华宝基金管理有限公司关于华宝中短债债券型发起式证券投资基金增加D类基金份额并修改基金合同等法律文件的公告

为了更好地满足投资者的理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定和《华宝中短债债券型发起式证券投资基金基

金合同》（以下简称“基金合同”）的相关约定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公

司（以下简称“基金托管人”）协商一致，并履行适当程序，华宝基金管理有限公司（以下

简称“本公司”）决定自2024年9月9日起，增设华宝中短债债券型发起式证券投资基金

（以下简称“本基金”）的D类基金份额，并相应修改基金合同等法律文件相关条款。现将

具体事宜公告如下：

一、D类基金份额的基本情况

增加D类基金份额后，本基金将设A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额三个基

金份额类别。三类基金份额将分别设置基金代码，分别计算并公布基金份额净值和基金份额

累计净值。

投资者可以自主选择A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额对应的基金代码进行

申购。

D类基金份额的基金代码为“022107”，基金简称为“华宝中短债债券D”。

D类基金份额的初始基金份额净值与当日A类基金份额的基金份额净值一致。

1、申购费

本基金D类基金份额的申购费率表如下：

申购金额 D类基金份额申购费率

100万以下 0.4%

大于等于100万，小于500万 0.2%

500万（含）以上 每笔1000元

本基金D类基金份额的申购费用由申购D类基金份额的投资者承担，不列入基金财产，

主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用。

2、赎回费

本基金D类基金份额的赎回费在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率随基金持有时间

的增加而递减。本基金D类基金份额的赎回费率表如下：

持有基金份额期限 D类基金份额赎回费率(%)

小于7日 1.50%

大于等于7日 0%

对于D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

3、D类基金份额的销售服务费

本基金D类基金份额不收取销售服务费。

二、D类基金份额申购与赎回的数量限制

1、通过其他销售机构和直销e网金申购本基金D类基金份额单笔最低金额为10万元人

民币（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加

申购最低金额为每笔1元人民币（含申购费）。已在基金管理人直销柜台购买过基金的投资

者，不受直销柜台首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对

最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

2、其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基

金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

3、投资者可多次申购。单一投资者持有D类基金份额金额上限为5000万元（含），单

一投资者已经持有D类基金份额金额超过5000万元的，该投资者将无法继续申购（含定投

及转换转入）D类基金份额，如该投资者提交申购D类基金份额（含定投及转换转入）申请，

本基金管理人将确认失败；如单一投资者单笔申购（含定投及转换转入）D类基金份额后导

致该投资者持有D类基金份额金额超过5000万元的，本基金管理人将该笔申购（含定投及

转换转入）申请确认失败；如单一投资者单日多笔累计申购（含定投及转换转入）D类基金

份额后导致该投资者持有D类基金份额金额超过5000万元的，则对申购（含定投及转换转

入）申请按照申请金额从大到小排序，逐笔累加至符合不超过5000万元限额的申请确认成

功，其余申请本基金管理人有权确认失败。

4、投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额

精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售

机构保留的基金份额余额不足1份的，在赎回时需一次全部赎回。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险

控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。

6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和

赎回份额等数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计

持有的基金份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申

购比例上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》的有关规定在规定媒介上公告。

三、D类基金份额申购、赎回等业务办理机构

目前在本公司直销渠道开通本基金D类基金份额的开户、申购、赎回、转换及定期定额

投资业务。

本基金D类基金份额的销售机构：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、深圳市新兰德

证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、上海挖财基金销售有限公司、贵州省贵文

文化基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、

博时财富基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、

上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、

上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、

嘉实财富管理有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜

信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销

售有限公司、北京中植基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海大智慧基金销

售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金

销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海中正达广基

金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基

金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、上海爱建基金销售

有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售

有限公司、上海中欧财富基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、华瑞保险销

售有限公司、玄元保险代理有限公司。

如后续增加D类基金份额申购、赎回等业务办理的销售机构，将在本公司网站

（www.fsfund.com）公示。

四、重要提示

1、本基金基金合同的修订对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，根

据基金合同的约定可由基金管理人和基金托管人协商后修改，无需召开基金份额持有人大会。

本公司已就修订内容履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定。

2、本公司于公告当日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议、招募说明书

及基金产品资料概要。

3、本公告仅对本基金增加D类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的

详细情况，可登录本公司网站（www.fsfund.com）查阅本基金基金合同、招募说明书、基金

产品资料概要等法律文件，以及相关业务公告。

4、投资者可访问本公司网站（www.fsfund.com）或拨打本公司客户服务电话（400-700-

5588、400-820-5050）咨询相关情况。

特此公告。

华宝基金管理有限公司

2024年9月5日

附件：《华宝中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》修改如下：

基金合同中，通篇删除“本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，

将不晚于2020年9月1日起执行。”

原基金合同涉及修改章节 原基金合同表述 修订后表述

第二部分 释义 60、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分别设置不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 60、基金份额分类：本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额。三类基金份额分别设置不同的基金代码，并分别公布基金份额净值新增：63、D类基金份额：指在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

第三部分基金的基本情况 八、基金份额的类别本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费、而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额分别计算并公告基金份额净值。 八、基金份额的类别本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费、而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额；在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为D类基金份额。本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额分别计算并公告基金份额净值。

三、申购与赎回的原则三、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申

请当日收市后计算的基金份额净值为基准进请当日收市后计算的该类基金份额净值为基

行计算；准进行计算；

六、申购和赎回的价格、费用及其用途六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金分为A类基金份额和C类基金份额，1、本基金分为A类基金份额、C类基金份额和D

两类基金份额单独设置基金代码，分别计算类基金份额，三类基金份额单独设置基金代

和公告基金份额净值。本基金各类基金份额码，分别计算和公告基金份额净值。本基金

净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后各类基金份额净值的计算，均保留到小数点

第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生

金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基

后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内

中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可

以适当延迟计算或公告。

第六

部分4、本基金C类基金份额不收取申购费用，A类4、本基金C类基金份额不收取申购费用，A类

基金

基金份额、D类基金份额的申购费用由投资者基金份额的申购费用由投资者承担，不列入

份额

承担，不列入基金财产。基金财产。的申

购与九、巨额赎回的情形及处理方式九、巨额赎回的情形及处理方式

赎回

2、巨额赎回的处理方式2、巨额赎回的处理方式

（2）部分延期赎回：……（2）部分延期赎回：……

对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交对于未能赎回部分，基金份额持有人在提交

赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日

继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎

回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤

销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请

一并处理，无优先权并以下一开放日的该类一并处理，无优先权并以下一开放日的基金

基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提

在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎

能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回

赎回不受单笔赎回最低份额的限制。不受单笔赎回最低份额的限制。

第七部分基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：陈四清联系人：洪渊（二）基金托管人的权利与义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格； 一、基金管理人（一）基金管理人简况法定代表人：黄孔威二、基金托管人（一）基金托管人简况法定代表人：廖林联系人：郭明（二）基金托管人的权利与义务2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

第十四部分基金资产估值 四、估值程序1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。五、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 四、估值程序1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。五、估值错误的处理基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。

第十五部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下： 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式3、销售服务费本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下：

第十六部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权； 三、基金收益分配原则2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；3、由于本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；

第十八部分基金的信息披露 五、公开披露的基金信息（七）临时报告16、任一类基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 五、公开披露的基金信息（七）临时报告16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五；

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 五、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。