易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资

基金基金产品资料概要更新

编制日期：2024年8月23日

送出日期：2024年8月26日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

易方达中证国企一带一

基金简称基金代码515110

路ETF

易方达基金管理有限公中国建设银行股份有限

基金管理人基金托管人

司公司

上市交易所及上上海证券交易所

基金合同生效日2019-11-06

市日期2020-01-15

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2020-03-20

基金经理的日期

基金经理刘树荣

证券从业日期2007-04-01

场内简称：国企方达

扩位证券简称：一带一路国企ETF

《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金资产净值低于5000

其他：万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，

而无需召开基金份额持有人大会。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、

除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票(包括创业板、中小板

以及其他依法发行、上市的股票、存托凭证)、债券、债券回购、资产

支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具(包括

股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

投资范围他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本

基金管理人可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法

规或监管机构的相关规定执行。本基金将根据法律法规的规定参与转

融通证券出借及融资融券业务。本基金投资于标的指数成份股及备选

成份股的资产不低于非现金资产的80%且不低于基金资产净值的

90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。

本基金的标的指数为中证国企一带一路指数，及其未来可能发生的变

更。

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托

凭证）组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股

及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投

资于标的指数成份股时，基金管理人可采取其他指数投资技术适当调

整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。本基金力争将日

均跟踪偏离度的绝对值控制在0.2%以内，年化跟踪误差控制在2%以

主要投资策略内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范

围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。此外，本

基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的，适当参与债券和货币市

场工具的投资。为更好地实现投资目标，本基金可投资股指期货、股

票期权和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。在加强风险防范并

遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资管理的需要参与转融通证

券出借业务。

业绩比较基准中证国企一带一路指数收益率

本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债

风险收益特征券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制

法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。

注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

1、投资人在申购或赎回时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额0.5%的标准向

投资人收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。2、场内交易费

用以证券公司实际收取为准。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费年费率0.15%基金管理人、销售机构

托管费年费率0.05%基金托管人

审计费用年费用金额50,000.00元会计师事务所

信息披露费年费用金额120,000.00元规定披露报刊

指数许可使用年费率0.03%、年费用金额下限

指数编制公司

费140,000.00元

详见招募说明书的基金费用与税收

其他费用

章节。

注：1.本基金指数许可使用费的计提方法、计提标准和支付方式详见招募说明书的基金费用

与税收章节。

2.上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。

3.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.35%

注：基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+其他运作费用合计占基金每日平均资产

净值的比例（年化）。基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次

基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、管理风险、流动性

风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致

的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：指数化投资的风险、标的指数的风险（包括标

的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数的政策风险、

标的指数值计算出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、指数编制机构停止服务的风险、

标的指数变更的风险、标的指数可回溯历史数据时间较短的风险等）、基金投资组合回报与

标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、基金交易价格与份额净值发

生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份股停牌的风险、投资人申购

失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回

清单差错风险、退市风险、基金合同终止的风险、第三方机构服务的风险、申购赎回方式下

退补现金替代方式的风险、申购赎回清单标识设置风险、基金收益分配后基金份额净值低于

面值的风险、投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托

凭证等）的特有风险、参与转融通证券出借业务的风险等。投资者投资于本基金前请认真阅

读证券交易所和登记结算机构关于ETF的相关业务规则及其不时的更新，确保具备相关专

业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或

赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现

金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的

原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基

金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合

同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好

协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料