广发基金管理有限公司关于广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基金封闭运作期届满相关安排的公告

　　广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基金（A类基金代码：019487，C类基金代码：019488，基金简称：广发添盈7个月封闭债券，以下简称“本基金”）于2024年1月24日成立。基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”），基金托管人为兴业银行股份有限公司。

　　根据《广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）约定：“本基金合同生效后的前7个月为封闭运作期，封闭运作期是指自《基金合同》生效之日（含）起至7个月后对应日（遇非工作日顺延至下一个工作日，如该日不存在对应日期的，则延后至下一个工作日）的前一日（含）的期间。封闭运作期内，本基金不办理申购、赎回业务。本基金在封闭运作期届满后转为开放式运作，基金名称调整为‘广发添盈债券型证券投资基金’，并接受投资者申购/赎回。”

　　鉴于本基金封闭运作期即将届满，现将相关事宜公告如下：

　　一、基金名称变更

　　根据基金合同约定，本基金的封闭运作期将于2024年8月25日届满，本基金自2024年8月26日起转为开放式运作，基金名称变更为“广发添盈债券型证券投资基金”。本基金更名后，基金简称变更为“广发添盈债券”，A类基金代码仍为“019487”，C类基金代码仍为“019488”。

　　二、关于本基金修订法律文件的说明

　　基金管理人对基金合同进行了修订，修订内容详见附件《广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基金基金合同修订对照表》。另外，基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书及基金产品资料概要，修订后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要于公告当日在本公司网站上公布，并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金合同、托管协议等法律文件的修订符合相关法律法规要求，对基金份额持有人利益无实质性不利影响。修订后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要自2024年8月26日起生效。

　　三、申购、赎回等业务安排

　　广发添盈债券型证券投资基金将自2024年8月26日起开放日常申购、赎回、转换和定投业务，详见本公司于2024年8月22日披露的《关于广发添盈债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》。

　　对于投资者在本基金更名前持有的基金份额，其持有期限自该基金份额注册登记日起连续计算。

　　对于投资者在本基金更名前持有的基金份额，本基金更名后，其收益分配方式将继承更名前的收益分配方式。请投资者及时查询、核对持有的本基金更名后的基金份额的收益分配方式，具体收益分配方式以注册登记机构的记录为准。

　　四、其他事项

　　1.本公告仅对本基金封闭运作期届满相关安排予以说明。本基金封闭运作期届满开放后，基金的投资组合比例等将按基金合同中封闭运作期届满开放后的有关规定执行。投资者欲了解基金详细情况，请阅读本基金修订后的基金合同、招募说明书等法律文件。

　　2.基金管理人可综合各种情况对本基金封闭运作期届满相关安排做适当调整。

　　3.投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　　广发基金管理有限公司

　　客服电话：95105828或020-83936999

　　公司网站：www.gffunds.com.cn

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　特此公告。

　　广发基金管理有限公司

　　2024年8月22日

　　附件：广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基金基金合同修订对照表

　　章节 修订前 修订后

标题 广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基金基

金合同 广发添盈债券型证券投资基金基金合同

第一部分 前言

……

三、 广发添盈7个月封闭运作债券型证券投

资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同

及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委

员会（以下简称“中国证监会” ）注册。

……

……

三、广发添盈债券型证券投资基金由广发添

盈7个月封闭运作债券型证券投资基金封闭运作

期届满开放后更名而来。 广发添盈7个月封闭运

作债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证

券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）

注册。

……

八、根据基金合同的约定，广发添盈7个月封

闭运作债券型证券投资基金7个月封闭运作期届

满后基金名称调整为“广发添盈债券型证券投资

基金” ， 并适用基金合同中封闭运作期届满开放

后的有关规定。 （新增）

第二部分 释义

1、基金或本基金：指广发添盈7个月封闭运作债

券型证券投资基金

……

4、基金合同或本基金合同：指《广发添盈7个

月封闭运作债券型证券投资基金基金合同》及对

本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就

本基金签订之 《广发添盈7个月封闭运作债券型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何

有效修订和补充

6、招募说明书：指《广发添盈7个月封闭运作

债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《广发添盈7个月封

闭运作债券型证券投资基金基金产品资料概要》

及其更新

……

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律

法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向

中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国

证监会书面确认的日期

……

36、封闭运作期：本基金合同生效后的前7个

月为封闭运作期， 封闭运作期是指自 《基金合

同》生效之日（含）起至7个月后对应日（遇非工

作日顺延至下一个工作日，如该日不存在对应日

期的，则延后至下一个工作日）的前一日（含）的

期间。 封闭运作期内本基金不开放申购与赎回。

封闭运作期届满后， 本基金转为开放式运作，基

金名称变更为“广发添盈债券型证券投资基金”

（删除，以下序号对应调整）

37、对日：指某一特定日期在后续日历天数

中的对应日期（删除，以下序号对应调整）

38、开放日：指本基金封闭期届满转为开放

式运作后，为投资人办理基金份额申购、赎回或

其他业务的工作日

……

40、《业务规则》：指广发基金管理有限公司

相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放

式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

理人和投资人共同遵守

……

1、基金或本基金：指广发添盈债券型证券投资基

金， 广发添盈债券型证券投资基金由广发添盈7

个月封闭运作债券型证券投资基金封闭运作期

届满开放后更名而来

……

4、基金合同或本基金合同：指《广发添盈7个

月封闭运作债券型证券投资基金基金合同》及对

本基金合同的任何有效修订和补充； 基金更名

后，基金合同相应修订为《广发添盈债券型证券

投资基金基金合同》

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就

本基金签订之 《广发添盈7个月封闭运作债券型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何

有效修订和补充；基金更名后，托管协议相应修

订为《广发添盈债券型证券投资基金托管协议》

6、招募说明书：指《广发添盈7个月封闭运作

债券型证券投资基金招募说明书》 及其更新；基

金更名后，招募说明书相应修订为《广发添盈债

券型证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《广发添盈7个月封

闭运作债券型证券投资基金基金产品资料概要》

及其更新；基金更名后，基金产品资料概要相应

修订为《广发添盈债券型证券投资基金产品资料

概要》

……

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律

法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向

中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国

证监会书面确认的日期，即《广发添盈7个月封闭

运作债券型证券投资基金基金合同》的生效日

……

36、开放日：指本基金为投资人办理基金份

额申购、赎回或其他业务的工作日

……

38、《业务规则》：指《广发基金管理有限公

司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所

管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规

则，由基金管理人和投资人共同遵守

……

第三部分

基金的基本情况

一、基金名称

广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基

金

……

三、基金的运作方式

契约型开放式

本基金合同生效后的前7个月为封闭运作

期， 封闭运作期是指自 《基金合同》 生效之日

（含）起至7个月后对应日（遇非工作日顺延至下

一个工作日，如该日不存在对应日期的，则延后

至下一个工作日）的前一日（含）的期间。封闭运

作期内，本基金不办理申购、赎回业务。

本基金在封闭运作期届满后转为开放式运

作，基金名称调整为“广发添盈债券型证券投资

基金” ，并接受投资者申购/赎回。 （删除）

……

八、基金份额类别设置

……

有关基金份额类别的具体设置由基金管理

人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售

情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持

有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序

后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规

和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类

别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、

或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基

金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

……

一、基金名称

广发添盈债券型证券投资基金

……

三、基金的运作方式

契约型开放式

……

八、基金份额类别设置

……

有关基金份额类别的具体设置由基金管理

人确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售

情况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持

有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序

后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规

和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类

别的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式、

或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基

金管理人需及时公告。

……

第四部分 基金份

额的发售 （本章删除，以下序号对应调整）

第四部分 基金的

历史沿革

第五部分 基金备案

一、基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在

基金募集份额总额不少于2亿份， 基金募集金额

不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200

人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据

法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，

并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资

报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案

手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理

人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书

面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合

同》不生效。 基金管理人在收到中国证监会确认

文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入

专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得

动用。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方

式

如果募集期限届满， 未满足基金备案条件，

基金管理人应当承担下列责任：

1、 以其固有财产承担因募集行为而产生的

债务和费用；

2、 在基金募集期限届满后30日内返还投资

者已缴纳的款项， 并加计银行同期活期存款利

息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管

人及销售机构不得请求报酬。 基金管理人、基金

托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用

应由各方各自承担。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和

资产规模

《基金合同》生效后，连续二十个工作日出

现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5,000万元人民币情形的， 基金管理人

应在定期报告中予以披露；连续五十个工作日出

现前述情形的， 基金管理人应当终止基金合同，

并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召

开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规

定。

第四部分 基金的历史沿革

一、基金的历史沿革

本基金由广发添盈7个月封闭运作债券型证

券投资基金封闭运作期满自动转型而来。

广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基

金 于2023年9月1日 经中国证监 会证 监 许 可

[2023]2031号文准予募集注册，基金管理人为广

发基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股

份有限公司。

广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基

金自2024年1月10日至2024年1月22日进行公开

募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理

备案手续。 经中国证监会书面确认，《广发添盈7

个月封闭运作债券型证券投资基金基金合同》于

2024年1月24日生效。 根据广发添盈7个月封闭

运作债券型证券投资基金基金合同的约定，在其

基金合同封闭运作期届满后转为开放式运作，基

金名称调整为 “广发添盈债券型证券投资基

金” ，并接受投资者申购/赎回。

自2024年8月26日起，《广发添盈债券型证

券投资基金基金合同》生效，并取代原《广发添

盈7个月封闭运作债券型证券投资基金基金合

同》，广发添盈7个月封闭运作债券型证券投资基

金正式变更为本基金，本基金合同当事人将按照

《广发添盈债券型证券投资基金基金合同》享有

权利并承担义务。

第五部分

基金的存续

第五部分 基金的存续

《基金合同》生效后，连续二十个工作日出

现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5,000万元人民币情形的， 基金管理人

应在定期报告中予以披露；连续五十个工作日出

现前述情形的， 基金管理人应当终止基金合同，

并按照基金合同的约定程序进行清算，不需要召

开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规

定。 （新增）

第六部分

基金份额的申购与

赎回

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书

或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况

变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公

示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业

务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、封闭运作期、开放日及开放时间

本基金合同生效后的前7个月为封闭运作

期， 封闭运作期是指自 《基金合同》 生效之日

（含）起至7个月后对应日（遇非工作日顺延至下

一个工作日，如该日不存在对应日期的，则延后

至下一个工作日）的前一日（含）的期间。封闭运

作期内，本基金不办理申购、赎回业务。

本基金在封闭运作期届满转为开放式运作

后， 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎

回，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日。 基金管理人根据法律法

规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告

暂停申购、赎回时除外。 开放日的具体办理时间

在招募说明书或相关公告中载明。

……

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

在封闭运作期届满后，本基金自转为开放式

运作之日起的30日内开始办理基金份额的申购/

赎回业务， 具体业务办理时间在相关公告中规

定。

……

七、拒绝或暂停申购的情形

本基金在封闭运作期不办理申购业务。 封闭

运作期届满开放后，发生下列情况时，基金管理

人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

……

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

本基金在封闭运作期不办理赎回业务。 封闭

运作期届满开放后，发生下列情形时，基金管理

人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎

回款项：

……

九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

本基金封闭运作期届满开放后，若本基金单

个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请份

额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣

除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额

的10%，即认为是发生了巨额赎回。

……

十一、基金转换

本基金封闭运作期届满开放后，基金管理人

可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定

决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金

之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换

费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法

规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知

基金托管人与相关机构。

……

十五、定期定额投资计划

本基金封闭运作期届满开放后，基金管理人

可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则

由基金管理人另行规定。 投资人在办理定期定额

投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新

的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最

低申购金额。

……

一、申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并

在基金管理人网站公示。 基金投资者应当在销售

机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机

构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎

回，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日。 基金管理人根据法律法

规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告

暂停申购、赎回时除外。 开放日的具体办理时间

在招募说明书或相关公告中载明。

……

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自转为开放式运作之日起的30日内

开始办理基金份额的申购/赎回业务， 具体业务

办理时间在相关公告中规定。

……

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停

接受投资人的申购申请：

……

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投

资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

……

九、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回

申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申

请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换x中转入申请份额总数后的余额) 超过前一开

放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额

赎回。

……

十一、基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及本

基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以

收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时

根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并

公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

……

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投

资计划，具体规则由基金管理人另行规定。 投资

人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期

扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人

在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定

期定额投资计划最低申购金额。

……

第七部分

基金合同当事人及

权利义务

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

……

法定代表人：孙树明

……

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

……

法定代表人：葛长伟

……

第八部分 基金份

额持有人大会

……

一、召开事由

1、除法律法规、基金合同和中国证监会另有

规定外， 当出现或需要决定下列事由之一的，应

当召开基金份额持有人大会：

……

（4）转换基金运作方式，但本基金封闭运作

期届满依据基金合同约定转为开放式运作除外；

……

……

一、召开事由

1、除法律法规、基金合同和中国证监会另有

规定外， 当出现或需要决定下列事由之一的，应

当召开基金份额持有人大会：

……

（4）转换基金运作方式；

……

第十二部分 基金

的投资

……

二、投资范围

……

本基金为债券型基金，基金的投资组合比例

为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资

产的80%，封闭运作期到期前一个月和后一个月

不受前述比例限制；封闭运作期内，每个交易日

日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金

后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封

闭运作期届满转为开放式运作后，每个交易日日

终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，

现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基

金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等；国债期货及其他金

融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的

规定执行。

……

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

……

（2）封闭运作期内，每个交易日日终在扣除

国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持

不低于交易保证金一倍的现金；封闭运作期届满

转为开放式运作后，每个交易日日终在扣除国债

期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和

应收申购款等；

……

（9）封闭运作期届满开放后，本基金主动投

资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金

资产净值的15%，因证券市场波动、基金规模变

动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该

比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受

限资产的投资；

……

除上述第（2）、（9）、（10）、（13）项规定以

外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比

例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当

在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的

特殊情形除外。

……

……

二、投资范围

……

本基金为债券型基金，基金的投资组合比例

为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资

产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约

需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购

款等；国债期货及其他金融工具的投资比例依照

法律法规或监管机构的规定执行。

……

四、投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

……

（2） 每个交易日日终在扣除国债期货合约

需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中

现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购

款等；

……

（9） 本基金主动投资于流动性受限资产的

市值合计不得超过基金资产净值的15%，因证券

市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不

得主动新增流动性受限资产的投资；

……

（12）本基金资产总值不得超过基金资产净

值的140%；（增加，以下序号对应调整）

……

除上述第（2）、（9）、（10）、（14）项规定以

外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比

例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当

在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的

特殊情形除外。

……

第十六部分 基金

的收益与分配

……

三、基金收益分配原则

……

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与

红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红

利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选

择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

……

……

三、基金收益分配原则

……

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与

红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红

利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若

投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现

金分红；

……

第十八部分 基金

的信息披露

……

（七）临时报告

……

25、本基金封闭运作期届满转为“广发添盈

债券型证券投资基金” ；（删除，以下序号对应调

整）

……

……

（七）临时报告

……

……

第二十四部分 基

金合同内容摘要 根据以上内容对应修改。 根据以上内容对应修改。

　　■