南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告

2024-09-14 07:09:13

南方乾利定期开放债券型发起式证券投

资基金开放申购、赎回及转换业务

的公告

公告送出日期：2024年9月14日

1公告基本信息

基金名称南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金

基金简称南方乾利定开债券发起

基金主代码 005470

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日 2018年3月9日

基金管理人名称南方基金管理股份有限公司

基金托管人名称浙商银行股份有限公司

基金登记机构名称南方基金管理股份有限公司

公告依据《南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》《南方乾利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》

申购起始日 2024年9月19日

赎回起始日 2024年9月19日

转换转入起始日 2024年9月19日

转换转出起始日 2024年9月19日

注：本基金为定期开放基金，本次开放期时间为2024年9月19日至2024年9月25日，

并自2024年9月26日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

2申购、赎回、转换业务的办理时间

封闭期指自基金合同生效日起（含该日）或者每一个开放期结束之日次日起（含该次日）

至3个月后的对日的期间。开放期指本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该

日）进入开放期，开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日。在此期间，投资

人可以申购、赎回基金份额。

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为开放期内上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求

或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，

也不上市交易。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

本基金本次开放期时间为2024年9月19日至2024年9月25日，并自2024年9月26

日起进入封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

为保护基金份额持有人利益，在开放期间，本基金管理人有权依据本基金的规模情况和

市场变化情况，根据基金合同的约定，暂停、提前结束或延长申购、赎回和转换业务期限。

届时本基金管理人将在规定媒介上公告。

3申购业务

3.1申购金额限制

1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元，各销售机构在符合上述规定的前

提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资

人需遵循销售机构的相关规定；

2、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制；

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告；

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定对申购金额的数量限制，基

金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

3.2申购费率

本基金申购费率最高不高于0.8%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：

申购金额（M）申购费率

M＜100万 0.8%

100万≤M＜500万 0.5%

M≥500万每笔1,000元

投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。申购费用由投资人承担，不列入基金财

产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项

1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T日)，

在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申

请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询

申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。基金销售机构对申购申请的受

理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构或基

金管理人的确认结果为准；

2、申购以金额申请，遵循“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金

份额净值为基准进行计算；

3、投资人申购基金份额时，必须在规定的时间内全额交付申购款项，否则所提交的申

购申请不成立；

4、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

4赎回业务

4.1赎回份额限制

1、本基金单笔赎回申请不得低于1份，投资人全额赎回时不受上述限制，基金销售机

构在符合上述规定的前提下，可根据自己的情况调高单笔赎回申请份额要求限制，具体以基

金销售机构公布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定；

2、本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回份额的数量限制。基金管理

人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4.2赎回费率

本基金赎回费率最高不超过1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示：

份额持有期间赎回费率

在同一开放期内申购后又赎回（少于7日） 1.5%

在同一开放期内申购后又赎回（多于或等于7日） 0.1%

认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上（包括红利再投资份额） 0

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份

额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其中赎回持有时间少于7日的份额赎

回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

4.3其他与赎回相关的事项

1、基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T日)，

在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申

请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请

的确认情况。基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准；

2、赎回以份额申请，遵循“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金

份额净值为基准进行计算；

3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法

参照本基金合同有关条款处理。

5转换业务

5.1转换费率

一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务

1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成；

2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费

归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及该基金基金合同的