易方达产业机遇混合型证券投资基金托管协议

2024-07-24 06:04:17

易方达产业机遇混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中信银行股份有限公司

二〇二四年七月

第一条本协议当事人...................................................................................................3

第二条本协议的依据、目的和原则...........................................................................4

第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...............................................4

第四条基金管理人对基金托管人的业务核查.........................................................14

第五条基金财产保管.................................................................................................15

第六条指令的发送、确认和执行.............................................................................18

第七条交易及清算交收安排.....................................................................................22

第八条基金净值计算和会计核算.............................................................................25

第九条基金收益分配.................................................................................................33

第十条信息披露.........................................................................................................34

第十一条基金费用.....................................................................................................36

第十二条基金份额持有人名册的保管.....................................................................38

第十三条基金有关文件和档案的保存.....................................................................39

第十四条基金管理人和基金托管人的更换.............................................................39

第十五条禁止行为.....................................................................................................42

第十六条本协议的变更、终止与基金财产的清算.................................................43

第十七条违约责任.....................................................................................................45

第十八条法律适用和争议解决.................................................................................47

第十九条本协议的效力.............................................................................................47

第二十条本协议的签订.............................................................................................48

第二十一条不可抗力.................................................................................................48

第二十二条可分割性.................................................................................................48

易方达产业机遇混合型证券投资基金托管协议

基金管理人：易方达基金管理有限公司

法定代表人：刘晓艳

住所：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

基金托管人：中信银行股份有限公司

法定代表人：方合英

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

鉴于：

1．易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的法

人组织，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

3.易方达基金管理有限公司拟担任易方达产业机遇混合型证券投资基金的

基金管理人，中信银行股份有限公司拟担任易方达产业机遇混合型证券投资基

金的基金托管人；

为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安全，保

护基金份额持有人的合法权益，依据相关法律法规和监管规定，双方本着平等

自愿、诚实守信的原则特签订本协议。

释义：

除非另有约定，《易方达产业机遇混合型证券投资基金基金合同》(以下简

称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵

触，应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排按照基金合同的

规定执行。

第一条本协议当事人

1.1基金管理人：

名称：易方达基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

法定代表人：刘晓艳

设立日期：2001年4月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字

[2001]4号

组织形式：有限责任公司

注册资本：13,244.2万元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：4008818088

1.2基金托管人：

名称：中信银行股份有限公司

住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层

法定代表人：方合英

成立时间：1987年4月20日

批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号

组织形式：股份有限公司

注册资本：489.35亿元人民币

存续期间：持续经营

第二条本协议的依据、目的和原则

2.1本协议的依据

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称

“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

7号＜托管协议的内容与格式〉》、《易方达产业机遇混合型证券投资基金基

金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定。

2.2本协议的目的

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、

义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

2.3本协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持

有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。

第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

3.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

3.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基

金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括创业板、科创板及

其他依法发行上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机

制允许买卖的香港证券市场股票（简称“港股通股票”）、国内依法发行上市

的债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级

债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、可转换债券、

可交换债券、非金融企业债务融资工具等）、资产支持证券、债券回购、银行

存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%

（其中港股通股票不超过股票资产的50%）；保持不低于基金资产净值5%的现

金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证

金和应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及其他金融工具的投资比

例依照法律法规或监管机构的规定执行。

3.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金

投融资比例进行监督：

（1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%（其中港股通股票不超

过股票资产的50%）；

（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债

券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市

的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司

在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按照

有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在

评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流

通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票

的30%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证

监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；

（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资；

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

范围保持一致；

（14）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（15）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：本基金在任何交易

日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的10%；在任何

交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，

不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）

等；在任何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票

总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合

计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；在任何交易

日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资

产净值的20%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易

保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府

债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（16）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：在任何交易日日终，

本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；本基金

在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总

市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成

交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计

（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（17）本基金参与股票期权交易的，应当符合下列要求：基金因未平仓的

期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓卖出认

购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需

的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期

权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合

约乘数计算；

（18）基金参与融资业务后，在任何交易日日终，持有的融资买入股票与

其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；

（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与

境内上市交易的股票合并计算；

（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货市

场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，

但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定的，届时按