金鹰元安混合型证券投资基金更新的招募说明书

金鹰元安混合型证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

时间：二〇二四年九月

【重要提示】

金鹰元安混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《金鹰元安保本混合型证

券投资基金基金合同》的约定，由金鹰元安保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后

转型而来。

金鹰元安保本混合型证券投资基金根据2013年3月14日中国证券监督管理委员会《关

于核准金鹰元安保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2013】254号）进行募

集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2013年5月20日备案确认（基金部函

【2013】361号）后正式生效。该基金的第一个保本期起始于2013年5月20日，并于2015

年5月20日到期。该基金的第二个保本周期起始于2015年5月28日，并于2017年5月

31日到期。该基金第二个保本周期到期后，根据《金鹰元安保本混合型证券投资基金基金

合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“金鹰

元安混合型证券投资基金”。

针对金鹰元安保本混合型证券投资基金转型为金鹰元安混合型证券投资基金，在对基金

份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，依据《金鹰元安保本混合证券投资基金基金合

同》约定的基金合同变更程序，经与基金托管人协商一致，基金管理人将《金鹰元安保本混

合证券投资基金基金合同》修改为《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》，并于2017

年5月27日刊登了修改基金合同的公告，对基金合同修改部分进行了说明，本次修订后的

基金合同于2017年6月6日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金的基

金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对金鹰元安保本混合型证

券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市

场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的

原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生

影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基

金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特

定风险，与投资存托凭证相关的特定风险等等。当本基金持有特定资产且存在潜在重大赎回

申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机

制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户

的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有

可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损

失。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金投资中小企业私募债券，该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非

公开方式发行的。受限于该类债券公开交易和发债主体自身资质，一般情况下潜在较大流动

性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时，可能会使得本基金

总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基

金和货币市场基金。

投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要

等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产

品，并且中长期持有。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为

2024年8月31日，有关财务数据截止日为2024年6月30日，净值表现截止日为2024年

6月30日，本报告中财务数据未经审计。

目录

一、绪言..................................................................................................................................................4

二、释义..................................................................................................................................................5

三、基金管理人......................................................................................................................................9

四、基金托管人....................................................................................................................................23

五、相关服务机构................................................................................................................................26

六、基金的历史沿革与基金合同的生效............................................................................................50

七、基金份额的申购与赎回................................................................................................................51

八、基金的投资....................................................................................................................................61

九、基金的业绩....................................................................................................................................74

十、基金的财产....................................................................................................................................77

十一、基金资产的估值........................................................................................................................78

十二、基金的费用和税收....................................................................................................................84

十三、基金的收益与分配....................................................................................................................86

十四、基金的会计与审计....................................................................................................................88

十五、基金的信息披露........................................................................................................................89

十六、侧袋机制....................................................................................................................................96

十七、风险揭示....................................................................................................................................99

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................................................................105

十九、基金合同的内容摘要..............................................................................................................107

二十、基金托管协议的内容摘要......................................................................................................131

二十一、对基金份额持有人的服务..................................................................................................141

二十二、其他应披露事项..................................................................................................................143

二十三、招募说明书的存放及查阅方式..........................................................................................146

二十四、备查文件..............................................................................................................................147

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金

销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《金鹰元安混合型证券

投资基金基金合同》编写。

本招募说明书阐述了金鹰元安混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与

投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，

即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金

投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指金鹰元安混合型证券投资基金

2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司

3、基金托管人：指广发银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰元安混合型证券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《金鹰元安混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开

募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

13、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

15、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

16、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

17、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或中国证监会

允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

18、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

19、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

20、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

金销售业务的机构

21、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

22、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有限公司或接

受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

23、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

24、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

25、基金合同生效日：指《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，《金

鹰元安保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

26、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

27、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

个月

28、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

29、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

30、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

31、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

32、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

33、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

34、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

35、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

36、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为

37、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

38、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

39、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

40、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

41、元：指人民币元

42、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

43、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

44、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

45、基金份额净值：指计算日每类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数

46、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

47、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

48、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内

证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的资金投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者

49、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额

50、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份额

51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

52、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

订

53、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

55、基金产品资料概要：《金鹰元安混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处

置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工

具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户

57、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值

存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在

重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产

三、基金管理人

（一）基金管理人简况：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人：姚文强

设立日期：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

存续期限：持续经营

联系人：范程程

联系电话：020-22825637

股权结构：

发起人名称 出资额（万元） 出资比例

东旭集团有限公司 33770 66.19%

广州越秀资本控股集团股份有限公司 12250 24.01%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%

总计 51020 100%

（二）主要人员情况

1、董事会成员

姚文强先生，董事长，法定代表人，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代

办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨

询部经理，大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基

金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公

司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副总经理、总经理兼首席信息官

等职务。现任金鹰基金管理有限公司董事长。

李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经

理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事

长、中国生产力学会副会长。

周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任科

员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理助理，中泽香山

（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公司业务八中心主任、拟任副

总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经理。现任金鹰基金管理有限公司总经理。

李松民先生，董事，工商管理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公司会计，

中港合资北京华金塑料制品有限公司主管会计，河北兴隆银业有限公司经理，广州越秀集

团有限公司审计部主管、高级主管、经理，广州越秀金融控股集团有限公司风险管理部副

总经理、总经理，广州越秀金融控股集团股份有限公司风险管理部总经理，广州越秀融资

担保有限公司董事长、总经理兼法定代表人，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代

表人。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经

理、管理咨询协调委员会主任委员助理，广州越秀资本控股集团有限公司职工监事、风险

管理与法务合规部总经理。

潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计部审计员、高级

审计员、经理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高级主管、经理、高级经理，广州

越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总

经理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席，广州越秀金融控股集团股份有限公

司资本经营部、广州越秀金融控股集团有限公司资本经营部副总经理。现任广州越秀资本

控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀资本控股集团有限公司财务中心、广州越秀资

本控股集团股份有限公司资本经营部、广州越秀资本控股集团有限公司资本经营部总经

理，广州越秀融资担保有限公司、广州期货股份有限公司董事。

黄雪贞女士，董事，文学硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券事务代

表、董事会秘书处副主任、秘书处主任等职务。现任广州白云山医药集团股份有限公司之

公司秘书、董事会秘书室主任。

张影先生，独立董事，哲学博士。曾任美国得克萨斯大学教授。现任北京大学教授。

郝春莉女士，独立董事，法学硕士。曾任中央政法干部管理学院教师，中国人民大学

学报、中国人民大学出版社编辑、副编辑，北京昆仑律师事务所、北京华堂律师事务所兼

职律师。现任北京市东卫律师事务所主任、律师。

陆彬先生，独立董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深圳蓝宝石

钟表有限公司总经理助理兼财务经理、深圳中达信会计师事务所专业技术部副经理、高级

项目经理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、投资总监等、深圳市鹫翔实

业有限公司财务总监、广州鹫翔国际货运有限公司财务总监、深圳市鹫翔实业有限公司财

务顾问、广州鹫翔国际货运有限公司财务顾问、深圳天兆基业有限公司财务顾问、深圳市

蒙黛尔实业有限公司财务顾问、深圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正道

科技创业投资有限责任公司风控总监、江苏高凯精密流体技术股份有限公司董事。

2、监事会成员

刘菲女士，监事，会计学硕士，高级会计师。曾任株洲市第三建筑工程公司财务科副

科长、广州中孚会计师事务所审计项目经理、广州药业股份有限公司财务部高级主管、广

州王老吉大健康产业有限公司财务部经理、广州药业股份有限公司财务部副部长、广州医

药进出口有限公司副总经理兼财务部负责人、广州白云山天心制药股份有限公司副总经

理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财务总监，广州白云山天心制药股份有限公司

董事，广州采芝林药业有限公司董事，广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州

白云山拜迪生物医药有限公司监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。

姜慧斌先生，监事，企业管理硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力

资源部组织发展经理，金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合管理部总经理。现

任金鹰基金管理有限公司总经理助理、券商业务部总经理。

黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总经理。

3、公司高级管理人员

周蔚女士，总经理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任

科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理助理，中泽香山

（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公司业务八中心主任、拟任副

总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经理。经公司第七届董事会第二十四次会议审议通

过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公

司总经理。

凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东证监局、

广州越秀金融控股集团股份有限公司等单位。经公司第七届董事会第二十次会议审议通

过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公

司督察长。

刘盛先生，副总经理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑主管，平

安证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份有限公司技术总

监，广州证券有限责任公司副总裁，天源证券有限公司总经理，广州证券股份有限公司副

总裁，金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官，督察长等职务。经公司第七届董事

会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现

任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。

耿源先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；

其后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会第七次会议审议通

过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公

司副总经理。

牟敦国先生，副总经理，新闻学学士。曾任上海证券报社编辑、首席编辑，国投瑞银基

金管理有限公司市场服务部副总监、总监，华泰资产管理有限公司产品研发负责人，华泰保

兴基金管理有限公司董事总经理（MD）、产品战略开发部及客户服务部总经理，上海弘尚

资产管理有限公司总经理助理，金鹰基金管理有限公司总经理助理兼市场服务部总经理、公

司总经理助理兼首席运营官。经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规定报中国

证券投资基金业协会及广东监管局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席运营官，

深圳市资产管理学会副会长。

4、基金经理

杨晓斌先生，经济学硕士。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、首席宏观分析师、

投资经理等职务。2018年2月加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部副总经理、基

金经理。杨晓斌先生管理过的基金如下：

管理过的公募基金名称 任职日期 离任日期

金鹰恒润债券型发起式证券投资基金 2022-10-10 2023-12-13

金鹰灵活配置混合型证券投资基金 2018-04-03 -

金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金 2019-03-14 -

金鹰元禧混合型证券投资基金 2019-06-26 -

金鹰元安混合型证券投资基金 2019-06-26 -

金鹰大视野混合型证券投资基金 2021-08-25 -

金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金 2022-03-25 -

金鹰稳健成长混合型证券投资基金 2022-04-26 -

金鹰远见优选混合型证券投资基金 2022-06-21 -

王怀震先生，经济学硕士。曾任新疆证券有限责任公司研究所行业研究员，浙商银行股

份有限公司债券交易员，招商证券股份有限公司投资经理，银华基金管理股份有限公司基金

经理，歌斐诺宝资产管理公司总经理助理，嘉实基金管理有限公司投资经理，招商信诺资产

管理有限公司副总经理等职务。2022年7月加入金鹰管理有限公司，现任总经理助理、混

合投资部总经理、基金经理。王怀震先生管理过的基金如下：

管理过的公募基金名称 任职日期 离任日期

银华信用双利债券型证券投资基金 2010-12-03 2013-08-26

银华信用债券型证券投资基金(LOF) 2011-08-19 2012-11-26

银华永泰积极债券型证券投资基金 2011-12-28 2013-08-26

银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金 2013-05-22 2013-08-26

金鹰添悦60天滚动持有短债债券型证券投资基金 2022-12-31 2024-01-12

金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF） 2022-10-20 -

金鹰元安混合型证券投资基金 2022-11-05 -

金鹰元禧混合型证券投资基金 2022-11-05 -

金鹰恒润债券型发起式证券投资基金 2022-11-05 -

金鹰添福纯债债券型证券投资基金 2023-09-25 -

历任基金经理变动如下：

基金经理 任职日期 离任日期

于利强先生 2017-06-06 2017-06-21

刘丽娟女士 2017-10-19 2018-03-20

汪伟先生 2017-09-08 2019-04-13

吴德瑄先生 2017-09-30 2019-04-13

林龙军先生 2018-05-17 2022-12-31

杨晓斌先生 2019-06-26 -

王怀震先生 2022-11-05 -

5、投资决策委员会成员

本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：

（1）公司投资决策委员会

周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总经理，首席运营官；

林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资部总经理，基金

经理；

王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经理，基金经

理；

韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经理，基金经

理；

陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总经理，基金经理兼

投资经理；

龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；

杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；

倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理。

（2）权益投资决策委员会

周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总经理，首席运营官；

韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经理，基金经

理；

陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总经理，基金经理兼

投资经理；

杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；

倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理；

杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经理。

（3）固定收益投资决策委员会

周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理，首席运营官；

林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资部总经理，

基金经理；

王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经理，基金经

理；

龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；

林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基金经理；

孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的义务

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行

证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少

于法律法规规定的最低年限；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30

日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

（1）基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同，按照基金合同列明的投资目标、策

略及限制全权处理本基金的投资。

（2）基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为，建立健全内部控制制

度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2）不公平地对待管理的不同基金财产；

3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5）用基金财产承销证券；

6）用基金财产向他人贷款或提供担保；

7）用基金财产从事无限责任的投资；

8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行

的股票或者债券；

10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、

基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

12）基金财产参与股票发行申购，所申报的金额超过基金的总财产，基金所申报的股票

数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

13）本基金持有一家公司发行的证券，其市值超过本基金资产净值的10%；

14）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的

10%；

15）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

16）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

（3）、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关

法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

1）越权或违规经营；

2）违反基金合同或托管协议；

3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6）玩忽职守、滥用职权；

7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息；

8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受

委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

10）贬损同行，以提高自己；

11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

12）以不正当手段谋求业务发展；

13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

15）法律法规禁止的其他行为。

（4）基金经理承诺

1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益。

2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息。

4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制制度概述

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，确保基金和公司财务和其他信息

真实、准确、完整、及时，从而最大程度地保护基金持有人的合法权益，本基金管理人建立

了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。

内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作

程序与控制措施的总称。内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门业

务规章等部分组成。

公司章程是规范公司与其他相关利益主体之间关系的基本规则以及保证这些规则得以

具体执行的依据。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度

的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、

基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业

绩评估考核制度和灾难恢复制度等。

部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、

操作守则等的具体说明。

公司完善内控机制遵循以下原则：

健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到

决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效

执行。

独立性原则。公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门

和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。

相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相

互制衡措施来消除内部控制的盲点。

防火墙原则。公司投资、研究、交易等相关部门，应当在物理上和制度上适当隔离。对

因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序和监督处罚措施。

成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及广大职员的工作积极性，尽量降低经

营运作成本，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

公司制定内部控制制度遵循以下原则：

合法合规原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

全面性原则。内部控制制度必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务

环节，并普遍适用于公司每一个职员。

审慎性原则。内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制定要以审慎经营、防范和

化解风险为出发点。

适时性原则。内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方

针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相

应的修改和完善。

（1）内部会计控制制度

公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核

算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、

会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

内部会计控制制度包括凭证制度、账务组织和账务处理程序、复核制度、基金估值制度

和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制和业绩考核制度、会计档案保管和财务交接制

度、财产登记保管和实物资产盘点制度、统一采购和工程招标制度、财务收支审批制度和费

用报销管理办法等。

（2）风险管理控制制度

风险控制制度由风险控制委员会组织各部门拟订，报公司总经理办公会议审议通过后实

施。风险控制制度由总则、风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、

风险类型的届定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价

等部分组成。

风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险控制制度、财务风险控制制

度、公司资产管理制度等业务风险控制制度，以及岗位分离制度、业务空间隔离制度、作业

规则、岗位职责、反馈制度、资料保全制度、保密制度、员工行为守则等程序性风险管理制

度。

（3）投资管理制度

投资管理制度包括研究业务管理制度、投资决策管理制度、基金交易管理制度等。

制订研究业务管理制度的目的是保持研究工作的独立、客观。研究业务管理制度包括：

建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；根据基金合同要求，在充分研

究的基础上建立和维护投资对象备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流

渠道；建立研究报告质量评价体系。

制订投资决策业务管理制度的目的是严格遵守法律法规的有关规定，确保基金的投资符

合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。投资决

策业务管理制度包括投资决策授权制度；投资决策支持制度，重要投资要有详细的研究报告

和风险分析支持；投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策；投资

管理业绩评价制度等。

制订基金交易管理制度的目的是保证基金投资交易的安全、有效、公平。基金交易管理

制度包括基金交易的集中交易制度；交易监测、预警、反馈机制；投资指令审核制度；投资

指令公平分配制度；交易记录保管制度；交易绩效评价制度等。

（4）监察稽核制度

公司设立督察长，负责监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事会聘任，对董事会

负责，报中国证监会核准。

除应当回避的情况外，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制

制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的

报告进行审议。

公司设立合规风控部，具体执行监察稽核工作。公司明确规定了合规风控部及内部各岗

位的具体职责，严格审查监察稽核人员的专业任职条件，配备了充足的合格的监察稽核人员，

明确规定了监察稽核的操作程序和组织纪律。

监察稽核制度包括检查公司各业务部门和工作人员是否遵守法律、法规、规章的有关规

定；检查公司各业务部门和工作人员对公司内部控制制度、各项管理制度、业务规章的执行

情况；对公司各部门作业流程的遵守合规性和有效性的检查、监督、评价及建议等。

2、内部控制制度的要素

内部控制制度具备控制环境、控制的性质与范围、实施、检查和报告等五个要素：

（1）控制环境

公司已经建立了一种保证其具备内部会计控制和风险管理控制的制度，并建立起由高级

管理层监督的控制且已明确规定控制的责任。

公司从影响控制环境的因素，例如公司组织结构、各项控制制度及其对公司各项业务的

牵制力、公司管理层和员工对内部控制的认识和态度等方面加强控制意识，并致力于从公司

文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境氛围。

（2）控制的性质和范围

内部会计控制包括对帐簿、记录的规定和职责分类的控制，以保护基金资产。风险管理

控制包括限额交易、市场风险、操作风险、流动性风险等风险的控制。

（3）实施

本基金管理人制订了详细、合理的书面化内部控制指引。内部控制指引提出了内部风险

控制的目标、原则、基本要求和实施程序。

（4）检查

本基金管理人建立了一套科学的控制检验程序，根据市场环境、金融工具、技术应用、

法律法规等因素的变化及发展情况，不断测试和调整风险控制制度，以确保风险控制制度持

续运作并充分有效的制度。

（5）报告

本基金管理人建立了控制报告制度，即督察长和合规风控部及时将风险控制制度的实质

性缺陷或失控向公司董事会和总经理报告的制度。本基金管理人具备完善的信息系统确保报

告程序的有效性和保密性，保证以及时可靠的方式取得准确详细的信息。

合规风控部定期和不定期检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理报告书与建

议书，上报公司管理层和风险控制委员会。实施重点管理的原则，对投资管理部、研究发展

部、财务部门、基金会计等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人关于内部控制制度的声明如下：

（1）本基金管理人承诺以上关于内部风险控制的披露真实、准确；

（2）本基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼4层

法定代表人：王凯

成立时间：1988年7月8日

组织形式：股份有限公司

注册资本：217亿人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会、中国银监会《关于核准广东发展银行证券投资

基金托管资格的批复》，证监许可[2009]363号

联系人：倪彤欣

联系电话：（010）65169618

广发银行股份有限公司成立于1988年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批

股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本217亿元。三十余年来，广发银行

栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的

每一个脚印。

截至2023年12月31日，广发银行总资产3.51万亿元、总负债3.23万亿元、实现营

业收入696.78亿元，净利润160.19亿元。

（二）主要人员情况

广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户

营销处、保险与期货业务处、增值与外包业务处、业务运行处、内控与综合管理处，部门全

体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。

部门负责人田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业经验，在综合金

融、公司信贷等领域均有深入研究和丰富的实务经验。2013年4月加入广发银行，先后担

任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023年7月，经中国证

监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。

部门负责人胡杰先生,工商管理硕士，从事银行资管业务管理工作十八年，资管行业经

验丰富。曾任头部大型基金管理有限公司理财中心总经理、机构理财部副总裁，私募股权公

司高管，大型股份商业银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019

年加入广发银行，2021年1月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部副总经理。

（三）基金托管业务经营情况

广发银行股份有限公司于2009年5月4日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资

基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363号。截至2023年12月31日，

托管资产规模37,887.87亿元，其中托管69只证券投资基金，规模4,322.48亿元。广发银

行建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。目前，

广发银行资产托管业务建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资

产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托

计划、银行理财产品、QDII托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托

管产品提供全面的托管服务。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管

理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，

确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，

专设内控与综合管理处，配备了专职内部监察稽核人员，负责托管业务的内部控制和风险管

理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。

（三）内部风险控制原则

资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、

岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资

格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保

管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，

实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人

为事故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作

办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、

投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益

分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资

产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基

金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，

报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理

人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

（二）监督流程

1、每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，

发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，

督促其纠正，并及时报告中国证监会。

2、收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等

内容进行合法合规性监督。

3、根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作

的合法合规性、投资独立性和风格显着性等方面进行评价，报送中国证监会。

4、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解

释或举证，并及时报告中国证监会。

五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人：姚文强

成立时间：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：蔡晓燕

联系电话：020-22825633

传真电话：020-83283445

客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888

电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

网址：www.gefund.com.cn

2、代销机构（排名不分先后）

（1）名称：交通银行股份有限公司

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（2）名称：招商银行股份有限公司

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（3）名称：兴业银行股份有限公司

客服电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（4）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

客服电话：95580

网址：www.psbc.com

（5）名称：华夏银行股份有限公司

客服电话：95577

网址：www.hxb.com.cn

（6）名称：广发银行股份有限公司

客服电话：95508

网址：www.cgbchina.com.cn

（7）名称：平安银行股份有限公司

客服电话：95511

网址：www.bank.pingan.com

（8）名称：宁波银行股份有限公司

客服电话：95574

网址：www.nbcb.cn

（9）名称：杭州银行股份有限公司

客服电话：95398

网址：www.hzbank.com.cn

（10）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

客服电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

（11）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司

客服电话：96005

网址：www.jnbank.com.cn

（12）名称：成都农村商业银行股份有限公司

客服电话：95392

网址：www.cdrcb.com

（13）名称：四川天府银行股份有限公司

客服电话：400-16-96869

网址：www.tf.cn

（14）名称：国泰君安证券股份有限公司

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

（15）名称：中信建投证券股份有限公司

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（16）名称：国信证券股份有限公司

客服电话：95536

网址：www.guosen.com

（17）名称：招商证券股份有限公司

客服电话：95565/0755-95565

网址：www.cmschina.com

（18）名称：广发证券股份有限公司

客服电话：95575或020-95575

网址：www.gf.com.cn

（19）名称：中信证券股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（20）名称：中国银河证券股份有限公司

客服电话：4008-888-888或95551

网址：www.chinastock.com.cn

（21）名称：海通证券股份有限公司

客服电话：95553；4008888001

网址：www.htsec.com

（22）名称：申万宏源证券有限公司

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

（23）名称：兴业证券股份有限公司

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（24）名称：长江证券股份有限公司

客服电话：95579或4008-888-999

网址：www.95579.com

（25）名称：国投证券股份有限公司

客服电话：95517

网址：www.essence.com.cn

（26）名称：西南证券股份有限公司

客服电话：95355

网址：www.swsc.com.cn

（27）名称：湘财证券股份有限公司

客服电话：95351

网址：www.xcsc.com

（28）名称：万联证券股份有限公司

客服电话：95322

网址：www.wlzq.cn

（29）名称：渤海证券股份有限公司

客服电话：400-651-5988

网址：www.bhzq.com

（30）名称：华泰证券股份有限公司

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（31）名称：山西证券股份有限公司

客服电话：95573

网址：www.i618.com.cn

（32）名称：中信证券（山东）有限责任公司

客服电话：95548

网址：sd.citics.com

（33）名称：东兴证券股份有限公司

客服电话：95309

网址：www.dxzq.net

（34）名称：东吴证券股份有限公司

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（35）名称：信达证券股份有限公司

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（36）名称：长城证券股份有限公司

客服电话：95514；400-6666-888

网址：www.cgws.com

（37）名称：光大证券股份有限公司

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（38）名称：中信证券华南股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（39）名称：东北证券股份有限公司

客服电话：95360

网址：www.nesc.cn

（40）名称：上海证券有限责任公司

客服电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（41）名称：大同证券有限责任公司

客服电话：4007-121212

网址：www.dtsbc.com.cn

（42）名称：国联证券股份有限公司

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

（43）名称：浙商证券股份有限公司

客服电话：95345

网址：www.stocke.com.cn

（44）名称：平安证券股份有限公司

客服电话：95511转8

网址：www.stock.pingan.com

（45）名称：华安证券股份有限公司

客服电话：95318

网址：www.hazq.com.cn

（46）名称：国海证券股份有限公司

客服电话：95563；0771-95563

网址：www.ghzq.com.cn

（47）名称：东莞证券股份有限公司

客服电话：95328

网址：www.dgzq.com.cn

（48）名称：国都证券股份有限公司

客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（49）名称：东海证券股份有限公司

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（50）名称：国盛证券有限责任公司

客服电话：956080

网址：www.gszq.com

（51）名称：华西证券股份有限公司

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（52）名称：申万宏源西部证券有限公司

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

（53）名称：中泰证券股份有限公司

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（54）名称：世纪证券有限责任公司

客服电话：956019

网址：www.csco.com.cn

（55）名称：第一创业证券股份有限公司

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（56）名称：金元证券股份有限公司

客服电话：95372

网址：www.jyzq.cn

（57）名称：中航证券有限公司

客服电话：0791-95335

网址：www.avicsec.com

（58）名称：德邦证券股份有限公司

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（59）名称：西部证券股份有限公司

客服电话：95582

网址：www.west95582.com

（60）名称：华龙证券股份有限公司

客服电话：95368

网址：www.hlzqgs.com

（61）名称：中国国际金融股份有限公司

客服电话：(+86-10)65051166

网址：www.cicc.com

（62）名称：财通证券股份有限公司

客服电话：95336

网址：www.ctsec.com

（63）名称：甬兴证券有限公司

客服电话：400-916-0666

网址：www.yongxingsec.com

（64）名称：华鑫证券有限责任公司

客服电话：95323或400-109-9918

网址：www.cfsc.com.cn

（65）名称：中国中金财富证券有限公司

客服电话：95532；4006008008

网址：www.ciccwm.com

（66）名称：中山证券有限责任公司

客服电话：95329

网址：www.zszq.com

（67）名称：粤开证券股份有限公司

客服电话：95564

网址：www.ykzq.com

（68）名称：江海证券有限公司

客服电话：956007

网址：www.jhzq.com.cn

（69）名称：华源证券股份有限公司

客服电话：95305

网址：www.jzsec.com

（70）名称：国金证券股份有限公司

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（71）名称：华宝证券股份有限公司

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（72）名称：爱建证券有限责任公司

客服电话：4001-962-502

网址：www.ajzq.com

（73）名称：国新证券股份有限公司

客服电话：95390

网址：www.crsec.com.cn

（74）名称：天风证券股份有限公司

客服电话：95391或400-800-5000

网址：www.tfzq.com

（75）名称：中邮证券有限责任公司

客服电话：400-8888-005

网址：www.cnpsec.com.cn

（76）名称：首创证券股份有限公司

客服电话：95381

网址：www.sczq.com.cn

（77）名称：宏信证券有限责任公司

客服电话：4008-366-366

网址：www.hxzq.cn

（78）名称：开源证券股份有限公司

客服电话：95325

网址：www.kysec.cn

（79）名称：麦高证券有限责任公司

客服电话：400-618-3355

网址：www.wxzq.com

（80）名称：联储证券股份有限公司

客服电话：956006

网址：www.lczq.com

（81）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

客服电话：400-158-5050

网址：www.tl50.com

（82）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

客服电话：400-166-1188转2

网址：www.new-rand.cn

（83）名称：和讯信息科技有限公司

客服电话：4009200022

网址：licaike.hexun.com

（84）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

客服电话：400-6533-789

网址：www.xds.com.cn

（85）名称：上海挖财基金销售有限公司

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

（86）名称：大河财富基金销售有限公司

客服电话：400-888-0008

网址：www.urainf.com

（87）名称：上海陆享基金销售有限公司

客服电话：400-168-1235

网址：www.luxxfund.com

（88）名称：上海有鱼基金销售有限公司

客服电话：021-61265457

网址：www.youyufund.com

（89）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

客服电话：95788

网址：www.txfund.com

（90）名称：民商基金销售（上海）有限公司

客服电话：021-50206003

网址：www.msftec.com

（91）名称：北京度小满基金销售有限公司

客服电话：95055-4

网址：www.duxiaomanfund.com

（92）名称：诺亚正行基金销售有限公司

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（93）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（94）名称：上海天天基金销售有限公司

客服电话：95021

网址：www.1234567.com.cn

（95）名称：上海好买基金销售有限公司

客服电话：400-700-9665

网址：www.howbuy.com

（96）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

客服电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

（97）名称：上海长量基金销售有限公司

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（98）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

客服电话：952555

网址：www.5ifund.com

（99）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

客服热线：4008188000

网址：www.myfund.com

（100）名称：上海利得基金销售有限公司

客服电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（101）名称：北京中期时代基金销售有限公司

客服电话：95162

网址：www.cifcofund.cn

（102）名称：乾道基金销售有限公司

客服电话：400-003-0358

网址：www.qiandaojr.com

（103）名称：北京创金启富基金销售有限公司

客服电话：010-66154828-8032

网址：www.5irich.com

（104）名称：泛华普益基金销售有限公司

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（105）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

客服电话：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

（106）名称：南京苏宁基金销售公司

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

（107）名称：北京格上富信基金销售有限公司

客服电话：4000805828

网址：mobile.licai.com

（108）名称：浦领基金销售有限公司

客服电话：400-012-5899

网址：www.prolinkfund.com

（109）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（110）名称：北京中植基金销售有限公司

客服电话：400-8180-888

网址：www.zzfund.com

（111）名称：北京汇成基金销售有限公司

客服电话：400-055-5728

网址：www.hcfunds.com

（112）名称：一路财富(深圳)信息科技有限公司

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

（113）名称：海银基金销售有限公司

客服电话：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

（114）名称：天津国美基金销售有限公司

客服电话：010-59287822；400-111-0889

网址：www.gomefund.com

（115）名称：上海大智慧基金销售有限公司

客服电话：021-20292031

网址：www.wg.com.cn

（116）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

客服电话：010-62675369

网址：fund.sina.com.cn

（117）名称：北京加和基金销售有限公司

客服电话：400-820-1115

网址：www.jiahejijin.com

（118）名称：上海万得基金销售有限公司

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（119）名称：上海国信嘉利基金销售有限公司

客服电话：4000216088

网址：www.gxjlcn.com

（120）名称：上海联泰基金销售有限公司

客服电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

（121）名称：上海汇付基金销售有限公司

客服电话：021-34013999

网址：www.hotjijin.com

（122）名称：北京微动利基金销售有限公司

客服电话：4001885687

网址：www.buyforyou.com.cn

（123）名称：上海基煜基金销售有限公司

客服电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（124）名称：利和财富（上海）基金销售有限公司

客服电话：021-68811806

网址：www.lihe-fund.com

（125）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

客服电话：400-643-3389

网址：www.vstonewealth.com

（126）名称：上海中正达广基金销售有限公司

客服电话：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

（127）名称：北京虹点基金销售有限公司

客服电话：400-618-0707

网址：www.hongdianfund.com

（128）名称：深圳富济基金销售有限公司

客服电话：0755-83999907

网址：www.fujifund.cn

（129）名称：上海攀赢基金销售有限公司

客服电话：021-68889082

网址：www.pytz.cn

（130）名称：武汉佰鲲基金销售有限公司

客服电话：4000279899

网址：www.bestfunds.com.cn

（131）名称：上海陆金所基金销售有限公司

客服电话：4008219031

网址：www.lufunds.com

（132）名称：珠海盈米基金销售有限公司

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（133）名称：和耕传承基金销售有限公司

客服电话：400-055-5671

网址：www.hgccpb.com

（134）名称：奕丰基金销售有限公司

客服电话：400-684-0500

网址：www.ifastps.com.cn

（135）名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司

客服电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

（136）名称：北京懒猫基金销售有限公司

客服电话：010-85965200

网址：www.lanmao.com

（137）名称：上海爱建基金销售有限公司

客服电话：021-64382660；400-803-2733

网址：www.ajwm.com.cn

（138）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司

客服电话：95118

网址：www.kenterui.jd.com

（139）名称：大连网金基金销售有限公司

客服电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

（140）名称：上海云湾基金销售有限公司

客服电话：400-820-1515

网址：www.zhengtongfunds.com

（141）名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

客服热线：400-8224-888

网址：www.jfzinv.com

（142）名称：北京雪球基金销售有限公司

客服电话：400-159-9288

网址：danjuanfunds.com

（143）名称：深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

客服电话：400-666-7388

网址：www.simuwang.com

（144）名称：上海中欧财富基金销售有限公司

客服电话：400-100-2666

网址：www.zocaifu.com

（145）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（146）名称：东方财富证券股份有限公司

客服电话：95357

网址：www.18.cn

（147）名称：华瑞保险销售有限公司

客服电话：952303

网址：www.huaruisales.com

（148）名称：玄元保险代理有限公司

客服电话：400-080-8208

网址：www.licaimofang.com

（149）名称：湖北银行股份有限公司

客服电话：96599；400-85-96599

网址：www.hubeibank.cn

（150）名称：天相投资顾问有限公司

客服电话：010-66045555

网址：www.txsec.com

（151）名称：众惠基金销售有限公司

客服电话：400-839-1818

网址：www.zhfundsales.com

（152）名称：贵州省贵文文化基金销售有限公司

客服电话：0851-85407888

网址：www.gwcaifu.com

（153）名称：青岛意才基金销售有限公司

客服电话：400-612-3303

网址：www.yitsai.com

（154）名称：博时财富基金销售有限公司

客服电话：400-610-5568

网址：www.boserawealth.com

（155）名称：嘉实财富管理有限公司

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（156）名称：深圳腾元基金销售有限公司

客服电话：400-990-8601

网址：www.tenyuanfund.com

（157）名称：北京广源达信基金销售有限公司

客服电话：400-616-7531

网址：www.guangyuandaxin.com

（158）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

客服电话：400-829-1218

网址：www.htfund.com

（159）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

客服电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（160）名称：北京坤元基金销售有限公司

客服电话：010-86340269

网址:www.kunyuanfund.com

（161）名称：泰信财富基金销售有限公司

客服电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（162）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

客服电话：010-59013895

网址：www.wanjiawealth.com

（163）名称：中信期货有限公司

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（164）名称：中衍期货有限公司

客服电话：4006881117

网址：www.cdfco.com.cn

（165）名称：阳光人寿保险股份有限公司

客服电话：95510

网址：fund.sinosig.com

（166）名称：中国人寿保险股份有限公司

客服电话：95519

网址：www.e-chinalife.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机

构信息，以基金管理人网站公示为准。

（二）注册登记机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人：姚文强

电话：020-22825649

传真：020-83282856

联系人：张盛

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼

法定代表人：邓柏涛

电话：020-81836088

传真：020-31952316

经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

法定代表人：石文先

电话：027 86770549

传真：027 85424329

邮编：430077

经办注册会计师：江超杰、宋锦锋

六、基金的历史沿革与基金合同的生效

本基金由金鹰元安保本混合型证券投资基金第二个保本周期届满后转型而来。

金鹰元安保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于核准金鹰元安保本混合型证券投

资基金募集的批复》（证监许可[2013]254号）核准募集，基金管理人为金鹰基金管理有限

公司，基金托管人为广发银行股份有限公司。

金鹰元安保本混合型证券投资基金自2013年4月15日至2013年5月15日进行公开

募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认，《金

鹰元安保本混合型证券投资基金基金合同》于2013年5月20日生效。

金鹰元安保本混合型证券投资基金于2017年5月31日第二保本周期到期，由于不符

合保本基金存续条件，按照《金鹰元安保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金

保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更为“金鹰元安混合型证券投资基

金”。金鹰元安保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后

3个工作日（含第3个工作日），即2017年5月31日至2017年6月5日。自2017年6月

6日起金鹰元安保本混合型证券投资基金正式转型为金鹰元安混合型证券投资基金，转型后

的《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效。

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不超过200人或者基

金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作

日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、

与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时，从其规定。

七、基金份额的申购与赎回

（一）申购与赎回办理的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金的申购与赎回。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并在基金管理人网站公

示。

条件成熟时，投资人可以通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上交易

等形式进行基金的申购和赎回，具体办法另行公告。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

（1）开放日及开放时间

本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交易所交易

日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业

务办理时间进行相应的调整并提前公告，同时报中国证监会备案。

（2）申购的开始时间

本基金自基金合同生效日后不超过3个月时间内开始办理申购，具体开始办理时间在本

基金开放申购公告中规定。

（3）赎回的开始时间

本基金自基金合同生效日后不超过3个月时间内开始办理赎回，具体开始办理赎回时间

在本基金开放赎回公告中规定。

（4）基金管理人开始办理申购、赎回业务时应当按照基金合同的规定进行公告并办理

备案手续。

（5）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回

或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金

份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。

（三）申购与赎回的原则

（1）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基

准进行计算；

（2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（4）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回，

以确定所适用的赎回费率。对于由金鹰元安保本混合型证券投资基金转型后基金的基金份额，

其持有期将从原份额取得之日起连续计算；

（5）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前

提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定

在规定媒介规定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

（四）申购与赎回的程序

1.份额分类

本基金将分设A类和C类两类基金份额，并分别设置基金代码，投资者申购时可以自主

选择与A类（基金代码：000110）或C类（基金代码：002513）份额相对应的基金代码进行

申购。由于基金费用不同，本基金两类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

2.申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机

构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请

时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

3.申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交

易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的

其他方式查询申购与赎回的确认情况。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行

调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介规定媒介上公告。

基金发售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实

接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。

4.申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不

成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机

构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回情形时，

款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

（五）申购和赎回的数额和价格

1.申购金额、赎回份额及余额的处理方式

（1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为1元

（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时，赎回最低份额为1份，

基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。

（2）投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金

额为10元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时，单笔最低赎

回份额不受限制，持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。

（3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费，如有）

为5万元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为1份，持有基金份额不足1

份时发起赎回需全部赎回。

（4）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额、单

个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理

人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介规定媒介上公告并报中国

证监会备案。

（5）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与

赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制。

（6）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理

人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

2.A份额的申购赎回费率

（1）申购费率：

投资人申购本基金需缴纳申购费，投资人在同一天多次申购的，根据单次申购金额确定

每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不

列入基金财产。

A类份额申购费率如下：

申购金额（万元） 申购费率

A ＜100 0.8%

100 ≤ A ＜300 0.6%

300 ≤A ＜500 0.4%

A ≥500 每笔1000元

注：上表中，A为投资者申购金额。

（2）赎回费率

A类份额的赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，具体赎回费率

如下表所示：

持有期（计为T） 赎回费率

T ＜ 7日 1.5%

7日 ≤ T ＜30日 0.75%

30日 ≤ T ＜180日 0.5%

T ≥6月 0%

（注：1个月按30天计算，3个月按90天计算，6个月按180天计算，以此类推。投资者

通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于

3个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3

个月但少于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持

有期长于6个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基

金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发

生变更，基金管理人应在调整实施2日前在中国证监会指定的媒介上刊登公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划，在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基

金申购费率、赎回费率。

本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根据相关法律法

规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。

3.C份额的申购赎回费率

（1）本基金C类基金份额不收取申购费。

（2）本基金C类基金份额的赎回费率如下：

持有期（计为T） 赎回费率

T ＜ 7日 1.5%

7日 ≤T＜30天 0.5%

T≥30天 0

持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产。

C类基金份额持有人赎回时，基金管理人按“先进先出”的原则，对该持有人账户在该

销售机构托管的基金份额进行处理，即注册登记确认日期在先的基金份额先赎回，注册登记

确认日期在先的基金份额先赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率。

4.申购份额的计算方法

净申购金额＝申购金额/[1+申购费率]

申购费用＝申购金额-净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

以上计算结果（包括申购份额）以截尾法的方式保留到小数点后两位，由此误差产生的

损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：假定某投资人申购本基金A类基金份额10,000元，T日本基金的A类基金份额净

值为1.0800元。该笔申购的申购费用及获得的申购份额计算如下：

净申购金额＝10,000/[1+0.8%]＝9,920.63元

申购费用＝10,000-9,920.63＝79.37元

申购份额＝9,920.63/1.0800＝9185.77份

5.赎回金额的计算

投资人赎回本基金的金额为赎回总额扣减赎回费用。其中：

赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额＝赎回总额－赎回费用

上述计算结果均按截尾法，保留到小数点后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，

产生的收益归基金财产所有。

例：假定某投资人在T日赎回其持有的A类基金份额10,000份，T日的A类基金份额

净值为1.0800元，持有时间为5个月，该日赎回适用的赎回费率为0.5%，则投资人获得的

赎回金额计算如下：

赎回总额＝10,000×1.08＝10,800元

赎回费用＝10,800×0.5%＝54元

赎回金额＝10,800-54＝10746元

6.基金份额净值的计算公式

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告。遇特殊情况，可以适当延迟

计算或公告，并履行适当程序。计算公式为：

T日各类基金份额净值＝T日该类基金份额资产净值/T日该类基金份额的余额数量

（六）申购与赎回的注册登记

（1）经基金销售机构同意，基金投资人提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的

时间之前可以撤销。

（2）投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T＋1日为投资人增加权益并办理注册

登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

（3）投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应

的注册登记手续。

（4）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并

最迟于开始实施前3日予以公告。

（七）巨额赎回的认定及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可

暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个

工作日，并应当在规定媒介规定媒介上进行公告。

（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额25%的

情形下，基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基金总份额25%的赎回申请,

对于单个持有人未超过上一开放日基金总份额25%的赎回申请，与当日其它赎回申请一起，

按照上述（1）（2）方式处理。当日未获受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处

理，直到全部赎回为止。如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的

部分赎回申请将被撤销。

3、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定

媒介规定媒介上刊登公告。

（八）拒绝或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理

1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请

（1）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的

申购申请。

（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

（4）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人

利益时。

（5）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金

业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

（6）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

（7）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

（8）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日

或单笔申购金额上限的。

（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（9）项暂停申购情形时，基金管理

人应当根据有关规定在规定媒介规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒

绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复

申购业务的办理。

2、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项

（1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

（2）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的

赎回申请或延缓支付赎回款项。

（3）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

（4）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

（5）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。

（6）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在规定期限内在规定媒介规定媒介上刊登公告，已确认

的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申

请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金

份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相关条款处

理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎

回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

3、其它情况

（1）暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

（2）暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放时，基金管理人应依法公告并报中国证

监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在规定媒介规定媒介，

刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值。

2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，

基金管理人将提前两个工作日，在规定媒介规定媒介，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，

并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停

公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结

束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在规定媒介规定媒介连续

刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基

金份额净值。

（九）基金的转换

基金转换是指基金份额持有人在本基金存续期间按照基金管理人的规定申请将其持有

的本基金基金份额全部或部分转换为基金管理人管理的其他开放式基金份额的行为。

基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业务，具体业务

办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。基金管理人最迟应于转换业务开始

前2天至少在一种中国证监会指定的媒介上刊登公告并按有关规定报中国证监会备案。

本基金A类和C类基金份额之间不开通转换业务。

（十）基金的非交易过户与转托管

1、非交易过户

是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投

资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为，包括继承、捐赠和司法强制执行，及基金

注册与过户登记人认可的其他行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格

的个人投资者或机构投资者。其中：

（1）“继承”是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承。

（2）“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会

或其他具有社会公益性质的社会团体。

（3）“司法强制执行”是指国家有权机关依据生效的法律文书将基金份额持有人持有

的基金份额强制执行划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

基金注册登记人可以办理的非交易过户情形，以其公告的业务规则为准。

2、办理说明

（1）办理非交易过户业务必须提供基金注册登记人要求提供的相关资料，直接向基金

注册登记人或其指定的机构申请办理。

（2）基金份额持有人在变更办理基金申购与赎回等业务的销售机构（网点）时，投资

人可根据各销售机构的实际情况办理已持有基金份额的转托管。基金销售机构可以按照规定

的标准收取转托管费。

（十一）基金份额的冻结、解冻及质押

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登

记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我

国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之

前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付

（十二）定期定额投资计划

本基金管理人可为基金投资人提供定期定额投资计划服务，具体实施方法以基金管理人

届时公布的业务规则和公告为准。

（十三）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分

的规定或相关公告。

八、基金的投资

1、投资目标

本基金在有效控制风险的前提下，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。

2、投资范围

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融

债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分

离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券），以及权证、

资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期

货等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规

定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%，每个交易日

日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等，权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管

机构的规定执行。

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进

行适当调整。

3、投资策略

本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法，通过数量化方法严格控制风险，并通

过有效的资产配置策略，动态调整安全资产和风险资产的投资比例,注重风险与收益的平

衡，力争实现基金资产长期稳健增值。

（1）资产配置策略

本基金采用固定比例组合保险策略（CPPI），该策略是国际通行的一种投资组合保险策

略。其基本原理是将基金资产按一定比例划分为安全资产和风险资产，其中安全资产将投资

于各类债券及银行存款，以保证投资本金的安全性；而除安全资产外的风险资产主要投资于

股票、权证等权益类资产，以提升基金投资者的收益。

本基金综合考虑国内外政治经济环境、资本市场运行状况、固定收益类与权益类资产风

险收益特征、基金净资产和价值底线等因素，结合资产配置研究结果和市场运行状态，动态

调整安全资产和风险资产的配置比例，力争在确保本金安全的前提下，稳健获取投资收益。

（2）债券组合管理策略

本基金将综合运用多种债券投资策略，实现组合增值。

1）类属配置策略

本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及相对价差收

益等特点，研究各类具体信用类债券的投资价值；在此基础上结合各细分种类债券供需状况、

风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。

2）久期配置策略

本基金通过对宏观经济趋势、经济周期和政策动向进行分析，对未来利率走势进行判断，

确定债券组合久期，并动态积极调整债券组合的平均久期及期限分布，以有效提高债券组合

的总投资收益。

3）收益率曲线策略

通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行综合分析，在

此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极资产配置；并根据收益率曲

线上不同年限收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于具备潜在价值的债券。

4）杠杆策略

本基金在考虑债券投资的风险收益情况，以及回购成本等因素的情况下，在风险可控的

情况下，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。

5）相对价值投资策略

本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评

估个券的投资价值，重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区间、具有较高评级及较

好流动性的个券，或存在定价偏误、市场交易价格被低估的优质个券。

6）信用利差曲线策略

信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差，因此信用债利差曲

线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关注信用利差的变化趋势，精

选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析上，本基金将重点关注经济周期、

国家或产业政策、发债主体所属行业景气度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债

券品种的流动性等因素对信用利差的影响，进而进行信用债投资。

（3）股票投资策略

本基金将充分发挥基金管理人的研究优势，根据不同市场环境灵活运用成长、主题、动

量、事件驱动等多种投资策略积极进行股票投资。通过对以上策略的综合运用，力争实现基

金资产的稳健增值。

1）成长策略

本基金所指的成长策略主要指本基金对新兴产业、行业景气度较高或处于上升阶段的转

型行业及实现革新转型、持续增长的传统产业中具有成长风格的上市公司的投资策略。本基

金将精选上述行业中代表性较强、成长性良好、估值具有吸引力，预期业绩持续增长的成长

型个股进行投资。

2）主题策略

本基金将通过分析研究国内外实体经济、政府政策、科学技术、金融市场等投资主题对

经济结构、产业结构或商业运作模式的影响力量，发掘和把握投资主题，积极挖掘和研究新

的投资主题，并对主题投资方向做出适时调整，从而准确把握新旧投资主题的转换时机，分

享不同投资主题所伴随的投资机遇。

3）动量策略

本基金所指的动量策略是指市场在一定时期内呈现“强者恒强”的特征，通过买入过去

一段时期的表现强势的个股以获得超越市场平均水平的收益的投资策略。本基金将综合分析

各股票价格走势及价格动量特征，选择动量特征明显和价格趋势强劲的个股纳入投资组合。

4）事件驱动策略

本基金所指的事件驱动策略是指在提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件

基础上，通过充分把握交易时机获取超额投资回报的投资策略。

（4）存托凭证投资策略

本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略执行，选择投资价值高的存托凭证进行投

资。

（5）中小企业私募债券投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度

量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企

业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质

量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合

上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券

品种。

（6）股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，

结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中国证

监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系

统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，

以达到降低投资组合的整体风险的目的。

若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律

法规和监管要求的变化。

（7）国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管

理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行

定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动

水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力

求实现基金资产的长期稳定增值。

（8）权证投资策略

本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有

利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上，综

合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对

权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。

（9）资产支持证券投资策略

本基金将综合运用资产配置、久期管理、收益率曲线、信用管理和个券α策略等策略

积极主动进行资产支持证券产品投资。本基金管理人将坚持风险调整后收益最大化的原则，

通过信用资质研究和流动性管理，遵守法律法规和基金合同的约定，严格控制投资风险，确

保本金相对安全和基金资产具有良好流动性，以期获得长期稳定收益。

4、业绩比较基准

本基金业绩比较基准：沪深300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益率×80%

如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、

或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人在对基金份额持有

人利益无实质性不利影响的情况下，可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业

绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金

份额持有人大会审议。

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投

资策略。

5、风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基

金和货币市场基金。

6、投资限制

（1）组合限制

基金的投资组合应遵循以下投资限制：

1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0%-40%；

2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应

当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10％；

9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10％；

11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10％；

12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月

内予以全部卖出；

13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；

15）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不

得展期；

16）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的2%；

一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%；经基金管理人

和托管人协商，可对以上比例进行调整；

17）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的10%。

18）如本基金参与股指期货、国债期货投资，则遵循以下投资限制：

①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的

10%；

②在任何交易日日终持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之

和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

③在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%；

④在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易

日基金资产净值的20%；

⑤基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合

基金合同关于股票投资比例的有关约定；

⑥本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的

15%；

⑦持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

⑧本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一

交易日基金资产净值的30%；

⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期

货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

19）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的15%；

21）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得超过该上

市公司可流通股票的30%；

22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

23）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交

易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的

股票合并计算了；

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

比例不符合上述规定投资比例的，除上述第2）、12）、22）、23）规定的情况外，基金管

理人应当在10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，

则本基金投资不再受相关限制。

除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

（2）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

1）承销证券；

2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

5）向基金管理人、基金托管人出资；

6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

（3）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防

范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必

须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

易事项进行审查。

（4）法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金

管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

7、侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、

风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等

对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

8、投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为2024年6月30日，本报告中所列财务数据未经审

计。

（1）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 7,281,732.00 37.74

其中：股票 7,281,732.00 37.74

2 固定收益投资 7,183,448.50 37.23

其中：债券 7,183,448.50 37.23

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 3,200,000.00 16.59

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 1,197,231.09 6.21

7 其他各项资产 430,823.12 2.23

8 合计 19,293,234.71 100.00

注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申

购款、待摊费用。

（2）报告期末按行业分类的股票投资组合

1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 1,389,964.00 7.45

C 制造业 3,635,088.00 19.47

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 539,385.00 2.89

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 361,340.00 1.94

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 1,012,887.00 5.43

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 343,068.00 1.84

S 综合 - -

合计 7,281,732.00 39.01

2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

（3）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

1 600938 中国海油 13,400 442,200.00 2.37

2 601766 中国中车 58,100 436,331.00 2.34

3 601899 紫金矿业 24,400 428,708.00 2.30

4 601989 中国重工 83,600 412,148.00 2.21

5 601600 中国铝业 53,600 408,968.00 2.19

6 000921 海信家电 11,800 380,432.00 2.04

7 000333 美的集团 5,500 354,750.00 1.90

8 600150 中国船舶 8,600 350,106.00 1.88

9 000651 格力电器 8,800 345,136.00 1.85

10 601900 南方传媒 27,600 343,068.00 1.84

（4）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 国家债券 7,183,448.50 38.48

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 7,183,448.50 38.48

（5）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

1 019710 23国债17 20,000.00 2,056,824.66 11.02

2 019732 24国债01 20,000.00 2,056,487.12 11.02

3 019709 23国债16 20,000.00 2,031,230.14 10.88

4 019729 23国债26 10,000.00 1,038,906.58 5.57

注：本基金本报告期末仅持有4只债券。

（6）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（7）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（8）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

（9）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

无。

（10）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1）本期国债期货投资政策

本基金将根据风险管理原则，以套期保值为目的参与国债期货交易。国债期货作为利率

衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。本基金将按照相关法律法

规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。本基

金将构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保

值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资

产的长期稳定增值。法律法规对于基金投资国债期货的投资策略另有规定的，本基金将按法

律法规的规定执行。

2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 （买/卖） 合约市值 (元) 公允价值变动（元） 风险指标说明

- - - 0.00 0.00 -

公允价值变动总额合计（元） 0.00

国债期货投资本期收益（元） 5,387.72

国债期货投资本期公允价值变动（元） 0.00

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

3）本期国债期货投资评价

本基金投资国债期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易活

跃的期货合约进行交易。本基金力争通过国债期货的交易，降低组合债券持仓调整的交易成

本，动态调整、优化组合的风险水平。本报告期内，本基金投资国债期货符合既定的投资政

策和投资目的。

（11）投资组合报告附注

1）本基金投资的前十名证券的发行主体之一的中国船舶重工股份有限公司在报告编制

日前一年内曾受到中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会北京监管局的处罚。

该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管

部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

3）其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 28,900.24

2 应收证券清算款 400,694.77

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 1,228.11

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 430,823.12

4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2017年6月6日，基金合同生效以来（截至2024年6月30日）的投资

业绩及与同期基准的比较如下表所示：

1、金鹰元安混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

（1）金鹰元安混合A

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2017.6.6-2017.12.31 0.48% 0.16% 3.44% 0.15% -2.96% 0.01%

2018.1.1-2018.12.31 1.87% 0.37% 1.91% 0.26% -0.04% 0.11%

2019.1.1-2019.12.31 16.46% 0.47% 10.40% 0.23% 6.06% 0.24%

2020.1.1-2020.12.31 20.09% 0.47% 7.97% 0.27% 12.12% 0.20%

2021.1.1-2021.12.31 8.67% 0.33% 3.69% 0.25% 4.98% 0.08%

2022.1.1-2022.12.31 -5.61% 0.34% -1.88% 0.26% -3.73% 0.08%

2023.1.1-2023.12.31 -5.19% 0.42% 1.39% 0.16% -6.58% 0.26%

2024.1.1-2024.6.30 -1.83% 0.39% 3.32% 0.17% -5.15% 0.22%

2017.6.6-2024.6.30 36.66% 0.39% 33.93% 0.23% 2.73% 0.16%

（2）金鹰元安混合C

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差 ①－③ ②－④

④

2017.6.6-2017.12.31 0.40% 0.16% 3.44% 0.15% -3.04% 0.01%

2018.1.1-2018.12.31 4.95% 0.45% 1.91% 0.26% 3.04% 0.19%

2019.1.1-2019.12.31 16.57% 0.47% 10.40% 0.23% 6.17% 0.24%

2020.1.1-2020.12.31 19.98% 0.47% 7.97% 0.27% 12.01% 0.20%

2021.1.1-2021.12.31 8.57% 0.33% 3.69% 0.25% 4.88% 0.08%

2022.1.1-2022.12.31 -5.70% 0.34% -1.88% 0.26% -3.82% 0.08%

2023.1.1-2023.12.31 -5.30% 0.42% 1.39% 0.16% -6.69% 0.26%

2024.1.1-2024.6.30 -1.88% 0.39% 3.32% 0.17% -5.20% 0.22%

2017.6.6-2024.6.30 40.20% 0.40% 33.93% 0.23% 6.27% 0.17%

历任基金经理变动如下：

基金经理 任职日期 离任日期

于利强先生 2017-06-06 2017-06-21

刘丽娟女士 2017-10-19 2018-03-20

汪伟先生 2017-09-08 2019-04-13

吴德瑄先生 2017-09-30 2019-04-13

林龙军先生 2018-05-17 2022-12-31

杨晓斌先生 2019-06-26 -

王怀震先生 2022-11-05 -

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

较

金鹰元安混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2017年6月6日至2024年6月30日)

1．金鹰元安混合A：

2．金鹰元安混合C：

注：1、本基金由原金鹰元安保本混合型证券投资基金于2017年6月6日转型而来；

2、本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率×20%＋中债总财富(总值)指数收益

率×80%。

十、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固

有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。

十一、基金资产的估值

（一）估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。

（二）估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外

披露基金净值的非营业日。

（三）估值对象

基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。

（四）估值程序

（1）、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当日该类基金

份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从

其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

（2）基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果

发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

（五）估值方法

本基金按以下方式进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的

市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交

易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种按估值日第三方估值机

构提供的相应品种估值净价估值，如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估

值技术确定公允价值；

（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或

证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证

券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私

募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本

估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

3、银行间市场交易的固定收益品种的估值

（1）银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日

的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品

种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登

记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。

（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，在发

行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，

按成本估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

5、股指期货合约及国债期货合约，一般以估值当日对应合约的结算价进行估值，估值

当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。如法律法规今后另有规定

的，从其规定。

6、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

（六）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值

错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，

承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，

及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认，确保估值错误已得到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构

进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（七）暂停估值的情形

（1）与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；

（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停基金估值；

（4）中国证监会认定的其他情形。

（八）基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金

管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金净值信息并发送给基金托管人。基金托管

人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户

的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。

（十）特殊情形的处理

（1）基金管理人按估值方法的第7项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值

错误处理；

（2）由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该

错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基

金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。”

十二、基金的费用和税收

（一）与基金运作相关的费用

1、与基金运作相关的费用种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金的证券交易费用；

（8）基金的银行汇划费用；

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.6%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

（3）销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。

在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率

计提。计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划

出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法

定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管

理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产

的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账

户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明

书“侧袋机制”部分的规定。

5、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十三、基金的收益与分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收

益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收

益分配；

2、本基金收益分配方式：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红

利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式

是现金分红；投资者可以在不同销售机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为不同

的分红方式，即同一基金账户对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独立、互不影响。

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类基

金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。

4、由于本基金各类基金份额的费用不同，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不

同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不

同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》

的有关规定在规定媒介规定媒介上公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15

个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为基金份额。

现金红利转基金份额视同申购，但不收取申购费。

红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

十四、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

（二）基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资

格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事

务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介规定媒介公告。

十五、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基

金合同》及其他有关规定。

（二）信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合

中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息

披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能

够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项

的法律文件。

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应

当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发

生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募

说明书。

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金

概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应

当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业

网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运

作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于规定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告

4、基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周

在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金

份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度

最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在销售机构网站或营业网点查

阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将年度报告登

载在规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并将中期报告

登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将

季度报告登载在规定网站上，将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

分析。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他

投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项

下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的

特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。

7、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在规

定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）《基金合同》终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基

金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发

生变动；

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托

管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费

率发生变更；

（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金开始办理申购、赎回；

（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；

（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人利益的，相

关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监

会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，

并予以公告。

10、清算报告

《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算

并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示

性公告登载在规定报刊上。

11、投资股指期货相关公告

若本基金投资股指期货，基金管理人在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招

募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、

风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策

和投资目标等。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。

12、投资国债期货的相关公告

基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文

件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭

示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。

13、投资资产支持证券信息披露

若本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的

资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券

明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明

细。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。

14、投资中小企业私募债券的信息披露

若本基金投资中小企业私募债，基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两日内，

在中国证监会规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

基金管理人应当在基金的季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更

新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。

15、投资存托凭证的信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。

16、实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明

书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定.

17、中国证监会规定的其他信息。

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应

当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后不少于法律法规规定的最低

年限。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合《信息披露办法》等法律法规及自律

规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

（八）本基金信息披露事项以法律法规规定及《基金合同》约定的内容为准。

十六、侧袋机制

（一）侧袋机制的实施条件、实施程序

当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会。

基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《证券法》规定

的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排

1、基金份额的申购与赎回

（1）启用侧袋机制当日，登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础，确认基

金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户

份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请并支付赎回款项。

（2）侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换；同时，

基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运

作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定

适用于主袋账户份额。

（3）基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。巨额赎

回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户总份额的10%认定。

2、基金的投资

侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、

组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投

资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准。

基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调

整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。

基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。

3、基金的费用

侧袋机制实施期间，有关费用可酌情收取或减免，侧袋账户资产不收取管理费。与侧袋

账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。

4、基金的收益分配

侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人

可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。

5、基金的信息披露

（1）基金净值信息

基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的披露方式和频率披露主袋

账户的基金资产净值和份额净值。侧袋机制实施期间，基金管理人暂停披露侧袋账户份额净

值。

（2）定期报告

侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资产处置进展

情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同时注明不作为基金管理人对特

定资产最终变现价格的承诺。

（3）临时报告

基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者

利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。

6、基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额

持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召

集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符

合该等比例：

（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额

10%以上（含10%）；

（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关

基金份额的二分之一（含二分之一）；

（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所

持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

（4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益

登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个

月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以

上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；

（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）

选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上

（含二分之一）通过；

（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以

上（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

7、特定资产处置清算

特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金

份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持

有人支付对应款项。

侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧

袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变

现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。

8、侧袋的审计

基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》规定的会

计师事务所进行审计并披露专项审计意见。

（三）其他说明

本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法

律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则针对侧袋

机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对

基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议。

十七、风险揭示

（一）风险提示

基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交

易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。

（二）证券市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致

基金收益水平变化而产生风险，主要包括：

1、政策风险

因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导

致市场价格波动而产生风险。

2、经济周期风险

随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资的收益水

平也会随之变化，从而产生风险。

3、利率风险

金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格

和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资的收益水平会受到利率变化的影响，从

而产生风险。例如在利率上升时，基金持有的债券类资产价格将会下降，若基金组合加权平

均久期过长，则将给基金资产带来较大的损失。

4、通货膨胀风险

通货膨胀风险也称购买力风险。基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发

生通货膨胀，现金的购买力会下降，从而影响基金的实际收益。

5、上市公司经营风险

上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、

人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其

股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通

过投资多样化来分散这种非系统风险，但也不能完全规避。

6、债券收益率曲线变动的风险

债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动相关的风险。由于不同期限债券

的收益率变动程度不同，各期限债券的价格变动也会不同；基金组合单一的加权平均久期指

标将不能充分反映这一债券收益率曲线非平行移动带来的风险。

7、再投资风险

再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升

所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益

证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。

8、信用风险

主要指债券、资产支持证券、票据等发行主体信用状况恶化，到期不能履行合约进行兑

付；以及债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用资质降低导致债

券价格下降的风险；信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险，以及上市

公司信息披露不真实、不完整，而导致基金资产损失和收益变化的风险。

9、资产支持证券的提前偿付风险

基金投资资产支持证券品种时，证券化的信托财产中债务人提前还款会造成信托财产的

现金流量失衡，从而与设计的现金流量规划不同，影响基金投资的资产支持证券的收益。除

受债务人自身的财务状况影响外，市场利率的变化，其他融资成本的变化等因素都将影响债

务人提前还款。由于影响因素多且不确定，因此债务人提前还款的时间和数量都很难准确预

计。

10、股价波动风险

由于本基金可投资于权益类资产（含新股申购），本基金所投资的权益类资产在持有期

内价格的波动将会对基金收益率产生影响；本基金进行新股申购时，由于资金的占用、中签

率和首日开盘价的不确定性，以及某些申购成功的新股因锁定期而在一段时间内丧失流动性

而带来的风险，也将会对基金资产的收益造成影响；另外基金投资的衍生品资产（包括含权

债券），其内在价值也会因标的资产价格的波动以及距离到期的时间而变化，进而给基金组

合的收益带来影响。

11、债券回购风险

债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要

风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手

在回购到期时，不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指

在进行正回购操作时，回购利率大于融入资金的投资收益率，或者逆回购操作时，回购利率

小于融出资金潜在的投资收益率而导致的风险，以及由于正回购操作导致投资总量放大，致

使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行正回购操作时，在对基金组合

收益进行放大的同时，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将

会加大。正回购比例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。

（三）管理风险

基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司

内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：

1、决策风险

决策风险指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于

决策失误而给基金资产造成的可能的损失；

2、操作风险

操作风险指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可

能导致的损失；

3、技术风险

技术风险是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。

（四）职业道德风险

职业道德风险是指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。

（五）流动性风险

因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。同时在基金运作

过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动

性风险，甚至影响基金份额净值。

启用侧袋机制对投资者的影响：

侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清

算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但

基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转

换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧

袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产

的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制

时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。

实施侧袋机制期间，本基金不披露侧袋账户份额净值，即便基金管理人在基金定期报告

中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，

对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。

基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户

份额存在暂停申购的可能。

启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账

户资产，基金业绩指标应当以主袋账户资产为基准，因此本基金披露的业绩指标不能反映特

定资产的真实价值及变化情况。

（六）合规性风险

指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金

合同有关规定的风险。

（七）投资管理风险

本基金根据宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势的综合判断，在控制利率风险、

信用风险以及流动性风险等基础上，采取主动的自上而下的投资策略和自下而上的品种选择

相互结合，力争为投资者在保障本金安全的情况下实现更多的资产增值，但同时也不可避免

地带来了组合风险的增加。在基金投资管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证

券市场态势的判断有误、获取的信息不全等因素而影响基金的收益水平。同时，基金管理人

的投资管理水平、手段和技术等对基金收益也存在影响。

（八）中小企业私募债投资风险

中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由

于不能公开交易和发债主体资质相对较差，导致了中小企业私募债的交易不活跃，及潜在较

大的流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或市场流动性受限时，本基金可能无

法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

（九）本基金特有的风险

本基金为混合型基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配

置中可能会由于市场环境等因素的影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。

投资存托凭证的特定风险：

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同

风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证

发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有

权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特

殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭

证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已

在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内

外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

（十）本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市

场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售

机构（包括基金管理人直销机构和代销机构）根据相关法律法规对本基金进行风险评价，不

同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益

特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力

与产品风险之间的匹配检验。

（十一）其他风险

（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基

金可能会面临一些特殊的风险；

（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；

（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产

生的风险；

（4）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而

带来风险；

（7）其他意外导致的风险。

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的

事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的

事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（三）基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（4）制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金财产进行分配；

5、基金财产清算的期限为6个月。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。

十九、基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金管理人

1、基金管理人简况

名称：金鹰基金管理有限公司

住所：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

法定代表人：王铁

设立日期：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字【2002】97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

存续期限：持续经营

联系电话：020-83936180

2、基金管理人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限

于：

1）依法募集基金；

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

产；

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

4）销售基金份额；

5）召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

行为；

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

机构；

16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

非交易过户的业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限

于：

1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

益；

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少于

法律法规规定的最低年限；

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

管人；

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当

承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任；

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日

内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人

1、基金托管人简况

名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

法定代表人：尹兆君

成立时间：1988年7月8日

批准设立机关和批准设立文号：广东省工商行政管理局,91440000190336428Q

组织形式：股份有限公司

注册资本：197亿人民币

存续期限：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监许可[2009]363号

2、基金托管人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限

于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限

于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管

理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回

价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于法律法规规定的

最低年限；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机

构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退

任而免除；

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

3、基金份额持有人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但

不限于：

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使

表决权；

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

仲裁；

9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但

不限于：

1）认真阅读并遵守《基金合同》；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

1、召开事由

（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

2）更换基金管理人；

3）更换基金托管人；

4）转换基金运作方式；

5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等报酬标准除外；

6）变更基金类别；

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会；

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

事项。

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大

会：

1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、

对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整基金份额类别、变更或增加收费方式；

3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

5）按照基金合同的约定，变更业绩比较基准；

6）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人经与基金托管人协

商一致，调整基金收益的分配原则和支付方式，或者于中国证监会允许的范围内推出新业务

或服务；

7）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协

商一致，对基金份额进行折算；

8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

召集；

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之

日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，单独

或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基

金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并

书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出

具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

（5）单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额

10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，

不得阻碍、干扰。

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许

的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金

份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。若到会者在权益登记日代表的

有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基

金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额

持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应

不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大

会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式

或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提

示性公告；

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理

人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管

人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额

持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影

响表决效力；

3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的

基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若本人直接出具表决意见或授

权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额

的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以

内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有

代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

表决意见；

4）上述第3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见

的代理人，同时提交的有关证明文件、受托出具表决意见的代理人出示的委托人的代理投票

授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登

记机构记录相符。

（3）在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非

书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短

信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基

金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有

人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、

网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

5、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

（2）议事程序

1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或

主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

联系方式等事项。

2）通讯开会

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。

6、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%

以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事

项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

7、计票

（1）现场开会

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会

召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由

基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有

人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额

持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结

果。

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣

布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一

次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响

计票的效力。

（2）通讯开会

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果。

8、生效与公告

基金份额持有人大会的决议，自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

9、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额

持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召

集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符

合该等比例：

（1）基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额

10%以上（含10%）；

（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关

基金份额的二分之一（含二分之一）；

（3）通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所

持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

（4）在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益

登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个

月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以

上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；

（5）现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）

选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人；

（6）一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上

（含二分之一）通过；

（7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以

上（含三分之二）通过。

同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。

（三）基金的收益与分配

1、基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

2、基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

3、基金收益分配原则

（1）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每次

收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行

收益分配；

（2）本基金收益分配方式：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金

红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方

式是现金分红；投资者可以在不同销售机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为不

同的分红方式，即同一基金账户对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独立、互不影响。

（3）基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的各类

基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值。

（4）由于本基金各类基金份额的费用不同，各基金份额类别对应的可分配收益将有所

不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

4、收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不

同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

5、收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》

的有关规定在规定媒介上公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15

个工作日。

6、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现

金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额

持有人的现金红利自动转为基金份额。

现金红利转基金份额视同申购，但不收取申购费。

红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

7、实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。

（四）基金费用的提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×0.6%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.1%。

在通常情况下，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.1%年费率

计提。计算方法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性划

出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法

定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管

理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

（五）基金财产的投资方向和投资限制

1、投资目标

本基金在有效控制风险的前提下，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。

2、投资范围

本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融

债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券（含可分

离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券），以及权证、

资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货、国债期

货等及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规

定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可

以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%，每个交易日

日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一

年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、

应收申购款等，权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管

机构的规定执行。

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进

行适当调整。

3、投资限制

（1）禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

1）承销证券；

2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

3）从事承担无限责任的投资；

4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

5）向基金管理人、基金托管人出资；

6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

（2）投资组合限制

基金的投资组合应遵循以下投资限制：

1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0%-40%；

2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应

当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；

8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

的10％；

9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证

券规模的10％；

11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10％；

12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月

内予以全部卖出；

13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；

15）本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不

得展期；

16）一只基金持有一家公司发行的流通受限证券，其市值不得超过基金资产净值的2%；

一只基金持有的所有流通受限证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%；经基金管理人

和托管人协商，可对以上比例进行调整；

17）本基金持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的10%。

18）如本基金参与股指期货、国债期货投资，则遵循以下投资限制：

①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的

10%；

②在任何交易日日终持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有价证券市值之

和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内

的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

③在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%；

④在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易

日基金资产净值的20%；

⑤基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合

基金合同关于股票投资比例的有关约定；

⑥本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的

15%；

⑦持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

⑧本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一

交易日基金资产净值的30%；

⑨本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期

货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

19）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

20）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超

过该上市公司可流通股票的15%；

21）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得超过该上

市公司可流通股票的30%；

22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

23）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交

易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

24）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易的

股票合并计算；

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资

比例不符合上述规定投资比例的，除上述第2）、12）、22）、23）规定的情况外，基金管

理人应当在10个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，

则本基金投资不再受相关限制。

除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

（六）基金资产估值方法

本基金按以下方式进行估值：

1、证券交易所上市的有价证券的估值

（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的

市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交

易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种按估值日第三方估值机

构提供的相应品种估值净价估值，如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，采用估

值技术确定公允价值；

（3）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或

证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价

中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证

券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私

募债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本

估值。

2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的

同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

3、银行间市场交易的固定收益品种的估值

（1）银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日

的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品

种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登

记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。

（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品种，在发

行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，

按成本估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

5、股指期货合约及国债期货合约，一般以估值当日对应合约的结算价进行估值，估值

当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。如法律法规今后另有规定

的，从其规定。

6、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。

7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新

规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

（七）基金合同的变更、终止与基金财产的清算

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可

执行，自决议生效后两日内在规定媒介公告。

2、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管

人承接的；

（3）《基金合同》约定的其他情形；

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

3、基金财产的清算

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算

小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

4）制作清算报告；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书；

6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

7）对基金财产进行分配；

（5）基金财产清算的期限为6个月。

4、清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

5、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务

资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金

财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组

进行公告。

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。

（八）争议的处理

相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可

以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会根据该会当时有效的仲裁规则进行

仲裁，仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉

方承担。

争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖。

（九）基金合同存放地及投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办公场所

和营业场所查阅。

二十、基金托管协议的内容摘要

（一）基金托管协议当事人

1、基金管理人

名称：金鹰基金管理有限公司

住所：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

法定代表人：王铁

成立时间：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2002]97号

注册资本：5.102亿元人民币

组织形式:有限责任公司

存续期间：持续经营

经营范围：基金募集，基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其

他业务

电话：020-83936180

传真：020-83283445

联系人：符薇薇

2、基金托管人

名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

法定代表人：尹兆君

成立时间：1988年7月8日

批准设立机关和批准设立文号：广东省工商行政管理局91440000190336428Q

注册资本：人民币197亿元人民币

基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363号

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券

等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代

理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售

汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以

外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理

国外信用卡的发行与付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业

监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

电话：010-65169885

传真：010-65169555

联系人：顾洪峰

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人的投

资行为进行监督。主要包括以下方面：

1）对基金的投资范围、投资对象进行监督；

2）对基金投融资比例进行监督；

3）对基金投资禁止行为进行监督；

4）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制

进行监督。为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与

本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新；

5）侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人

利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照

法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、

风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等

对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。

6）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

7）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

8）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督。

（2）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（3）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、

基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人

收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或

举证。

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理

人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金

托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定

的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托

管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证

监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管

理人限期纠正。

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正

的，基金托管人应报告中国证监会。

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

（1）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基

金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的

基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投

资运作等行为。

（2）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基

金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限

期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限

期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基

金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。

基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

（3）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以

供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。

（四）基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、

处分、分配基金的任何财产。

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和

其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。

（5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责

与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，

基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人

应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。

2、募集资金的验证

（1）基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合

《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计

师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国

注册会计师签字有效。

（2）验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为

基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

3、基金的银行账户的开立和管理

（1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

（2）基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银

行存款。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。

（3）本基金资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管

人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行

账户进行本基金业务以外的活动。

（4）资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行

条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业

监督管理机构的其他规定。

4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动。

5、债券托管账户的开立和管理

（1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间

同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债

登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的

债券的后台匹配及资金的清算。

（2）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主

协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

6、其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的

其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根

据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管

理。

7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理

人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、

灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控

制的证券不承担保管责任。

8、与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件

送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门不少于法

律法规规定的最低年限。

（五）基金资产净值计算和会计核算

1、基金资产净值的计算

（1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日每

类基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。本基金A类基金份额和C类基

金份额分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金

份额净值的计算均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金

财产。

（2）基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券

投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金份额净值由基金管

理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金净

值信息并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认

可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

（3）根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查

基金管理人计算的基金净值信息。

（4）基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

2、基金会计核算

（1）基金账册的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法

和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册

定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以

基金管理人的处理方法为准。

（2）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每

月终了后5个工作日内完成。

基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度

半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编

制并公告。

基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加盖公章后，

以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并

将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报

告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，

并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在30日内完成中期报告，在中期报告完成当

日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果

书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报

告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理

人。

基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人

应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金

托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意

见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前

就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就

相关情况报证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相

应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。

（3）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户

的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。

（六）基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生

效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日

的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有

的基金份额。

基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基

金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采

用电子或文档的形式。保管期限不少于法律法规规定的最低年限。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》

生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、每年12

月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名

称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日

内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额

持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期

限不少于法律法规规定的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关

法规规定各自承担相应的责任。

（七）争议解决方式

相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可

以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会根据该会当时有效的仲裁规则进行

仲裁，仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉

方承担。

争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、

尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

（八）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

1、托管协议的变更与终止

（1）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内

容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后

生效。

（2）基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议终止：

1）《基金合同》终止；

2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；

4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

2、基金财产的清算

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算

小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

（2）在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金

合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

（3）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

（4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（5）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

4）制作清算报告；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律

意见书；

6）将清算报告报告中国证监会备案并公告；

7）对基金财产进行分配。

（6）清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

（7）基金财产按下列顺序清偿：

1)支付清算费用；

2)交纳所欠税款；

3)清偿基金债务；

4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款1)－3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

二十一、对基金份额持有人的服务

基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管

理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

（一）基金份额持有人资料寄送

1、账户确认书

根据客户的需要，为客户发送电子邮件形式的开放式基金账户确认书。

2、对账单

（1）基金份额持有人可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查阅对账单。

（2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定形式向有联系方式的基金份额持

有人提供基金保有情况信息，基金份额持有人也可以向本公司定制电子邮件形式的月度或季

度对账单。具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

3、其他相关的信息资料

介绍公司最新动态、投资运作、新产品、国内外金融市场动态和投资机会等。

（二）网络在线服务

通过本基金管理人网站的客户服务信箱，投资者可以实现在线咨询、投诉、建议和寻求

各种帮助。

基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息，投资者

可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。

基金管理人网站为投资者提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。

公司网址：http://www.gefund.com.cn

电子信箱：csmail@gefund.com.cn

（三）信息定制服务

基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申

请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL和公司微信平台定期为客户发送所定制的信息，内

容包括：每笔交易确认、每月账户余额、基金净值查询等。

（四）网上交易服务

投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询。投资者也可通过基

金管理人网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办理开户、认购、申购、赎

回等业务。投资者在选用网上交易服务之前，请向相关机构咨询。

（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心自动语音系统提供7*24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信

息查询。

呼叫中心人工座席每个交易日9：00-11:30,13:00-17：00为投资者提供服务，投资者可

以通过该热线获得业务咨询，信息查询，服务投诉，信息定制，资料修改等专项服务。

客服电话：4006-135-888

（六）投诉受理

投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，

对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉，以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉，基

金管理人承诺在2个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非工作日提出的投诉，基金

管理人将在顺延的工作日当日进行回复。

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式联系本公

司。本招募说明书与基金合同、基金托管协议不一致的，以基金合同、基金托管协议为准。

请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书、基金合同、基金托管协议等相关法

律文件。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

（一）本基金公开披露的信息内容

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司费率优惠活动的公告 证监会规定媒介 2023年12月8日

2 针对近期有不法人员假冒金鹰基金名义进行非法证券活动的声明 证监会规定媒介 2023年12月26日

3 金鹰元安混合型证券投资基金更新的招募说明书 证监会规定媒介 2023年12月28日

4 金鹰基金管理有限公司关于终止北京增财基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 证监会规定媒介 2024年1月11日

5 金鹰元安混合型证券投资基金2023年四季度报告 证监会规定媒介 2024年1月22日

6 金鹰基金管理有限公司旗下基金2023年第四季度报告提示性公告 证监会规定媒介 2024年1月22日

7 金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增上海攀赢基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会规定媒介 2024年1月22日

8 金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增上海中正达广基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会规定媒介 2024年1月25日

9 金鹰基金管理有限公司关于调整旗下公募基金产品风险等级评级方式相关事项的公告 证监会规定媒介 2024年2月1日

10 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海大智慧基金销售有限公司代销机构费率优惠活动的公告 证监会规定媒介 2024年2月26日

12 金鹰基金管理有限公司旗下部分基金新增第一创业证券股份有限公司为代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会规定媒介 2024年3月13日

13 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与玄元保险代理有限公司代销机构费率优惠活动的公告 证监会规定媒介 2024年3月14日

14 金鹰基金管理有限公司新增爱建证券有限责任公司等为金鹰元安混合型证券投资基金代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会规定媒介 2024年3月27日

15 金鹰基金管理有限公司部分基金新增华西证券股份有限公司为代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会规定媒介 2024年3月27日

16 金鹰基金管理有限公司旗下基金2023年年度报告提示性公告 证监会规定媒介 2024年3月29日

18 金鹰元安混合型证券投资基金2023年年度报告 证监会规定媒介 2024年3月29日

19 金鹰基金管理有限公司部分基金新增乾道基金销售有限公司为代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会规定媒介 2024年4月16日

20 金鹰元安混合型证券投资基金2024年一季度报告 证监会规定媒介 2024年4月22日

22 金鹰基金管理有限公司旗下基金2024年第一季度报告提示性公告 证监会规定媒介 2024年4月22日

23 金鹰元安混合型证券投资基金（金鹰元安混合A）基金产品资料概要更新 证监会规定媒介 2024年5月31日

24 金鹰元安混合型证券投资基金（金鹰元安混合C）基金产品资料概要更新 证监会规定媒介 2024年5月31日

25 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与国泰君安证券股份有限公司代销机构费率优惠活动的公告 证监会规定媒介 2024年5月31日

26 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京新浪仓石基金销售有限公司代销机构费率优惠活动的公告 证监会规定媒介 2024年6月17日

27 金鹰元安混合型证券投资基金2024年第二季度报告 证监会规定媒介 2024年7月19日

28 金鹰基金管理有限公司旗下基金2024年第二季度报告提示性公告 证监会规定媒介 2024年7月19日

29 金鹰基金管理有限公司关于终止喜鹊财富基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告 证监会规定媒介 2024年7月29日

30 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与嘉实财富管理有限公司代销机构费率优惠活动的公告 证监会规定媒介 2024年8月2日

31 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司变更为华源证券股份有限公司的公告 证监会规定媒介 2024年8月13日

32 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分基金参与广州银行股份有限公司代销机构费率优惠活动的公告 证监会规定媒介 2024年8月21日

33 金鹰元安混合型证券投资基金2024年中期报告 证监会规定媒介 2024年8月30日

34 金鹰基金管理有限公司旗下基金2024年中期报告提示性公告 证监会规定媒介 2024年8月30日

35 金鹰基金管理有限公司部分基金新增财通证券股份有限公司为代销机构并开通基金转换、基金定投业务及费率优惠的公告 证监会规定媒介 2024年8月30日

（二）其它重大事项

无。

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和

销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金

管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。对

投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内

容完全一致。

二十四、备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在

办公时间内可供免费查阅:

（1）中国证监会核准金鹰元安保本混合型证券投资基金募集的文件（证监许可[2012]

号）；

（2）《金鹰元安混合型证券投资基金基金合同》；

（3）《金鹰元安混合型证券投资基金托管协议》；

（4）法律意见书；

（5）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（6）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（7）《金鹰基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

（8）中国证监会要求的其他文件。

金鹰基金管理有限公司

2024年9月27日