摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

2024-08-08 09:59:17

摩根士丹利万众创新灵活配置

混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

【重要提示】

摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）

于2016年5月26日经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1125号文准

予注册。本基金的基金合同于2017年12月4日正式生效。本基金为契约型开放

式基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的注册，并不表明

其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资

于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分

散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能

够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基

金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自

身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一

种风险，当基金在开放期发生巨额赎回时，投资人将可能无法及时赎回持有的全

部基金份额，也可能面临基金份额净值大幅波动风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因

整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个

别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回本基金产生的流动性

风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险，本基

金的特定风险等。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，

投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。

一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。本基金为混合型基

金，理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市

场基金。本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同

的类别。在投资人申购时收取申购费但不计提销售服务费的基金份额，称为A类

基金份额；在投资人申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务

费的基金份额，称为C类基金份额。A类、C类基金份额分别设置代码。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的基金合同、

招募说明书、基金产品资料概要等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特

征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

本基金是否和投资者的风险承受能力相适应，同时，理性判断市场，对认购（或

申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策。

投资者应当通过本基金管理人或销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期

内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买

基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表

现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年7月22日，有关财务数据

和净值表现截止日为2024年6月30日(财务数据未经审计)。

第一部分绪言................................................................1

第二部分释义................................................................2

第三部分基金管理人..........................................................7

第四部分基金托管人.........................................................16

第五部分相关服务机构.......................................................18

第六部分基金的募集.........................................................46

第七部分基金合同的生效.....................................................46

第八部分基金份额的申购、赎回与转换.........................................46

第九部分基金的投资.........................................................59

第十部分基金的业绩.........................................................71

第十一部分基金的财产.......................................................74

第十二部分基金资产的估值...................................................75

第十三部分基金的收益与分配.................................................80

第十四部分基金的费用与税收.................................................82

第十五部分基金的会计与审计.................................................85

第十六部分基金的信息披露...................................................86

第十七部分风险揭示.........................................................92

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................101

第十九部分基金合同内容摘要................................................103

第二十部分基金托管协议内容摘要............................................118

第二十一部分对基金份额持有人的服务........................................129

第二十二部分其他应披露事项................................................132

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式....................................134

第二十四部分备查文件......................................................135

第一部分绪言

《摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下

简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《摩根士丹利万众创新灵活配置混合

型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的

全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由摩根士丹利基金

管理（中国）有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成

为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分释义

本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《摩根士丹利万众创新灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资

基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资基金产品

资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投资基金

基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务

委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞

等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登

记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组

织

20、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，使用来自境外的资金进行境内证券

期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中

国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理

基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指摩根士丹利基金管理（中国）有限公司以及符合《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为摩根士丹利基金管理（中

国）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中国）有限公司委托代为办理登记业务的机

构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理

认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余

情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金

管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算

完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超

过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《摩根士丹利基金管理（中国）有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和

投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买

基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买

基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条

件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的

其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金

份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、

申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成

扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的

余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款

利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款

及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基

金份额净值的过程

52、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信

息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款

（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减

少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平

对待

56、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提

销售服务费的基金份额

57、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额

58、销售服务费：指从C类基金份额基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以

及基金份额持有人服务的费用

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

住所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）

成立日期：2003年3月14日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号

注册资本：60,000万元人民币

联系人：徐许

联系电话：（0755）88318883

股权结构：摩根士丹利国际控股公司（100%）

二、主要人员情况

（一）董事会成员

高杰文（ToddColtman）先生，于加利福尼亚州立大学获得本科和研究生学位，并在乔

治敦大学取得法律学位。曾在年利达律师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以

及众达律师事务所（Jones Day）的东京办公室担任律师。高杰文（Todd Coltman）先生目

前担任摩根士丹利董事总经理。他2004年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权

不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。2007年担任MSREI日本业务首席运营官，2009

年担任MSREI亚洲（包括日本）业务首席运营官。自2016年起至今担任摩根士丹利在亚洲

的所有投资管理业务（MSIM）首席运营官。现任基金管理人董事长。

黄敏女士，麻省理工学院管理学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务（纽

约）。2006年11月至2024年5月期间曾担任瑞士信贷（香港）有限公司副总裁、总监及中

国区首席运营官、总经理及资产管理业务亚太区负责人，工银瑞信基金管理有限公司董事。

2024年4月加入摩根士丹利亚洲有限公司，目前担任董事总经理、投资管理业务大中华地

区主管。现任基金管理人董事。

ZHOUWENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，美国西北大学博士，芝加哥大学工商管

理硕士。1999年至2009年曾任美国奥本海默基金公司高级基金经理，2009年10月至2023

年8月期间，曾任浦银安盛基金管理有限公司副总经理兼首席投资官，海富通资产管理（香

港）有限公司高级基金经理，友邦保险有限公司中国区资产管理中心资深总监，中美联泰大

都会人寿保险有限公司首席投资官。2023年10月加入摩根士丹利基金管理（中国）有限公

司，曾任副总经理。现任基金管理人董事、总经理、首席投资官。

Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法

尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）、瑞银集团菲

利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993年7月至2015年12月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公

司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总经理，摩根士丹

利西班牙有限公司首席执行官，瑞士信贷集团董事总经理、亚太区金融机构部主管，摩根士

丹利亚洲有限公司北京代表处董事总经理和摩根士丹利中国首席营运官。目前担任新黄河资

本有限公司创始人及首席执行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC董事。现任基金管理人独立董

事。

Thaddeus Thomas Beczak先生，美国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商

管理硕士。1974年9月至1997年7月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总

裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有

限公司董事会主席。2014年1月退休。目前兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司独立非执

行董事、太平洋网络有限公司独立非执行董事、Arnhold Holdings Limited独立非执行董

事、非营利性组织The Association of Hong Kong Forum Limited董事长。现任基金管理

人独立董事。

蒋松涛先生，南京政治学院经济管理专业本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委副

书记，上海电子元件公司副总经理,上海信德企业发展有限公司副总经理。1998年至2009

年任上海广电（集团）有限公司投资发展部经理、总裁助理兼战略发展部经理、副总裁。2010

年至2018年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中2015年至2017年兼任华鑫证券有

限责任公司董事长，2014年至2017年兼任摩根士丹利华鑫证券有限责任公司董事。2018

年5月退休。目前担任上海福赛特机器人股份有限公司独立董事。现任基金管理人独立董事。

2、监事

贺草先生，武汉大学电子信息科学与技术、金融学双学士，杜伦大学金融学硕士，伦

敦政治经济学院风险与随机过程硕士。曾在德意志银行英国总部从事信用风险管理工作。

2011年6月加入摩根士丹利英国公司，历任市场风险部、流动性风险部、风险中央职能部副

总裁。2017年加入摩根士丹利国际银行（中国）有限公司任首席风险官。2020年2月加入基

金管理人，目前担任首席运营官、风险管理部负责人。现任职工监事。

3、高级管理人员

ZHOU WENTONG（周文秱）先生，总经理、董事，简历同上。

ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电

信局工程师，美国富达投资集团网络技术总监，CodentNetworks,Inc.副总裁，InfoGlyph

USA,Inc.中国区经理，Loci Software Inc.总经理，Fidelity（大连）商务服务有限公司

交付副总裁，FIL（大连）科技有限公司总经理兼技术部负责人，基金管理人首席信息官，

摩根士丹利管理服务（上海）有限公司北京分公司信息技术部执行董事等。2024年5月再

次加入基金管理人，现任首席信息官。

何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25年证券期货行业从业经历。曾任

世纪证券有限责任公司江西分公司筹备组负责人；金鹰基金管理有限公司权益投资部总监、

研究部副总监兼基金经理；深圳市吉富瑞泰资产管理有限公司法定代表人、总经理、执行董

事、投资经理等职；2017年12月加入基金管理人，历任助理总经理兼权益投资部总监，现

任副总经理。

毛慧女士，上海交通大学工商管理硕士，具备中国法律职业资格，12年证券从业经验。

曾任锦天城律师事务所律师助理，源泰律师事务所律师，申万菱信基金管理有限公司高级监

察经理，永赢基金管理有限公司监察稽核总监、督察长，北京市汉坤律师事务所上海分所顾

问、合伙人。2024年3月加入基金管理人，现任督察长。

徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特许金融分析师（CFA），中国注册会计师（CPA），

15年证券从业经历。历任三一重工股份有限公司印度子公司财务部财务主管、TCL多媒体控

股有限公司印度子公司财务部高级财务经理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务经理、

美泰玩具技术咨询(深圳)有限公司财务部财务经理。2009年6月加入基金管理人，历任财

务管理部总监、财务管理部总监兼行政管理部总监、助理总经理兼财务管理部总监兼行政管

理部总监，现任基金管理人财务负责人。

（四）本基金基金经理

雷志勇先生，北京大学计算机软件与理论硕士，11年证券从业经历。曾任中国移动通

信集团公司总部项目经理、中国移动通信集团广东有限公司中级网络运行支撑主管、东莞证

券股份有限公司研究所通讯行业研究员、南方基金管理有限公司产品经理。2014年10月加

入基金管理人，历任研究管理部研究员、基金经理助理、基金经理，现任权益投资部副总监、

基金经理。2019年4月起担任摩根士丹利科技领先灵活配置混合型证券投资基金，2019年

4月至2021年1月担任摩根士丹利品质生活精选股票型证券投资基金基金经理，2020年5

月起担任本基金基金经理，2021年3月至2023年3月担任摩根士丹利新兴产业股票型证券

投资基金基金经理，2023年3月起担任摩根士丹利数字经济混合型证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理：司巍先生，2017年12月至2018年12月管理本基金；缪东航先

生，2017年12月至2020年5月管理本基金。

（五）投资决策委员会成员

主任委员：何晓春，副总经理、权益投资部总监、基金经理。

副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（主持工作），基金经理。

委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；余斌，数量化投资部总监、基金经理；李

功舜，交易管理部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金经理。

秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理。

（六）上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算各类基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额

申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、中期和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以

上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当

承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守法律法规和基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、

策略及限制全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内部

控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。

3、本基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取

有效措施，禁止基金财产用于下列投资或活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律法规和中国证监会及基金合同禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易

的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后，则本基金投资不再受相关限制。

4、基金管理人承诺严格遵守法律法规，禁止发生下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

5、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》或《托管协议》；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

序；

（9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（10）其他法律法规、中国证监会及基金合同禁止的行为。

6、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

1、内部控制目标

（1）保证基金管理人的经营运作严格遵守法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念；

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产

的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

（3）确保基金、基金管理人应披露的信息真实、准确、完整、及时；

（4）确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的持续、稳

定、健康发展的基金管理公司。

2、内部控制原则

（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级岗位，

并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控

制度的有效执行。

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金财产、基

金管理人固有财产、其他财产的运作必须相互分离。

（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置须权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济

效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制体系

基金管理人的内部控制体系结构是一个分工明确、相互制约的组织结构，具体包括：

（1）董事会负责决定基金管理人内部管理机构的设置、制定基金管理人基本管理制度，

对确保基金管理人建立及维持适当而有效的内部控制负有最终责任。董事会下设的风险控制

和审计委员会负责审核基金管理人内部控制制度、检查公司和基金运作的合法合规情况等事

项，并向董事会汇报。

（2）经营管理层负责组织设计公司的内部控制制度，拟订公司的基本管理制度和制定

公司的部门业务规章，并确保公司的日常经营运作活动合法合规。

（3）督察长负责监督检查基金管理人运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，

并依据相关规定可独立向董事会和中国证监会报告。

（4）经营管理层下设的风险管理委员会协助经营管理层实施对各类业务和风险的总体

控制以及解决公司内部控制中出现的问题。

（5）风险管理部负责跟踪和报告投资管理中的市场风险，评价基金投资业绩，并根据

风险收益情况及时提出改进意见，为投资业务的稳健发展提供支持。

（6）监察稽核部独立于基金管理人其他部门和业务活动，对基金管理人内部控制制度、

风险管理政策和措施的执行情况实行严格检查和及时反馈，并向督察长、风险管理委员会和

经营管理层定期或不定期报告。

（7）各业务部门及员工对风险管理负有直接责任。各业务部门负责人在权限范围内，

执行公司的各项风险管理程序，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险管理负

全部责任。每一位员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险管理理念和控制措施落

实到每一个业务环节当中，并在发现风险隐患和问题时负有报告、反馈和改进的义务。

4、内部控制措施

（1）建立合理、完备、有效并易于执行的内部控制制度体系。基金管理人内部控制制

度体系由不同层面的制度构成，按照其所管理的层次可以分为四个级别：第一级别是公司章

程；第二级别是公司内部控制大纲；第三级别是公司基本管理制度；第四级别是公司各委员

会、各部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。基金管理人根据业务需要持续修订

和更新各项制度，使其内部控制制度体系日趋完善。

（2）建立浓厚的风险管理文化。经营管理层牢固树立内控优先的风险管理理念，注重

培养全体员工的风险防范意识，通过制度约束、学习培训使全体员工及时了解国家法律法规

和公司规章制度，使风险管理意识深入人心，并贯穿到各个业务环节。

（3）建立严密有效的内控防线。依据自身经营特点，基金管理人建立起各岗位的自控

与互控、相关部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的独立监督等内控防线。

（4）建立并持续完善风险管理体系。基金管理人通过建立风险分类、识别、评估、报

告及监督等程序，定期或不定期地对风险进行评估、预警，并通过清晰的汇报路径，使相关

部门及经营管理层即时把握风险状况，及时、快速地采取风险控制措施。

（5）强化风险管理措施。随着业务发展及技术进步，基金管理人开始更多地采取系统

化监控措施，增强风险管理的全面性、实时性和有效性。同时，采用数量化分析方法，提高

风险管理的科学性。

5、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本基金管理人确知建立、实施、维持和完善内部控制制度是本基金管理人董事会

及管理层的责任；

（2）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（3）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。

第四部分基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2024年6月30日，中国银行已托管1111只证券投资基金，其中境内基金1046

只，QDII基金65只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多

种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉

承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准

则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保

证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者

违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务

院证券监督管理机构报告。

第五部分相关服务机构

一、基金份额发售机构

（一）直销机构

1、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司直销中心

注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

联系人：龙紫岚

电话：（0755）88318898

传真：（0755）82990631

2、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司北京分公司

注册地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元

办公地址：北京市东城区安定门外大街208号院1号楼12层1205单元

联系人：张宏伟

电话：（010）87986888

传真：（010）87986889

3、摩根士丹利基金管理（中国）有限公司上海分公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元

联系人：杨琪昊

电话：（021）63343311-2100

传真：（021）50429808

全国统一客服电话：400-8888-668

客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn

深圳、北京或上海的投资人单笔认购金额超过100万元（含100万元）人民币以上的，

可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金管理人将提供上门服务。

（二）其他销售机构

（1）中国银行股份有限公司

法定代表人：葛海蛟

客户服务电话：95566（全国）

网址：www.boc.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（2）招商银行股份有限公司

法定代表人：缪建民

客户服务电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（3）招商银行股份有限公司招赢通

客户服务电话：95555

网址：fi.cmbchina.com

（4）平安银行股份有限公司

法定代表人：谢永林

联系人：赵杨

联系电话：021-50979384

客户服务电话：95511-3-8

网址：www.bank.pingan.com

（5）宁波银行股份有限公司同业易管家平台

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号20层

法定代表人：陆华裕

联系人：张正岳

联系电话：021-23262719

客户服务电话：95574

网址：https://interbank.nbcb.com.cn

（6）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1

房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

法定代表人：俞洋

联系人：刘熠

联系电话：18621576160

客户服务电话：95323/400-109-9918

网址：www.cfsc.com.cn

（7）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

联系人：秦夏

联系电话：010-60838614

客户服务电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（8）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路10号

法定代表人：王常青

联系人：刘畅

联系电话：010-65608231

客户服务电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（9）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：陈亮

联系人：辛国政

联系电话：010-80928123

客户服务电话：95551/4008-888-888

网址：www.chinastock.com.cn

（10）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

法定代表人：祝瑞敏

联系人：王薇安

联系电话：010-83252170

客户服务电话：95321

网址：www.cindasc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层

法定代表人：贺青

联系人：钟伟镇

联系电话：021-38032284

客户服务电话：95521/400-8888-666

网址：www.gtja.com

（12）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

联系电话：021-33388214

客户服务电话：95335/400-88-95335

网址：www.swhysc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（13）光大证券股份有限公司

法定代表人：刘秋明

联系人：戴巧燕

联系电话：021-52523576

客户服务电话：95525

网址：www.ebscn.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（14）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：上海市世纪大道1198号一座世纪汇广场

法定代表人：李新华

联系人：奚博宇

联系电话：021-68751860

客户服务电话：95579/4008-888-999

网址：www.95579.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（15）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼

法定代表人：张伟

联系人：庞晓芸

联系电话：0755-82492193

客户服务电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（16）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部

法定代表人：李峰

联系人：朱琴

联系电话：021-20315161

客户服务电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（17）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：肖海峰

联系人：赵如意

联系电话：0532-85725062

客户服务电话：95548

网址：sd.citics.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（18）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

法定代表人：祁建邦

联系人：杨力

联系电话：0931-4890208

客户服务电话：95368

网址：www.hlzqgs.com

（19）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼

法定代表人：王文卓

联系人：王一彦

联系电话：021-20333363

客户服务电话：95531、400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（20）东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室

法定代表人：范力

联系人：陆晓

联系电话：0512-62938521

客户服务电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（21）方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

办公地址：北京市西城区阜成门外大街甲34号方正证券大厦8层

法定代表人：施华

联系人：丁敏

联系电话：010-59355997

客户服务电话：95571

网址：www.foundersc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（22）宏信证券有限责任公司

法定代表人：吴玉明

联系人：彭昱

联系电话：021-87341251

客户服务电话：95304/4008-366-366

网址：www.hxzq.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（23）国投证券股份有限公司

法定代表人：段文务

联系人：刘志斌

联系电话：17761201905

客户服务电话：0755-82558323

网址：www.essence.com.cn

（24）招商证券股份有限公司

法定代表人：霍达

联系人：业清扬

联系电话：0755-82943666

客户服务电话：95565/0755-95565

网址：www.newone.com.cn

（25）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼

法定代表人：张纳沙

联系人：李颖

联系电话：0755-82130833

客户服务电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（26）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层

法定代表人：何之江

联系人：王阳

联系电话：021-38632136

客户服务电话：95511-8

网址：stock.pingan.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（27）华西证券股份有限公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街198号

办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号外经贸大厦909

法定代表人：杨炯洋

联系人：赵静静

联系电话：010-58124967

客户服务电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（28）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：上海市长宁区延安西路1358号迎龙大厦二楼

法定代表人：张巍

联系人：金夏

联系电话：0755-83516289

客户服务电话：95514/400-6666-888

网址：www.cgws.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（29）万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦东区3层

法定代表人：冯周让

联系人：李宛真

联系电话：0755-82830333116

客户服务电话：4008-882-882

网址：www.wanhesec.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（30）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

法定代表人：黄金琳

联系人：王虹

联系电话：021-20655183

客户服务电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（31）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

室

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层

法定代表人：王献军

联系人：陈宇

联系电话：021-33388214

客户服务电话：95523

网址：www.swhysc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（32）国金证券股份有限公司

法定代表人：冉云

联系人：陈瑀琦

联系电话：028-86692603

客户服务电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（33）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座6层

法定代表人：沈如军

联系人：任敏

联系电话：010-650511661753

客户服务电话：010-6505-1166

网址：www.cicc.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（34）华林证券股份有限公司

注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

法定代表人：林立

联系人：胡倩

联系电话：0755-83255199

客户服务电话：400-188-3888

网址：www.chinalin.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（35）上海证券有限责任公司

法定代表人：何伟

联系人：邵珍珍

联系电话：021-53686262

客户服务电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（36）中信期货有限公司

1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：梁美娜

联系电话：021-60812919

客户服务电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（37）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

法定代表人：戴彦

联系人：付佳

联系电话：021-23586603

客户服务电话：95357

网址：www.18.cn

（38）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

联系人：王星

联系电话：022-28451922

客户服务电话：956066

网址：www.ewww.com.cn

注：仅代销本基金C类（基金代码：011712）。

（39）中信证券华南股份有限公司

法定代表人：胡伏云

联系人：胡兴良

联系电话：020-88834780

客户服务电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（40）财通证券股份有限公司

法定代表人：章启诚

联系人：严泽文、蔡还

联系电话：021-68883966

客户服务热线：95336

网址：www.ctsec.com

（41）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人：林义相

联系人：谭磊

联系电话：010-66045182

客户服务电话：010-6604-5555

网址：www.txsec.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（42）和讯信息科技有限公司

法定代表人：章知方

联系人：陈慧慧

联系电话：010-85657353

客户服务电话：400-920-0022

网址：licaike.hexun.com

（43）深圳众禄基金销售股份有限公司

12-13室

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

联系电话：0755-33227950

客户服务电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

联系电话：0571-2688888837494

客户服务电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

（45）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

法定代表人：吴强

联系人：李珍珍

联系电话：0571-889118188653

客户服务电话：952555

网址：www.5ifund.com

（46）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

法定代表人：杨文斌

联系人：高源

联系电话：021-36696312

客户服务电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（47）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方财富大厦

法定代表人：其实

联系人：王遂一

联系电话：021-545099778150

客户服务电话：95021/400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

（48）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

法定代表人：张跃伟

联系人：詹慧萌

联系电话：021-20691832

客户服务电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（49）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法定代表人：汪静波

联系人：李娟

联系电话：021-80358749

客户服务电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（50）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

法定代表人：洪弘

联系人：孙博文

联系电话：19931667791

客户服务电话：400-166-1188

网址：money.jrj.com.cn

（51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层

法定代表人：才殿阳

联系人：魏晨

联系电话：010-52413385

客户服务电话：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

（52）北京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座4层

法定代表人：田宏莉

联系人：尹庆

联系电话：010-65807865

客户服务电话：010-6580-7865

网址：www.cifcofund.cn

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（53）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

法定代表人：闫振杰

联系人：李晓芳

联系电话：18334709980

客户服务电话：400-818-8000

网址：www.myfund.com

（54）北京创金启富基金销售有限公司

法定代表人：梁蓉

联系人：王瑶

联系电话：010-661548288047

客户服务电话：010-6615-4828

网址：corp.5irich.com

（55）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

法定代表人：金佶

联系人：甄宝林

联系电话：021-340139963011

客户服务电话：021-3401-3999

网址：www.hotjijin.com

注：仅代销本基金C类（基金代码：011712）。

（56）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦15楼

法定代表人：陈祎彬

联系人：李童

联系电话：021-20662010

客户服务电话：4008-219-031

网址：www.lufunds.com

（57）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室

办公地址：上海市虹口区临潼路188号

法定代表人：尹彬彬

联系人：陈东

联系电话：021-52822063

客户服务电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

（58）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法定代表人：陈继武

联系人：高皓辉

联系电话：021-63333389230

客户服务电话：400-643-3389

网址：www.vstonewealth.com

（59）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层

法定代表人：李兴春

联系人：陈洁

联系电话：021-60195121

客户服务电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（60）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：肖雯

联系人：曾健灿

联系电话：020-89629023

客户服务电话：020-8962-9066

网址：www.yingmi.cn

（61）中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层

法定代表人：吴志坚

联系人：焦金岩

联系电话：010-63156532

客户服务电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

（62）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401

法定代表人：王伟刚

联系人：王骁骁

联系电话：18601178886

客户服务电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（63）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

1108

办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼

法定代表人：赖任军

联系人：陈丽霞

联系电话：0755-66892301

客户服务电话：400-9302-888

网址：www.jfzinv.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（64）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：黄祎

联系人：徐亚丹

联系电话：021-51327185

客户服务电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（65）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

部科研楼法定代表人：穆飞虎

联系人：李唯

联系电话：010-62676979

客户服务电话：010-6267-5369

网址：www.xincai.com

（66）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层

法定代表人：武建华

客户服务电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

（67）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15

层

法定代表人：李骏

联系人：邢锦超

联系电话：13811015790

客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816

网址：https://kenterui.jd.com

（68）南京苏宁基金销售有限公司

法定代表人：王锋

联系人：马重庆

联系电话：025-66996699887513

客户服务电话：95177

网址：www.snjijin.com

（69）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法定代表人：杨健

联系人：李海燕

联系电话：010-65309516

客户服务电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（70）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、

103-2办公区

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

法定代表人：冯轶明

联系人：范泽杰

联系电话：021-20530186

客户服务电话：400-820-1515

网址：www.zhengtongfunds.com

注：仅代销本基金C类（基金代码：011712）。

（71）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

法定代表人：沈丹义

联系人：庄洁茹

联系电话：021-60818588

客户服务电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

注：仅代销本基金C类（基金代码：011712）。

（72）上海挖财基金销售有限公司

法定代表人：吕柳霞

联系人：毛善波

联系电话：021-50810673

客户服务电话：021-5081-0673

网址：www.wacaijijin.com

（73）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

联系人：李关洲

联系电话：021-65370077

客户服务电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（74）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层

法定代表人：李楠

联系人：衡欢

联系电话：18576351064

客户服务电话：400-159-9288

网址：www.danjuanapp.com

（75）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

法定代表人：刘明军

联系人：郑骏锋

联系电话：0755-8601338876879

客户服务电话：95017(拨通后转1再转8)/4000-890-555

网址：www.txfund.com

（76）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

联系电话：010-88066184

客户服务电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（77）嘉实财富管理有限公司

注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座

(2＃楼)27楼2714室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

法定代表人：张峰

联系人：刘平

联系电话：010-85097325

客户服务电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（78）大连网金基金销售有限公司

法定代表人：樊怀东

联系人：于秀

联系电话：0411-39027810

客户服务电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（79）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：上海市龙华东路868号绿地海外滩办公A1605室

法定代表人：吴言林

联系人：孙平

联系电话：13564999938

客户服务电话：025-6604-6166转849

网址：www.huilinbd.com

（80）北京度小满基金销售有限公司

法定代表人：盛超

联系人：宋刚

联系电话：17611169168

客户服务电话：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

（81）玄元保险代理有限公司

法定代表人：马永谙

联系人：张苗苗

联系电话：15110085067

客户服务电话：010-5873-2782

网址：www.licaimofang.com

（82）泛华普益基金销售有限公司

法定代表人：于海锋

联系人：曾健灿

联系电话：020-28381666

客户服务电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（83）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

联系人：叶健

联系电话：0755-89460507

客户服务电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（84）和耕传承基金销售有限公司

楼503

法定代表人：温丽燕

联系人：胡静华

联系电话：18638787099

客户服务电话：4000-555-671

网址：www.hgccpb.com

注：仅代销本基金A类（基金代码：002885）。

（85）中国人寿保险股份有限公司

法定代表人：王滨

客户服务电话：95519

网址：www.e-chinalife.com

（86）泰信财富基金销售有限公司

法定代表人：彭浩

客户服务电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（87）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室

法定代表人：郑新林

联系人：邓琦

联系电话：021-68889082

客户服务热线：021-68889082

网址：www.pytz.cn

（88）上海中欧财富基金销售有限公司

法定代表人：许欣

联系人：刘弘义

联系电话：15608193006

客户服务热线：400-100-2666

网址：www.zocaifu.com

（89）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号卓越世纪中心1号楼5006户

办公地址：北京市朝阳区润市中心A座5层洪泰家办

法定代表人：李赛

联系人：刘星彤

联系电话：18817361027

客户服务热线：4008189598

网址：www.hongtaiwealth.com

（90）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人：黄欣

联系人：陆欣

联系电话：021-33768132、15821788773

客户服务热线：4006767523

网址：www.zhongzhengfund.com

（91）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人：孙亚超

联系人：刘晖

联系电话：021-60206991

客户服务热线：4008081016

网址：www.fundhaiyin.com

（公司已于2024年5月31日发布公告暂停海银基金销售有限公司办理本公司旗下基

金的开户、认购、申购、定期定额投资及转换等业务，已通过海银基金购买本公司基金

的投资者，当前持有基金份额的赎回业务、转托管业务不受影响。）

基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以

根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。

二、登记机构

名称：摩根士丹利基金管理（中国）有限公司

注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室

办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层

法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）

联系人：柏斌

电话：（0755）88318716

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：俞卫锋

联系人：安冬

电话：021-31358666

经办律师：安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

电话：021-23237080

联系人：仲文渊

经办注册会计师：魏佳亮、仲文渊

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规及基金合同，经中国证监会2016年5月26日证监许可【2016】1125

号文件准予注册。

本基金募集期为2017年10月25日至2017年11月29日。经普华永道中天会计师事务所

（特殊普通合伙）普华永道中天验字(2017)第1050号验资报告予以验证，按照每份基金

份额面值人民币1.00元计算，本基金募集期共募集232,724,023.60份基金份额，其中认

购资金利息折合53,855.40份基金份额。有效认购户数为2,710户。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效

根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它

相关规定，本基金募集符合有关规定和条件，已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于

2017年12月4日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；自基金合同生效日起，出现如

下情形之一的，基金合同将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，而无

需召开基金份额持有人大会：

1、连续60个工作日，基金资产净值低于5000万元；

2、连续60个工作日，基金份额持有人数量少于200人。

法律法规另有规定时，从其规定。

第八部分基金份额的申购、赎回与转换

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人相关公告中

列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者

应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额

的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间，但根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公

告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金A类份额自2018年1月4日起开放办理日常申购、赎回业务。基金管理人不得在基

金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约

定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、

赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。C类基金份额自2021年3月11日起开

放日常申购、赎回、转换及定投业务。

三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为

基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

四、申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；本

基金登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。基

金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。如遇证券/期货交易所或交易市

场正常或非正常停市、或其交易清算规则变更，或其数据传输延迟、通讯系统故障、银行交

换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了相关业务流程，则赎回

款项划付时间相应顺延。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交

的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他

方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投

资者应及时查询。

五、申购与赎回的数量限制

1、投资人通过基金管理人网站和其他销售机构首次申购单笔最低金额为人民币1元，

追加申购单笔最低金额为人民币1元；其中个人投资者通过本基金管理人直销中心首次申购

公司旗下基金的单笔最低金额为100万元（含）。已有在本基金管理人直销中心认购或申购

公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单

笔最低金额人民币1元的限制。

2、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

3、基金投资者可多次申购，对单个基金投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上

限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

4、基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回，单笔最低赎回份额为1份（除非该账

户在销售机构或网点托管的基金份额余额不足1份）；若某笔赎回或转换导致基金份额持有

人在该销售机构或网点托管的基金份额余额少于1份，剩余部分基金份额必须一起赎回，即

交易账户最低基金份额为1份。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额和赎

回份额的数量限制，或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整实施前依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。

六、申购份额与净赎回金额的计算

（一）申购费用

投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金A类基金份额申购费用由申购A类基金份额投资人承担，不列入基金财产，主

要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。

本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购

费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形

成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业

年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金

养老金产品、个人税收递延型商业养老保险等产品、职业年金计划。如将来出现经养老

基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时

公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金

客户外的其他投资者。

通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：

（单位：元）

申购费率

申购金额（M） A类基金份额 C类基金份额

M＜100万元 0.6% 申购费率为0%

100万元≤M＜500万元 0.4%

M≥500万元每笔1000元

其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：（单位：元）

申购费率

申购金额（M） A类基金份额 C类基金份额

M＜100万元 1.50% 申购费率为0%

100万元≤M＜500万元 1.00%

M≥500万元每笔1000元

（二）赎回费用

本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回相应

类别基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回各类基金份额时收取。

（1）本基金A类基金份额的具体赎回费率结构如下：

持有时间（Y）赎回费率记入基金资产

Y＜7日 1.5% 100%

7日≤Y＜30日 0.75% 100%

30日≤Y＜90日 0.5% 75%

90日≤Y＜180日 0.5% 50%

180日≤Y＜365日 0.1% 25%

365日≤Y＜730日 0.05% 25%

Y≥730日 0% 0

（2）本基金C类基金份额的赎回费率结构如下：

持有年限（Y）赎回费率

Y＜7天 1.50%

7天≤Y＜30天 0.50%

30天≤Y 0

对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

（三）申购份额的计算

（1）A类基金份额的申购

基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。计算公式如下：

申购费用适用比例费率时：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

申购费用适用固定金额时：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的损失由基金财

产承担，产生的收益归基金财产所有。

举例：假定T日基金A类份额净值为1.0500元，某非养老金客户当日申购本基金A类

份额10万元，对应的本次申购费率为1.50%，该投资人的申购费用及可获得的基金份额为：

净申购金额=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元

申购费用=100,000-98,522.17＝1,477.83元

申购份额=98,522.17/1.0500＝93,830.64份

即：该非养老金客户投资10万元申购本基金A类份额，假定申购当日基金A类份额净

值为1.0500元，申购费用为1,477.83元，可获得的基金份额为93,830.64份。

（2）C类基金份额的申购

如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日C类基金份额净值

举例：某投资人投资100,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基

金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：

申购份额＝100,000.00/1.0400＝96,153.85份

（四）赎回金额的计算

本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回费用。计算公式如下：

赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额-赎回费用

上述计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此产生的损失由基金财

产承担，产生的收益归基金财产所有。

（1）A类基金份额的赎回

如果投资者赎回A类基金份额，则赎回金额的计算公式如下：

赎回总额＝赎回份数×当日A类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总额-赎回费用

某投资者赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有时间为40天，对应的赎回费

率为0.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.2000元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额＝10,000.00×1.2000＝12,000.00元

赎回费用=12,000.00×0.50%=60.00元

净赎回金额=12,000.00－60.00=11,940.00元

即：该投资者赎回本基金10,000.00份A类基金份额，可得到的赎回金额为

11,940.00元。

（2）C类基金份额的赎回

如果投资者赎回C类基金份额，则赎回金额的计算公式如下：

赎回总额＝赎回份数×当日C类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总额-赎回费用

某投资者赎回10,000.00份C类基金份额，持有时间为20天，对应的赎回费率为

0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总额＝10,000.00×1.2500＝12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.50%=62.50元

净赎回金额=12,500.00－62.50=12,437.50元

即：该投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，可得到的赎回金额为

12,437.50元。

（五）基金份额净值的计算

基金份额净值的计算公式为：

T日基金份额净值＝T日基金资产净值总额／T日基金份额总份数。

本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍

五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。

遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（六）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、调低赎回

费率或变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》

的有关规定在规定媒介上公告。

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管

部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

当发生大额申购或赎回情形时，管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的

公平性，具体处理原则与操作规范，遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

七、申购和赎回的登记业务

1、基金投资人当日的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间以内可以撤销。

2、投资人T日申购基金成功后，登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理登记手

续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资人T日赎回基金成功后，登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的

登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并于开

始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

八、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的

申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采

用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管

理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值或无法办理申购业务。

4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金

业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、因基金收益分配、基金投资组合内某个或某些证券即将上市、基金投资组合中重

要部分发生暂停交易或其他重大事件等原因，使短期内继续接受申购可能会影响或损害

现有基金份额持有人利益的。

7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致

基金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运行。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的

比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要

求的情形。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述除第4、8项外暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购

申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第8

项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金

管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的

申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务

的办理。

九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的

赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参

考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管

人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产

净值或无法办理赎回业务。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、基金投资组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可能会

影响或损害现有基金份额持有人利益，或是发生其他继续接受赎回申请将损害现有基金

份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款

项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额

支付；如对已确认的赎回申请暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占

申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情

形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能

未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的

办理并公告。

十、巨额赎回的情形及处理方式

（一）巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中

转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

（二）巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎

回或部分延期赎回。

1、全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

2、部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人

在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延

期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确

定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎

回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为

止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一

开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金

额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人

未能赎回部分作自动延期赎回处理。

当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情

形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。基金管理人对于其超过基金总份额20%以上部

分的赎回申请，实施延期办理，基金管理人只接受其基金总份额20%部分作为当日有效赎

回申请。对单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请延期赎回。延期的赎

回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基

础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当日未

获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

3、暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必

要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得

超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

（三）巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明

书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或通过基金销售机构通知等方式）在3

个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在规定媒介上刊登公告。

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登

暂停公告。

2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，

最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况

在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

十二、基金转换

1、本基金于2018年1月4日起开放了本基金A类份额与基金管理人作为注册登记机构

的其他开放式基金之间的转换业务。

可办理转换业务的具体基金名称、转换业务办理时间、转换业务规则、转换费用等相关

事项详见基金管理人2018年1月2日刊登的《摩根士丹利华鑫万众创新灵活配置混合型证券投

资基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告》。本基金C类基金份额于2021

年3月11日起开放日常转换业务。

本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

2、转换费用

本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体

收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金

份额持有人承担，计算方法如下：

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费

申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）

转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费

（1）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率)的基金，申购补差费率＝

转入总金额对应的转入基金申购费率-转入总金额对应的转出基金申购费率，若转入总金

额对应的转出基金申购费率≥转入总金额对应的转入基金申购费率，则申购补差费为0。

（2）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及

相关公告的规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转

换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。

十三、基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国

证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的

过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根

据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十四、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生

的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情

况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指

基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强

制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其

他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资

料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规

定的标准收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机

构可以按照规定的标准收取转托管费。

十六、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。

投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于

基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金

额。

十七、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机

构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

第九部分基金的投资

一、投资目标

本基金采取主动管理的投资策略，在控制风险的基础上，通过大类资产配置和个股

精选，力争获取超额收益与长期资本增值。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票（包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央行票

据、金融债、企业债、公司债、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可

转换债券（含可分离交易可转换债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票

据及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、

股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但

须符合中国证监会的相关规定）。

基金的投资组合比例：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%，投资于创新主题

类上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的80%；权证投资比例不高于基金资产净值

的3%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的保证金后，本基金持有现金或到期

日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。权证、股指期货及其他金融工具的

投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

三、投资策略

1、资产配置策略

本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析，

主动判断市场时机，进行积极的资产配置策略，合理确定基金在股票、债券等各类资产

上的投资比例，最大限度地降低投资组合的风险，提高收益。

2、股票投资策略

创新是中国未来转型发展的首要驱动力。中国30多年来改革开放作为规模宏大的创

新行动，积累了较好的市场化创新机制和创新成果。今后中国发展的巨大潜能仍然蕴藏

在创新变革带来的发展机遇中。本基金主要通过对拥有持续创新能力的企业相关股票的

深入分析，积极挖掘企业的创新溢价，分享其投资机会，来创造基金资产的长期稳定增

值。

（1）万众创新主题的界定

本基金对万众创新的界定涵盖制度创新、技术创新、产品创新、服务创新、流程创

新、管理模式创新、商业模式创新等多个角度。

随着社会和经济的发展，新的创新主题分析角度也将被纳入本基金的创新主题。

（2）创新概念的投资维度

本基金将由投资研究团队根据中国宏观经济运行态势、国际经济体变化情况的发展

趋势，深度挖掘推动经济持续稳定健康发展的创新因素，寻找各个行业中能够受益于创

新因素的投资机会，对业绩具有长期稳定成长性、市场估值合理、公司治理结构完善并

且具有竞争优势突出的上市公司股票进行组合配置。本基金对创新动力的挖掘将主要包

括新科技、新产业以及新业态三个维度。

1）新科技维度

本基金本所指的科技创新主要是指对人们的生产生活、企业盈利能力、社会的生产

力具有促进作用的科学发现、技术发明、工艺流程方法优化及各类推动企业发展的创新，

包括技术创新、服务创新、模式创新等。本基金将通过对新技术出现后在技术深度、需

求广度、产业融合度以及政策支持度等方面因素的综合分析，深入挖掘其所蕴含的价值

潜力，在此基础上，考虑相应科技成果对其上下游产业链的影响力以及带动性，选择深

度受益行业作为重点配置方向。

2）新产业维度

本基金的新产业主要是指在我国转变经济发展方式，调整经济、产业结构的大趋势

下，战略布局的新兴产业；主要包括《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决

定》中规定的节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料以及

新能源汽车等产业。

另外，本基金还将对新产业的研究范畴进行动态分析和调整。捕捉各个地区之间经

济发展差异性造成的新产业分布差异，及不同经济发展阶段造成的新产业的产业构成变

化带来的投资机会。

3）新业态维度

新业态投资维度是指挖掘在业态发展进程中，以跨行业整合、或者利用新的经营方

式、新的经营技术、新的经营手段为现有商业模式进行升级带来的投资机会，包括传统

行业中运用新技术、理念对企业生态进行变革和重构的企业，主要从企业生产力的提高、

营销及渠道效率的提升、成本减少，及融资渠道拓展等维度进行分析考核。

本基金将深入研究技术创新、社会组织方式变化、需求创新以及产业价值链分解融

合等因素在促使新业态形成中的重要作用，并判断各种新业态的市场潜力以及拉动效力。

重点配置市场潜力巨大，拉动效力强劲的新业态相关产业。

未来如果基金管理人认为有更适当的创新概念维度界定标准，基金管理人在履行适

当程序后有权对相关界定方法进行变更并相应修改基金合同，同时应及时告知基金托管

人并在更新的招募说明书中列示。

（3）个股精选策略

本基金通过定性和定量相结合的方法，对受益于创新概念的公司因所处行业不同需

要通过不同的分析方法进行筛选，精选优质个股。

1）定性分析

定性分析主要包括：公司的新技术开发能力、产品的独特性分析、产品的市场占有

率水平，公司的管理及治理结构是否稳定、股东方面的支持、资本运作能力等，选择具

有可持续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。

2）定量分析

相对估值指标用以判断上市公司的估值高低，以选择恰当的买入时点。相对估值指标

如PE、PB、PEG等反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的关系。本基

金将基于各个行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法，横向、纵向比较分析，挖

掘优质的投资标的，选择估值位于合理区间下限的相关受益企业进行投资。3、衍生品投资

策略

本基金的衍生品投资将严格遵守相关法律法规的规定，合理利用股指期货、权证等衍

生工具，充分考虑衍生品的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进

行投资，追求稳定的当期收益或降低投资组合的整体风险。

（1）权证投资策略

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型

寻求其合理估值水平，利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。

（2）股指期货投资策略

本基金将以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流

动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市

场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

（3）资产支持证券投资策略

本基金通过对资产支持证券的发行条款、基础资产的构成及质量等基本面研究，结合

相关定价模型评估其内在价值，谨慎参与资产支持证券投资。

3、债券投资策略

本投资组合对于债券的投资主要为久期管理策略、收益率曲线策略、个券选择策略、

跨市场套利策略等，并择机把握市场有效性不足情况下的交易机会。

四、投资决策程序

1、投资决策依据

（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

（2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势；

（3）投资品种的预期收益率和风险水平。

2、投资决策程序

（1）投资研究

本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机

会，为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。

（2）投资决策

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标

及整体资产配置策略和风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体

监控。如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。

（3）组合构建

基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建

议等信息，在遵守基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资

组合，进行组合的日常管理。

（4）交易执行

本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风

险监控职责。

（5）风险与绩效评估

投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对

基金投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险管

理委员会定期召开会议，结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，

并提出风险防范措施及意见。

（6）组合调整

基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金

流量情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。

本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际

需要调整上述投资程序，并在更新的招募说明书中公告。

五、业绩比较基准

沪深300指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%

沪深300指数是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取300只A股作

为样本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深300指数样本

覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。

中证综合债券指数由中证指数有限公司编制，是综合反映银行间和交易所市场国债、

金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指数样

本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债，

以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基

准。

选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

如果今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险

收益特征的业绩比较基准，则基金管理人将视情况经与基金托管人协商同意后调整本基

金的业绩比较基准，而无需召开基金份额持有人大会审议，并应及时公告并报中国证监

会备案，同时在更新的招募说明书中列示。

六、风险收益特征

本基金为混合型基金，理论上其长期平均风险收益水平低于股票型基金，高于债券

型基金和货币市场基金。

七、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投资于创新主题类上市公司证券的比例

不低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低

于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5％；

（8）同一基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，

不得超过该上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上

市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的

15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使

基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展

逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（11）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资

产净值的10％；

（12）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（13）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产

支持证券规模的10％；

（14）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，

不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（15）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日

起3个月内予以全部卖出；

（16）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，

本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（17）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产

净值的40%；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

（18）本基金参与股指期货投资的，应遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净

值的10%；

2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，

不得超过基金资产净值的95%；

其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支

持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股

票总市值的20%；

4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占

基金资产的比例为0%-95%；

5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过

上一交易日基金资产净值的20%；

（19）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与

基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。

基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和

操作风险等各种风险；本基金投资的流通受限证券为经中国证监会批准的非公开发行股

票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括

由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质

押券等流通受限证券。本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司

或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券交易所或全国银行间债

券市场交易的证券。

（20）基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，

并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品

种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定；

（21）本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

除上述第（2）项、第（9）项、第（10）项、第（15）项另有约定外，因证券/期货

市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不

符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规

定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合

同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为

准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序

后，则本基金投资不再受相关限制。

八、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其

他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优

先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格

执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交

易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董

事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适

当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

九、基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保护基金份

额持有人的利益；

2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任

何不当利益。

十、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年7月16日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日，本报

告中所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 63,060,995.12 92.47

其中：股票 63,060,995.12 92.47

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 4,852,665.58 7.12

8 其他资产 285,811.14 0.42

9 合计 68,199,471.84 100.00

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 55,162,851.52 81.76

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,898,143.60 11.71

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 63,060,995.12 93.46

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1 688375 国博电子 74,912 5,291,783.68 7.84

2 688439 振华风光 72,789 4,836,829.05 7.17

3 300775 三角防务 141,700 4,336,020.00 6.43

4 300593 新雷能 426,157 4,236,000.58 6.28

5 300395 菲利华 136,300 4,191,225.00 6.21

6 300762 上海瀚讯 208,800 3,739,608.00 5.54

7 688270 臻镭科技 136,671 3,567,113.10 5.29

8 688311 盟升电子 151,937 3,113,189.13 4.61

9 688568 中科星图 62,228 2,968,275.60 4.40

10 300101 振芯科技 198,400 2,930,368.00 4.34

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

报告期内，本基金未参与股指期货交易；截至报告期末，本基金未持有股指期货合

约。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金将以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用

流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和

期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

报告期内，本基金未参与股指期货交易。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

10.3本期国债期货投资评价

根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

11.投资组合报告附注

11.1

本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本报告期内被监管部门立案调查，或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产的构成

序号名称金额（元）

1 存出保证金 6,994.61

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 278,816.53

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 285,811.14

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、自基金合同生效以来至2024年6月30日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准

收益率比较表：

大摩万众创新混合A：

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2017年12月4日至2017年12月31日 0.13% 0.01% 0.73% 0.70% -0.60% -0.69%

2018年1月1日至2018年12月31日 -26.88% 1.40% -19.88% 1.07% -7.00% 0.33%

2019年1月1日至2019年12月31日 21.55% 1.00% 29.38% 1.00% -7.83% 0.00%

2020年1月1日至2020年12月31日 25.82% 1.82% 22.64% 1.15% 3.18% 0.67%

2021年1月1日至2021年12月31日 16.51% 2.26% -3.23% 0.94% 19.74% 1.32%

2022年1月1日至2022年12月31日 -20.33% 2.03% -16.89% 1.03% -3.44% 1.00%

2023年1月1日至2023年12月31日 -26.68% 1.58% -8.49% 0.68% -18.19% 0.90%

自基金合同生效日起至2024年6月30日 -43.74% 1.80% -4.71% 0.97% -39.03% 0.83%

大摩万众创新混合C：

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

自基金合同生效日起至2021年12月31日 54.73% 2.07% -2.21% 0.83% 56.94% 1.24%

2022年1月1日至2022年12月31日 -20.50% 2.03% -16.89% 1.03% -3.61% 1.00%

2023年1月1日至2023年12月31日 -26.82% 1.58% -8.49% 0.68% -18.33% 0.90%

自基金合同生效日起至2024年6月30日 -33.62% 2.03% -24.81% 0.84% -8.81% 1.19%

注：本基金从2021年3月11日起新增C类份额，C类份额自2021年3月11日起存续。

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

变动的比较

摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资基金（A类份额）

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

（2017年12月4日至2024年6月30日）

摩根士丹利万众创新灵活配置混合型证券投资基金（C类份额）

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

（2021年3月11日至2024年6月30日）

注：本基金自2021年3月11日起新增C类份额。

第十一部分基金的财产

一、基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

二、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

三、基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

四、基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固

有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

第十二部分基金资产的估值

一、估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要

对外披露基金净值的非交易日。

二、估值对象

基金所拥有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它

投资等资产及负债。

三、估值方法

1、本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：

对于存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；

对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市场报价进行调整以确定计量

日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定其

公允价值。

2、估值方法

1）证券交易所上市的有价证券的估值

①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券

发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如

最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件

的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价

格；

②交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日

后经济环境未发生重大变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估

值；基金管理人在评估第三方估值机构提供的交易所债券估值价格与交易所收盘价是否

存在差异及差异的合理性后，若认定交易所收盘价更能体现公允价值,应采用收盘价；如

最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

因素，调整最近交易市价，确定公允价格采用估值技术确定公允价值；

③交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市场的情况下，按估值日收盘

价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债

券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生

重大变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去

收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的，采用估值技术确定公允价值；

④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下，按成本估值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有

关规定确定公允价值。

（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用第三方

估值机构提供的估值价格数据进行估值。

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

（5）本基金投资股指期货等衍生品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值

当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价

估值。

（6）持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。

（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理

人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

（8）当发生大额申购赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金

估值的公平性。

（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家