华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金（A类份额）基金产品资料概要（更新）（由华宝中证100指数证券投资基金变更而来）

华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

（A类份额）

基金产品资料概要（更新）（由华宝中证100指数证券投资基金变更而来）

编制日期：2024年06月27日

送出日期：2024年06月28日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

华宝中证100ETF

基金简称基金主代码240014

联接

华宝中证100ETF

下属基金简称下属基金代码240014

联接A

前端基金代码240014后端基金代码240015

华宝基金管理有中国建设银行股份有

基金管理人基金托管人

限公司限公司

上市交易所

基金合同生效日2009年09月29日-

及上市时间

基金类型基金中基金交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2022年10月10日

基金经理的日期基金经理陈建华

证券从业日期2001年01月01日

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本基金主要通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟

投资目标

踪误差最小化。

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基

金还可投资于国内依法发行上市的非成份股、新股(首次公开发行或增

发)、存托凭证、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融

投资范围

工具。本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务和融资业务。

本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。本基金标的

指数为中证100指数。

本基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟

踪。本基金力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度

主要投资策略的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。本基金可以通过申购

赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额，也可以通过券

商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。

业绩比较基准中证100指数收益率×95%＋银行同业存款收益率×5％

本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型指数基金，本基金的预期风险与

风险收益特征预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，并且具有与标的指

数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

（二）投资组合资产配置图表及区域配置图表

（三）基金每年的净值增长率及同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在申购／赎回基金过程中收取：

费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率

M＜50万元N＜1年1.40%

M＜50万元1年≤N＜2年1.20%

申购费(后收费)

M＜50万元2年≤N＜3年1.00%

M＜50万元3年≤N＜4年0.80%

M＜50万元4年≤N＜5年0.60%

M＜50万元5年≤N＜6年0.40%

M＜50万元6年≤N＜7年0.20%

M＜50万元7年≤N 0.00%

50万元≤M＜100万元N＜1年1.20%

50万元≤M＜100万元1年≤N＜2年1.00%

50万元≤M＜100万元2年≤N＜3年0.80%

50万元≤M＜100万元3年≤N＜4年0.60%

50万元≤M＜100万元4年≤N＜5年0.40%

50万元≤M＜100万元5年≤N＜6年0.20%

50万元≤M＜100万元6年≤N＜7年0.00%

50万元≤M＜100万元7年≤N 0.00%

100万元≤M＜200万元N＜1年1.00%

100万元≤M＜200万元1年≤N＜2年0.80%

100万元≤M＜200万元2年≤N＜3年0.60%

100万元≤M＜200万元3年≤N＜4年0.40%

100万元≤M＜200万元4年≤N＜5年0.20%

100万元≤M＜200万元5年≤N＜6年0.00%

100万元≤M＜200万元6年≤N＜7年0.00%

100万元≤M＜200万元7年≤N 0.00%

200万元≤M＜500万元N＜1年0.80%

200万元≤M＜500万元1年≤N＜2年0.60%

200万元≤M＜500万元2年≤N＜3年0.40%

200万元≤M＜500万元3年≤N＜4年0.20%

200万元≤M＜500万元4年≤N＜5年0.00%

200万元≤M＜500万元5年≤N＜6年0.00%

200万元≤M＜500万元6年≤N＜7年0.00%

200万元≤M＜500万元7年≤N 0.00%

500万元≤M N＜1年每笔1000元

500万元≤M 1年≤N＜2年每笔500元

500万元≤M 2年≤N＜3年0.00%

500万元≤M 3年≤N＜4年0.00%

500万元≤M 4年≤N＜5年0.00%

500万元≤M 5年≤N＜6年0.00%

500万元≤M 6年≤N＜7年0.00%

500万元≤M 7年≤N 0.00%

M＜100万元0.80%

申购费(前收费) 100万元≤M＜200万元0.50%

200万元≤M每笔1000元

N＜7日1.50%

赎回费7日≤N＜30日0.50%

30日≤N 0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费0.50%基金管理人和销售机构

托管费0.10%基金托管人

审计费用50,000会计师事务所

信息披露费120,000规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、

基金份额持有人大会费用、基金的证券交

易费用、基金的银行汇划费用、基金相关账

户的开户及维护费用等费用，以及按照国家

其他费用相关服务机构

有关规定和《基金合同》约定，可以在基金

财产中列支的其他费用。费用类别详见本基

金《基金合同》及《招募说明书》或其更

新。

注：本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费、托管费；本基金交易证券、基金等产

生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

持有期0.64%

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时

应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资者应及时关注基金管理人出具的适当性意见，各销售机构关于适当性的意见不必

然一致，基金管理人的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者保

证。基金合同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者

应了解基金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策

并自行承担风险，不应采信不符合法律法规要求的销售行为及违规宣传推介材料。

1、本基金的特有风险

本基金为ETF联接基金，投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%，因此同

目标ETF一样，联接基金也具有股票市场的系统性风险，无法规避市场的下跌风险。同时，由

于不高于10%的其他品种的投资，会导致联接基金与标的指数之间的跟踪误差。此外，还包

括：跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风

险、成份股停牌的风险及其他风险等。

2、市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因

素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险。主要包括政策风险、经济周期风险、利率风

险等。

4、存托凭证的投资风险：本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外

基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的

风险。

5、参与融资业务的风险：本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险

和合规风险等风险。

6、参与转融通证券出借业务的风险：本基金可参与转融通证券出借业务。转融通证券

出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和市场风险。

7、本基金还将面临开放式基金共有的风险，如流动性风险、管理风险、本基金法律文

件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、其他风险

等。

（二）重要提示

中国证监会对华宝中证100指数证券投资基金募集的核准及其变更为本基金的备案，并不表

明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发

生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞

后，如需及时、准确获得基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见华宝基金管理有限公司官方网站［www.fsfund.com］［客服电话：400-700

-5588、400-820-5050］

《华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《华宝中证100交易

型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》、《华宝中证100交易型开放式指数证券投资基金

联接基金招募说明书》

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料