建信新兴市场优选混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

建信新兴市场优选混合型证券投资基金(C类份额)

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月21日

送出日期：2024年6月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 建信新兴市场混合（QDII） 基金代码 539002

下属基金简称 建信新兴市场混合（QDII）C 下属基金交易代码 018147

基金管理人 建信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

境外投资顾问 信安环球投资有限公司 Principal Global Investors, LLC. 境外托管人 布朗兄弟哈里曼银行 Brown Brothers Harriman & Co.

基金合同生效日 2011年6月21日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 其他类型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 程星烨 开始担任本基金基金经理的日期 2019年12月11日

证券从业日期 2012年7月1日

基金经理 李博涵 开始担任本基金基金经理的日期 2017年11月13日

证券从业日期 2005年2月1日

基金经理 房乐 开始担任本基金基金经理的日期 2024年6月18日

证券从业日期 2009年10月8日

其他 本基金为QDII基金

注：本基金自2023年3月17日起增加C类份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

请投资者阅读《招募说明书》第四部分了解详细情况

投资目标 通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的上市公司股票，在分散投资风险的同时追求基金资产的长期增值。

投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投

资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 本基金为混合型基金，投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于60%，现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金不低于80%的股票资产投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券，“主要经济活动在新兴市场国家或地区”指主营业务收入的至少50%来自于新兴市场国家或地区；“新兴市场国家或地区”指本基金业绩比较基准指数包含的国家或地区。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

主要投资策略 1、本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行投资组合的构建。 2、在大类资产、区域和行业资产配置方面，本基金综合运用定量和定性分析手段，评估证券市场当期系统性风险以及可预见的未来时期内大类资产、区域和行业资产的预期风险和收益水平，并参考业绩比较基准，制定本基金的大类资产、区域和行业资产的超配或低配比例，以达到降低风险、提高收益的目的。

业绩比较基准 摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCI Emerging Markets Index （Net Total Return））。

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金自2023年3月17日起增加C类份额。

基金的过往业绩不代表未来表现。基金合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长

率。

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） /持有期限（N） 收费方式/费率

赎回费 N＜7天 1.5%

7天≤N＜30天 0.5%

N≥30天 0%

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 1.80% 基金管理人、销售机构和投资顾问机构

托管费 0.35% 基金托管人

销售服务费 0.40% 销售机构

审计费用 40,000.00元 会计师事务所

信息披露费 80,000.00元 规定披露报刊

其他费用 本基金其他费用详见本基金合同或招募说明书费用章节。 相关服务机构

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、审计费用、信息披露费、指数许可使用费（若有）为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且

年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。

(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

建信新兴市场混合（QDII）C

基金运作综合费率（年化）

2.65%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年

报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

（1）汇率风险

本基金投资于人民币以外的金融工具，人民币与外币之间汇率的波动可影响本基金投资收益的水平。

人民币与投资目的地货币之间汇率的不利变动，可导致以人民币计价的基金份额持有人利益受损。

（2）市场风险

本基金投资于海外新兴证券市场，证券市场价格可能因国际政治环境、宏观和微观经济因素、财政政

策和货币政策、市场流动程度、交易制度等多种因素的变化而波动，从而产生市场风险。市场不利波动可

能使本基金的净值发生变化，进而影响投资者实际收益。市场风险主要包括：新兴市场风险、利率风险、

政策风险、小市值股票风险、初级产品风险、购买力风险和再投资风险等。

（3）流动性风险

本基金面临的流动性风险分为两类：一类是资产流动性风险,一类是资金流动性风险。

（4）信用风险、操作风险等

(二)重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，

也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人官方网站［www.ccbfund.cn］［客服电话：400-81-95533］

●基金合同、托管协议、招募说明书

●定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

●基金份额净值

●基金销售机构及联系方式

●其他重要资料