华安中小盘成长混合型证券投资基金基金产品资料概要更新

华安中小盘成长混合型证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年5月21日

送出日期：2024年6月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称华安中小盘成长混合基金代码040007

中国工商银行股份有限公

基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人

司

上市交易所及上市日

基金合同生效日2007年4月10日-

期

基金类型混合型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金基金

2018年6月11日

经理的日期基金经理李欣

证券从业日期2009年11月17日

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实

投资目标

现基金资产的持续增值。

本基金为混合型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票（含存托凭证）、国债、

金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机

构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的60%－95%；

债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他

金融工具占基金资产的比例范围为0-40%；现金或者到期日在一年以内的政府债券占

基金资产净值的比例在5%以上，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购

款等。本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本

投资范围面良好的中小盘股票。

基金管理人每半年将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计

流通市值达到总流通市值70%的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变

化而导致中小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期

限内进行调整，最长不超过6个月。

此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制

的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会

审议。

1、资产配置策略

2、股票投资策略

3、债券投资策略

主要投资策略4、权证投资策略

5、资产支持证券的投资策略

6、其他衍生工具投资策略

7、存托凭证投资策略

业绩比较基准40%×天相中盘成长指数＋40%×天相小盘成长指数＋20%×中债-国债总指数

本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于

风险收益特征

股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三)最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率,基金的过往业绩不代表未来表现

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

M＜100万元1.50%-非养老金客户

100万元≤M＜500万元1.00%-非养老金客户

申购费

M≥500万元-每笔1000元非养老金客户

（前收费）

养老金客户

--每笔500元

（直销）

N＜1年1.80%-非养老金客户

1年≤N＜2年1.50%-非养老金客户

2年≤N＜3年1.20%-非养老金客户

申购费3年≤N＜4年1.00%-非养老金客户

（后收费）

4年≤N＜5年0.50%-非养老金客户

N≥5年0.00%-非养老金客户

养老金客户(直

--每笔500元

销)

N＜7天1.50%--

7天≤N＜365天0.50%--

赎回费

365天≤N＜730天0.25%--

N≥730天0.00%--

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类

收费方式/年费率或金额收取方

别

管理费1.2%基金管理人和销售机构

托管费0.2%基金托管人

审计费

90,000.00元会计师事务所

用

信息披

120,000.00元规定披露报刊

露费

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、

其他费基金的银行汇划费用、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用等费用，以及按照国家有关

用规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。费用类别详见本基金《基金合

同》及《招募说明书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额

以基金定期报告披露为准。

(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.42%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报

披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

（一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读

本基金的《招募说明书》等销售文件。

（二）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，

需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境

因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎

回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等

等。

（三）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，

本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关

的风险。

（四）投资科创板的风险

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特

有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

（五）投资于北交所上市股票的风险

北京证券交易所主要服务于创新型中小企业，在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他交易场所

存在差异，本基金须承受与之相关的特有风险，包括：中小企业经营风险、股价波动风险、流动性风险、集

中度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权差异安排可能引发的风险、监管规则变化的风险等。

(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不得保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决

的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京，仲裁裁

决是终局性的并对各方当事人具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站：www.huaan.com.cn；客户服务电话：40088-50099

（一）基金合同、托管协议、招募说明书

（二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告

（三）基金份额净值

（四）基金销售机构及联系方式

（五）其他重要资料