

情降低基金管理费和基金托管费或调整C类基金份额销售服务费等相关费

率，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于

新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

第十五部分基金的会计与审计

一、基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集

的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个

会计年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常

的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核

对并以书面方式确认。

二、基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期

货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进

行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。

更换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办

法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法

规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基

金从其最新规定。

二、信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持

有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、

法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照

法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、

准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基

金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互

联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资人能够按照《基

金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行

为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文

字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基

金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，

以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人

民币元。

五、公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概

要

1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明

确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及

基金投资人重大利益的事项的法律文件。

2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事

项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭

示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募

说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金

招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基

金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招

募说明书。

3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金

运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供

简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重

大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登

载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息

发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人

不再更新基金产品资料概要。

基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日

前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性

公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品

资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上，并将基金产品资

料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合

同》、基金托管协议登载在网站上。

（二）基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并

在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基

金合同》生效公告。

（四）基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人

应当至少每周在指定网站披露一次A类基金份额和C类基金份额所对应的基

金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开

放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的A

类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露

半年度和年度最后一日的A类基金份额和C类基金份额所对应的基金份额净

值和基金份额累计净值。

（五）基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金

份额申购、赎回价格的计算方式及有关A类基金份额的申购费率及A类和C类

基金份额的赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网点或营业网点查

阅或者复制前述信息资料。

（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，

将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊

上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格

的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报

告，并将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定

报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季

度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指

定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、

中期报告或者年度报告。

基金持续运作过程中，基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披

露基金组合资产情况及其流动性风险分析等；

基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基

金总份额20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金

定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报

告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，

中国证监会认定的特殊情形除外。

（七）临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的

有关规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价

格产生重大影响的下列事件：

1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

2、基金合同终止、基金清算；

3、转换基金运作方式、基金合并；

4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师

事务所；

5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值

等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等

事项；

6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控

制人变更；

8、基金募集期延长或提前结束募集；

9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门

负责人发生变动；

10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理

人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过

百分之三十；

11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为

受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因

基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股

东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承

销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除

外；

14、基金收益分配事项；

15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、

计提方式和费率发生变更；

16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

17、本基金开始办理申购、赎回；

18、本基金发生巨额赎回并延期办理；

19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项；

20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

21、在发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大

事项时；

22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额

的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

（八）澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的

消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害

基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行

公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

（九）基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以

公告。

（十）清算报告

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财

产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定

网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

（十一）资产支持证券

本基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书

（更新）等文件中披露资产支持证券的投资情况。

（十二）投资非公开发行股票的相关公告

基金管理人在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监

会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，

以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

（十三）中国证监会规定的其他信息

六、信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部

门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金

信息披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、行政法规、中国证监会的规定和《基

金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份

额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、

基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人

进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信

息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会电子披露网站报送拟披露的

基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据

需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信

息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为

投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、

不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要

求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披

露费用，该费用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书

的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止

后10年。

七、信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法

律法规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

八、暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相

关信息：

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业

时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基

金资产价值时；

3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。

九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。

第十七部分风险揭示

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种理财工具，其主要功能是分散

投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等

能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额

分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基

金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所

特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分

之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区

别。基金定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简

单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人

获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但

不保证旗下基金一定盈利，也不保证最低收益。旗下基金的过往业绩及其净

值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者

自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资

风险，由投资人自行负担。

本公司将对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，并根据基金投

资人的风险承受能力推荐相应的基金品种，但我公司所做的推荐仅供投资人

参考，投资人应根据自身风险承受能力选择基金产品并自行承担投资基金的

风险。

投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和

赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》、基金产品资料概要

以及相关公告。

本基金在认购期内按1.000元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投

资人按1.000元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.000

元，从而遭受损失的风险。

投资于本基金的主要风险包括：

一、市场风险

证券市场价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：

1、政策风险

货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化

对证券市场产生一定影响，从而导致市场价格波动，影响基金收益而产生的

风险。

2、经济周期风险

经济运行具有周期性的特点，经济运行周期性的变化会对基金所投资的

证券的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会直接导致债券市场的价格和收益率变动，同时也

影响到证券市场资金供求状况，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。

上述变化将直接影响证券价格和本基金的收益。

4、上市公司经营风险

上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财

务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。

5、购买力风险

基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金的购买力可能因为通

货膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。

二、信用风险

指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违

约、拒绝支付到期本息，导致基金财产损失。

三、债券收益率曲线变动风险

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单

一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

四、再投资风险

再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影

响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。

具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投

资时，将获得较少的收益率。

五、流动性风险

本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流

动性影响。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能

会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。

（1）、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较

好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，同时本

基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估

在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。

（2）、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状

况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金

单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比

例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎回申请或延缓支付赎回款项

的措施。

（3）、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在

影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎

回的情形时，基金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法

规及基金合同的规定，谨慎选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申

请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性风险管理工具作为辅助措

施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格审批、审

慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程

序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资

者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照

法律法规及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。

六、管理风险

在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判

断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人和基金托管人

的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收益水平存在影响。

七、操作或技术风险

指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为

因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会

计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等风险。

在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故

障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资人的利益受到影响。这种技

术风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证

券登记结算机构等等。

八、合规性风险

指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资

违反法规及基金合同有关规定的风险。

九、人才流失风险

基金管理人主要业务人员的离职等可能会在一定程度上影响工作的连续

性，并可能对基金运作产生影响。

十、本基金特有的投资风险

本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影

响。在类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响，导致资产配置偏

离优化水平，为组合绩效带来风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基

金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出

现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭

证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差

异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊

安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上

市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风

险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披

露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、

监管环境差异可能导致的其他风险。

十一、其他风险

1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后，如果投资于这

些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；

2、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；

3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面

不完善而产生的风险；

4、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险；

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益

水平，从而带来风险；

7、其他意外导致的风险。

第十八部分《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规

规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管

理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自通过之日起生

效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

三、基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日

内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督

下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金

托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继

续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份

额持有人的合法权益。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清

算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金剩余财产进行分配；

5、基金财产清算的期限为6个月。

四、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理

费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除

基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持

有的各类别基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证

券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书

后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国

证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组

应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报

刊上。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上，法律法规另

有规定的从其规定。

第十九部分《基金合同》的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接

受，基金投资人自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有

人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持

有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要

条件。

同一类别内的每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的

权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大

会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大

会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为

依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的

义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投

资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定

的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止

的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利

包括但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运

用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会

批准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托

管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管

部门，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和

处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业

务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融

券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

者实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金

提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申

购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务

包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业

化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制

度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基

金分别管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格

的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值

信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披

露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予

保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持

有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他