广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金（广发中证基建工程ETF联接C）基金产品资料概要更新

广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联

接基金（广发中证基建工程ETF联接C）基金产品资料

概要更新

编制日期：2024年8月27日

送出日期：2024年9月2日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

广发中证基建工程ETF

基金简称基金代码005223

联接

广发中证基建工程ETF

下属基金简称下属基金代码005224

联接C

基金管理人广发基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司

基金合同生效日2018-02-01

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2021-07-27

基金经理的日期

基金经理霍华明

证券从业日期2008-07-01

《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合

同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的，基金管理人应在定

期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人

应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基

金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时，从其规定。

未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法

其他

变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构

退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中

国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，

与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额

持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项

表决未通过的，本基金合同终止。

广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金由广发中

证基建工程指数型发起式证券投资基金转型而来。

注：本基金自2024年9月4日起增设F类份额。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪中证基建工程指数，力求实

投资目标

现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数即中证基建工程指数的

成份股、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地实现投资目标，

本基金可少量投资于非成份股（包括创业板及其他经中国证监会核准

上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市场工具及

中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相

关规定。本基金的目标ETF为广发中证基建工程ETF。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履

投资范围行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的

90%且不低于非现金基金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的

比例合计不低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保

证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人

在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧

密跟踪。在正常情况下，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之

间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%

主要投资策略以内。

具体投资策略包括：1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、股

票投资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、股指期货

投资策略；7、权证投资策略；8、资产支持证券投资策略。

业绩比较基准中证基建工程指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型基金，本基金的预期风险与

预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要

风险收益特征

通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数

所代表的股票市场相似的风险收益特征。

注：详见《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更

新文件中“基金的投资”。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：1、本基金份额成立当年（2018年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

本基金C类

申购费（前收费）--份额无申购

费

赎回费N

7日≤N

N≥30日-

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收费方

管理费0.50%基金管理人、销售机构

托管费0.10%基金托管人

销售服务费0.40%销售机构

审计费用72,000.00会计师事务所

信息披露费120,000.00规定披露报刊

《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

份额持有人大会费用、基金的证券交易费用、基

金的银行汇划费用、基金相关账户的开户及维护

其他费用费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合相关服务机构

同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

费用类别详见本基金《基金合同》及《招募说明

书》或其更新。

注：1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费和托管费。

2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准(金额单位为人民币元)。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.01%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最

近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

1、本基金特有风险

（1）标的指数波动的风险

（2）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险

（3）成份股权重较大的风险

（4）成份股停牌的风险

（5）指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险

（6）标的指数变更的风险

（7）指数编制机构停止服务的风险

（8）投资于目标ETF的风险

（9）跟踪误差控制未达约定目标的风险

（10）本基金为目标ETF的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标ETF的表现完全

一致，产生差异的原因主要包括：1）现金投资比例要求；2）申购赎回的影响。

（11）投资股指期货的风险

1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货

交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。

2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相

同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况。

（12）投资资产支持证券的风险

本基金可投资于资产支持证券，可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、

流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。

2、投资科创板股票的风险。

3、开放式基金的共有风险

（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）合规性风险；（5）流动性风

险；（6）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

4、其他风险。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告及定期报告等。

如投资者对基金合同有争议的，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的

法律”部分或相关章节。

五、其他资料查询方式

以下资料详见广发基金官方网站［www.gffunds.com.cn］［客服电话：95105828或

020-83936999］

（1）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

（2）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

（3）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》

（4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

（5）基金份额净值

（6）基金销售机构及联系方式

（7）其他重要资料