光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2024-07-22 10:07:13

光大保德信中国制造2025灵活配置混合型

证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信中国制造2025灵活配置

混合型证券投资基金注册的批复（证监许可【2015】1681号）

注册日期：2015年7月15日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资

价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基

金产品资料概要、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特

征，自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投

资风险。

本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期

收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金的投资范围包括

中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用

非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、

市场风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作

出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负

责。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所

面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏

损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。

本基金主要投资于受益于中国制造2025主题而审慎挑选的相关证券，因此

本基金在获取该投资策略带来的投资收益的同时，须承受相关证券波动带来的行

业或投资策略风险。当根据投资策略而审慎挑选的相关证券表现较差时，本基金

的净值增长率可能低于未受益于中国制造2025主题的相关基金。同时，未来随

着社会经济发展、政策或市场环境发生变化等导致受益于中国制造2025主题的

界定范围发生变动，本基金可能在不改变本基金的投资目标及风险收益特征的前

提下调整对上述投资策略界定的标准，并根据基金合同约定对基于本基金所界定

的受益于中国制造2025主题的证券库予以定期更新和调整，在该等情形下，本

基金的相关证券库可能无法实时反映投资策略或行业的最新变化，本基金特定时

期的表现可能会与市场总体或同类基金存在一定差异。

如果本基金投资科创板股票等品种，可能给本基金带来额外风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

本次招募说明书更新内容截止日为2024年6月22日，有关财务数据和净值

表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经审计）。因此，本文件内容相比

基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬

请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

中国工商银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关

的更新内容。

一、绪言.........................................................1

二、释义.........................................................2

三、基金管理人...................................................7

四、基金托管人..................................................20

五、相关服务机构................................................25

六、基金的募集..................................................59

七、基金合同的生效..............................................60

八、基金份额的申购与赎回........................................61

九、基金的投资..................................................76

十、基金的业绩..................................................87

十一、基金的财产................................................90

十二、基金资产的估值............................................91

十三、基金的收益与分配..........................................96

十四、基金的费用与税收..........................................98

十五、基金的会计与审计.........................................101

十六、基金的信息披露...........................................102

十七、风险揭示.................................................110

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................117

十九、基金合同的内容摘要.......................................119

二十、基金托管协议的内容摘要...................................134

二十一、对基金份额持有人的服务.................................148

二十二、其他应披露事项.........................................151

二十三、招募说明书的存放及查阅方式.............................153

二十四、备查文件...............................................154

一、绪言

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

规定》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》、《光大保德信中国制造2025

灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规

定编写。

本招募说明书阐述了光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基

金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投

资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基

金

2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信中

国制造2025灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信中国制造2025灵活配置混

合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券

投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其

不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为光大保德信基金

管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机

构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基

金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正

常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介

54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

55、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将

基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金

份额净值和基金份额累计净值

56、A类基金份额：在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金财产中

计提销售服务费的，称为A类基金份额

57、C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金财产中

计提销售服务费的，称为C类基金份额

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件

59、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

60、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投

资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方

社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部

门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告

将其纳入养老金客户范围

61、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

6-7层、10层

法定代表人：刘翔

注册资本：人民币1.6亿元

股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持55%的股权；

保德信投资管理有限公司持45%的股权

电话：（021）80262888

传真：（021）80262468

客服电话：4008-202-888

网址：www.epf.com.cn

联系人：殷瑞皞

（二）主要人员情况

1、董事会成员

王翠婷女士，董事长，中欧国际商学院工商管理硕士。曾先后就职于上海市

仪表局党校(上海市仪表电子工业职工大学)、交通银行。2004年3月加入光大

证券股份有限公司，曾任公司董事会秘书、董事会办公室主任、人力资源总部总

经理、副总裁等职。现任光大证券股份有限公司工会主席、高级专家兼本基金管

理人董事长。

孙昊先生，副董事长，上海中欧国际工商学院工商管理硕士。历任中国银行

总行/香港分行/巴黎分行/法兰克福分行任职交易员/副经理/经理，德国德累斯

顿银行香港分行的经理，荷兰商业银行香港分行的董事，PIMCO(太平洋投资管理

公司)香港的副总裁，东方汇理资产管理公司香港的董事，美国联博资产管理公

司香港的董事总经理，美盛资产管理公司上海的总经理。现任保德信投资管理（上

海）有限公司董事总经理。

刘翔先生，董事，澳大利亚麦考瑞大学应用金融学硕士。历任深圳发展银行

股份有限公司盐田支行外汇会计、国际部经理、香港代表处代表，招商银行股份

有限公司总行同业银行部境内银行室客户经理，鹏华基金管理有限公司市场发展

部渠道主管、市场发展部副总经理、华南营销中心总经理、市场发展部总经理，

前海开源基金管理有限公司合伙人、执行委员会委员、首席市场官、执行委员会

联席总经理。2020年6月加入光大保德信基金管理有限公司。现任本基金管理

人总经理兼子公司执行董事。

张伟先生，董事，香港都会大学（前身为香港公开大学）硕士，曾任德意志

银行（前身为美国信孚银行）亚太区副总裁，富兰克林邓普顿投资香港区负责人

暨高级董事、大中华区首席执行官兼区域负责人、资深顾问。现任保德信投资亚

洲区副主席、台湾保德信证券投资信托基金股份有限公司董事长。

刘晨女士，董事，中央财经大学金融学硕士。历任光大证券有限责任公司经

纪业务总部大客户服务岗，光大证券股份有限公司经纪业务总部大客户服务岗、

机构营销部客户关系岗、销售交易部基金代销岗、销售交易部销售管理部副总经

理、销售交易部销售管理部总经理、销售交易总部销售管理部总经理、销售交易

总部总经理助理/销售管理部总经理、机构业务总部总经理助理/销售管理部总经

理、资产托管部总经理助理、资产托管部副总经理、资产托管部副总经理（主持

工作），现任光大证券股份有限公司资产托管部总经理。

张晓武先生，董事，澳门科技大学人力资源管理学硕士。曾先后就职于深圳

市文武会计师事务所、平安保险集团公司、平安证券有限责任公司。2010年11

月加入光大证券股份有限公司，历任深圳深南大道证券营业部总经理、深圳分公

司总经理、资深业务经理。现任光大证券股份有限公司派出董事。

孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省

经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市

瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人/主

任、兼任中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事。

张学勇先生，独立董事，浙江大学国际贸易学研究生、博士学位。曾任合肥

水泥研究设计院粉磨所助理工程师，清华大学经济管理学院金融系博士后，中央

财经大学金融学院讲师、副教授、副院长、研究生院副部长/副院长、部长/院长。

现任中央财经大学金融学院博士生导师、教授、院长，兼任国民养老保险股份有

限公司独立董事，易点天下网络科技股份有限公司独立董事。

王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学

富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比

特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学经济学教授、

博士生导师、绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院985平台副主任。

2、监事会成员

黄琴女士，监事长，上海财经大学高级管理人员工商管理硕士。历任光大证

券有限责任公司武汉营业部客户管理部经理、经纪业务总部风险监控岗、光大证

券股份有限公司经纪业务总部风险监控岗、稽核监察部财务审计岗、稽核部总经

理助理、稽核部副总经理、稽核部总经理、风险管理部总经理、风险管理与内控

部总经理、风险管理与内控部总经理、内部审计部总经理、光大证券股份有限公

司浙江分公司总经理。现任光大证券股份有限公司内部审计部总经理。

颜微潓女士，监事，新加坡管理学院金融管理硕士。曾任富通（欧资）金融

集团亚洲区域合规总监，香港交易所上市部副总监，巴克莱投资银行（香港）合

规经理，花旗私人银行合规经理，光大保德信基金管理有限公司监事（2009年

11月至2019年4月）。现任保德信（香港）有限公司首席合规官。

王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务

所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公

司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会

计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金

管理人运营部总监。

王斐女士，监事，上海外国语大学国际政治专业学士。曾任普华永道中天会

计师事务所（特殊普通合伙）高级审计员，中欧基金管理有限公司稽核经理。历

任本基金管理人监察稽核部稽核高级经理、总监助理、副总监，现任本基金管理

人监察稽核部总监。

3、公司高级管理人员

刘翔先生，现任本基金管理人总经理、董事兼子公司执行董事，简历同上。

董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助

理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股份有

限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类

投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017

年5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017年9月至2019年3月及2020

年12月至2024年4月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理、首席投

资总监、固收管理总部负责人及固收专户团队团队长。

贺敬哲先生，内蒙古大学电子系电子学与信息系统专业学士。历任内蒙古大

学电子系教师，中国电力信托投资有限公司天津证券交易营业部电脑部经理，光

大证券有限责任公司中兴路营业部电脑部经理、信息技术部技术管理经理，光大

证券股份有限公司信息技术部技术管理经理、信息技术部运营维护管理处副处长、

信息技术部系统运行处处长、信息技术部副总经理兼系统运行处处长、信息技术

部副总经理、信用业务管理总部副总经理、资产托管部副总经理(主持工作)、资

产托管部总经理。2021年2月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金

管理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。

龚俊涛先生，厦门大学硕士。历任中信实业银行深圳分行公司业务部业务经

理，大成基金管理有限公司市场部渠道经理，北方证券资产管理部总监助理；2004

年4月至2016年2月在大成基金管理有限公司历任市场部总监助理、执行总经

理、首席市场官；2016年3月至2017年3月在光大证券资产管理有限公司任职

资产管理业务岗、副总经理；2017年3月至2024年5月在光大证券股份有限公

司历任机构业务总部副总经理、金融产品总部总经理兼机构业务总部副总经理、

金融产品总部总经理兼机构业务总部总经理、机构业务总部总经理。2024年5

月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席市场总

监。

管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师

事务所金融组高级审计师。2006年11月加入光大保德信基金管理有限公司，先

后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监、监察稽核部总监。现任本基金管

理人督察长兼董事会秘书。

4、本基金基金经理

历任基金经理：

于进杰先生担任本基金基金经理的时间为2015年12月23日至2016年3月

30日。

黄兴亮先生担任本基金基金经理的时间为2015年12月23日至2017年1月

6日。

何奇先生担任本基金基金经理的时间为2016年2月3日至2020年5月22

日。

魏晓雪女士担任本基金基金经理的时间为2020年5月23日至2022年9月9

日。

现任基金经理：

崔书田先生，CFA，2007年获得上海交通大学工学、理学双学士学位，2010

年获得上海交通大学管理学硕士学位。2010年4月至2015年5月在国泰君安证

券股份有限公司历任助理研究员、研究员、高级研究员；2015年6月加入光大

保德信基金管理有限公司，历任高级研究员、权益管理总部权益投资团队团队长

助理，现任权益管理总部股票研究团队团队长，2020年7月至今担任光大保德

信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2021年10月至2022

年12月担任光大保德信优势配置混合型证券投资基金的基金经理，2022年8月

至今担任光大保德信新增长混合型证券投资基金的基金经理，2023年1月至今

担任光大保德信专精特新混合型证券投资基金的基金经理。

5、投资决策委员会成员

董文卓先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、固收管理总部负

责人及固收专户团队团队长。

林晓凤女士，现任本基金管理人权益管理总部权益投资团队副团队长兼光大

保德信国企改革主题股票型证券投资基金、光大保德信优势配置混合型证券投资

基金、光大保德信高端装备混合型证券投资基金的基金经理。

徐晓杰女士，现任本基金管理人权益管理总部权益投资团队副团队长兼光大

保德信红利混合型证券投资基金、光大保德信健康优加混合型证券投资基金的基

金经理。

詹佳先生，现任本基金管理人权益管理总部国际业务团队团队长兼光大保德

信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信先进服务业灵活配置混合型证

券投资基金、光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信行业轮

动混合型证券投资基金、光大保德信品质生活混合型证券投资基金、光大保德信

安和债券型证券投资基金、光大保德信创新生活混合型证券投资基金、光大保德

信核心资产混合型证券投资基金、光大保德信汇佳混合型证券投资基金的基金经

理。

黄波先生，现任本基金管理人总经理助理、固收管理总部负责人、固收多策

略投资团队团队长兼光大保德信中高等级债券型证券投资基金、光大保德信安祺

债券型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信信

用添益债券型证券投资基金、光大保德信多策略精选18个月定期开放灵活配置

混合型证券投资基金、光大保德信安泽债券型证券投资基金、光大保德信安瑞一

年持有期债券型证券投资基金、光大保德信安阳一年持有期混合型证券投资基金

的基金经理。

沈荣先生，现任本基金管理人固收管理总部固收低风险投资团队联席团队长

兼光大保德信货币市场基金、光大保德信添天盈五年定期开放债券型证券投资基

金、光大保德信尊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金、光大保德信尊合

87个月定期开放债券型证券投资基金、光大保德信安瑞一年持有期债券型证券

投资基金、光大保德信安和债券型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基

金、光大保德信耀钱包货币市场基金、光大保德信中证同业存单AAA指数7天持

有期证券投资基金的基金经理。

房雷先生，现任本基金管理人权益管理总部权益投资团队团队长、首席策略

分析师兼光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信景气先

锋混合型证券投资基金、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金、

光大保德信新机遇混合型证券投资基金的基金经理。

崔书田先生，现任本基金管理人权益管理总部股票研究团队团队长兼光大保

德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信新增长混合型证

券投资基金、光大保德信专精特新混合型证券投资基金的基金经理。

上述人员无近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定两类基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

他法律行为；

12、中国证监会规定和本基金基金合同约定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守法律、法规和基金合同，按照招募说明书列明

的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资；

2、基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运

作办法》、《销售办法》、《治理准则》等法律法规，建立健全内部控制制度，采取

有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向本基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资

不再受相关限制。

3、基金管理人承诺严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效

措施，防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用

该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；

（10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制概述

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人

的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方

法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而

设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制

度构成的统一整体。

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。基

金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

（1）保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规

则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

（3）确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

（4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全

的持续、稳定、健康发展的基金管理公司。

2、内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部

监控。

（1）控制环境

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基调，

并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此，基金管理人从两方面入手营造

一个好的控制环境。首先，从“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全的法人治

理结构原则，设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗位设置

和授权分工，操作相互独立。其次，基金管理人更注重“软控制”，基金管理人

的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式，

培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体员工道

德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个部门、各个岗位和

各个环节。

（2）风险评估

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：一，各部门进行风险的自

我评估和分析，通过制定相应的控制措施进行自我风险管理；二，管理层下属的

风险管理工作委员会负责风险管理工作，设定明确的风险管理目标，建立科学严

密的风险控制评估体系，辨认和识别基金管理人内外部的重大风险，评估和分析

风险的重大性、制定相应的风险控制方案和有效防范措施。风险管理工作委员会

通过定期与不定期风险评估及时防范和化解风险；三，董事会专门委员会——风

险管理委员会负责基金管理人的全面风险管理工作，监控和评价管理层的风险管

理工作，并决策重大的风险管理事项。

（3）控制活动

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正性

的控制措施，把控制活动贯穿于基金管理人经营活动的始终，尤其是强调对于基

金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分

别核算；严格岗位分离，明确划分各岗位职责，明确授权控制；对重要业务部门

和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和程序。

（4）信息沟通

本基金管理人建立清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度，以确保识别、

收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金管理人

的各项规章制度，并建立与客户和第三方的合理交流机制。

（5）内部监控

督察长和监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司内

部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况，保证内部控制制度的落实。各部

门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活动和各类风险的总体控制，并协助

解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设置，实现一线业务岗

位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保实现内部监控活

动的全方位、多层次的展开。

3、内部控制原则

（1）健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或

机构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制

程序，维护内部控制制度的有效执行；

（3）独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、

自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

（5）成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

4、内部控制机制

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系。内部控

制机制是内部控制的重要组成，健全、合理的内部控制机制是基金管理人经营活

动得以正常开展的重要保证。

从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系统”、

“监督系统”三个方面。监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执行系统

实施监督。

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中拥有决策权力的有关机构及其

之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实现

的一些职能部门。

执行系统在总经理办公会的直接领导下，承担了公司日常经营管理、基金投

资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态的监控，监督

的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督内容

划分，大致分为三个层次：

（1）监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

（2）董事会专门委员会及督察长——根据董事会的授权对基金管理人的经

营活动进行监督；

（3）监察稽核部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活

动及各职能部门进行内部监督。

5、内部控制层次

（1）员工自律和部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训，签

署自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保证

良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等。基金管理人的各部门主管在权限

范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制，保证业务的开展符合国

家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制和风险

管理负直接责任；

（2）管理层的控制。管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各

项业务进行，以确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的

有效执行承担责任；

（3）董事会及其专门委员会的监控和指导。所有员工应自觉接受并配合董

事会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理

建议应予采纳，基金管理人规定的风险控制措施必须坚决执行。董事会对内部控

制负最终责任。

督察长和监察稽核部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价。

6、内部控制制度

内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的

重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主

管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东会批准的《公司章程》，是基金管理人制定

各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展

开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控

制的制度依据。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括

但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露管理办法、

监察稽核制度、信息技术管理制度、固有资金投资内部控制制度、公司财务制度、

档案管理制度、印章管理办法、行政管理制度、人力资源管理制度、业绩评估考

核制度、员工对外兼职管理办法、员工行为规范、纪律程序和应急情况处理与业

务连续制度等；

（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司

基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则

等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要，同时也是避免

工作中主观随意性的有效手段。部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决

定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、

证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。

7、基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制

制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理

人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场环境

的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注册资本：人民币35,640,625.7089万元

联系电话：010-66105799

联系人：郭明

2、主要人员情况

截至2024年3月，中国工商银行资产托管部共有员工210人，平均年龄38

岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高

级技术职称。

3、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供

托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理

和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履

行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安

全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银

行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资

基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷

资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全

的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为

各类客户提供个性化的托管服务。截至2023年12月，中国工商银行共托管证券

投资基金1404只。自2003年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、

英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上

海证券报》等境内外权威财经媒体评选的97项最佳托管银行大奖；是获得奖项

最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

评。

（二）基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产

托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一

手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管

理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心

培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作

来做。从2005年至今共十七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的

ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三

方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也

证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到

国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法

经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监

控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持

有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监

察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部

各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务

部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作

的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关

法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内

实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，

并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序

和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的

部门、岗位和人员。

（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按

照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规

章制度。

（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金

资产和其他委托资产的安全与完整。

（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时

修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和

控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控

制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明

确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系

列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、

人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策

略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查

资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，

督促职能管理部门改进。

（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互

控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为

本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并

通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范

与控制理念。

（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务

营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效

益最大化目的。

（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部

风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行

风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数

据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基

于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演

练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订

时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在

发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在

总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资

产托管业务健康、稳定地发展。

（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至

下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产

托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每

位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制

的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持

把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多

年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业

务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项

业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。

资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调

规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随

着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管

部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业

务生存和发展的生命线。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人

对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与

银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基

金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登

载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自

基金合同生效之后六个月开始。

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有

关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金

管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限

期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国

证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时

通知基金管理人限期纠正。

五、相关服务机构

（一）直销机构

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

6-7层、10层

电话：（021）80262466、80262481

传真：（021）80262482

客服电话：4008-202-888

联系人：王颖

网址：www.epf.com.cn

（二）代销机构

A类份额代销机构：

1.中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：洪崎

联系人：董云巍

联系人电话：010-58560666

客服热线：95568

网址：www.cmbc.com.cn

2.东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市南城路2号

办公地址：东莞市南城路2号

法定代表人：何沛良

联系人：谭少筠

联系人电话：0769-22118343

客服热线：0769-961122

网址：www.drcbank.com

3.交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人：任德奇

联系人：高天

联系人电话：021-58781234

传真：021-58408483

客服热线：95559

网址：www.bankcomm.com

4.晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

法定代表人：阎俊生

联系人：董嘉文

联系人电话：0351-6819926

传真：0351-6819926

客服热线：95105588

网址：www.jshbank.com

5.宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

联系人电话：0574-89068340

客服热线：96528

网址：www.nbcb.com.cn

6.平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人：孙建一

客服热线：95511-3

网址：www.pingan.com

7.上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：范一飞

联系人：张萍

联系人电话：021-68475888

客服热线：021-962888

网址：www.bankofshanghai.com

8.兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

法定代表人：高建平

联系人：刘玲

联系人电话：（021）52629999

客服热线：95561

网址：www.cib.com.cn

9.招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦

法定代表人：李建红

联系人：邓炯鹏

联系人电话：0755-83198888

传真：0755-83195109

客服热线：95555

网址：www.cmbchina.com

10.中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：陈四清

联系人：郭明

联系人电话：010-66105799

客服热线：95588

网址：www.icbc.com.cn

11.中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

法定代表人：王江

联系人：朱红

客服热线：95595

网址：www.cebbank.com

12.中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：张金良

客服热线：95533

网址：www.ccb.com

13.光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：周健男

联系人：何耀

联系人电话：021-22169999

传真：021-22169134

客服热线：95525

网址：www.ebscn.com

14.国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：刘婧漪、贾鹏

联系人电话：028-86690057、028-86690058

传真：028-86690126

客服热线：4006-600-109/95310

网址：www.gjzq.com.cn

15.国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：贺青

联系人：朱雅崴

联系人电话：021－38676666

传真：021－38670666

客服热线：95521/4008888666

网址：www.gtja.com

16.山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系人电话：（0351）8686659

传真：（0351）8686619

客服热线：400-666-1618

网址：www.i618.com.cn

17.信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

法定代表人：张志刚

联系人：尹旭航

联系人电话：010-63081000

传真：010-63081344

客服热线：95321

网址：www.cindasc.com

18.中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

联系人电话：（0755）83073087

传真：（0755）83073104

客服热线：95548

网址：www.cs.ecitic.com

19.东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

联系人电话：0431-85096517

传真：95360

客服热线：95360

网址：www.nesc.cn

20.东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：陈宏

联系人：付佳

传真：暂无

客服热线：95357

网址：http://www.18.cn

21.东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：魏庆华

联系人：汤漫川

联系人电话：010-66555316

传真：010-66555133

客服热线：95309

网址：www.dxzq.net

22.广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人：林传辉

联系人：刘珂、任嘉鹏

传真：（020）87555305

客服热线：95575

网址：www.gf.com.cn

23.国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人：何春梅

联系人：牛孟宇

联系人电话：0755-83709350

传真：0755-83704850

客服热线：95563

网址：www.ghzq.com.cn

24.国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：段文务

联系人：陈剑虹

联系人电话：0755－82558305

客服热线：95517

网址：www.essence.com.cn

25.海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

法定代表人：周杰

联系人：金芸

联系人电话：021-23219000

传真：021-23219100

客服热线：95553/4008-888-001

网址：www.htsec.com

26.华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7---10层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系人电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

客服热线：0591-96326

网址：www.hfzq.com.cn

27.华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦2楼

法定代表人：杨炯洋

联系人：杨炯洋

联系人电话：4008-888-818

客服热线：4008-888-818

网址：www.hx168.com.cn

28.平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25

层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25

层

法定代表人：何之江

联系人：周驰

联系人电话：021-38637436

传真：021-58991896

客服热线：95511-8

网址：stock.pingan.com

29.上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人：李俊杰

联系人：邵珍珍

联系人电话：021-53686888

客服热线：4008-918-918

网址：www.shzq.com

30.申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

法定代表人：王献军

联系人：梁丽

联系人电话：0991-2307105

传真：010-88085195

客服热线：400-800-0562

网址：www.swhysc.com

31.申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

联系人电话：021-33388999

传真：021-33388224

客服热线：4008-895-523/021-95523

网址：www.swhysc.com

32.西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

法定代表人：徐朝晖

客服热线：95582

网址：www.west95582.com

33.粤开证券股份有限公司

注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、

23层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

法定代表人：严亦斌

联系人：彭莲

联系人电话：0755-83331195

传真：暂无

客服热线：95564

网址：http://www.ykzq.com

34.招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

法定代表人：霍达

联系人：业清扬

联系人电话：0755-82943666

传真：0755－83734343

客服热线：95565/0755-95565

网址：www.cmschina.com

35.中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

联系人：辛国政

联系人电话：010-80928123

传真：010-66568990

客服热线：400-888-8888/95551

网址：www.chinastock.com.cn

36.中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

法定代表人：李玮

客服热线：95538

网址：www.qlzq.com.cn

37.中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

联系人电话：（010）85130588

传真：（010）65182261

客服热线：400-8888-108

网址：www.csc108.com

38.中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：陈佳春

联系人：赵如意

联系人电话：0532-85725062

客服热线：95548

网址：sd.citics.com

39.中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

层

法定代表人：胡伏云

联系人：陈靖

联系人电话：020-88836999

传真：020-88836984

客服热线：95396

网址：www.gzs.com.cn

40.中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦11层

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

法定代表人：于晓军

联系人：史蕾

联系人电话：4008888005

客服热线：4008888005

网址：www.cnpsec.com

41.珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

联系人电话：020-89629099

传真：020-89629011

客服热线：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

42.北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

联系人：魏素清

联系人电话：010-66154828

传真：暂无

客服热线：010-66154828

网址：www.5irich.com

43.北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人：葛新

联系人：孙博超

联系人电话：010-61952703

传真：010-59403027

客服热线：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

44.北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

法定代表人：郑毓栋

联系人：姜颖

联系人电话：13522549431

传真：010-65951887

客服热线：400-618-0707

网址：www.hongdianfund.com

45.北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

法定代表人：王伟刚

联系人：熊小满

联系人电话：010-56251471

传真：010-62680827

客服热线：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

46.北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号融新科技中心C座1501

法定代表人：钟斐斐

联系人：侯芳芳

联系人电话：010-57319532

传真：010-84997571

客服热线：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

47.北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

法定代表人：罗细安

联系人：孙晋峰

联系人电话：010-67000988

传真：010-67000988-6000

客服热线：400-001-8811

网址：www.zcvc.com.cn

48.北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人：闫振杰

联系人：张晶晶

联系人电话：010--62020088--8105

传真：010--62020088--8802

客服热线：400-888-6661

网址：www.myfund.com

49.北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座28层

法定代表人：武建华

联系人：丛瑞丰

联系人电话：（010）59313555

传真：（010）56642623

客服热线：400-8180-888

网址：https://www.zzfund.com

50.大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

法定代表人：樊怀东

联系人：李鑫

联系人电话：0411-39027830

传真：0411-39027835

客服热线：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

51.鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人：齐凌峰

联系人：陈臣

联系人电话：010-84489855-8011

传真：010-82086110

客服热线：400-158-5050

网址：www.tl50.com

52.海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼

法定代表人：刘惠

联系人：毛林

联系人电话：021-80133597

传真：021-80133413

客服热线：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

53.和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼

法定代表人：李淑慧

联系人：胡静华

客服热线：4000-555-671

网址：www.hgccpb.com

54.和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：周轶

联系人电话：021-20835789

传真：021-20835885

客服热线：400-920-0022

网址：licaike.hexun.com

55.济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

联系人电话：010-59403028

传真：010-65330699

客服热线：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

56.嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心

酒店B座(2＃楼)27楼2714室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼

11层(100020)

法定代表人：张峰

联系人：董超

联系人电话：18600864868

传真：暂无

客服热线：4000218850

网址：https://www.harvestwm.cn

57.江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区砖墙集镇78号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

法定代表人：吴言林

联系人：张宏鹤

传真：021-53086809

客服热线：025-66046166

网址：www.huilinbd.com

58.京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团

总部A座15层

法定代表人：王苏宁

联系人：李丹

联系人电话：010-89187634

传真：010-89189566

客服热线：95118

网址：kenterui.jd.com

59.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

联系人电话：021-60897869、0571-28829790

传真：0571-26698533

客服热线：95188-8

网址：www.fund123.cn

60.民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人：贲慧琴

联系人：林志枫

联系人电话：021-50206003

传真：021-50206001

客服热线：021-50206003

网址：www.msftec.com

61.南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

联系人：喻明明

联系人电话：025-66008800-884131

传真：025-66996699-884131

客服热线：95177

网址：www.snjijin.com

62.诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

法定代表人：汪静波

联系人：曾传溢

联系人电话：15521232169

客服热线：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

63.浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室

办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层

法定代表人：聂婉君

联系人：李艳

联系人电话：010-59497361

传真：010-64788016

客服热线：400-012-5899

网址：www.zscffund.com

64.上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

联系人：邱燕芳

联系人电话：021-20691831

传真：021-20691861

客服热线：400-089-1289

网址：www.erichfund.com

65.上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人：申健

联系人：张蜓

联系人电话：18017373527

传真：暂无

客服热线：021-20292031

网址：www.wg.com.cn

66.上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

联系人电话：021-58870011

传真：021-68596919

客服热线：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

67.上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

联系人电话：010-88066326

客服热线：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

68.上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼

法定代表人：金佶

联系人：甄宝林

联系人电话：021-34013996*3011

传真：021-33323837

客服热线：021-34013999

网址：www.hotjijin.com

69.上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人：王翔

联系人：蓝杰

联系人电话：021-65370077

传真：021-55085991

客服热线：4008-205-369

网址：www.jiyufund.com.cn

70.上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：李晓明

联系人电话：021-63333319

传真：021-63332523

客服热线：4000-178-000

网址：www.lingxianfund.com

71.上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

法定代表人：盛大

联系人：程毅

联系人电话：021-50583533

传真：021-50583633

客服热线：400-005-6355

网址：www.leadfund.com.cn

72.上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

办公地址：上海市虹口区临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

联系人：陈东

联系人电话：021-52822063

传真：021-52975270

客服热线：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

73.上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人：王之光

联系人：宁博宇

联系人电话：021-20665952

传真：021-22066653

客服热线：4008-219-031

网址：www.lufunds.com

74.上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座16层

法定代表人：陈志英

联系人：韦巍

联系人电话：021-53398816

传真：021-53398801

客服热线：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

75.上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

法定代表人：田为奇

联系人：吴卫东

客服热线：021-68889082

网址：www.pytz.cn

76.上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系人电话：021-54509988分机：7019

传真：021-64385308

客服热线：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

77.上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元

法定代表人：吕柳霞

联系人：东仙

联系人电话：19901846231

传真：021-50810687

客服热线：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

78.上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

联系人：徐亚丹

联系人电话：021-5071-2782

传真：021-5071-0161

客服热线：400-821-0203

网址：http://www.520fund.com.cn

79.上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人：黄欣

联系人：陆欣

联系人电话：15821788773

传真：021-33768132-802

客服热线：4006767523

网址：www.zhongzhengfund.com

80.深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A

座

法定代表人：顾敏

联系人：白冰

联系人电话：15112686889

传真：暂无

客服热线：95384

网址：www.webank.com

81.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

法定代表人：杨懿

联系人：刘宝文

联系人电话：0755-88394688

客服热线：400-166-1188

网址：www.xinlande.com.cn

82.深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

联系人：汤素娅

联系人电话：0755-33227950

传真：0755-82080798

客服热线：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn

83.泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：张虎

联系人：孔安琪

联系人电话：18201874972

传真：暂无

客服热线：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

84.腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：刘明军

联系人：赵晨

联系人电话：18621730132

客服热线：95017

网址：www.tenganxinxi.com

85.天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人：林义相

联系人：高舒婕

联系人电话：010-86499838

客服热线：010-66045678

网址：www.txsec.com

86.通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦

法定代表人：沈丹义

联系人电话：400-101-9301

传真：021-6081 0695

客服热线：400-101-9301

网址：https://www.tonghuafund.com

87.玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

联系人：姜帅伯

联系人电话：021-50701003

客服热线：400-080-8208

网址：www.licaimofang.com

88.阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

法定代表人：李科

联系人：王超

联系人电话：010-59053660

传真：010-8563277

客服热线：95510

网址：fund.sinosig.com

89.一路财富（深圳）基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦

2111

办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦

2111

法定代表人：吴雪秀

联系人：董宣

联系人电话：010-88312877

传真：010-88312099

客服热线：400-001-1566

网址：https://www.yilucaifu.com

90.宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室

法定代表人：沈伟桦

联系人：宋欣晔

联系人电话：010-52361860

传真：010-85894285

客服热线：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

91.浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：凌顺平

联系人电话：0571-88911818-8653

传真：0571-86800423

客服热线：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

92.中国人寿保险股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街16号

办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座4层

法定代表人：王滨

联系人：杨子彤

传真：暂无

客服热线：95519

网址：www.e-chinalife.com

93.中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：李琪

联系人电话：021-80365243

传真：021-60819988

客服热线：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

94.中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

法定代表人：钱昊旻

联系人：沈晨

联系人电话：010-59336544

传真：010-59336586

客服热线：4008-909-998

网址：http://www.jnlc.com/

C类份额代销机构：

1.中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

联系人电话：（0755）83073087

传真：（0755）83073104

客服热线：95548

网址：www.cs.ecitic.com

2.华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7---10层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系人电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

客服热线：0591-96326

网址：www.hfzq.com.cn

3.华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦2楼

法定代表人：杨炯洋

联系人：杨炯洋

联系人电话：4008-888-818

客服热线：4008-888-818

网址：www.hx168.com.cn

4.中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：陈佳春

联系人：赵如意

联系人电话：0532-85725062

客服热线：95548

网址：sd.citics.com

5.中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20

层

法定代表人：胡伏云

联系人：陈靖

联系人电话：020-88836999

传真：020-88836984

客服热线：95396

网址：www.gzs.com.cn

6.珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层

法定代表人：肖雯

联系人：邱湘湘

联系人电话：020-89629099

传真：020-89629011

客服热线：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

7.北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号

法定代表人：王伟刚

联系人：熊小满

联系人电话：010-56251471

传真：010-62680827

客服热线：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

8.北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路34号融新科技中心C座1501

法定代表人：钟斐斐

联系人：侯芳芳

联系人电话：010-57319532

传真：010-84997571

客服热线：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

9.京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团

总部A座15层

法定代表人：王苏宁

联系人：李丹

联系人电话：010-89187634

传真：010-89189566

客服热线：95118

网址：kenterui.jd.com

10.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

联系人电话：021-60897869、0571-28829790

传真：0571-26698533

客服热线：95188-8

网址：www.fund123.cn

11.上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

联系人：邱燕芳

联系人电话：021-20691831

传真：021-20691861

客服热线：400-089-1289

网址：www.erichfund.com

12.上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

联系人电话：021-58870011

传真：021-68596919

客服热线：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

13.上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

联系人电话：010-88066326

客服热线：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

14.上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

泰和经济发展区）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法定代表人：王翔

联系人：蓝杰

联系人电话：021-65370077

传真：021-55085991

客服热线：4008-205-369

网址：www.jiyufund.com.cn

15.上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕰川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达广场201室

法定代表人：盛大

联系人：程毅

联系人电话：021-50583533

传真：021-50583633

客服热线：400-005-6355

网址：www.leadfund.com.cn

16.上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座16层

法定代表人：陈志英

联系人：韦巍

联系人电话：021-53398816

传真：021-53398801

客服热线：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

17.上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

法定代表人：田为奇

联系人：吴卫东

客服热线：021-68889082

网址：www.pytz.cn

18.上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：潘世友

联系人电话：021-54509988分机：7019

传真：021-64385308

客服热线：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

19.上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

联系人：徐亚丹

联系人电话：021-5071-2782

传真：021-5071-0161

客服热线：400-821-0203

网址：http://www.520fund.com.cn

20.深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

海商务秘书有限公司）

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A

座

法定代表人：顾敏

联系人：白冰

联系人电话：15112686889

传真：暂无

客服热线：95384

网址：www.webank.com

21.泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路甲92号-4至24层内10层1012

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

法定代表人：张虎

联系人：孔安琪

联系人电话：18201874972

传真：暂无

客服热线：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

22.中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：李琪

联系人电话：021-80365243

传真：021-60819988

客服热线：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销

售本基金，并在基金管理人网站公示。销售机构可以根据情况变化增加或减少其

销售城市（网点）。

（三）登记机构

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），

6-7层、10层

法定代表人：刘翔

电话：（021）80262888

传真：（021）80262483

联系人：杨静

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

联系人：刘佳

经办律师：廖海、刘佳

（五）会计师事务所和经办注册会计师

公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人：李丹

电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：蔡晓慧

经办会计师:叶尔甸、蔡晓慧

六、基金的募集

本基金募集期为2015年11月23日至2015年12月18日，本次募集的最终

有效确认净认购金额为422,133,785.44元人民币，认购款项在基金验资确认日

之前产生的银行利息共计113,538.51元人民币。本次募集有效认购户数为3307

户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息

折算成基金份额共计422,247,323.95份基金份额，已全部计入投资者基金账户，

归投资者所有。

七、基金合同的生效

根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于2015年12月23

日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见本招募说明

书第五部分或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在

基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所

或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理人或其指

定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行

申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券或期货交易市场、证券或期货交易所交易

时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相

应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该

类基金份额申购、赎回或转换的价格。

（三）申购与赎回的数额限制

1、代销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1,000元（含申购费）；

2、直销网点每个账户每次申购的最低金额为人民币1元（含申购费）；

3、本基金对单个基金份额持有人持有基金份额的最高比例或数量不设限制，

法律另有规定的除外；

4、赎回的最低份额为100份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分

基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于100份时，余

额部分基金份额将由登记机构发起强制赎回；销售机构对最低赎回份额、基金交

易账户最低持有份额另有规定的，以各销售机构的业务规定为准；

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告；

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金

份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（五）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内

未全额到账则申购不成立。投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构

确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。

投资人赎回生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金

份额持有人账户。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、

银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响

业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生

巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的

支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网

点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，

则申购款项本金退还给投资人。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表

该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的

确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及

时查询并妥善行使合法权利。

4、基金管理人或登记机构可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上

述业务办理时间进行调整，但须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指

定媒介上公告。

（六）申购和赎回的费用

1、本基金的申购费率：

（1）本基金A类基金份额在申购时收取基金前端申购费用；通过直销机构

申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表：

申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率

100万元以下 0.15%

100万元（含100万元）到200万元 0.12%

200万元（含200万元）到500万元 0.08%

500万元以上（含500万元）每笔交易1000元

其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表：

申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率

100万元以下 1.50%

100万元（含100万元）到200万元 1.20%

200万元（含200万元）到500万元 0.80%

500万元以上（含500万元）每笔交易1000元

（2）本基金C类基金份额不收取申购费用。

2、本基金的赎回费率：

（1）对于A类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全

额计入基金财产；对持续持有期长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费，

将不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个

月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持

有期长于6个月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财

产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金A类基

金份额的赎回费率设置如下表所示：

持续持有期 A类基金份额赎回费率

7天以内 1.5%

7天（含7天）到30天 0.75%

30天（含30天）到1年 0.5%

1年（含1年）到2年 0.2%

2年以上（含2年） 0

注：赎回费的计算中1年指365个公历日。

（2）对于C类基金份额，对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全

额计入基金财产。本基金C类基金份额的赎回费率设置如下表所示：

持续持有期 C类基金份额赎回费率

7天以内 1.5%

7天（含7天）至30天 0.5%

30天以上（含30天） 0

3、基金份额持有期限自基金合同生效日（对认购份额而言）或登记机构申

购申请确认日（对申购份额而言）或登记机构转入申请确认日（对转入份额而言）

起开始计算，自该部分基金份额赎回/转出申请确认日止，且基金份额赎回/转出

申请确认日不计入持有期限。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购

费率和基金赎回费率。

（七）申购与赎回的数额和价格

1、申购份额余额及赎回金额的处理方式

申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基

金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数

点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类

基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五

入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

2、基金申购份额的计算：

（1）A类基金份额的申购份额计算

A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，计算公式如下：

1）申购费用适用比例费率时，申购份数的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额／(1＋申购费率)

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份数＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值

2）申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份数＝净申购金额／申购当日A类基金份额净值

（2）C类基金份额的申购份额计算

申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值

例1：某投资人（非养老金客户）在T日投资5000.00元申购本基金A类基

金份额，对应费率为1.50%，申购当日的A类基金份额净值为1.200元，则其可

得到的A类基金份额为:

净申购金额＝5,000.00/（1+1.50%）＝4,926.11元

申购费用＝5,000.00－4,926.11＝73.89元

申购份额＝4,926.11/1.200＝4,105.09份

即投资人（非养老金客户）T日投资5,000.00元申购本基金A类基金份额,

可得到4,105.09份A类基金份额。

例2：某投资人在T日投资5,000.00元申购本基金C类基金份额，申购当

日的C类基金份额净值为1.200元，则其可得到的C类基金份额为:

申购份额＝5,000.00/1.200＝4,166.67份

即投资人T日投资5,000.00元申购本基金C类基金份额,可得到4,166.67

份C类基金份额。

3、基金赎回金额的计算：

(1)基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用，计算公式如下：

赎回价格＝申请日该类基金份额净值

赎回金额＝赎回份额×赎回价格

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

例3：假定某投资者在T日赎回10,000份本基金A类基金份额，持有期限

10天，该日A类基金份额净值为1.150元，则其获得的净赎回金额计算如下：

赎回金额＝10,000×1.150＝11,500.00元

赎回费用＝11,500.00×0.75％＝86.25元

净赎回金额＝11,500.00－86.25＝11,413.75元

例4：假定某投资者在T日赎回10,000份本基金C类基金份额，持有期限

30天，该日C类基金份额净值为1.150元，则其获得的净赎回金额计算如下：

赎回金额＝10,000×1.150＝11,500.00元

赎回费用＝11,500.00×0＝0.00元

净赎回金额＝11,500.00-0.00＝11,500.00元

4、基金份额净值的计算公式

本基金A类基金份额和C类基金份额单独设置代码，分别计算和公告两类基

金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类基金份额净值的计算，均保留

到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产

承担。T日的两类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊

情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

基金份额净值计算公式为：

T日两类基金份额净值=T日该类基金资产净值/T日该类基金份额总数。

（八）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人

利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。

8、申请超过基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投资人单日申购

金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的。

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上

刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购

款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申

购业务的办理。

（九）拒绝、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请

或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回

申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账

户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现

上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基

金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的

前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎

回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自

动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获

受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回

部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

但若赎回申请人中存在当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额30%

的单个赎回申请人（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人应当按照保护

其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）利益的原则，优先确认小额赎回申请人

的赎回申请，具体为：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则基金

管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，在仍

可接受赎回申请的范围内对该等大额赎回申请人的赎回申请按比例确认，对大额

赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理。如小额赎回申请人的赎回申请在当日

未被全部确认，则对全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请

与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条

规定的延期赎回或取消赎回的方式办理。基金管理人应当对延期办理事宜在指定

媒介上刊登公告。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理

人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒

介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的两类基金份额净值。

3、若暂停时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依

照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放申购或赎回日在指定媒介上刊

登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放

申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

（十二）基金转换

1.基金转换业务适用投资者范围

已持有本公司管理的基金中任一只基金的投资者。

2.销售机构

投资者可通过光大保德信直销平台及相关代销机构办理本基金的转换业务。

3.基金转换办理时间

投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、

赎回业务办理时间相同。

4.基金转换费率

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分

构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而

定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如下：

(1).转出金额：

转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值

(2).转换费用：

如果转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率：

转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率＋转出金额×（1－转出基金赎回

费率）×转出基金与转入基金的申购费率差/（1＋转出基金与转入基金的申购费

率差）

如果转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率：

转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率

各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定

费用时，则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率

视为0；

基金在完成转换后不连续计算持有期；转入的基金份额持有期限自登记机构

转入申请确认之日起开始计算，自该部分基金份额赎回或转出申请确认日止，且

基金份额赎回或转出申请确认日不计入持有期限。

转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基

金和转入基金的申购费率之差。

具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。

(3).转入金额与转入份额：

转入金额＝转出金额－转换费用

转入份额＝转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值

5.基金转换规则

基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转出基金及

拟转入基金的销售。

基金转换采取“未知价”法，即以申请受理当日各转出、转入基金的单位资

产净值为基础进行计算。

基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位，单

笔转换申请份额不得低于100份，当单个交易账户的基金份额余额少于100份时，

必须一次性申请转换。销售机构另有规定的，以各销售机构的业务规定为准。

基金转换费用由基金持有人承担。

6.基金转换的注册登记

基金投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时

间结束后即不得撤销。

基金份额持有人提交基金转换交易申请后，基金注册登记机构在T+1工作日

为基金份额持有人申请进行确认，确认成功后为基金持有人办理相关的注册登记

手续。

本公司可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并

按规定予以公告。

7.暂停基金转换的情形及处理

出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金持有人的基金转换申请：

不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资

产净值；

因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂

停接受该基金份额的转出申请；

法律、法规、规章规定的其他情形或其他在基金合同、招募说明书已载明并

获中国证监会批准的特殊情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应于规定期限内在中国证监会指定媒介上

刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应按规定予以公告。

（十三）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十四）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十五）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十六）定期定额投资计划

开放式基金定期定额申购业务是指投资者可通过基金销售机构提交申请，约

定每期申购时间和申购金额，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定资金账

户内自动完成扣款和基金申购申请的一种投资方式。

1.定期定额申购业务适用投资者范围

符合基金合同规定的所有个人投资者和机构投资者。

2.办理时间

投资者可在基金开放日申请办理定期定额申购业务，具体办理时间与基金申

购、赎回业务办理时间相同。

3.销售机构

投资者可通过光大保德信直销平台及相关代销机构办理本基金的定期定额

申购业务。

4.办理方式

（1)申请办理定期定额申购业务的投资者须拥有光大保德信基金管理有

限公司开放式基金账户，具体开户程序请遵循各销售机构规定；

（2)投资者开立基金账户后携带本人有效身份证件和有关凭证到指定的

各销售机构网点申请办理光大保德信开放式基金的定期定额申购业务，具体办理

程序请遵循各销售机构的有关规定。

5.扣款金额

光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金投资者可与代销机

构约定每期固定扣款金额，每期最低扣款金额及相关规定以各销售机构规定为准。

光大保德信中国制造2025灵活配置混合型证券投资基金投资者可与本公司网上

直销交易平台约定每期固定扣款金额，每期扣款金额不得低于人民币1元(含1

元)，不设金额级差。

6.扣款日期

（1)投资者应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期；

（2)如果在约定的扣款日前投资者开办定期定额业务的申请得到成功确认，

则首次扣款日为当期，否则为次期。

7.扣款方式

（1)销售机构将按照投资者申请时所约定的每期固定扣款日和扣款金额

进行自动扣款，若遇非基金开放日则顺延到下一基金开放日；

（2)投资者须指定一个销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户；

（3)投资者账户余额不足则不扣款，请投资者于每期扣款日前在账户内

按约定存足资金，以保证业务申请的成功受理。

8.申购费率

本基金的定期定额申购费率及计费方式如无另行公告等同于对应类别基金

份额一般的申购业务。

9.交易确认

每期实际扣款日与基金申购申请日为同一日，以该日( T日)的基金单位资

产净值为基准计算申购份额，申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投

资者的基金账户。投资者可自T+2工作日起查询定期定额申购成交情况。

10.变更与解约

如果投资者想变更每期扣款金额和扣款日期，可提出变更申请；如果投资者

想终止定期定额申购业务，可提出解除申请，具体办理程序请遵循相关销售机构

的规定。

（十七）基金的冻结、解冻与质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收

益分配，法律法规另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

九、基金的投资

（一）基金的投资

（一）投资目标

本基金将精选受益于“中国制造2025”主题的相关证券，在有效控制风险

前提下，力求超越业绩比较基准的投资回报，争取实现基金资产的长期稳健增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证）、固

定收益类金融工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。其中固定收益类金融工具包括国

债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转

换公司债券（含可分离交易可转债）、货币市场工具、短期融资券、中期票据、

资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%—95%；其余资产

投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。每个交易日日终在扣除股指

期货保证金以后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例

合计不低于基金资产净值的5%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

本基金以中国制造2025主题的相关证券为主要投资对象，投资于中国制造

2025主题的相关证券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%。

（三）投资策略

1、资产配置策略

本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究，并通过

定性定量分析、风险测算及组合优化，最终形成大类资产配置决策。

（1）宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证券市场产生深刻影

响。本基金通过综合国内外宏观经济状况、国家财政政策、央行货币政策、物价

水平变化趋势等因素，构建宏观经济分析平台；

（2）运用历史数据并结合基金管理人内部的定性和定量分析模型，确定影

响各类资产收益水平的先行指标，将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指

标的影响，进而判断对各类资产收益的影响；

（3）结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析结果和本基金投资

组合的风险预算管理，确定各类资产的投资比重。

2、股票投资策略

本基金将通过自下而上研究入库的方式，对各个行业及区域中受益于中国制

造2025主题的上市公司进行深入研究，挖掘企业的投资价值，分享“中国制造

2025”进程中带来的投资机会，并将这些股票组成本基金的核心股票库。

（1）“中国制造2025”的投资主题主要包括涉及以下十个领域的上市公司：

新一代信息技术、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及

高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、新材料、生物

医药及高性能医疗器械、农业机械装备。

具体到行业分类上，“中国制造2025”所涉及的行业包括了计算机、通信、

家用电器、汽车、电子、电气设备、国防军工、机械设备、交通运输等行业。

未来，由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，“中国制造2025”

主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对行业的识别及认定。

若出现其他受益于“中国制造2025”主题的行业，本基金也应在深入研究的基

础上，将其列入核心股票库。

（2）个股选择

本基金将在核心股票库的基础上，以定性和定量相结合的方式、从价值和成

长等因素对个股进行选择，综合考虑上市公司在“中国制造2025”中的增长潜

力与市场估值水平，精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。同时，本

基金关注“中国制造2025”相关政策、事件可能对上市公司的当前或未来价值

产生的重大影响，本基金将在深入挖掘这类政策、事件的基础上，对行业进行优

化配置和动态调整。

1）定量分析

本基金结合盈利增长指标、现金流量指标、负债比率指标、估值指标、盈利

质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标，对目标上市公司的价值进行深

入挖掘，并对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行评析，为个股选择

提供依据。

2）定性分析

A.价值和成长性

本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定，还必须结合企

业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结

构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素，给予股票一

定的折溢价水平，并最终决定股票合理的价格区间。根据上述定性定量分析的结

果，本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于价值被低估

且成长性良好的股票，本基金将重点关注；对于价值被高估但成长性良好，或价

值被低估但成长性较差的股票，本基金将通过深入的调研和缜密的分析，有选择

地进行投资；对于价值被高估且成长性较差的股票，本基金不予考虑投资。

B．事件性因素分析

本基金所涉及的行业受政策扶持、产业升级、行业内重大事件的影响比较明

显，往往会对整个行业内个股的估值水平有大范围的影响，具体包括重大行业政

策变化、行业限制的放松或收紧等。

（3）存托凭证的投资策略

本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。

3、固定收益类品种投资策略

本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使

基金资产得到更加合理有效的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金固定

收益类资产的投资将在限定的投资范围内，根据国家货币政策和财政政策实施情

况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势，

同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综

合分析，在严格控制风险的前提下，构建和调整债券投资组合。在确定固定收益

投资组合的具体品种时，本基金将根据市场对于个券的市场成交情况，对各个目

标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，期权调整利差（OAS），

并利用利率模型对利率进行模拟预测，选出定价合理或被低估，到期期限符合组

合构建要求的固定收益品种。

4、股指期货投资策略

本基金将在风险可控的前提下，以套期保值为目的，根据对现货和期货市场

的分析，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，

以改善投资组合的投资效果，实现股票组合的超额收益。

5、中小企业私募债投资策略

与传统的信用债相比，中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，整体

流动性相对较差，而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本

面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。因此，对于中小企业私募债券

的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投资该类债券的核心要点是对

个券信用资质进行详尽的分析，并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产

负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素，确定最终的投资决策。

6、资产支持证券投资策略

资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前

偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，

对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分

析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极

主动的投资策略，投资于资产支持证券。

7、参与融资业务的投资策略

本基金参与融资业务时将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活

跃的个股。本基金力争利用融资业务的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易

成本，从而更好的实现本基金的投资目标。

8、权证及其他品种投资策略

本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价量

化模型估算权证价值，主要考虑运用的策略有：价值挖掘策略、杠杆策略、双向

权证策略、获利保护策略和套利策略等。

同时，法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，本基金若认为有

助于基金进行风险管理和组合优化的，可依据法律法规的规定履行适当程序后，

运用金融衍生产品进行投资风险管理。

（四）投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%，其中投资于中国制造

2025主题的相关证券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，保持

不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。前述现金资

产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

券的10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资

产净值的0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十；

（16）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资

产净值的10%；

（17）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之

和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日

在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押

式回购）等；

（18）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有

的股票总市值的20%；

（19）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得

超过上一个交易日基金资产净值的20%；

（20）基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；

（21）单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基

金资产净值的10%；

（22）在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值

之和，不得超过基金资产净值的95%；

（23）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（24）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动

性受限资产的投资；

（25）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

保持一致；

（26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除第（2）、（12）、（24）、

（25）项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国证

监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同

的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规

定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不

再受相关限制，不需要经基金份额持有人大会审议。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有

人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场

公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以

披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立

董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受