红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024年6月28日

送出日期：2024年6月29日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 红土创新医疗保健股票 基金代码 010434

基金管理人 红土创新基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金合同生效日 2020年10月20日 上市交易所及上市日期 -

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理 廖星昊 开始担任本基金基金经理的日期 2021年11月23日

证券从业日期 2010年9月28日

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资者可阅读本基金招募说明书第九部分了解详细情况。

投资目标 本基金主要投资于医疗保健行业证券，通过深入分析医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主的核心竞争力，在合理控制风险的前提下，力争实现超越业绩基准的超额收益。

投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票）、国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、股指期货等以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

主要投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济、证券市场以及医疗保健行业的发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中证医药卫生指数*80%+上证国债指数*20%。

风险收益特征 本基金属于股票型基金，属于证券投资基金中的较高风险品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率

认购费 M＜500,000 1.20%

500,000≤M＜1,000,000 0.80%

1,000,000≤M＜5,000,000 0.50%

M≥5,000,000 1,000元/笔

申购费（前收费） M＜500,000 1.50%

500,000≤M＜1,000,000 1.00%

1,000,000≤M＜5,000,000 0.60%

M≥5,000,000 1,000元/笔

赎回费 N＜7天 1.50%

7天≤N＜30天 0.75%

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30天≤N＜180天 0.50%

N≥180天 0.00%

(二)基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 1.2% 基金管理人和销售机构

托管费 0.2% 基金托管人

审计费用 78,000.00元 会计师事务所

信息披露费 120,000.00元 规定披露报刊

注：本基金交易证券产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

(三)基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

持有期间 1.43%

四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

本基金为股票型基金，投资于生物医药主题相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金

管理人将发挥自身投研优势，加强市场、上市公司基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风

险。

本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，

当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结

算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。

本基金是发起式基金，在基金合同生效之日起三年后的对应日，若基金资产规模低于2亿元，基金合

同应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续，投资

者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。

2、开放式基金的共有风险：市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规风险、操作和技

术风险以及不可抗力可能导致的其他风险。

(二)重要提示

红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2018年6月21

日证监许可【2018】1009号文准予注册后募集。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依

基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

红土创新医疗保健股票型发起式证券投资基金基金产品资料概要更新

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确

获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经友好协商未能

解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁。详情见本基金《基金合同》第二十一部分“争

议的处理和适用的法律”。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站（www.htcxfund.com），本公司的客户服务电话（400-060-3333）。

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料

六、其他情况说明

无。