易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资基金（易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式A）基金产品资料概要

易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式证券投资

基金（易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式A）

基金产品资料概要

编制日期：2024年9月20日

送出日期：2024年9月23日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

易方达中证沪深港黄金

基金简称基金代码021362

产业股票指数发起式

易方达中证沪深港黄金

下属基金简称下属基金代码021362

产业股票指数发起式A

易方达基金管理有限公

基金管理人基金托管人招商银行股份有限公司

司

基金合同生效日-

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

-

基金经理的日期

基金经理李树建

证券从业日期2018-07-23

1、《基金合同》生效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低

于2亿元的，《基金合同》自动终止，不得通过召开基金份额持有人大

会的方式延续。

2、未来若出现标的指数不符合法律法规及监管要求（因成份股价格

波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形

除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之

其他日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方

式、与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金

份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述

事项表决未通过的，基金合同终止。自指数编制机构停止标的指数的

编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提

供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维

持基金投资运作。

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

投资目标紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭

证）、除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包括港股

通标的股票、创业板、科创板及其他依法发行上市的股票、存托凭

证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业

债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期

融资券、政府支持机构债券、可转换债券、可交换债券、非金融企

业债务融资工具等）、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业

存单、货币市场工具、金融衍生工具（包括股指期货、国债期货、

股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

投资范围工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在

履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。

本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。

本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基

金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，保持不低于基金资产

净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括

结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

本基金的标的指数为中证沪深港黄金产业股票指数，及其未来可能

发生的变更。

本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及

其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的

变动进行相应调整，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%

主要投资策略以内，年化跟踪误差控制在4%以内，主要投资策略包括资产配置策

略、股票（含存托凭证）投资策略、债券和货币市场工具投资策

略、衍生品投资策略、参与转融通证券出借业务策略、融资业务策

略等。

中证沪深港黄金产业股票指数收益率×95%+活期存款利率（税后）

业绩比较基准

×5%

本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、

债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全

复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特

征。

风险收益特征本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券

市场，除了需要承担市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还

面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、通过内地与香港股票

市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本基金通过内地与

香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说明书。

注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

无

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

无

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）

费用类型收费方式/费率备注

/持有期限（N）

通过本公司直销中心

认购的全国社会保障

基金、依法设立的基

本养老保险基金、依

法制定的企业年金计

划筹集的资金及其投

资运营收益形成的企

业补充养老保险基金

（包括企业年金单一

计划以及集合计

M

划）、可以投资基金

的其他社会保险基

金、以及依法登记、

认定的慈善组织；将

认购费来出现的可以投资基

金的住房公积金、享

受税收优惠的个人养

老账户、经养老基金

监管部门认可的新的

养老基金类型

100万元≤M

按笔收取，

M≥500万元同上

100.00元/笔

M

100万元≤M

按笔收取，

M≥500万元同上

1000.00元/笔

通过本公司直销中心

申购的全国社会保障

基金、依法设立的基

本养老保险基金、依

法制定的企业年金计

划筹集的资金及其投

资运营收益形成的企

业补充养老保险基金

申购费

（包括企业年金单一

（前收M

计划以及集合计

费）

划）、可以投资基金

的其他社会保险基

金、以及依法登记、

认定的慈善组织；将

来出现的可以投资基

金的住房公积金、享

受税收优惠的个人养

老账户、经养老基金

监管部门认可的新的

养老基金类型

100万元≤M

按笔收取，

M≥500万元同上

100.00元/笔

M

100万元≤M

按笔收取，

M≥500万元同上

1000.00元/笔

0天

赎回费

N≥7天0.00%

注：如果投资者多次认购、申购，认购费、申购费分别适用单笔认购、申购金额所对应的

费率。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费年费率0.50%基金管理人

托管费年费率0.10%基金托管人

详见招募说明书的基金费用与税收

其他费用

章节。

注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险、市场风险、流动性风险、管

理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险

评级可能不一致的风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）指数化投资的风险，包

括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股集中

于黄金产业的风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数发布时间较短的风险、成份股

停牌的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标

的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、指数编制机构停止

服务的风险；（2）通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于港股通股票的风险；

（3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、

存托凭证等）的特有风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险；（5）基金合同终止的

风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的特有风险及

一般风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者

自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因

《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如

经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信

息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存

在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相

关临时公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料