东吴行业轮动混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

东吴行业轮动混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

编制日期：2024 年 9 月 12 日

送出日期：2024 年 9 月 13 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 东吴行业轮动混合 基金代码 580003

下属基金简

称

东吴行业轮动混合A 东吴行业轮动混合C

下属基金代

码

580003 011240

下属前端交

易代码

- -

下属后端交

易代码

- -

基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 华夏银行股份有限公司

基金合同生

效日

2008-04-23 上市交易所及上市

日期

暂未上市 -

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

基金经理

赵梅玲

开始担任本基金基

金经理的日期

2023-08-15

证券从业日期 2007-07-23

注：东吴行业轮动混合型证券投资基金自2021年1月21日起增设C类基金份额。

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

请投资者阅读《招募说明书》第十章了解详细情况

投资目标 本基金为混合型基金，通过对行业轮动规律的把握，侧重投资于预期收益较高的行业，

并重点投资具有成长优势、估值优势和竞争优势的上市公司股票，追求超额收益。

投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债

券、权证、以及法律法规或经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基

金投资组合中股票投资比例为基金资产的60%-95%，债券投资比例为基金资产的

0-35%，权证投资比例不高于基金资产净值的3%，现金或到期日在一年期以内的政府

债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申

购款等。

本基金根据行业轮动规律，80%以上的非现金基金资产投资于具有“三重优势”的股

票、债券、权证等资产。

东吴行业轮动混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

第 2 页 共 6 页

主要投资策略 本基金采取自上而下策略，根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析，确定

基金资产在股票、衍生产品、债券和现金上的配置比例。采取行业轮动策略，对股票

资产在不同行业之间进行适时的行业轮动，动态增大预期收益率较高的行业配置，减

少预期收益率较低的行业配置。对于股票投资策略，重点投资具有成长优势、估值优

势和竞争优势的上市公司股票，追求超额收益

业绩比较基准 75%*沪深300指数+25%*中证全债指数。

风险收益特征 本基金是一只进行主动投资的混合型基金，其风险和预期收益均高于货币型基金和债

券型基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于风险较高、预期收益较高的基金

产品。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基

准的比较图

东吴行业轮动混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

第 3 页 共 6 页

东吴行业轮动混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

第 4 页 共 6 页

1、业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。

2、比较基准=75%*沪深300指数+25%*中证全债指数

3、本基金于2021年1月21日开始分为A、C两类。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

东吴行业轮动混合 A

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费

率

备注

申购费（前收费）

M<1,000,000 1.5% -

1,000,000≤M<2,000,000 1.2% -

2,000,000≤M<5,000,000 0.8% -

M≥5,000,000 1000元/笔 -

赎回费

N<7天 1.50% -

7天≤N≤365天 0.50% -

1年

N>2年 0% -

东吴行业轮动混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

第 5 页 共 6 页

东吴行业轮动混合 C

费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注

赎回费

N<7天 1.50% -

7天≤N<30天 0.5% -

N≥30天 0% -

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 年费率1.2% 基金管理人和销售机构

托管费 年费率0.2% 基金托管人

销售服

务费

东吴行业轮动混合A - 销售机构

东吴行业轮动混合C 年费率0.4% 销售机构

审计费用 年费用金额43000.00元 会计师事务所

信息披露费 年费用金额120000.00元 规定披露报刊

其他费用

费用的计算方法及支付方式详见

招募说明书及相关公告

-

注：（1）本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（2）审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实

际金额以基金定期报告披露为准。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

东吴行业轮动混合 A

基金运作综合费率（年化）

1.51%

东吴行业轮动混合 C

基金运作综合费率（年化）

1.91%

注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金

年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

东吴行业轮动混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

第 6 页 共 6 页

1、市场风险

金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平

变化，产生风险。

2、管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和

对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能因为基金管理人和基金

托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。

3、流动性风险

本基金属于开放式基金，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回，因此会面临

一定的流动性风险。所谓流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎

回款项的风险。在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形，从而导致基金仓位调整的困难，引发

流动性风险，甚至影响基金份额净值。

4、策略风险

本基金存在投资策略风险，即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。另外，在精选个股的

实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券

价格走势的判断，其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于其他股票。

5、投资科创板股票的风险

本基金可投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。

6、其他风险

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不

表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人和基金合同的当事人。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准

确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。

本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[网址：www.scfund.com.cn][客服电话:400-821-0588]

基金合同、托管协议、招募说明书

定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

基金份额净值

基金销售机构及联系方式

其他重要资料

六、其他情况说明

-