华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书（2024年第1号）

2024-09-25 12:11:30

华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金

联接基金

更新的招募说明书

（2024年第1号）

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二〇二四年九月二十五日

重要提示

本基金于2014年4月2日经中国证券监督管理委员会《证监许可【2014】

347号》注册，进行募集。本基金的基金合同自2014年8月12日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并

不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基

金没有风险。

本基金标的指数为德国DAX指数（DAX Index）。

（1）指数样本空间和成分股选择

达克斯?指数（德国股票指数）追踪了德国股市中市值最大、最重要的公司

的表现。该指数包括了在法兰克福证券交易所高级市场交易的40只市值最大、

表现最好的公司。

（2）成分股数量和权重

本指数成份股数量为40，权重根据自由流通股市值决定，单只成分股权重

上限为10%。

提示投资者关注，上述关于指数编制方法的介绍系依据指数编制机构由基

金管理人翻译而来，可能存在中文翻译无法完全真实反映英文原意的情形，关

于指数编制机构关于标的指数编制方法的原文描述请登录

https://qontigo.com/查询。

本基金为华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，

基金净值会因为华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金净值波动

等因素产生波动，华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金主要跟

踪德国市场的DAX指数，其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承

担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券

价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理

人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基

金为华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，主要通

过投资华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金紧密跟踪标的指数

的表现。华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金为股票型指数基

金，因此本基金的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于

初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因分红等行为导致基金份额净值变

化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收

益。

投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金

产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资

目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能

力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基

金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但

不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的

投资风险，由投资者自行负担。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

本次招募说明书对基金份额净值计算精度调整相关内容进行了更新，相关信息

截止日为2024年9月25日，有关财务数据截止日为2023年9月30日，净值

表现截止日为2023年6月30日。

一、绪言..............................................................................................................4

二、释义..............................................................................................................5

三、基金管理人................................................................................................10

四、基金托管人................................................................................................22

五、相关服务机构............................................................................................29

六、基金的募集................................................................................................63

七、基金合同的生效........................................................................................64

八、基金份额的申购、赎回与转换................................................................65

九、基金的投资................................................................................................76

十、基金的业绩................................................................................................87

十一、基金的财产............................................................................................91

十二、基金资产的估值....................................................................................93

十三、基金的收益与分配..............................................................................100

十四、基金的费用与税收..............................................................................102

十五、基金的会计与审计..............................................................................105

十六、基金的信息披露..................................................................................106

十七、境外托管人..........................................................................................111

十八、风险揭示..............................................................................................115

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................123

二十、基金合同的内容摘要..........................................................................126

二十一、基金托管协议的内容摘要..............................................................127

二十二、对基金投资人的服务......................................................................128

二十三、其他应披露事项..............................................................................130

二十四、招募说明书存放及查阅方式..........................................................133

二十五、备查文件..........................................................................................134

附件一：基金合同内容摘要..........................................................................135

附件二：托管协议内容摘要..........................................................................153

一、绪言

《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明

书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书”）依据《中华人民共和国

证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金销

售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基

金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以

下简称“《指数基金指引》”）及其他有关规定以及《华安国际龙头（DAX）交

易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）

编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本更新的招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依

基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有

基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、

基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持

有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义：

基金或本基金：指华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金

联接基金；

目标ETF：指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金

（以下简称“ETF”），该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且，该ETF

的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资

目标。本基金选择华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金为目标

ETF；

ETF联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标ETF，与目标ETF的投

资目标类似，采用开放式运作方式的基金，简称“联接基金”；

《基金合同》：指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基

金联接基金基金合同》及对《基金合同》的任何有效修订和补充；

《托管协议》：指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基

金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充；

《招募说明书》或本招募说明书：指《华安国际龙头（DAX）交易型开放

式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新；

《基金份额发售公告》：指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证

券投资基金联接基金基金份额发售公告》；

《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

人和投资者共同遵守；

中国：指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的，不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)；

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

会；

外管局：指国家外汇管理局；

《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

做出的修订；

《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订；

《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

其不时做出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日公布、自同年9月1

日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日

起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其

不时做出的修订；

《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实

施的《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的

通知》及颁布机关对其不时做出的修订；

《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、自同年

10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订；

《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日

实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机

关对其不时做出的修订

元：指人民币元；

基金管理人：指华安基金管理有限公司；

基金托管人：指招商银行股份有限公司；

境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合

同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；

注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册、办理非交易过

户业务等；

注册登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的基金注册登记机构为华

安基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构；

注册登记系统：指华安基金管理有限公司公司开放式基金注册登记系统；

投资者：指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证

券投资基金的其他投资者；

个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的

自然人；

机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其

他组织；

基金份额持有人：指依《招募说明书》和《基金合同》合法取得基金份额

的投资者；

基金募集期：指《基金合同》和《招募说明书》中载明，并经中国证监会

核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

《基金合同》生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额

和基金份额持有人人数符合相关法律法规和《基金合同》规定的，基金管理人

依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限；

工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形；

投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出

的资金划拨及实物券调拨等指令；

认购：指在基金募集期内，投资者按照《基金合同》和《招募说明书》的

规定申请购买本基金基金份额的行为；

发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行

为；

申购：指在《基金合同》生效后的存续期间，投资者根据《基金合同》和

《招募说明书》的规定申请购买本基金基金份额的行为；

赎回：指在《基金合同》生效后的存续期间，基金份额持有人按《基金合

同》和《招募说明书》规定的条件要求将本基金份额兑换为现金的行为；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金

销售业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他

基金业务的机构；

销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊和指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

网站）等媒介；

基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登

记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的

账户；

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的行为；

开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（即上

海证券交易所和深圳证券交易所的共同交易日）；

T日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；

基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣

除相关费用后的余额；

基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以

及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值；

基金份额净值：指以基金资产净值除以基金份额余额所得的单位基金份额

的价值；

基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程；

基金份额分类：本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金

份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不同

的基金代码，并分别公布基金份额净值；

A类基金份额：在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产中计

提销售服务费的，称为A类基金份额；

C类基金份额：在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产中计

提销售服务费的，称为C类基金份额；

销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费用；

公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及

权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公

司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息；

法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及规

范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件以及对于该等法律法规的

不时修改和补充；

基金产品资料概要：指《华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投

资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新；

不可抗力：指任何不能预见、不能避免并且不能克服，且在《基金合同》

由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使《基金合同》当事人无法全

部或部分履行《基金合同》的事件和因素。

三、基金管理人

（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B

楼2118室

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期

31－32层

4、法定代表人：朱学华

5、设立日期：1998年6月4日

6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

7、联系电话：（021）38969999

8、联系人：王艳

9、客户服务中心电话：40088-50099

10、网址：www.huaan.com.cn

（二）注册资本和股权结构

1、注册资本：1.5亿元人民币

2、股权结构

持股单位持股占总股本比例

国泰君安证券股份有限公司 51%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

上海工业投资（集团）有限公司 12%

上海锦江国际投资管理有限公司 12%

上海上国投资产管理有限公司 5%

（三）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

（1）董事会

朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财

政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金

管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦

利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监

管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司

首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。

陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员；

上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、

副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有

限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合

规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代

表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐

意资产管理有限公司监事。

郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部

副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总

部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联

席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期

货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察

委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。

顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资

咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资

集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主

持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资

部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、

副总裁、工会主席。

张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事业部常务

副总经理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席执行官，锦江国际（集团）

有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦

江资产管理有限公司执行董事、总经理，上海锦江国际投资管理有限公司执行

董事、首席执行官，建信人寿保险股份有限公司监事。

独立董事：

吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十

佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、

上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事

务所高级合伙人。

严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金

融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证

券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、

亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学

院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖

学者项目（GES）学术主任。

（2）监事会

张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机

构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市

公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算

管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券

股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰

君安证券股份有限公司合规总监、总法律顾问、工会主席，华安基金管理有限

公司监事长。

许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司

中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监，

华安资产管理（香港）有限公司董事。

诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22年基金行业从业经验。历任华安

基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管

理有限公司集中交易部高级总监。

（3）高级管理人员

朱学华先生，本科学历，25年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局

首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任

公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任

公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。

张霄岭先生，博士研究生，24年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦

储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中

国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经

理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经

理。

翁启森先生，硕士研究生学历，29年金融、证券、基金行业从业经验。历

任台湾富邦银行资深领组，台湾JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理，

台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司

全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任

华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。

杨牧云先生，本科学历、硕士，23年金融法律监管工作经验。历任上海市

人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华

安基金管理有限公司督察长。

姚国平先生，硕士研究生学历，20年金融、基金行业从业经验。历任香港

恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理，

华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、

公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。

谷媛媛女士，硕士研究生学历，24年金融、基金行业从业经验。历任广发

银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限

公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任

华安基金管理有限公司副总经理。

范伊然女士，硕士研究生，3年证券、基金行业从业经验。历任洛阳广播

电视局记者、主持人，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院

（国家水下文化遗产保护中心）副主任，国家文物局政策法规司副司长、国务

院新闻办国家文物局新闻发言人（2019年、2020年），国泰君安证券股份有限

公司行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理。现任华安基金管理有限

公司副总经理。

任志浩先生，硕士研究生学历，27年证券、基金行业从业经验。历任原国

泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交

易技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经

理兼服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金

管理有限公司首席信息官。

2、本基金基金经理

倪斌先生,硕士研究生，14年基金行业从业经历。曾任毕马威华振会计师

事务所审计员。2010年7月加入华安基金，历任基金运营部基金会计、指数与

量化投资部分析师、基金经理助理。2018年9月起，同时担任华安标普全球石

油指数证券投资基金（LOF）、华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投

资基金及其联接基金、华安CES港股通精选100交易型开放式指数证券投资基

金及其联接基金的基金经理。2018年9月至2022年12月，同时担任华安纳斯

达克100指数证券投资基金的基金经理。2022年12月起，同时担任华安纳斯

达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金（QDII）（由华安纳斯达克

100指数证券投资基金转型而来）的基金经理。2019年6月起，同时担任华安

三菱日联日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2020

年5月起，同时担任华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金（QDII）

的基金经理。2021年1月至2022年7月，同时担任华安中证全指证券公司指

数型证券投资基金的基金经理。2021年2月起，同时担任华安中证新能源汽车

交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年3月至2022年7月，同

时担任华安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2021年4月至2023年11月，同时担任华安中证申万食品饮料交易型开放式指

数证券投资基金的基金经理。2021年5月起，同时担任华安恒生科技交易型开

放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2021年6月起，同时担任华安中

证沪港深科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021年10月

起，同时担任华安中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接

基金的基金经理。2022年4月起，同时担任华安恒生科技交易型开放式指数证

券投资基金发起式联接基金（QDII）的基金经理。2022年7月起，同时担任华

安纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金经理。2023年

1月起，同时担任华安恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金

（QDII）的基金经理。2023年12月起，同时担任华安恒生港股通中国央企红

利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2024年2月起，同时担任华安

恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）、

华安三菱日联日经225交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）

的基金经理。2024年4月起，同时担任华安恒生港股通中国央企红利交易型开

放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。2024年5月起，同时担任

华安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。

2024年6月起，同时担任华安法国CAC40交易型开放式指数证券投资基金发起

式联接基金的基金经理。

历任基金经理：

徐宜宜先生，自2014年8月12日至2018年9月28日担任本基金的基金

经理。

3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务

如下：

张霄岭先生，总经理

翁启森先生，副总经理、首席投资官

杨明先生，投资研究部高级总监

许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监

贺涛先生，固定收益部高级总监

苏圻涵先生，全球投资部副总监

万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监

邹维娜女士，首席固收投资官兼绝对收益投资部高级总监

胡宜斌先生，基金投资部总监

上述人员之间不存在近亲属关系。

4、业务人员的准备情况：

截至2024年6月30日，公司目前共有员工523人（不含子公司），其中

70.4%具有硕士及以上学位，92.4%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，

具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有

关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、IT运营、综合行政、合

规风控等五个业务板块组成。

（四）基金管理人的职责

根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责：

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

（五）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中

华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基

金法》及相关法律法规的行为的发生；

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人

从事相关的交易活动；

（8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤

勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更

新投资理念，规范基金运作。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取

不当利益；

（3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他

人从事相关的交易活动。

（六）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的原则

（1）健全性原则

内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、

执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则

通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制

度的有效执行。

（3）独立性原则

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资

产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则

公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的

控制成本达到最佳的内部控制效果。

2、内部控制的组织体系

公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现

对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组

成部分：

（1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责

任。

（2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和

公司管理层的行为行使监督权。

（3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行

合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。

（4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务

运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公

司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以

及其他风险控制重大事项。

（5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情

况进行合规性监督检查，对督察长负责。

（6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。

各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位

员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职

责进行自律。

3、内部控制制度概述

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分

组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基

本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制

环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披

露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制

度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设

置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

4、基金管理人内部控制五要素

内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、

内部监控。

（1）控制环境

控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体

系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体

系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。

公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控

制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境

氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善

了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。

（2）风险评估

公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发

现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可

能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产

生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估

后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行

修订和完善，并监督各个环节的改进实施。

（3）控制活动

公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯

的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。

①组织结构控制

公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制

衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，

各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严

格有效的三道监控防线：

以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理

分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一

种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。

各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部

门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息

沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。

以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三

道监控防线。

②操作控制

公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基

金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制

度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作

和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。

③会计控制

公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司

会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司

对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的

完整独立。

基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；

会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净

值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点

的价值。

（4）信息沟通

为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈，

公司采取以下措施：

建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交

流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保

证信息及时送达适当的人员进行处理。

制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的

报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。

（5）内部监控

监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制

环境、控制活动等进行持续的检验和完善。

监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制

制度，保证制度的有效实施。

公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检

查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环

境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。

5、基金管理人内部控制制度声明

基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将

根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人概况

1、基本情况

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本：252.20亿元

法定代表人：缪建民

行长：王良

资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

电话：4006195555

传真：0755-83195201

资产托管部信息披露负责人：张姗

2、发展概况

招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股

份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩

股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票

代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又

成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），

10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2024年03月31日，

本集团总资产115，202.26亿元人民币，高级法下资本充足率18.20%，权重法

下资本充足率15.01%。

2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同

意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、

业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团

队、运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工218人。2002

年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，

成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管

业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托

管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投

资者托管（QDII）、保险资金托管、基本养老保险基金托管、企业年金基金托

管、存托凭证试点存托人、私募基金业务外包服务等业务资格。

招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专业能力和创新精神，

推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为服务更

佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值

得信赖的专家、贴心服务的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+

目标”，以创新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构实现可持续

的高质量发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大

观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在

业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标

准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内

首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只

FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎

回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只

“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一

托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业

内各类奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新

“十佳金融产品创新奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为

国内唯一获得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资

产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5

月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最

佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融

创新“十佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公

司“2017年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣

获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、

全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国基金报》

“最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国

年度托管银行奖”；12月荣获2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银

行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》

“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机

构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；

12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，

荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6

月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳

公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募

基金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登

记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东

方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，《证券时

报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金

报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月

荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务

杰出机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托

管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度

杰出资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司

“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司“2022年度

优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业

务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金

业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业

英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，

荣获《东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中

央国债登记结算有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估

值业务杰出机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优

秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保险股份有限公司“2023

年度最佳年金托管合作伙伴”奖。

（二）主要人员情况

缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董

事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届

中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）

公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事

长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公

司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有

限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责

任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。

王良先生，本行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，

高级经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行

长，2012年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18

日起全面主持本行工作，2022年5月19日起任本行党委书记，2022年6月15

日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股

有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联

消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协

会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学

会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。

王颖女士，本行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女

士1997年1月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，

深圳分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。

孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加

入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理

部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经

理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，

具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领

域有深入的研究和丰富的实务经验。

（三）基金托管业务经营情况

截至2024年03月31日，招商银行股份有限公司累计托管1432只证券投

资基金。

(四)托管人的内部控制制度

内部控制目标

招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持

守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督

机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建

立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，

确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进

和各项业务制度、流程的不断完善。

内部控制组织结构

招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：

一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防

和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估

监督，并提出内控提升管理建议。

二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团

队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，

跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。

三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循

内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。

内部控制原则

（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队

和岗位，并由全部人员参与。

（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风

险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。

（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，

不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评

价部门独立于内部控制的建立和执行部门。

（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制

执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注

的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控

制能够按照设计要求严格有效执行。

（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能

够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、

法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，

办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到

风险防范的目的。

（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务

重要事项和高风险环节。

（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分

配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

内部控制措施

（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产

品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一

系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操

作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保

证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

（2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严

格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，

所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

（3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客

户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向

任何机构、部门或个人泄露。

（4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实

行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应

权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机

构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，

保证信息技术系统的安全。

（5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工

培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有

效地进行人力资源管理。

（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管

理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范

围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。

在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基

金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检

查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。

五、相关服务机构

一、基金份额发售机构

1、直销机构

（1）华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-

32层

法定代表人：朱学华

成立日期：1998年6月4日

客户服务统一咨询电话：40088-50099

公司网站：www.huaan.com.cn

（2）华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

2、代销机构

代销华安国际龙头（DAX）ETF联接A（基金代码：000614)

（1）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

客服电话：95566

网址：www.boc.cn

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

客服电话：95533

网址：www.ccb.com

（3）交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（5）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

（6）兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

客服电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（7）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号,甲25号中国光大中心

客服电话：95595

网址：www.cebbank.com

（8）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客服电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

（9）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号

客服电话：95594

网址：www.bosc.cn

（10）广发银行股份有限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

客服电话：400-830-8003

网址：www.cgbchina.com.cn

（11）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

客服电话：95511转3

网址：bank.pingan.com

（12）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（13）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

客服电话：95541

网址：www.cbhb.com.cn

（14）大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

客服电话：4006640099

网址：www.bankofdl.com

（15）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

客服电话：(0769) 961122

网址：www.drcbank.com

（16）河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市平安北大街28号

客服电话：400-612-9999

网址：www.hebbank.com

（17）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

客服电话：96528

网址：www.bojx.com

（18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

客服电话：956020

网址：www.csrcbank.com

（19）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市武进区延政中路9号

客服电话：(0519)96005

网址：www.jnbank.com.cn

（20）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路728号

客服电话：96067

网址：www.suzhoubank.com

（21）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区长风街59号

客服电话：9510-5588

网址：www.jshbank.com

（22）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

客服电话：400-893-9999

网址：www.fjhxbank.com

（23）深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

客服电话：400-166-1188

网址：http://www.new-rand.cn/

（24）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

客服电话：400-920-0022，010-85650688

网址：www.hexun.com

（25）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

（26）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（27）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

客服电话：4006788887

网址：www.zlfund.cn

（28）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

客服电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

（29）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（30）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

客服电话：4000-766-123，95188-8

网址：www.fund123.cn

（31）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（32）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

客服电话：4008-773-772

网址：www.ijijin.cn

（33）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

13、14层

客服电话：952303

网址：http://www.my1000.cn/

（34）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

客服电话：4008886661

网址：www.myfp.cn

（35）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（36）华金证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区天目西路128号19层1902室

客服电话：956011

网址：www.huajinsc.cn

（37）联储证券有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路15号金融中心大厦15层

客服电话：956006

网址：www.lczq.com

（38）玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元

客服电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

（39）长城华西银行股份有限公司

注册地址：四川省德阳市蒙山街14号

客服电话：028-96836

网址：www.gwbank.com.cn

（40）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

客服电话：0877-96522

网址：www.ynhtbank.com

（41）中信百信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层

客服电话：400-818-0100

网址：www.aibank.com

（42）中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层)

客服电话：4008-888-005

网址：www.cnpsec.com

（43）上海爱建基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

客服电话：400-803-2733

网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外开放）

（44）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23,25,27,29号

客服电话：95531

网址：www.qh168.com.cn

（45）博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

客服电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

（46）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

客服电话：4007-999-999，4007-999-999转3

网址：http://jr.tuniu.com

（47）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客服电话：95588

网址：www.icbc.com.cnwww.icbc-ltd.com

（48）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

网址：http://www.pytz.cn/

（49）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

客服电话：400-921-7755，400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（50）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公

楼二期53层5312-15单元

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（51）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

客服电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

（52）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（53）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客服电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

（54）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

（55）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

客服电话：010-82350618、400-080-5828

网址：www.igesafe.com

（56）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

客服电话：400-001-8811，010-67000988

网址：www.zcvc.com.cn

（57）通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（58）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

客服电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

（59）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

客服电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（60）一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

客服电话：4000011566

网址：www.yilucaifu.com

（61）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

客服电话：400-808-1016

网址：http://www.fundhaiyin.com

（62）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

客服电话：400-616-7531

网址：https://www.niuniufund.com/

（63）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

客服电话：021-20219931，021-20292031

网址：https://www.wg.com.cn/

（64）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

客服电话：400-066-9355、86-010-62675369

网址：fund.sina.com.cn/

（65）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

客服电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（66）济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

客服电话：400-075-6663，400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（67）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（68）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

客服电话：400-046-6788，400-118-1188

网址：www.66zichan.com

（69）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

客服电话：021-34013999

网址：https://www.hotjijin.com

（70）泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

客服电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（71）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

客服电话：400-820-5369

网址：www.jigoutong.com/

（72）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

客服电话：4000 178 000，400-643-3389

网址：www.lingxianfund.com

（73）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客服电话：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

（74）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

客服电话：400-068-1176

网址：www.jimufund.com

（75）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

客服电话：0755-83999913，0755－83999907

网址：www.fujifund.cn

（76）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

客服电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

（77）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（78）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

客服电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

（79）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深

圳市前海商务秘书有限公司）

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（80）中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

客服电话：4008909998

网址：www.jnlc.com

（81）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)

网址：kenterui.jd.com

（82）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

客服电话：4008201515

网址：www.zhengtongfunds.com

（83）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

客服电话：400-9302-888

网址：http://www.jfzinv.com/

（84）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客服电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（85）上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

客服电话：400-700-9700

网址：https://www.qiangungun.com/

（86）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（87）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室,14层

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（88）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

（89）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（90）国信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二

十六层

客服电话：95536

网址：www.guosen.com.cn

（91）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

客服电话：95565

网址：www.cmschina.com

（92）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（93）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（94）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

客服电话：95551

网址：www.chinastock.com.cn

（95）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

（96）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

（97）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（98）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客服电话：4008888999/95579

网址：www.cjsc.com

（99）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

客服电话：95517

网址：http://www.essence.com.cn/

（100）民生证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号

客服电话：95376

网址：www.mszq.com

（101）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

客服电话：956066

网址：www.ewww.com.cn

（102）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（103）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客服电话：95548

网址：www.sd.citics.com

（104）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（105）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（106）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4,5号楼

3701-3717

客服电话：95571

网址：www.foundersc.com

（107）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼

10-19层

客服电话：95514

网址：www.cgws.com

（108）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（109）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编

01),1001室

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（110）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

客服电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（111）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

（112）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座

第22-25层

客服电话：95511转8

网址：www.stock.pingan.com

（113）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客服电话：95318

网址：www.hazq.com

（114）财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

客服电话：95317

网址：86-731-84403360,86-731-89955783

（115）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

客服电话：956080

网址：www.gszq.com

（116）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

厦20楼2005室

客服电话：95523、4008895523

网址：www.swhysc.com

（117）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（118）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（119）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（120）华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层,4层,5层

客服电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

（121）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

客服电话：95368

网址：www.hlzq.com

（122）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

客服电话：(+86-10) 6505 1166

网址：www.cicc.com

（123）财通证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

客服电话：95336

网址：www.ctsec.com

（124）甬兴证券有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565,577号8-11层

客服电话：400-916-0666

网址：www.yongxingsec.com

（125）华鑫证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤

凰大厦1栋20C-1房

客服电话：95323

网址：www.cfsc.com.cn

（126）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

客服电话：95532

网址：www.ciccwm.com

（127）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信

南方大厦21层,22层

客服电话：95329

网址：www.zszq.com

（128）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客服电话：95357

网址：www.18.cn

（129）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（130）华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（131）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

客服电话：95304

网址：www.hxzq.cn

（132）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

客服电话：95397

网址：www.tpyzq.com

（133）泉州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号

客服电话：400-88-96312

网址：www.qzccbank.com

（134）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

客服电话：400,999,887,795,384

网址：www.webank.com

（135）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客服电话：95186

网址：www.zybank.com.cn

（136）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

客服电话：95302

网址：www.njcb.com.cn

（137）江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号

客服电话：95319

网址：www.jsbchina.cn

（138）江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

客服电话：956111

网址：www.szrcb.com

（139）四川天府银行股份有限公司

注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

客服电话：400-16-96869

网址：www.tf.cn

（140）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路1363号

客服电话：400-88-96596

网址：www.borf.cn

（141）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504

客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-

789

网址：www.qihuobuliezhe.com

（142）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

客服电话：025-66046166转849

网址：http://www.huilinbd.com/

（143）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26

层1号

客服电话：0851-88235678

网址：http://www.urainf.com/

（144）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

客服电话：95017(拨通后转1转8)，4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

（145）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

客服电话：95055

网址：https://www.duxiaoman.com/

（146）上海鉅派钰茂基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

客服电话：400-021-2428

网址：https://www.jpinvestment.cn/

（147）深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

客服电话：400-000-5767

网址：https://www.xintongfund.com/

（148）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

客服电话：400-8189-598

网址：https://www.hongtaiwealth.com/

（149）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号

客服电话：95386

网址：www.njzq.com.cn

代销华安国际龙头（DAX）ETF联接C（基金代码：015016)

（1）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

客服电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（2）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街8号

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

（3）财信证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B

座）26层

客服电话：95317

网址：86-731-84403360,86-731-89955783

（4）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

客服电话：956080

网址：www.gszq.com

（5）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（6）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（7）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（8）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦

L4601-L4608

客服电话：95532

网址：www.ciccwm.com

（9）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信

南方大厦21层,22层

客服电话：95329

网址：www.zszq.com

（10）东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客服电话：95357

网址：www.18.cn

（11）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（12）华宝证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（13）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼

客服电话：400,999,887,795,384

网址：www.webank.com

（14）江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

客服电话：956111

网址：www.szrcb.com

（15）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心26

层1号

客服电话：0851-88235678

网址：http://www.urainf.com/

（16）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

客服电话：95017(拨通后转1转8)，4000-890-555

网址：www.tenganxinxi.com

（17）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

客服电话：95055

网址：https://www.duxiaoman.com/

（18）上海鉅派钰茂基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼

客服电话：400-021-2428

网址：https://www.jpinvestment.cn/

（19）深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

海商务秘书有限公司)

客服电话：400-000-5767

网址：https://www.xintongfund.com/

（20）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

客服电话：400-8189-598

网址：https://www.hongtaiwealth.com/

（21）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号

客服电话：95386

网址：www.njzq.com.cn

（22）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（23）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层,32-42层

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

（24）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客服电话：95568

网址：www.cmbc.com.cn

（25）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

客服电话：95511转3

网址：bank.pingan.com

（26）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客服电话：95574

网址：www.nbcb.com.cn

（27）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

客服电话：400-920-0022，010-85650688

网址：www.hexun.com

（28）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

（29）贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准

厂房

客服电话：400-8391818

网址：https://www.zhfundsales.com

（30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（31）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

客服电话：4006788887

网址：www.zlfund.cn

（32）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

客服电话：4001818188

网址：www.1234567.com.cn

（33）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

（34）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

客服电话：4000-766-123，95188-8

网址：www.fund123.cn

（35）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（36）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

客服电话：4008-773-772

网址：www.ijijin.cn

（37）华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座

13、14层

客服电话：952303

网址：http://www.my1000.cn/

（38）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（39）玄元保险代理有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元

客服电话：400-080-8208

网址：https://www.licaimofang.com/

（40）上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032

室

客服电话：021-53398816

网址：www.luxxfund.com

（41）博时财富基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

客服电话：4006105568

网址：www.boserawealth.com

（42）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客服电话：95588

网址：www.icbc.com.cnwww.icbc-ltd.com

（43）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼

网址：http://www.pytz.cn/

（44）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

客服电话：400-921-7755，400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（45）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公

楼二期53层5312-15单元

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（46）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

客服电话：010-66154828

网址：www.5irich.com

（47）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（48）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

客服电话：400-6099-200

网址：http://www.yixinfund.com/

（49）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

（50）通华财富(上海)基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（51）北京中植基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

客服电话：400-8180-888

网址：http://www.zzfund.com

（52）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

客服电话：400-619-9059

网址：www.hcfunds.com

（53）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

客服电话：021-20219931，021-20292031

网址：https://www.wg.com.cn/

（54）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

客服电话：400-066-9355、86-010-62675369

网址：fund.sina.com.cn/

（55）济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

客服电话：400-075-6663，400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（56）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

客服电话：400-046-6788，400-118-1188

网址：www.66zichan.com

（57）泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206

客服电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（58）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

客服电话：400-820-5369

网址：www.jigoutong.com/

（59）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客服电话：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

（60）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

客服电话：400-821-9031

网址：www.lufunds.com

（61）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（62）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5

楼503

客服电话：4000-555-671

网址：https://www.hgccpb.com/

（63）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深

圳市前海商务秘书有限公司）

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（64）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

客服电话：95118、400 098 8511 (个人业务)400 088 8816 (企业业务)

网址：kenterui.jd.com

（65）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

客服电话：4008201515

网址：www.zhengtongfunds.com

（66）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

客服电话：400-9302-888

网址：http://www.jfzinv.com/

（67）北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客服电话：400-159-9288

网址：https://danjuanapp.com/

（68）上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室

客服电话：400-700-9700

网址：https://www.qiangungun.com/

（69）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（70）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

1301-1305室,14层

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（71）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区自由贸易试验区商城路618号

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

（72）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（73）招商证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号

客服电话：95565

网址：www.cmschina.com

（74）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

客服电话：95575

网址：www.gf.com.cn

（75）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（76）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

客服电话：95553

网址：www.htsec.com

（77）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（78）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

客服电话：95517

网址：http://www.essence.com.cn/

（79）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

客服电话：956066

网址：www.ewww.com.cn

（80）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（81）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客服电话：95548

网址：www.sd.citics.com

（82）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（83）长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼

10-19层

客服电话：95514

网址：www.cgws.com

（84）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（85）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编

01),1001室

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人

网站公示。

二、登记机构

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号B楼

2118室

法定代表人：朱学华

电话：（021）38969999

传真：（021）33627962

联系人：赵良

客户服务中心电话：40088-50099

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人：韩炯

电话：（021）31358666

传真：（021）31358600

联系人：陈颖华

经办律师：安冬、陈颖华

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

单元01室

办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：宋甲杰

经办注册会计师：单峰、宋甲杰

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基

金合同及其他有关规定，经中国证监会证监许可【2014】347号文注册。

本基金自2014年7月14日起向全社会公开募集，截至2014年8月8日募

集工作顺利结束。

本基金为ETF联接基金。运作方式为契约型开放式，存续期限不定期。

本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资者。

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净

认购金额为1,098,368,212.99元人民币，折合基金份额1,098,368,212.99份；

认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计528,545.63元人民币，折

合基金份额528,545.63份。本次募集所有资金已于2014年8月12日全额划入

本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。

本次募集有效认购户数为8,170户，按照每份基金份额面值1.00元人民

币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计1,098,896,758.62

份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。其

中，华安基金管理有限公司基金从业人员认购持有的基金份额总额为

14,907.29份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为0.0014%。

按照有关法律规定，本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费

以及其他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列支。

七、基金合同的生效

根据《基金法》、《运作办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说

明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监

会办理完毕基金备案手续，并于2014年8月12日获得中国证监会的书面确认，

基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理

本基金。

八、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点详见本招募说

明书“十九、相关服务机构”部分相关内容以及销售机构在当地以各类形式发

布的公告。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构

提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增

减代销机构，并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开

通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回，

具体办法由基金管理人另行公告。

基金管理人可以根据情况增加其他代销机构，并在基金管理人网站公示。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资者在开放日的开放时间办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日

为上海证券交易所、深圳证券交易所、德国证券交易所同时开放交易的工作日，

但本基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停

申购、赎回时除外。本基金的开放时间为每个开放日的9:30-11:30和13:00-

15:00。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或

其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，

但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2014年9月15日起，开始办理申购、赎回业务。

基金管理人可与销售机构约定，在开放日的其他时间或非开放日受理投资

者的申购、赎回申请，届时以基金管理人或者销售机构的公告为准。如果本基

金接受投资者在非开放时间提出申购、赎回申请且注册登记机构接受的，其基

金份额申购、赎回或转换的价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换

的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计算的

该类基金份额净值为基准进行计算；

2、本基金采用“金额申购、份额赎回”的方式，即申购以金额申请，赎回

以份额申请；

3、本基金赎回遵循“先进先出”原则，即基金份额持有人在销售机构赎回

基金份额时，按照基金份额持有人认购、申购确认的先后次序进行顺序赎回；

亦即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申

购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购确认日期在后的基金份额后赎

回，以确定所适用的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日

业务办理时间结束后不得撤销；

5、如外管局规定发生变化或在未来条件成熟时，本基金可增减外币基金份

额类别或开通不同基金份额类别之间的转换，赎回币种与其对应份额的认购/申

购币种相同。

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管

理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请。

投资者在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，基金份

额持有人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、

赎回申请无效而不予成交。

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以开放时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构在T+2日内对该申请

的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+3日到销售网点柜台

或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。基金销售机构申购申

请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购申请。

申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。因投资者未及时进

行该查询而造成的后果由其自行承担。

在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理

时间进行调整，并于开始实施前按照有关规定予以公告。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成

功。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资者

已缴付的申购款项本金退还给投资者，基金管理人或基金管理人指定的代销机

构不承担由此产生的利息等任何损失。

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销

售机构在T＋10日内将赎回款项划往基金份额持有人账户，但中国证监会另有

规定除外；如基金投资所处的主要市场有一个或一个以上休市时，基金管理人

将通过注册登记机构及其相关销售机构在最迟不超过T＋10日内将赎回款项划

往基金份额持有人账户。国家外汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的

交易清算规则有变更时,赎回款支付时间将相应调整。在发生巨额赎回的情形

时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时

间进行调整，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定

在指定媒介上公告。

（五）申购和赎回的数额和金额限制

1、每个基金账户首次申购的最低金额为人民币1元，每次追加申购的最低

金额为人民币1元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以

各代销机构的业务规定为准。投资者已成功认购过本基金时则不受首次最低申

购金额1元限制；投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购

金额的限制；

2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1份基金份

额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的

基金份额余额不足1份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回；

3、单个投资者累计持有的基金份额不设上限；

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权

益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模

予以控制。具体规定请参见相关公告；

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告。

（六）申购费用和赎回费用

本基金A类基金份额在申购时收取申购费，C类基金份额在申购时不收取

申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。

1、申购费率

本基金A类基金份额采用前端收费的方式进行申购，申购费率随申购金额

的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金C类基金份额在申购时不收取申购费。具体费率如下表所示：

申购金额M（元）（含申购费） A类份额申购费率

M＜100万 1.2%

100万≤M＜300万 0.8%

300万≤M＜500万 0.4%

M≥500万每笔1000元

申购金额M（元）（含申购费） C类份额申购费率

- 0

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费

率为500元/笔。

A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不列

入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、赎回费率

本基金的赎回费率按持有期递减，具体费率如下：

持有时间（天） A类份额赎回费率

Y＜7天 1.50%

7天≤Y＜1年 0.5%

1年≤Y＜2年 0.25%

Y≥2年 0

持有时间(天) C类份额赎回费率

Y＜7天 1.50%

Y≥7天 0

注：一年指365天，两年为730天

本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持

有人赎回基金份额时收取。对于A类基金份额，对持续持有期少于7日的投资

者收取的赎回费将全额计入基金资产，对持续持有期不少于7日的投资者收取

的赎回费，不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其

他必要的手续费。对于C类基金份额，对持续持有期少于7日的投资者收取的

赎回费将全额计入基金资产。

3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回

费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）

等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申

购费率、基金赎回费率和销售服务费率，并进行公告。

（七）申购份额与赎回金额的计算方式

1、基金申购份额的计算

（1）对于A类基金份额，申购金额包括申购费用和净申购金额。具体计算

公式如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额

申购费用＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

例三，某投资者（非养老金客户）投资10万元申购本基金A类基金份额，

对应费率为1.2%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则其可得到

的申购份额为：

净申购金额＝100,000/(1+1.2%)＝98814.23元

申购费用＝100,000－98814.23＝1185.77元

申购份额＝98814.23/1.0150＝97,353.92份

即投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份

额净值为1.0150元，则可得到97,353.92份A类基金份额。

例四，某投资者（非养老金客户）一次性投资5000万元申购本基金A类基

金份额，对应单笔申购费为1000元，假设申购当日A类基金份额净值为

1.0150元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额＝50,000,000-1,000＝49,999,000元

申购费用＝1,000元

申购份额＝49,999,000/1.0150＝49,260,098.52份

即投资者投资5000万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金

份额净值为1.0150元，则可得到49,260,098.52份A类基金份额。

（2）对于A类基金份额，具体计算公式如下：

申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值

例五，投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基

金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为：

申购份额=100,000/1.0150=98,522.17份

即投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份

额净值为1.0150元，则可得到98,522.17份C类基金份额。

2、基金赎回金额的计算

赎回金额的计算公式为：

赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

例五，某投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有期三个月，赎回费

率为0.5%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0150元，则其可得到的赎回

金额为：

赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500元

赎回费用＝101,500×0.5%＝507.50元

赎回金额＝101,500－507.50＝100,992.50元

即投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有期三个月，假设赎回当日

A类基金份额净值是1.0150元，则其可得到的赎回金额为100,992.50元。

例六，某投资者赎回本基金10万份C类基金份额，持有期三个月，赎回费

率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0150元，则其可得到的赎回金额

为：

赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00元

赎回费用＝101,500.00×0%＝0.00元

赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00元

即投资者持有本基金10万份C类基金份额，持有期三个月，假设赎回当日

C类基金份额净值是1.0150元，则其可得到的赎回金额为101,500.00元。

3、基金份额净值的计算

各类基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。计算公式为计算日

各类基金资产净值除以计算日发售在外的该类基金份额总数。如遇特殊情况，

经中国证监会同意，可适当延迟计算或公告。

本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5

位四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基金财产。

4、申购份额、余额的处理方式

申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该

类基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点

后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基金财产。

5、赎回金额的处理方式

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并

扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后

的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失计入基金财产。

（八）申购和赎回的注册登记

1、投资者申购基金成功后，注册登记机构在T+2日为投资者登记权益并办

理注册登记手续，投资者自T+3日（包括该日）后有权赎回该部分基金份额。

2、投资者赎回基金成功后，注册登记机构在T+2日为投资者办理扣除权益

的注册登记手续。

3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述注册登记办理时

间进行调整，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

介公告。

（九）拒绝或暂停申购的情形及处理

如果出现如下情形，基金管理人可暂停或拒绝基金投资者的申购申请：

1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

2、目标ETF暂停申购、赎回或交易；

3、目标ETF暂停基金资产估值；

4、本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间临时停市，导

致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

5、本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日，并可能影响

本基金正常估值时；

6、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接

受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时；

7、基金管理人、基金托管人、销售机构或注册登记机构因技术保障不充分

或人员伤亡导致基金销售系统或注册登记系统、证券登记结算系统或基金会计

系统无法正常运行；

8、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对

基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；

9、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人

可根据外管局的审批及市场情况进行调整）；

10、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；

11、发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况；

12、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场

价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

13、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停申购的，申购款项将相应退还投

资者。发生上述1到9项、第11到13项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停申购时，基金管理人应当依据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊

登暂停申购公告。

在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依

照有关规定在指定媒介公告。

（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

如果出现如下情形，基金管理人可拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回

申请或者延缓支付赎回款项：

1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；

2、目标ETF暂停申购、赎回或交易；

3、目标ETF暂停基金资产估值；

4、本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场交易时间非正常停市，

可能影响本基金投资，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

5、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回，

导致本基金的现金支付出现困难；

6、本基金投资的主要证券交易市场或外汇市场的公众节假日、休市，并可

能影响本基金正常估值与投资；

7、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接

受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益；

8、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或者延期支付赎回款项的，

基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已确认的赎回申请，基金管理人

将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回

申请人已被确认的赎回申请量占已确认赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，

未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法延期支付。

同时，在出现上述第5项的情形时，对已确认的赎回申请可延期支付赎回

款项，最长不超过支付时间20个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎

回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介刊登暂停赎回公告。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依

照有关规定在指定媒介公告。

(十一)巨额赎回的情形及处理方式

1.巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总

数后的余额)超过上一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2.巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决

定全额赎回或部分延期赎回。

(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按

正常赎回程序执行。

(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为

支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人

在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申

请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回

份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎

回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办

理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价

格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，

直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日

基金总份额的20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出20%的赎

回申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申

请与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。

(3)暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人

认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付

赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

（4）巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过指定媒介刊登公

告。同时通过邮寄、传真或者《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持

有人，说明有关处理方法。

(十二)重新开放申购或赎回的公告

1.暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依据《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最

近1个估值日的各类基金份额净值。

2.基金管理人也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回

的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

（十三）基金的非交易过户、转托管、解冻、冻结与质押等其他业务

基金注册登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、转托

管、冻结、解冻与质押等业务，并收取一定的手续费用。

（十四）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人

在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理定期定额投资计划

时可自行约定每期扣款金额，但每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公

告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

九、基金的投资

（一）投资目标

通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最

小化。

（二）投资范围

本基金主要投资于目标ETF、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、

德国DAX指数成份股及备选成份股、跟踪德国DAX指数的股指期货等金融衍生

品、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金投资于目标ETF基金的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但

尚未确认的目标ETF份额可计入在内），投资于现金或者到期日在一年以内的

政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行

适当程序后，可以相应将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会

变更投资品种的比例限制的，基金管理人在履行适当程序后，可相应调整投资

比例限制，不需经基金份额持有人大会审议。

（三）投资策略

本基金为目标ETF的联接基金，目标ETF是采用完全复制法实现对标的指

数紧密跟踪的全被动指数基金。

本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份

股和备选成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪，正

常情况下，本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%，日均跟

踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调

整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合

理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场

流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的

跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。本基金在目

标ETF上市前，可通过特殊申购的方式完成对目标ETF的建仓。

为了更好地对外币资金进行投资管理，本基金还可以与目标ETF或其他

QDII基金进行

外汇互换，互换价格需遵循公允、合理的原则以及监管机构的相关规定。

（四）投资限制

1.禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁

止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）购买不动产；

（5）购买房地产抵押按揭；

（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

（7）购买实物商品；

（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；

（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

（10）参与未持有基础资产的卖空交易；

（11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；

（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；

（13）向基金管理人、基金托管人出资；

（14）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（15）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的

其他行为。

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序

后可不受上述规定的限制，不需经基金份额持有人大会审议。

除非法律法规和监管部门禁止，本基金可以投资境外托管人发行的金融产

品。

2.投资组合限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%。本款所

称银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国

证监会认可的信用评级机构评级的境外银行，但在基金托管账户的存款可以不

受上述限制。

（2）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以

外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的

10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。

（3）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非流动

性资产是指法律或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其

他资产。

（4）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的10%。持有货币

市场基金可以不受前述限制。

（5）基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境

外基金总份额的20％。

（6）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资

产净值的10%，临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。

（7）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的约定。若基金超过上述（1）-（6）项投资比例限制，应当在超过

比例后30个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求。

由于本基金的申购赎回和目标ETF的申购赎回存在确认和交收时间上的差

异，基金规模变动可能导致基金投资比例在短期内不符合基金合同的约定，此

外，因证券市场波动、目标ETF申购、赎回、交易被暂停或交收延迟等因素也

可能致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定，对于上述情形，基金

管理人应当在10个交易日内进行调整。但因目标ETF申购、赎回、交易被暂

停或交收延迟致使不能在10个交易日内完成调整的，基金管理人应当在合理

时间内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。

若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款约定

的投资组合限制被修改或取消的，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相

应调整投资限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。

3.金融衍生品投资

基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放

大交易，同时应当严格遵守下列规定：

（1）基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％。

（2）基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投

资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％。

（3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要

求：

1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监

会认可的信用评级机构评级。

2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时

候以公允价值终止交易。

3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％。

（4）基金拟投资衍生品，基金管理人在产品募集申请中应当向中国证监会

提交基金投资衍生品的风险管理流程、拟采用的组合避险、有效管理策略。

（5）基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会

提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

（6）基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。

4.关于投资境外基金的限制

（1）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的20％。本基金

投资境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。

（2）本基金不得投资于以下基金：

1）其他基金中基金；

2）联接基金（A Feeder Fund）；

3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。

5.本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认

可的信用评级机构评级。

（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券

市值的102％。

（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、

利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保

物以满足索赔需要。

（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：

1）现金；

2）存款证明；

3）商业票据；

4）政府债券；

5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外

金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期

限内要求归还任一或所有已借出的证券。

（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责

任。

6.基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵

守下列规定：

（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证

监会认可的信用评级机构信用评级。

（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保

现金不低于已售出证券市值的102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关

法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。

（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股

息、利息和分红。

（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保

已购入证券市值不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和

有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。

（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任

何损失负相应责任。

7.基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值

或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50％。前项比例限

制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计

入基金总资产。

（五）标的指数与业绩比较基准

本基金的标的指数为德国DAX指数（DAX Index）。

本基金的业绩比较基准为：经人民币汇率调整的标的指数收益率×95%＋人

民币活期存款税后利率×5%。

若未来出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动

之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、

指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向

中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其

他基金合并、或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进

行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合

同终止。

自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管

理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有

人利益优先原则维持基金投资运作。

（六）风险收益特征

本基金属于ETF联接基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金

与货币市场基金。本基金为股票型指数基金，紧密跟踪标的指数，其风险收益

特征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似，属于证券投资基金中

预期风险较高、预期收益较高的品种。

本基金为境外证券投资的基金，主要投资德国证券市场上市的德国企业，

需要承担汇率风险、境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

（七）基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金投

资者的利益；

2、基金管理人代表基金行使相关权利时遵循有利于基金资产的安全与增值

的原则。

（八）基金的融资融券

本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资融券。

（九）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2023年10月

20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2023年09月30日。

1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(人民币元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中：普通股 - -

存托凭证 - -

优先股 - -

房地产信托 - -

2 基金投资 209,322,918.52 88.81

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

4 金融衍生品投资 - -

其中：远期 - -

期货 - -

期权 - -

权证 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 货币市场工具 - -

7 银行存款和结算备付金合计 23,193,940.81 9.84

8 其他资产 3,175,277.99 1.35

9 合计 235,692,137.32 100.00

2期末投资目标基金明细

序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值占基金资产净值比例（%）

1 华安德国(DAX)ETF 股票型交易型开放式（ETF）华安基金管理有限公司 209,322,918.52 93.89

3报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

4报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托

凭证投资明细

本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。

6报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明

细

本基金本报告期末未持有债券。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品

投资明细

本基金本报告期末未持有金融衍生品。

10报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明

细

序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值（人民币元）占基金资产净值比例(%)

1 华安德股票型交易型华安基金管 209,322 93.89

国(DAX)ETF 开放式（ETF）理有限公司 ,918.52

11投资组合报告附注

11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立

案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股

票库之外的股票。

11.3其他资产构成

序号名称金额(人民币元)

1 存出保证金 4,940.28

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 3,170,337.71

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,175,277.99

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后

实际收益水平要低于所列数字。

（一）基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止

时间2023年6月30日）

华安德国（DAX）ETF联接A

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2023-1-1-2023-6-30 17.90% 1.03% 21.85% 0.94% -3.95% 0.09%

2022-1-1-2022-12-31 -13.45% 1.46% -9.27% 1.48% -4.18% -0.02%

2021-1-1-2021-12-31 1.33% 0.87% 4.03% 0.87% -2.70% 0.00%

2020-1-1-2020- 11.78% 1.83% 6.30% 2.03% 5.48% -0.20%

12-31

2019-1-1--2019-12-31 19.14% 0.85% 23.67% 0.89% -4.53% -0.04%

2018-1-1-2018-12-31 -18.09% 0.95% -16.91% 1.01% -1.18% -0.06%

2017-1-1-2017-12-31 16.37% 0.69% 19.10% 0.70% -2.73% -0.01%

2016-1-1-2016-12-31 6.69% 1.27% 9.67% 1.31% -2.98% -0.04%

2015-1-1-2015-12-31 1.83% 1.44% 4.23% 1.55% -2.40% -0.11%

2014-8-12（基金成立日）-2014-12-31 -1.60% 0.78% -3.22% 1.32% 1.62% -0.54%

华安德国(DAX)ETF联接C

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2023-1-1-2023- 17.85% 1.03% 21.85% 0.94% -4.00% 0.09%

6-30

2022-2-22-2022-12-31 -4.81% 1.50% -1.74% 1.51% -3.07% -0.01%

注：本基金自2022年2月22日起增设C类基金份额。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

十一、基金的财产

（一）基金资产总值

本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、

基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。

（二）基金资产净值

本基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

（三）基金财产的账户

本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户，开立的基金账

户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、代销机构和注册登记机构的自有

的财产账户以及其他基金财产账户独立。

（四）基金财产的保管及处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的财产，并由基

金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金

财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其

他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、注册

登记机构和代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对

本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、基金托管人因依法

解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其

清算财产。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债

务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得

相互抵销。

在符合《基金合同》和《托管协议》有关资产保管的要求下，对境外托管

人的破产而产生的损失，基金托管人应采取措施进行追偿，基金管理人配合基

金托管人进行追偿。基金托管人存在故意或过失行为的，应承担赔偿责任。

基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方，并对第三方处理有关本

基金事务的行为承担责任。

除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故

意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人所接

收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）。

基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑

换、收汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保

管，但境外托管人持有的与境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管

人的业务惯例保管。

十二、基金资产的估值

（一）估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金资产的价值，并为基金份额

的申购、赎回、转换等提供计价依据。

（二）估值日

本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基

金净值的非开放日。

（三）估值对象

基金所持有的目标ETF、基金、股票、债券、股指期货和银行存款本息、

应收款项和其他投资等资产和负债。

（四）估值方法

1、目标ETF估值方法

对持有的目标ETF基金，按估值日目标ETF基金的份额净值估值。如该日

目标ETF未公布净值，则按目标ETF最近公布的净值估值。

2、已上市流通的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证、除目标ETF外

的其他ETF基金等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；

估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值。

（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交

易的，按最近交易日的收盘价估值。交易所上市未实行净价交易的债券按估值

日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日

没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息

得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一

股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估

值；

（2）首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难

以可靠计量的情况下，按成本估值；

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交

易所上市的同一股票的收盘价估值；非公开发行且处于明确锁定期的股票，按

监管机构或行业协会的有关规定确定公允价值；

（4）对于首次发行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主

要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值，其中成熟市场的债券按估

值日的最近买价估值；新兴市场的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值。

4、开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，开放式基金未公

布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。

5、配股权证，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，

按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。

6、衍生品估值方法

（1）上市流通衍生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无

交易的，以最近交易日的收盘价估值。

（2）未上市衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估

值技术确定公允价值；若衍生品价格无法通过公开信息取得，由基金管理人负

责从其经纪商处取得，并及时告知基金托管人。

7、基金持有的其他有价证券，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市

交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；

估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券

投资按公允价估值；

8、在任何情况下，基金管理人如采用上述第1-7项规定的方法对基金资产

进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估

值。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

11、估值中的汇率选取原则：

（1）人民币对主要外汇的汇率应当以中国人民银行或其授权机构最新公布

的人民币汇率中间价为准。

（2）其他货币与人民币的汇率则以估值日伦敦时间下午四点（或能够取到

的离下午四点最近时点）由彭博信息(Bloomberg)提供的其他币种与美元的中间

价套算。

若无法取得上述汇率价格信息时，以托管银行招商银行或境外托管人所提

供的合理公开外汇市场交易价格为准。

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审

查基金管理人计算的基金净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关

各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基

金净值的计算结果对外予以公布。

12、估值中的税收处理原则：

对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税

金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导

致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付

日进行相应的估值调整。

对于非代扣代缴的税收,基金管理人可以聘请税收顾问对相关投资市场的

税收情况给予意见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在

海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税

务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。

（五）估值程序

基金管理人与基金托管人可以委托第三方机构进行基金资产估值，但不改

变基金管理人与基金托管人对基金资产估值承担的责任。

基金日常估值由基金管理人（或其授权代理人）同基金托管人（或其授权

代理人）分别进行。各类基金份额净值由基金管理人（或其授权代理人）完成

估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人（或其授权代理人），基金托

管人按《基金合同》和《托管协议》规定的估值方法、时间、程序进行复核，

基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、

年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的主要证券交易所、市场或外汇市场遇法定节假日或因

其他原因暂停交易时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

财产价值时；

3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，延迟估值有利于基金

份额持有人利益的保护；

4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商

确认后，基金管理人应当暂停估值；

5、法律法规、《基金合同》约定以及中国证监会认定的其他情形。

（七）基金份额净值的确认

基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人

应于每个估值日的截止时间后计算开放日当日的各类基金份额净值并发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金

管理人对各类基金份额净值予以公布，如因基金管理人的计算结果错误，给基

金份额持有人造成损失的，由基金管理人自行承担，基金托管人不承担责任。

基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。

各类基金份额净值的计算均精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（八）估值错误的处理

1、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金资产估

值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立

即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

2、任一类基金份额净值计算差错小于该类基金份额净值0.5%时，基金管

理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理；当错误偏

差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人、公告并

报中国证监会备案。

3、关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：

（1）差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、

或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，

过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差

错处理原则”给予赔偿。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据

计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若

系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、并不能克服的客观情况，按下列

有关不可抗力的约定处理。

因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该

差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

（2）差错处理原则

因基金估值错误给投资者造成损失，在基金管理人可承担的范围内应先由

基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权根据过错原则，向

过错人追偿，本合同的当事人应将按照以下约定处理。

1）如采用本合同或托管协议中估值方法进行处理，若基金管理人净值计算

出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成投资者损失的，由双方根据

过错程度按照管理费和托管费的比例承担相应的责任；

2）如基金管理人采用规定估值方法外的方法确定一个价格进行估值的情形

并已告知基金托管人的情形下，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复

核过程中没有发现或未提出异议，且造成投资者损失的，双方按照管理费和托

管费的比例承担相应的责任。

3）如基金管理人和基金托管人对任一类基金份额净值的计算结果不能达成

一致时，为避免不能按时公布该类基金份额净值的情形，以基金管理人的计算

结果对外公布，基金管理人应在单方面对外公告基金净值计算结果时注明未经

基金托管人复核，基金托管人有权将有关情况向监管机构报告，由此给投资者

和基金造成的损失，由基金管理人承担赔偿责任，但因基金托管人故意或过失

没有尽到复核义务的，基金托管人承担相应责任；

4）如基金管理人未经基金托管人复核，单方面对外公告基金净值计算结果

应该在公告上标明未经基金托管人复核。因基金管理人未经基金托管人复核而

单方面对外公布的基金净值计算结果或公告的计算结果与基金托管人（最终）

复核结果不一致而造成的损失，由基金管理人承担，基金托管人不承担任何责

任；

5）由于证券交易所、交易市场、登记结算公司或数据供应商发送的数据错

误，经纪商或交易对家未能及时确认交易及详细交易资料或由于其他不可抗力

原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

查，但是未能发现该错误而造成的净值计算错误，基金管理人、基金托管人可

以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减

轻由此造成的影响；

6）由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措

施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成

投资者或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值

计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供信息的当事人一方负责赔

偿；

7）法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，

基金管理人和基金托管人双方应本着平等和保护基金持有人利益的原则进行协

商；

8）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未

及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任

方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，

则该当事人应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人

进行确认，确保差错已得到更正。

9）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负

责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

10）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差

错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返

还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿

受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有

要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利

返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利

返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

11）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

12）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损

失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错

造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金

管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基

金管理人负责向差错方追偿，但该第三方是由基金托管人委托的情况下，应由

基金托管人负责赔偿并向差错方追偿。

13）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、

行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁

裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追

索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。

14）按法律法规规定的其他原则处理差错。

4、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确

定差错的责任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔

偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改注册登记机构的交易数据的，由注册

登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；

（5）基金管理人及基金托管人任一类基金份额净值计算错误偏差达到该类

基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

（九）特殊情形的处理

1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第8项进行估值时，

所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

2、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责

发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误

处理。

十三、基金的收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除