金鹰添盈纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书

2024-09-27 11:41:43

金鹰添盈纯债债券型证券投资基金

更新的招募说明书

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

时间：二〇二四年九月

重要提示

本基金经2016年9月9日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2066号

文注册募集。募集期间为2017年1月6日至2017年1月9日，募集规模为

500,712,567.55份。经中国证券监管管理委员会备案并书面确认，基金合同于2017

年1月11日生效并按法规规定在规定媒介公告。

自基金合同生效之日起，本基金管理人依相关法规规定及基金合同、招募说

明书等法律文件的约定，独立管理和运用基金资产。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出

投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环

境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过

程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资

债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的

特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。当本基金持有特定资产且存在潜在重

大赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招

募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特

殊标识，并不办理侧袋账户的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和

最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的

特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。请投资者仔细阅读相关内

容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企

业采用非公开方式发行的。受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质，一般

情况下潜在较大流动性风险和信用风险。当发债主体信用质量恶化或债券市场流

动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加，由此可能给基金净值带来更

大的负面影响和损失。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期收益、较低预期风险的

品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型基金。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资者自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内

容截止日为2024年8月31日，有关财务数据截止日为2024年6月30日，净值

表现截止日为2024年6月30日，本报告中财务数据未经审计。

一、绪言.....................................................1

二、释义.....................................................2

三、基金管理人...............................................7

四、基金托管人..............................................21

五、相关服务机构............................................26

六、基金的募集..............................................48

七、基金合同的生效..........................................49

八、基金份额的申购与赎回....................................50

九、基金的投资..............................................62

十、基金的业绩..............................................72

十一、基金的财产..............................................76

十二、基金资产的估值..........................................77

十三、基金的收益分配..........................................82

十四、基金的费用与税收........................................84

十五、基金的会计与审计........................................87

十六、基金的信息披露..........................................88

十七、侧袋机制................................................95

十八、风险揭示................................................99

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................102

二十、基金合同的内容摘要.....................................104

二十一、基金托管协议的内容摘要...............................130

二十二、对基金份额持有人的服务...............................146

二十三、其他应披露事项.......................................148

二十四、招募说明书的存放及查阅方式...........................155

二十五、备查文件.............................................156

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理

规定》”)及其他有关法律法规以及《金鹰添盈纯债债券型证券投资基金基金合同》

编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指金鹰添盈纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司

3、基金托管人：指交通银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《金鹰添盈纯债债券型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰添盈纯债

债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰添盈纯债债券型证券投资基金招

募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《金鹰添盈纯债债券型证券投资基金基金份额发

售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

18、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的

资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括

合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外投资者以及法律法规或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

者

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有

限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

开放日

33、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和

投资者共同遵守

37、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

44、元：指人民币元

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：针对本基金各类基金份额，指计算日某一类基金份额的

基金资产净值除以计算日该类基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

50、A类、D类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，而不计提销售

服务费的基金份额

51、C类、E类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类

别基金资产中计提销售服务费的基金份额

52、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

53、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》

规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

件

55、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

对其不时做出的修订

56、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

58、基金产品资料概要：《金鹰添盈纯债债券型证券投资基金基金产品资料

概要》及其更新

59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账

户称为侧袋账户

60、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍

导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的

资产

三、基金管理人

（一）基金管理人简况：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人：姚文强

设立日期：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

存续期限：持续经营

联系人：范程程

联系电话：020-22825637

股权结构：

发起人名称出资额（万元）出资比例

东旭集团有限公司 33770 66.19%

广州越秀资本控股集团股份有限公司 12250 24.01%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%

总计 51020 100%

（二）主要人员情况

1、董事会成员

姚文强先生，董事长，法定代表人，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公

司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券

深圳营业部投资咨询部经理，大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限

责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公

司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司

总经理助理、副总经理、总经理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金管理有限公

司董事长。

李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主

任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租

赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。

周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二

部主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理

助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公司

业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经理。现任金鹰

基金管理有限公司总经理。

李松民先生，董事，工商管理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公

司会计，中港合资北京华金塑料制品有限公司主管会计，河北兴隆银业有限公司

经理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高级主管、经理，广州越秀金融控股

集团有限公司风险管理部副总经理、总经理，广州越秀金融控股集团股份有限公

司风险管理部总经理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总经理兼法定代表人，

广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表人。现任广州越秀资本控股集团股

份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理、管理咨询协调委员会主任

委员助理，广州越秀资本控股集团有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总

经理。

潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计部审计

员、高级审计员、经理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高级主管、经理、

高级经理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集

团有限公司财务中心副总经理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席，

广州越秀金融控股集团股份有限公司资本经营部、广州越秀金融控股集团有限公

司资本经营部副总经理。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司财务中心、广

州越秀资本控股集团有限公司财务中心、广州越秀资本控股集团股份有限公司资

本经营部、广州越秀资本控股集团有限公司资本经营部总经理，广州越秀融资担

保有限公司、广州期货股份有限公司董事。

黄雪贞女士，董事，文学硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券

事务代表、董事会秘书处副主任、秘书处主任等职务。现任广州白云山医药集团

股份有限公司之公司秘书、董事会秘书室主任。

张影先生，独立董事，哲学博士。曾任美国得克萨斯大学教授。现任北京大

学教授。

郝春莉女士，独立董事，法学硕士。曾任中央政法干部管理学院教师，中国

人民大学学报、中国人民大学出版社编辑、副编辑，北京昆仑律师事务所、北京

华堂律师事务所兼职律师。现任北京市东卫律师事务所主任、律师。

陆彬先生，独立董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深

圳蓝宝石钟表有限公司总经理助理兼财务经理、深圳中达信会计师事务所专业技

术部副经理、高级项目经理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、

投资总监等、深圳市鹫翔实业有限公司财务总监、广州鹫翔国际货运有限公司财

务总监、深圳市鹫翔实业有限公司财务顾问、广州鹫翔国际货运有限公司财务顾

问、深圳天兆基业有限公司财务顾问、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务顾问、深

圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正道科技创业投资有限责任公

司风控总监、江苏高凯精密流体技术股份有限公司董事。

2、监事会成员

刘菲女士，监事，会计学硕士，高级会计师。曾任株洲市第三建筑工程公司

财务科副科长、广州中孚会计师事务所审计项目经理、广州药业股份有限公司财

务部高级主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部经理、广州药业股份有限

公司财务部副部长、广州医药进出口有限公司副总经理兼财务部负责人、广州白

云山天心制药股份有限公司副总经理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财

务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事，

广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司

监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。

姜慧斌先生，监事，企业管理硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限

公司人力资源部组织发展经理，金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合

管理部总经理。现任金鹰基金管理有限公司总经理助理、券商业务部总经理。

黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部

总经理。

3、公司高级管理人员

周蔚女士，总经理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户

二部主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经

理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公

司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经理。经公司

第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会

及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。

凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东

证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单位。经公司第七届董事会第二

十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，

现任金鹰基金管理有限公司督察长。

刘盛先生，副总经理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑

主管，平安证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份

有限公司技术总监，广州证券有限责任公司副总裁，天源证券有限公司总经理，

广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官，

督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国

证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼

首席信息官。

耿源先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处

长等职；其后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会

第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，

现任金鹰基金管理有限公司副总经理。

牟敦国先生，副总经理，新闻学学士。曾任上海证券报社编辑、首席编辑，

国投瑞银基金管理有限公司市场服务部副总监、总监，华泰资产管理有限公司产

品研发负责人，华泰保兴基金管理有限公司董事总经理（MD）、产品战略开发部

及客户服务部总经理，上海弘尚资产管理有限公司总经理助理，金鹰基金管理有

限公司总经理助理兼市场服务部总经理、公司总经理助理兼首席运营官。经公司

第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规定报中国证券投资基金业协会及广

东监管局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席运营官，深圳市资产

管理学会副会长。

4、基金经理

陈双双女士，经济学硕士。2016年7月加入金鹰基金管理有限公司，曾任

交易员、基金经理助理，现任固定收益部基金经理。陈双双女士管理过的基金如

下：

管理过的公募基金名称任职日期离任日期

金鹰现金增益交易型货币市场基金 2022-06-15 -

金鹰添盈纯债债券型证券投资基金 2022-07-27 -

金鹰添兴一年定期开放债券型发起式证券投资基金 2023-06-28 -

邹卫先生，经济学硕士。曾任中信证券华南股份有限公司研究员、资产管理

部投资经理，广州广证恒生市场研究有限公司研究员，广州金鹰资产管理有限公

司总经理助理。2017年12月加入金鹰基金管理有限公司，历任风险管理部副总

监、固定收益研究部总经理、特定资产投资管理部总经理、投资经理，现任固定

收益研究部总经理、基金经理。邹卫先生管理过的基金如下：

管理过的公募基金名称任职日期离任日期

金鹰添裕纯债债券型证券投资基金 2022-08-03 -

金鹰添悦60天滚动持有短债债券型证券投资基金 2024-01-12 -

金鹰添盈纯债债券型证券投资基金 2024-06-15 -

历任基金经理变动如下：

基金经理任职日期离任日期

黄艳芳女士 2017-01-11 2018-07-11

黄倩倩女士 2018-07-07 2022-01-27

杨刚先生 2022-01-27 2023-03-17

陈双双女士 2022-07-27 -

邹卫先生 2024-06-15 -

5、投资决策委员会成员有：

本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：

（1）公司投资决策委员会

周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总经理，首席运营官；

林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资部总

经理，基金经理；

王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经

理，基金经理；

韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经

理，基金经理；

陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总经理，

基金经理兼投资经理；

龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；

杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；

倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理。

（2）权益投资决策委员会

周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总经理，首席运营官；

韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经

理，基金经理；

陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总经理，

基金经理兼投资经理；

杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；

倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理；

杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经

理。

（3）固定收益投资决策委员会

周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理，首席运营官；

林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资

部总经理，基金经理；

王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经

理，基金经理；

龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经

理；

林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基

金经理；

孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基

金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

但不限于：

（1）依法募集资金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

准的其他费用；

（4）销售基金份额；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为

基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪商或

其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理，分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有

人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料20年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内

部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控

制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及

基金合同禁止的行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当

程序后，本基金可不受上述规定的限制。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、内部控制的原则

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维

护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制制度

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公

司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制

度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措

施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信

息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理

制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基

础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各

项规定。

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得

留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为

出发点。

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

4、内部控制系统

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董

事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责

本部门的内部控制，督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情

况。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

（2）督察长

负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监

督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执

行情况，并定期向董事会呈送督察长评估报告。

（3）合规风控部

合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对

总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家

法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向董事会

呈送监察稽核报告。

（4）业务部门

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接

责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控

制措施。

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制

度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内

部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善

内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

1、基金托管人概况

公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人：任德奇

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市长宁区仙霞路18号

邮政编码：200336

注册时间：1987年3月30日

注册资本：742.63亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号

联系人：方圆

电话：95559

交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的

发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全

国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合

交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续16年

跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第154位；列《银行家》(The

Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。

截至2024年6月30日，交通银行资产总额为人民币14.18万亿元。2024

年二季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币452.87亿元。

交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、

证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律

师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，

职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托

管从业人员队伍。

2、主要人员情况

任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。

任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月

代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其

中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月

至2019年12月任本行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董

事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公

司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务

总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014

年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部

总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后

在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷

管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕

士学位。

张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。

张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省

分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主持

工作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究

生院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。

徐铁先生，资产托管部总经理。

徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总经理；2014年12月至2022

年4月任本行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银

行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务

部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。

3、基金托管业务经营情况

截至2024年6月30日，交通银行共托管证券投资基金812只。此外，交通

银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、理

财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基

金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金

基金、期货公司资产管理计划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII

证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产品。

（二）基金托管人的内部控制制度

1、内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部

管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、

评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保

护基金持有人的合法权益。

2、内部控制原则

（1）合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的

监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。

（2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的

内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监

督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。

（3）独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与

交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，

分账管理。

（4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的

设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施

消除内部控制中的盲点。

（5）有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理

模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过

行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标

被有效执行。

（6）效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作

环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最

佳的内部控制目标。

3、内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托

管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管

管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资

产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产

托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交

通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展

不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，

核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人负责。

托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实

现全流程、全链条的风险管理，聘请国际着名会计师事务所对基金托管业务运行

进行国际标准的内部控制评审。

（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资

组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支

付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、

基金收益分配等行为的合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及

时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时确认并进行调整。交通

银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通

知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按规定报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，按规定报告中

国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人：姚文强

成立时间：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：蔡晓燕

联系电话：020-22825633

传真电话：020-83283445

客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888

电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

公司网址：www.gefund.com.cn

2、代销机构：

（1）名称：交通银行股份有限公司

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（2）名称：兴业银行股份有限公司

客服电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（3）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

客服电话：95580

网址：www.psbc.com

（4）名称：广发银行股份有限公司

客服电话：95508

网址：www.cgbchina.com.cn

（5）名称：宁波银行股份有限公司

客服电话：95574

网址：www.nbcb.cn

（6）名称：杭州银行股份有限公司

客服电话：95398

网址：www.hzbank.com.cn

（7）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

客服电话：0769-961122

网址：www.drcbank.com

（8）名称：国泰君安证券股份有限公司

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

（9）名称：中信建投证券股份有限公司

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（10）名称：国信证券股份有限公司

客服电话：95536

网址：www.guosen.com

（11）名称：招商证券股份有限公司

客服电话：95565/0755-95565

网址：www.cmschina.com

（12）名称：广发证券股份有限公司

客服电话：95575或020-95575

网址：www.gf.com.cn

（13）名称：中信证券股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（14）名称：中国银河证券股份有限公司

客服电话：4008-888-888或95551

网址：www.chinastock.com.cn

（15）名称：海通证券股份有限公司

客服电话：95553；4008888001

网址：www.htsec.com

（16）名称：申万宏源证券有限公司

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

（17）名称：兴业证券股份有限公司

客服电话：95562

网址：www.xyzq.com.cn

（18）名称：长江证券股份有限公司

客服电话：95579或4008-888-999

网址：www.95579.com

（19）名称：国投证券股份有限公司

客服电话：95517

网址：www.essence.com.cn

（20）名称：湘财证券股份有限公司

客服电话：95351

网址：www.xcsc.com

（21）名称：万联证券股份有限公司

客服电话：95322

网址：www.wlzq.cn

（22）名称：民生证券股份有限公司

客服电话：95376

网址：www.mszq.com.cn

（23）名称：国元证券股份有限公司

客服电话：95578

网址：www.gyzq.com.cn

（24）名称：渤海证券股份有限公司

客服电话：400-651-5988

网址：www.bhzq.com

（25）名称：华泰证券股份有限公司

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（26）名称：中信证券（山东）有限责任公司

客服电话：95548

网址：sd.citics.com

（27）名称：东兴证券股份有限公司

客服电话：95309

网址：www.dxzq.net

（28）名称：东吴证券股份有限公司

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（29）名称：信达证券股份有限公司

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（30）名称：东方证券股份有限公司

客服电话：95503

网址：www.dfzq.com.cn

（31）名称：方正证券股份有限公司

客服电话：95571

网址：www.foundersc.com

（32）名称：长城证券股份有限公司

客服电话：95514；400-6666-888

网址：www.cgws.com

（33）名称：光大证券股份有限公司

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（34）名称：中信证券华南股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（35）名称：东北证券股份有限公司

客服电话：95360

网址：www.nesc.cn

（36）名称：上海证券有限责任公司

客服电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（37）名称：浙商证券股份有限公司

客服电话：95345

网址：www.stocke.com.cn

（38）名称：平安证券股份有限公司

客服电话：95511转8

网址：www.stock.pingan.com

（39）名称：华安证券股份有限公司

客服电话：95318

网址：www.hazq.com.cn

（40）名称：财信证券股份有限公司

客服电话：95317；400-8835-316

网址：stock.hnchasing.com

（41）名称：东莞证券股份有限公司

客服电话：95328

网址：www.dgzq.com.cn

（42）名称：中原证券股份有限公司

客服电话：95377

网址：www.ccnew.com

（43）名称：国都证券股份有限公司

客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（44）名称：东海证券股份有限公司

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（45）名称：中银国际证券股份有限公司

客服电话：400-6208-888

网址：www.bocichina.com

（46）名称：恒泰证券股份有限公司

客服电话：956088

网址：www.cnht.com.cn

（47）名称：国盛证券有限责任公司

客服电话：956080

网址：www.gszq.com

（48）名称：华西证券股份有限公司

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（49）名称：申万宏源西部证券有限公司

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

（50）名称：中泰证券股份有限公司

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（51）名称：第一创业证券股份有限公司

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（52）名称：金元证券股份有限公司

客服电话：95372

网址：www.jyzq.cn

（53）名称：华林证券股份有限公司

客服电话：400-188-3888

网址：www.chinalin.com

（54）名称：德邦证券股份有限公司

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（55）名称：西部证券股份有限公司

客服电话：95582

网址：www.west95582.com

（56）名称：华福证券有限责任公司

客服电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

（57）名称：华龙证券股份有限公司

客服电话：95368

网址：www.hlzqgs.com

（58）名称：财通证券股份有限公司

客服电话：95336

网址：www.ctsec.com

（59）名称：甬兴证券有限公司

客服电话：400-916-0666

网址：www.yongxingsec.com

（60）名称：五矿证券有限公司

客服电话：40018-40028

网址：www.wkzq.com.cn

（61）名称：华鑫证券有限责任公司

客服电话：95323或400-109-9918

网址：www.cfsc.com.cn

（62）名称：中国中金财富证券有限公司

客服电话：95532；4006008008

网址：www.ciccwm.com

（63）名称：中山证券有限责任公司

客服电话：95329

网址：www.zszq.com

（64）名称：国融证券股份有限公司

客服电话：95385

网址：www.grzq.com

（65）名称：粤开证券股份有限公司

客服电话：95564

网址：www.ykzq.com

（66）名称：江海证券有限公司

客服电话：956007

网址：www.jhzq.com.cn

（67）名称：国金证券股份有限公司

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（68）名称：华宝证券股份有限公司

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（69）名称：爱建证券有限责任公司

客服电话：4001-962-502

网址：www.ajzq.com

（70）名称：英大证券有限责任公司

客服电话：400-0188-688

网址：www.ydsc.com.cn

（71）名称：国新证券股份有限公司

客服电话：95390

网址：www.crsec.com.cn

（72）名称：财达证券股份有限公司

客服电话：95363

网址：www.s10000.com

（73）名称：天风证券股份有限公司

客服电话：95391或400-800-5000

网址：www.tfzq.com

（74）名称：中邮证券有限责任公司

客服电话：400-8888-005

网址：www.cnpsec.com.cn

（75）名称：首创证券股份有限公司

客服电话：95381

网址：www.sczq.com.cn

（76）名称：开源证券股份有限公司

客服电话：95325

网址：www.kysec.cn

（77）名称：麦高证券有限责任公司

客服电话：400-618-3355

网址：www.wxzq.com

（78）名称：联储证券股份有限公司

客服电话：956006

网址：www.lczq.com

（79）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

客服电话：400-158-5050

网址：www.tl50.com

（80）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

客服电话：400-166-1188转2

网址：www.new-rand.cn

（81）名称：和讯信息科技有限公司

客服电话：4009200022

网址：licaike.hexun.com

（82）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

客服电话：400-6533-789

网址：www.xds.com.cn

（83）名称：上海挖财基金销售有限公司

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

（84）名称：上海陆享基金销售有限公司

客服电话：400-168-1235

网址：www.luxxfund.com

（85）名称：民商基金销售（上海）有限公司

客服电话：021-50206003

网址：www.msftec.com

（86）名称：北京度小满基金销售有限公司

客服电话：95055-4

网址：www.duxiaomanfund.com

（87）名称：诺亚正行基金销售有限公司

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（88）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（89）名称：上海天天基金销售有限公司

客服电话：95021

网址：www.1234567.com.cn

（90）名称：上海好买基金销售有限公司

客服电话：400-700-9665

网址：www.howbuy.com

（91）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

客服电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

（92）名称：上海长量基金销售有限公司

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（93）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

客服电话：952555

网址：www.5ifund.com

（94）名称：上海利得基金销售有限公司

客服电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（95）名称：北京创金启富基金销售有限公司

客服电话：010-66154828-8032

网址：www.5irich.com

（96）名称：泛华普益基金销售有限公司

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（97）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

客服电话：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

（98）名称：南京苏宁基金销售公司

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

（99）名称：浦领基金销售有限公司

客服电话：400-012-5899

网址：www.prolinkfund.com

（100）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（101）名称：北京中植基金销售有限公司

客服电话：400-8180-888

网址：www.zzfund.com

（102）名称：北京汇成基金销售有限公司

客服电话：400-055-5728

网址：www.hcfunds.com

（103）名称：海银基金销售有限公司

客服电话：400-808-1016

网址：www.fundhaiyin.com

（104）名称：上海大智慧基金销售有限公司

客服电话：021-20292031

网址：www.wg.com.cn

（105）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

客服电话：010-62675369

网址：fund.sina.com.cn

（106）名称：北京加和基金销售有限公司

客服电话：400-820-1115

网址：www.jiahejijin.com

（107）名称：上海万得基金销售有限公司

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（108）名称：上海国信嘉利基金销售有限公司

客服电话：4000216088

网址：www.gxjlcn.com

（109）名称：上海联泰基金销售有限公司

客服电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

（110）名称：上海汇付基金销售有限公司

客服电话：021-34013999

网址：www.hotjijin.com

（111）名称：上海基煜基金销售有限公司

客服电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（112）名称：上海中正达广基金销售有限公司

客服电话：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

（113）名称：上海攀赢基金销售有限公司

客服电话：021-68889082

网址：www.pytz.cn

（114）名称：珠海盈米基金销售有限公司

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（115）名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司

客服电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

（116）名称：上海爱建基金销售有限公司

客服电话：021-64382660；400-803-2733

网址：www.ajwm.com.cn

（117）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司

客服电话：95118

网址：www.kenterui.jd.com

（118）名称：大连网金基金销售有限公司

客服电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

（119）名称：上海云湾基金销售有限公司

客服电话：400-820-1515

网址：www.zhengtongfunds.com

（120）名称：北京雪球基金销售有限公司

客服电话：400-159-9288

网址：danjuanfunds.com

（121）名称：深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

客服电话：400-666-7388

网址：www.simuwang.com

（122）名称：上海中欧财富基金销售有限公司

客服电话：400-100-2666

网址：www.zocaifu.com

（123）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（124）名称：国贸期货有限公司

客服电话400-8888-598

网址：www.itf.com.cn

（125）名称：东方财富证券股份有限公司

客服电话：95357

网址：www.18.cn

（126）名称：华瑞保险销售有限公司

客服电话：952303

网址：www.huaruisales.com

（127）名称：玄元保险代理有限公司

客服电话：400-080-8208

网址：www.licaimofang.com

（128）名称：财咨道信息技术有限公司

客服电话：400-003-5811

网址：www.jinjiwo.com

（129）名称：众惠基金销售有限公司

客服电话：400-839-1818

网址：www.zhfundsales.com

（130）名称：贵州省贵文文化基金销售有限公司

客服电话：0851-85407888

网址：www.gwcaifu.com

（131）名称：青岛意才基金销售有限公司

客服电话：400-612-3303

网址：www.yitsai.com

（132）名称：博时财富基金销售有限公司

客服电话：400-610-5568

网址：www.boserawealth.com

（133）名称：嘉实财富管理有限公司

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（134）名称：深圳腾元基金销售有限公司

客服电话：400-990-8601

网址：www.tenyuanfund.com

（135）名称：北京广源达信基金销售有限公司

客服电话：400-616-7531

网址：www.guangyuandaxin.com

（136）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

客服电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（137）名称：北京坤元基金销售有限公司

客服电话：010-86340269

网址:www.kunyuanfund.com

（138）名称：泰信财富基金销售有限公司

客服电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（139）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

客服电话：010-59013895

网址：www.wanjiawealth.com

（140）名称：中信期货有限公司

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（141）名称：中衍期货有限公司

客服电话：4006881117

网址：www.cdfco.com.cn

（142）名称：阳光人寿保险股份有限公司

客服电话：95510

网址：fund.sinosig.com

（143）名称：中国人寿保险股份有限公司

客服电话：95519

网址：www.e-chinalife.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基

金。代销机构信息，以基金管理人网站公示为准。

（二）登记机构名称：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

法定代表人：姚文强

电话：020-22825649

传真：020-83282856

联系人：张盛

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼

法定代表人：邓柏涛

电话：020-81836088

传真：020-31952316

经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

法定代表人：邹俊

电话：+86（10）85085000

传真：+86（10）85085111

邮编：100738

经办注册会计师：程海良、宋扬

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2016年9月9日中国证监会证监许可

[2016]2066号文件准予募集注册。

募集期间为2017年1月6日至2017年1月9日，募集规模为500,712,567.55

份。符合有关本基金募集的相关法规和基金合同、招募说明书等法律文件的约定。

七、基金合同的生效

（一）基金备案

本基金募集达到基金备案条件，经中国证券监管管理委员会备案并书面确认，

本基金的基金合同于2017年1月11日生效并按法规规定在规定媒介公告。

本基金自合同生效之日起，由本基金管理人依法规规定及基金合同、招募说

明书的约定，负责独立管理和运用本基金的基金资产。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于人民币5000万元的，基金管理人应当在定期报告中披

露；若连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并

提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开

基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该

类别基金份额申购、赎回或转换的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的某一类别基

金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺

序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申

购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支

付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理

流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的

其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关

条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）及时

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成

功，则申购款项退还给投资者。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份

额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实

施前按照有关规定予以公告。

（五）申购和赎回的金额限制

1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额

为1元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。

投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最

低金额为10元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。

投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为5万元（含申购费，

如有），超过部分不设最低级差限制。

投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投

资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中

国证监会另有规定的除外。

2、投资者通过各代销机构赎回的，赎回最低份额为1份，基金份额余额不

得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。

投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金时，单笔最低赎回份额不受限制，

持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。

投资者通过本公司直销柜台赎回时，赎回最低份额调整为1份，基金份额余

额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回

份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的

数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规

定媒介上公告。

4、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基

金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以

上限制。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体请参见相关公告。

（六）申购费用和赎回费用

1、申购费用

本基金A类基金份额、D类基金份额在申购时收取基金申购费用；C类基金

份额、E类基金份额不收取申购费用。本基金对A类基金份额、D类基金份额的

申购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计

算。

A类基金份额的申购费率如下表所示：

申购金额（M）费率

M＜100万元 0.80%

100万元≤M＜300万元 0.50%

300万元≤M＜500万元 0.30%

M≥500万元 1000元/笔

D类基金份额的申购费率如下表所示：

申购金额（M）费率

M＜2000万元 0.60%

M≥2000万元 2000元/笔

本基金A类基金份额和D类基金份额的申购费用由申购该类基金份额的投

资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费

用。

2、赎回费用。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人

赎回基金份额时收取。

本基金各类基金份额的赎回费率，如下表所示：

持有期限（T） A类基金份额 C类基金份额 D类基金份额 E类基金份额

T＜7日 1.50% 1.50% 1.50% 1.50%

7日≤T＜6个月 0.10% 0 0 0

T≥6个月 0 0 0 0

（注：6个月按180天计算。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期

限自登记机构确认登记之日起计算。）

对持续持有期小于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持

有期大于7日（含7日）的投资者，应当将赎回费总额的25%计入基金财产，其

余部分用于支付登记费及其他必要的手续费。

3、本基金各类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值

和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后

4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日

的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适

当程序，可以适当延迟计算或公告。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电

话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金

促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根

据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。

（七）申购份额与赎回金额的计算

1、申购份额的计算

（1）若投资者申购本基金A类、D类基金份额，申购的有效份额为净申购

金额除以申购当日对应类别基金份额的基金份额净值，有效份额单位为份，申购

份额的计算公式如下：

1）申购费用采用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日对应类别基金份额的基金份额净值

2）申购费用采用固定金额时：

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日对应类别基金份额的基金份额净值

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

例1：某投资者投资100,000.00元申购本基金A类基金份额，假设申购当日

A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

净申购金额=100,000/（1+0.80%）=99,206.35元

申购费用=100,000-99,206.35=793.65元

申购份额=99,206.35/1.0500=94,482.24份

即：该投资者投资100,000.00元申购本基金A类基金份额，假设申购当日

A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到94,482.24份A类基金份额。

例2：某投资者投资5,000,000.00元申购本基金A类基金份额，假设申购当

日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

申购费用=1,000.00元

净申购金额=5,000,000.00-1,000.00=4,999,000.00元

申购份额=4,999,000.00/1.0500=4,760,952.38份

即：该投资者投资5,000,000.00元申购本基金A类基金份额，假设申购当日

A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到4,760,952.38份A类基金份额。

例3：某投资者投资100,000.00元申购本基金D类基金份额，假设申购当日

D类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

净申购金额=100,000.00/（1+0.60%）=99,403.58元

申购费用=100,000.00-99,403.58=596.42元

申购份额=99,403.58/1.0500=94,670.08份

即：该投资者投资100,000.00元申购本基金D类基金份额，假设申购当日

D类基金份额净值为1.0500元，则其可得到94,670.08份D类基金份额。

例4：某投资者投资50,000,000.00元申购本基金D类基金份额，假设申购

当日D类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

申购费用=2,000.00元

净申购金额=50,000,000.00-2,000.00=49,998,000.00元

申购份额=49,998,000.00/1.0500=47,617,142.86份

即：该投资者投资50,000,000.00元申购本基金D类基金份额，假设申购当

日D类基金份额净值为1.0500元，则其可得到47,617,142.86份D类基金份额。

（2）若投资者申购本基金C类、E类基金份额，则申购份额的计算公式如

下：

申购份额=申购金额/申购当日对应类别基金份额的基金份额净值

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

例：某投资者投资10,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日

C类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

申购份额=10,000.00/1.0500=9,523.81份

即：投资者投资10,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C

类基金份额净值为1.0500元，则可得到9,523.81份C类基金份额。

2、赎回金额的计算及余额处理方式

本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当

日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：

赎回总金额=赎回份额×赎回当日各类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

例1：某投资者赎回本基金10,000份A类基金份额，持有期为五个月，则

对应的赎回费率为0.10%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0800元，则其

可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000.00×1.0800=10,800.00元

赎回费用=10,800×0.10%=10.80元

净赎回金额=10,800-10.80=10,789.20元

即：该投资者赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有期为五个月，假

设赎回当日A类基金份额净值是1.0800元，则其可得到的赎回金额为10,789.20

元。

例2：某投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，持有期为二年，对

应的赎回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0800元，则其可得到

的赎回金额为：

赎回总金额=10,000.00×1.0800=10,800.00元

赎回费用=0元

净赎回金额=10,800.00-0=10,800.00元

即：投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，持有期为二年，假设赎

回当日C类基金份额净值是1.0800元，则其可得到的赎回金额为10,800.00元。

（八）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资者的申购申请。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行时。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

资者单日或单笔申购金额上限的

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形时，基金管理人应当根

据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被

拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时

恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回

款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受

投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的时，经与基金托管人

协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的

措施。

6、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登公告，已确

认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分

按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，

并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第4项所述情

形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当

日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢

复赎回业务的办理并公告。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认

为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此

类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，基金管理人认为

有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金

总份额25%的情形下，基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日

基金总份额25%的赎回申请,对于单个持有人未超过上一开放日基金总份额25%

的赎回申请，与当日其它赎回申请一起，按照上述（1）（2）方式处理。当日未

获受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回为止。如

该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将

被撤销。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒

介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净

值。

3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根

据《信息披露办法》在规定媒介上刊登公告。

（十二）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并

提前告知基金托管人与相关机构。

（十三）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在

上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十四）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十五）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十六）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

（十七）基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收

益分配，法律法规另有规定的除外。

（十八）其他业务

在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提

下，基金管理人可办理份额的质押或其他基金业务，基金管理人可制定相应的业

务规则，届时无需召开基金份额持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并

提前公告。

（十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋

机制”部分的规定或相关公告。

九、基金的投资

（一）投资目标

在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资收益。

（二）投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、央行票

据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、

中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银

行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离

交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％；持有现金或到期日

在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%，其中，现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产

配置比例进行适当调整。

（三）投资策略

本基金充分考虑基金资产的安全性、收益性及流动性，在严格控制风险的前

提下力争实现资产的稳定增值。在资产配置中，本基金以债券为主，通过密切关

注债券市场变化，持续研究债券市场运行状况、研判市场风险，在确保资产稳定

增值的基础上，通过积极主动的资产配置，力争实现超越业绩基准的投资收益。

1、资产配置策略

本基金在对宏观经济形势以及微观市场充分研判的基础上，采取积极主动的

投资管理策略，积极进行资产组合配置。对利率变化趋势、债券收益率曲线移动

方向、信用利差等影响信用债券投资价值的因素进行评估，主动调整债券组合。

2、债券投资策略

（1）类属配置策略

本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及

相对价差收益等特点，研究各类具体信用类债券的投资价值；在此基础上结合各

细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置。

（2）久期配置策略

本基金以研究宏观经济趋势、经济周期位置和宏观政策动向等为出发点，预

测市场未来债券收益率曲线的变化趋势，及对收益率曲线形态和期限结构变动进

行分析，结合信用债投资以构建债券组合确定最优的期限结构，并据此积极调整

债券组合的平均久期及期限分布，以有效提高债券组合的总投资收益。

（3）收益率曲线策略

通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行综

合分析，在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极资产

配置；并根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于

具备潜在价值的债券。

（4）套利策略

本基金在对债券基本面分析的基础上，利用市场定价偏误、收益率曲线偏移、

流动性、息差、久期、限制条款等差异因素，积极运用各类套利方法对固定收益

资产投资组合进行管理与调整，捕捉交易机会，力争获取超额收益。

（5）相对价值投资策略

本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析

等方法来评估个券的投资价值，重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区

间、具有较高评级及较好流动性的个券，或存在定价偏误、市场交易价格被低估

的优质个券。

（6）信用利差曲线策略

信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差，因此信

用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关注信

用利差的变化趋势，精选利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分

析上，本基金将重点关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行业景气度、

债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信用利差的

影响，进而进行信用债投资。

3、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利

用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资

产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

4、中小企业私募债投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进

行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行

人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利

用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违

约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合

理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。

（四）投资限制

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；

（2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不得低于

基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

券的10％；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该

资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，

债券回购到期后不得展期；

（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值

的10%；

（12）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

值的15%。

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限

资产的投资。

（14）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；

（15）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。

因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可上

市交易之日起的10个交易日内进行调整（除（2）、（9）、（13）、（14）外）。法律

法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同

的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律

法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，

则本基金投资不再受相关限制。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当

程序后，本基金可不受上述规定的限制。

（五）业绩比较基准

本基金业绩比较基准为：中债综合（全价）指数收益率×80%+一年期定期存

款利率（税后）×20%

本基金选择上述业绩比较基准主要是因为本基金为债券型基金。中债综合指

数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格

和投资回报情况，该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，具有广泛的市场代表

性，适合作为市场债券投资收益的衡量标准。由于本基金投资于债券资产的比例

不低于基金资产的80%，其余基金资产配置于现金及到期日在一年以内的政府

债券等，因而采用上述业绩基准可以较好地反映本基金的业绩走势。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，

本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并

报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额

持有人大会。

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映

本基金的投资策略。

（六）风险收益特征

本基金为债券型证券投资基金，属于较低预期收益、较低预期风险的证券投

资基金品种，其预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股

票型基金。

（七）侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基金

份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事

务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金

份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分

的规定。

（八）投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为2024年6月30日，本报告中所列财务数

据未经审计。

1、基金资产组合情况

序号项目金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中：股票 - -

2 固定收益投资 2,049,820,933.38 95.15

其中：债券 2,049,820,933.38 95.15

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 7,001,455.39 0.32

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 24,961,999.23 1.16

7 其他各项资产 72,575,535.75 3.37

8 合计 2,154,359,923.75 100.00

注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应

收申购款、待摊费用。

2、按行业分类的股票投资组合

（1）按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

（2）按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

4、按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 1,672,364,752.84 97.89

其中：政策性金融债 90,227,243.84 5.28

4 企业债券 82,164,021.92 4.81

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 295,292,158.62 17.28

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 2,049,820,933.38 119.99

5、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）

1 2121062 21北京农商二级 1,300,000.00 136,978,172.68 8.02

2 185973 22国君G7 1,000,000.00 103,214,000.00 6.04

3 2020022 20南京银行二级01 1,000,000.00 101,734,969.86 5.96

4 2028038 20中国银行二级01 900,000.00 95,289,491.80 5.58

5 148429 23申证03 900,000.00 92,036,219.18 5.39

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

无。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

无。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期内未投资国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体之一的北京农村商业银行股份有限公

司在报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局北京监管局的处罚。该证

券的投资符合本基金管理人内部投资决策。

本基金投资的前十名证券的发行主体之一的南京银行股份有限公司在报告

编制日前一年内曾受到国家外汇管理局江苏省分局的处罚。该证券的投资符合本

基金管理人内部投资决策。

本基金投资的前十名证券的发行主体之一的中国银行股份有限公司在报告

编制日前一年内曾受到国家外汇管理局北京市分局、国家金融监督管理总局的处

罚。该证券的投资符合本基金管理人内部投资决策。

本基金投资的前十名证券的发行主体之一的中国建设银行股份有限公司在

报告编制日前一年内曾受到国家金融监督管理总局的处罚。该证券的投资符合本

基金管理人内部投资决策。

除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现

本期被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金本报告期没有投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合

同规定的备选股票库情况。

（3）其他各项资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金 106,851.87

2 应收证券清算款 5,614,193.76

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 66,854,490.12

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 72,575,535.75

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

明书。（本基金自2024年8月1日新增D类、E类份额，D类、E类份额暂不展示业

绩）。

基金合同生效日为2017年1月11日，基金合同生效以来（截至2024年6月30

日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

金鹰添盈纯债债券A：

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2017.1.11-2017.12.31 4.06% 0.04% -2.40% 0.05% 6.46% -0.01%

2018.1.1-2018.12.31 6.84% 0.03% 4.13% 0.05% 2.71% -0.02%

2019.1.1-2019.12.31 4.76% 0.04% 1.35% 0.04% 3.41% 0.00%

20201.1-2020.12.31 1.01% 0.11% 0.26% 0.07% 0.75% 0.04%

2021.1.1-2021.12.31 -12.56% 0.17% 1.99% 0.04% -14.55% 0.13%

2022.1.1-2022.12.31 0.27% 0.03% 0.71% 0.05% -0.44% -0.02%

2023.1.1-2023.12.31 137.41% 8.51% 1.96% 0.03% 135.45% 8.48%

2024.1.1-2024.6.30 2.12% 0.04% 2.09% 0.05% 0.03% -0.01%

2017.1.11-2024.6.30 150.12% 3.11% 10.41% 0.05% 139.71% 3.06%

金鹰添盈纯债债券C：

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2021.6.8-2021.12.31 -11.00% 0.21% 1.40% 0.04% -12.40% 0.17%

2022.1.1-2022.12.31 0.55% 0.04% 0.71% 0.05% -0.16% -0.01%

2023.1.1-2023.12.31 129.57% 8.55% 1.96% 0.03% 127.61% 8.52%

2024.1.1-2024.6.30 2.12% 0.04% 2.09% 0.05% 0.03% -0.01%

2021.6.8-2024.6.30 109.78% 4.89% 6.29% 0.04% 103.49% 4.85%

金鹰添盈纯债债券D：

金鹰添盈纯债债券于2024年8月1日增加D类基金份额，暂不展示业绩。

金鹰添盈纯债债券E：

金鹰添盈纯债债券于2024年8月1日增加E类基金份额，暂不展示业绩。

历任基金经理变动如下：

基金经理任职日期离任日期

黄艳芳女士 2017-01-11 2018-07-11

黄倩倩女士 2018-07-07 2022-01-27

杨刚先生 2022-01-27 2023-03-17

陈双双女士 2022-07-27 -

邹卫先生 2024-06-15 -

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

准收益率变动的比较

金鹰添盈纯债债券型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2017年1月11日至2024年6月30日)

金鹰添盈纯债债券A：

注：（1）截至本报告期末，各项投资比例符合基金合同的约定；

（2）本基金的业绩比较基准是：中债综合（全价）指数收益率*80%+一年定

期存款利率（税后）*20%。

金鹰添盈纯债债券C：

金鹰添盈纯债债券D：

金鹰添盈纯债债券于2024年8月1日增加D类基金份额，暂不展示业绩。

金鹰添盈纯债债券E：

金鹰添盈纯债债券于2024年8月1日增加E类基金份额，暂不展示业绩。

注：1、本基金的业绩比较基准是：中债综合（全价）指数收益率*80%+一年

定期存款利率（税后）*20%。

2、本基金自2021年6月8日起增设C类基金份额，C类基金份额首次确认

日为2021年6月9日。

十一、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、

基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账

户相独立。

（四）基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基金登

记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对

本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规

定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原

因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基

金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

十二、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

（二）估值对象

基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（三）估值方法

1、证券交易所交易的固定收益品种的估值

（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘

价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发

行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；

如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的

重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市

价，确定公允价格。

（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外），

选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。

（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方

估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值全价进行估

值；对于含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在回售登记日至实际

收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推

荐估值全价，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记

期截止日（含当日）后未行使回售权的，按照长待偿期所对应的价格进行估值。

（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。

2、银行间市场交易的固定收益品种的估值

（1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值；

（2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的

情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场

报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的

公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定

其公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务

机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，

按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯一估值全价或推荐估值

全价估值。对银行间市场上含投资者回售权的固定收益品种，行使回售权的，在

回售登记日至实际收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的

唯一估值全价或推荐估值全价估值，同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允

价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对

应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估

值价格的债券，采用估值技术确定公允价值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

5、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（四）估值程序

1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金份额的基金资产

净值除以当日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位

四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公

告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，

将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管

理人对外公布。

（五）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任

方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事

人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当

得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得

利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（七）基金净值的确认

基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责

进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金净值信息发送

给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基

金管理人对基金净值予以公布。

（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。

（九）特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第5项进行估值时，

所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所或登记结算公司发送的数据错误，

或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取

必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估

值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应

当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

十三、基金的收益分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12

次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%；若《基金合同》生效

不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准

日的各类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、由于本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务费，而C类基

金份额、E类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将

有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程

序后，将对上述基金收益分配原则进行调整。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益

分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间

不得超过15个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投

资的计算方法，依照《业务规则》执行。

（七）实施侧袋机制期间的收益分配

本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

十四、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类、E类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用及结算费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×0.30%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺

延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算

方法如下：

H＝E×0.10%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、销售服务费

本基金A类基金份额、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额、E

类基金份额收取销售服务费。

本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值

的0.01%年费率计提，E类基金份额的销售服务费按前一日E类基金份额的基金

资产净值的0.30%年费率计提，销售服务费的计算方法如下：

H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数

H为该类基金份额每日应计提的销售服务费

E为该类基金份额前一日基金资产净值

基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人

与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于

次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给登记结构，由登记机构代收后支

付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规

定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

（四）实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

（五）基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十五、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计

年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以托管协议约定的方式确认。

（二）基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

相关业务从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进

行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒

介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。

（二）信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称

“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）

等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基

金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中

文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确

基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投

资者重大利益的事项的法律文件。

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息

发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载

在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金终止运作的，基金管理人不在再更新基金招募说明书。

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金

运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供

简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大

变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规

定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于规定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在规定媒介上登载《基金合同》

生效公告。

4、基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应

当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基

金份额净值和各类基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金

销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将

年度报告登载在规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并

将中期报告登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度

报告，并将季度报告登载在规定网站上，将季度报告提示性公告登载在规定报刊

上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，

为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决

策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。

7、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，

并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）《基金合同》终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师

事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值

等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控

制人变更；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部

门负责人发生变动；

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理

人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百

分之三十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受

到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托

管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计

提方式和费率发生变更；

（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金开始办理申购、赎回；

（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；

（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（21）本基金推出新业务或服务；

（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项

8、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金

份额持有人利益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，

并将有关情况立即报告中国证监会。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

10、清算报告

《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财

产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站

上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

11、投资资产支持证券信息披露

若本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披

露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期

内所有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持

证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的

前10名资产支持证券明细。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。

12、投资中小企业私募债券的信息披露

若本基金投资中小企业私募债，基金管理人应当在基金投资中小企业私募债

券后两日内，在中国证监会规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、

期限、收益率等信息。

基金管理人应当在基金的季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募

说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。

13、实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

14、中国证监会规定的其他信息。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披

露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后不少

于法律法规规定的最低年限。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合《信

息披露办法》等法律法规及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露

费用，该费用不得从基金财产中列支。

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

（八）当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金