金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书

2024-09-27 11:41:44

金鹰转型动力灵活配置混合型

证券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

时间：二〇二四年九月

重要提示

本基金经2016年11月29日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2904

号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金

合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出

投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环

境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资

过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象

与投资策略引致的特有风险，与投资存托凭证相关的特定风险等等。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适

中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回

以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产

价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企

业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜

在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可

能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响

和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

当本基金持有特定资产且存在潜在重大赎回申请时，基金管理人履行相应程

序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制

实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购与

赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且

有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可

能因此面临损失。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特

定风险。

本基金为混合型证券投资基金，属于证券投资基金中预期较高风险、较高收

益的品种，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场

基金。

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资者自行负责。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内

容截止日为2024年8月31日，有关财务数据截止日为2024年6月30日，净值

表现截止日为2024年6月30日，本报告中财务数据未经审计。

重要提示.......................................................2

一、绪言.......................................................1

二、释义.......................................................2

三、基金管理人.................................................7

四、基金托管人................................................19

五、相关服务机构..............................................23

七、基金合同的生效............................................43

八、基金份额的申购与赎回......................................44

九、基金的投资................................................55

十、基金的业绩................................................68

十一、基金的财产..............................................70

十二、基金资产的估值..........................................71

十三、基金的收益分配..........................................77

十四、基金的费用与税收........................................79

十五、基金的会计与审计........................................81

十六、基金的信息披露..........................................82

十七、侧袋机制................................................89

十八、风险揭示................................................93

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................98

二十、基金合同的内容摘要.....................................100

二十一、基金托管协议的内容摘要...............................127

二十二、对基金份额持有人的服务...............................149

二十三、其他应披露事项.......................................151

二十四、招募说明书的存放及查阅方式...........................154

二十五、备查文件.............................................155

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理

规定》”）及其他有关法律法规以及《金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

详细查阅基金合同。

二、释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司

3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同或《本基金合同》：指《金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资

基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰转型动力

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《金鹰转型动力灵活配置混合型证券投

资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金基

金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全

国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出

的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

团体或其他组织

18、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的

资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括

合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者

19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

者

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为金鹰基金管理有

限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

日期

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

不得超过3个月

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

开放日

33、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和

投资者共同遵守

37、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

请购买基金份额的行为

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

44、元：指人民币元

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

50、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的全国性报刊及《信息披露办法》

规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

子披露网站）等媒介规定媒介

51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

52、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

对其不时做出的修订

53、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

或交易的债券等

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

55、基金产品资料概要：《金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门

账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账

户称为侧袋账户

57、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致

公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍

导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的

资产

三、基金管理人

（一）基金管理人简况：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人：姚文强

设立日期：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

存续期限：持续经营

联系人：范程程

联系电话：020-22825637

股权结构：

发起人名称出资额（万元）出资比例

东旭集团有限公司 33770 66.19%

广州越秀资本控股集团股份有限公司 12250 24.01%

广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%

总计 51020 100%

（二）主要人员情况

1、董事会成员

姚文强先生，董事长，法定代表人，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公

司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券

深圳营业部投资咨询部经理，大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限

责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公

司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司

总经理助理、副总经理、总经理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金管理有限公

司董事长。

李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主

任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租

赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。

周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二

部主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理

助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公司

业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经理。现任金鹰

基金管理有限公司总经理。

李松民先生，董事，工商管理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公

司会计，中港合资北京华金塑料制品有限公司主管会计，河北兴隆银业有限公司

经理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高级主管、经理，广州越秀金融控股

集团有限公司风险管理部副总经理、总经理，广州越秀金融控股集团股份有限公

司风险管理部总经理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总经理兼法定代表人，

广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表人。现任广州越秀资本控股集团股

份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理、管理咨询协调委员会主任

委员助理，广州越秀资本控股集团有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总

经理。

潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永道中天会计师事务所审计部审计

员、高级审计员、经理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高级主管、经理、

高级经理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集

团有限公司财务中心副总经理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席，

广州越秀金融控股集团股份有限公司资本经营部、广州越秀金融控股集团有限公

司资本经营部副总经理。现任广州越秀资本控股集团股份有限公司财务中心、广

州越秀资本控股集团有限公司财务中心、广州越秀资本控股集团股份有限公司资

本经营部、广州越秀资本控股集团有限公司资本经营部总经理，广州越秀融资担

保有限公司、广州期货股份有限公司董事。

黄雪贞女士，董事，文学硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券

事务代表、董事会秘书处副主任、秘书处主任等职务。现任广州白云山医药集团

股份有限公司之公司秘书、董事会秘书室主任。

张影先生，独立董事，哲学博士。曾任美国得克萨斯大学教授。现任北京大

学教授。

郝春莉女士，独立董事，法学硕士。曾任中央政法干部管理学院教师，中国

人民大学学报、中国人民大学出版社编辑、副编辑，北京昆仑律师事务所、北京

华堂律师事务所兼职律师。现任北京市东卫律师事务所主任、律师。

陆彬先生，独立董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深

圳蓝宝石钟表有限公司总经理助理兼财务经理、深圳中达信会计师事务所专业技

术部副经理、高级项目经理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、

投资总监等、深圳市鹫翔实业有限公司财务总监、广州鹫翔国际货运有限公司财

务总监、深圳市鹫翔实业有限公司财务顾问、广州鹫翔国际货运有限公司财务顾

问、深圳天兆基业有限公司财务顾问、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务顾问、深

圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正道科技创业投资有限责任公

司风控总监、江苏高凯精密流体技术股份有限公司董事。

2、监事会成员

刘菲女士，监事，会计学硕士，高级会计师。曾任株洲市第三建筑工程公司

财务科副科长、广州中孚会计师事务所审计项目经理、广州药业股份有限公司财

务部高级主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部经理、广州药业股份有限

公司财务部副部长、广州医药进出口有限公司副总经理兼财务部负责人、广州白

云山天心制药股份有限公司副总经理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财

务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事，

广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司

监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。

姜慧斌先生，监事，企业管理硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限

公司人力资源部组织发展经理，金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合

管理部总经理。现任金鹰基金管理有限公司总经理助理、券商业务部总经理。

黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部

总经理。

3、公司高级管理人员

周蔚女士，总经理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户

二部主任科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经

理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公

司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金管理有限公司常务副总经理。经公司

第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会

及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。

凡湘平先生，督察长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东

证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单位。经公司第七届董事会第二

十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，

现任金鹰基金管理有限公司督察长。

刘盛先生，副总经理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑

主管，平安证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份

有限公司技术总监，广州证券有限责任公司副总裁，天源证券有限公司总经理，

广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官，

督察长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规定报中国

证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼

首席信息官。

耿源先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处

长等职；其后曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会

第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，

现任金鹰基金管理有限公司副总经理。

牟敦国先生，副总经理，新闻学学士。曾任上海证券报社编辑、首席编辑，

国投瑞银基金管理有限公司市场服务部副总监、总监，华泰资产管理有限公司产

品研发负责人，华泰保兴基金管理有限公司董事总经理（MD）、产品战略开发部

及客户服务部总经理，上海弘尚资产管理有限公司总经理助理，金鹰基金管理有

限公司总经理助理兼市场服务部总经理、公司总经理助理兼首席运营官。经公司

第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规定报中国证券投资基金业协会及广

东监管局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席运营官，深圳市资产

管理学会副会长。

4、基金经理

杨凡先生，经济学硕士。曾任金鹰基金管理有限公司研究员，广发证券股份

有限公司研究员，中科沃土基金管理有限公司基金经理。2019年11月加入金鹰

基金管理有限公司担任投资经理，现任权益投资部基金经理。

杨凡先生管理过的基金如下：

管理过的公募基金名称任职日期离任日期

中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金 2017-12-06 2019-04-19

中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金 2018-01-25 2019-11-15

中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资基金 2019-01-14 2019-11-15

金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金 2021-08-12 2023-03-10

金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金 2022-08-17 -

金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金 2023-01-07 -

历任基金经理变动如下：

基金经理任职日期离任日期

王喆先生 2017-11-16 2024-03-20

杨凡先生 2023-01-07 -

5、投资决策委员会成员

本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：

（1）公司投资决策委员会

周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总经理；

林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资部总

经理，基金经理；

王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总经

理，基金经理；

韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经

理，基金经理；

陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总经理，

基金经理兼投资经理；

龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理；

杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；

倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理。

（2）权益投资决策委员会

周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总经理；

韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总经

理，基金经理；

陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总经理，

基金经理兼投资经理；

杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金经理；

倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理；

杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总经理，基金经

理。

（3）固定收益投资决策委员会

周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总经理；

牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理；

林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理，绝对收益投资

部总经理，基金经理；

王怀震先生，固定收益投资决策委员会委员，总经理助理，混合投资部总

经理，基金经理；

龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经

理；

林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基

金经理；

孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，

基金经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理，分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报

告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不

向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

资料不少于法律法规规定的最低年限；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售

办法》、《信息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内

部控制制度，采取有效措施，防止违反行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控

制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生。

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及

基金合同禁止的行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动。

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，

扰乱市场秩序；

（11）贬损同行，以提高自己；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）以不正当手段谋求业务发展；

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（15）其他法律、行政法规禁止的行为。

4、基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其

他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人

利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。

5、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

持有人谋取最大利益；

（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定，不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人的内部控制制度

1、内部控制的目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

2、内部控制的原则

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各

级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护

内控制度的有效执行。

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基

金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制制度

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公

司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制

度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措

施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信

息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理

制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基

础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各

项规定。

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得

留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为

出发点。

（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

4、内部控制系统

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董

事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责

本部门的内部控制，督察长和合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情

况。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。

（2）督察长

负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监

督检查。督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执

行情况，并定期向董事会呈送督察长评估报告。

（3）合规风控部

合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对

总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家

法律法规及其他规定的执行情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向董事会

呈送监察稽核报告。

（4）业务部门

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接

责任，负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控

制措施。

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制

度是董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内

部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善

内部控制制度。

四、基金托管人

一、基金托管人基本情况

1、基本情况

名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦

办公地址：上海市银城路167号

邮政编码：200120

法定代表人：吕家进

成立日期：1988年8月22日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[1988]347号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74亿元人民币

存续期间：持续经营

2、发展概况及财务状况

兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批

股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证

券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。截至2023年

12月31日，兴业银行资产总额达10.16万亿元，实现营业收入2108.31亿元，

同比降低5.19%，实现归属于母公司股东的净利润771.16亿元。开业三十多年

来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供

全面、优质、高效的金融服务。

二、托管业务部部门设置及员工情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、基金证券业务

处、信托保险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监督管

理处、运行管理处等处室，共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资

格。

三、基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业

务批准文号：证监基金字[2005]74号。截至2024年6月30日，兴业银行共托管

证券投资基金724只，托管基金的基金资产净值合计25372.53亿元，基金份额

合计24324.13亿份。

四、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，

守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完

整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

（二）内部控制组织结构

兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险

管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构

共同组成。各级内部控制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部

控制实施管理。

（三）内部控制原则

1、全面性原则：内部控制贯穿资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和产

品，以及从事资产托管业务的各机构和从业人员；

2、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和

高风险领域；

3、独立性原则：开展托管业务的部门和岗位的设置应权责分明、相对独立、

相互制衡；

4、审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，保证托管资产的安全与

完整为出发点，“内控优先”，“制度优先”，审慎发展资产托管业务；

5、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流

程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；

6、适应性原则：内部控制体系应同所处的环境相适应，以合理的成本实现

内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营

管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制存在的问题应当能够得到及时

反馈和纠正；

7、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本

实现有效控制。

（四）内部控制制度及措施

1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、

严格的人员行为规范等一系列规章制度。

2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定

并实施风险控制措施。

4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像

监控。

5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控

制理念，并签订承诺书。

6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾

备中心，保证业务不中断。

五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、

《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投

资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值

和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，

对基金管理人进行业务监督、核查。

基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理

人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金

托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金

托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基

金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基

金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或

者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证

监会报告。

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，

并及时向中国证监会报告。

五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

1、直销机构

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层

法定代表人：姚文强

成立时间：2002年12月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002] 97号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.102亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：蔡晓燕

联系电话：020-22825633

传真电话：020-83283445

客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888

电子邮箱：csmail@gefund.com.cn

公司网址：www.gefund.com.cn

2、代销机构：

（1）名称：交通银行股份有限公司

客服电话：95559

网址：www.bankcomm.com

（2）名称：招商银行股份有限公司

客服电话：95555

网址：www.cmbchina.com

（3）名称：中信银行股份有限公司

客服电话：95558

网址：www.citicbank.com

（4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

客服电话：95528

网址：www.spdb.com.cn

（5）名称：兴业银行股份有限公司

客服电话：95561

网址：www.cib.com.cn

（6）名称：中国光大银行股份有限公司

客服电话：95595

网址：www.cebbank.com

（7）名称：平安银行股份有限公司

客服电话：95511

网址：www.bank.pingan.com

（8）名称：宁波银行股份有限公司

客服电话：95574

网址：www.nbcb.cn

（9）名称：四川天府银行股份有限公司

客服电话：400-16-96869

网址：www.tf.cn

（10）名称：国泰君安证券股份有限公司

客服电话：95521

网址：www.gtja.com

（11）名称：中信建投证券股份有限公司

客服电话：4008-888-108

网址：www.csc108.com

（12）名称：国信证券股份有限公司

客服电话：95536

网址：www.guosen.com

（13）名称：招商证券股份有限公司

客服电话：95565/0755-95565

网址：www.cmschina.com

（14）名称：中信证券股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.cs.ecitic.com

（15）名称：中国银河证券股份有限公司

客服电话：4008-888-888或95551

网址：www.chinastock.com.cn

（16）名称：海通证券股份有限公司

客服电话：95553；4008888001

网址：www.htsec.com

（17）名称：申万宏源证券有限公司

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

（18）名称：国投证券股份有限公司

客服电话：95517

网址：www.essence.com.cn

（19）名称：西南证券股份有限公司

客服电话：95355

网址：www.swsc.com.cn

（20）名称：湘财证券股份有限公司

客服电话：95351

网址：www.xcsc.com

（21）名称：渤海证券股份有限公司

客服电话：400-651-5988

网址：www.bhzq.com

（22）名称：华泰证券股份有限公司

客服电话：95597

网址：www.htsc.com.cn

（23）名称：中信证券（山东）有限责任公司

客服电话：95548

网址：sd.citics.com

（24）名称：东兴证券股份有限公司

客服电话：95309

网址：www.dxzq.net

（25）名称：东吴证券股份有限公司

客服电话：95330

网址：www.dwzq.com.cn

（26）名称：信达证券股份有限公司

客服电话：95321

网址：www.cindasc.com

（27）名称：光大证券股份有限公司

客服电话：95525

网址：www.ebscn.com

（28）名称：中信证券华南股份有限公司

客服电话：95548

网址：www.gzs.com.cn

（29）名称：上海证券有限责任公司

客服电话：4008-918-918

网址：www.shzq.com

（30）名称：诚通证券股份有限公司

客服电话：95399

网址：www.cctgsc.com.cn

（31）名称：大同证券有限责任公司

客服电话：4007-121212

网址：www.dtsbc.com.cn

（32）名称：国联证券股份有限公司

客服电话：95570

网址：www.glsc.com.cn

（33）名称：浙商证券股份有限公司

客服电话：95345

网址：www.stocke.com.cn

（34）名称：平安证券股份有限公司

客服电话：95511转8

网址：www.stock.pingan.com

（35）名称：华安证券股份有限公司

客服电话：95318

网址：www.hazq.com.cn

（36）名称：国都证券股份有限公司

客服电话：400-818-8118

网址：www.guodu.com

（37）名称：东海证券股份有限公司

客服电话：95531；400-8888-588

网址：www.longone.com.cn

（38）名称：中银国际证券股份有限公司

客服电话：400-6208-888

网址：www.bocichina.com

（39）名称：国盛证券有限责任公司

客服电话：956080

网址：www.gszq.com

（40）名称：华西证券股份有限公司

客服电话：95584

网址：www.hx168.com.cn

（41）名称：申万宏源西部证券有限公司

客服电话：95523或4008895523

网址：www.swhysc.com

（42）名称：中泰证券股份有限公司

客服电话：95538

网址：www.zts.com.cn

（43）名称：世纪证券有限责任公司

客服电话：956019

网址：www.csco.com.cn

（44）名称：第一创业证券股份有限公司

客服电话：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

（45）名称：华林证券股份有限公司

客服电话：400-188-3888

网址：www.chinalin.com

（46）名称：德邦证券股份有限公司

客服电话：400-8888-128

网址：www.tebon.com.cn

（47）名称：西部证券股份有限公司

客服电话：95582

网址：www.west95582.com

（48）名称：华福证券有限责任公司

客服电话：95547

网址：www.hfzq.com.cn

（49）名称：华龙证券股份有限公司

客服电话：95368

网址：www.hlzqgs.com

（50）名称：甬兴证券有限公司

客服电话：400-916-0666

网址：www.yongxingsec.com

（51）名称：华鑫证券有限责任公司

客服电话：95323或400-109-9918

网址：www.cfsc.com.cn

（52）名称：粤开证券股份有限公司

客服电话：95564

网址：www.ykzq.com

（53）名称：江海证券有限公司

客服电话：956007

网址：www.jhzq.com.cn

（54）名称：国金证券股份有限公司

客服电话：95310

网址：www.gjzq.com.cn

（55）名称：华宝证券股份有限公司

客服电话：400-820-9898

网址：www.cnhbstock.com

（56）名称：国新证券股份有限公司

客服电话：95390

网址：www.crsec.com.cn

（57）名称：天风证券股份有限公司

客服电话：95391或400-800-5000

网址：www.tfzq.com

（58）名称：中邮证券有限责任公司

客服电话：400-8888-005

网址：www.cnpsec.com.cn

（59）名称：首创证券股份有限公司

客服电话：95381

网址：www.sczq.com.cn

（60）名称：宏信证券有限责任公司

客服电话：4008-366-366

网址：www.hxzq.cn

（61）名称：太平洋证券股份有限公司

客服电话：95397

网址：www.tpyzq.com

（62）名称：麦高证券有限责任公司

客服电话：400-618-3355

网址：www.wxzq.com

（63）名称：联储证券股份有限公司

客服电话：956006

网址：www.lczq.com

（64）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

客服电话：400-158-5050

网址：www.tl50.com

（65）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

客服电话：400-166-1188转2

网址：www.new-rand.cn

（66）名称：和讯信息科技有限公司

客服电话：4009200022

网址：licaike.hexun.com

（67）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

客服电话：400-6533-789

网址：www.xds.com.cn

（68）名称：上海挖财基金销售有限公司

客服电话：021-50810673

网址：www.wacaijijin.com

（69）名称：上海陆享基金销售有限公司

客服电话：400-168-1235

网址：www.luxxfund.com

（70）名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

客服电话：95788

网址：www.txfund.com

（71）名称：民商基金销售（上海）有限公司

客服电话：021-50206003

网址：www.msftec.com

（72）名称：北京度小满基金销售有限公司

客服电话：95055-4

网址：www.duxiaomanfund.com

（73）名称：诺亚正行基金销售有限公司

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

（74）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com

（75）名称：上海天天基金销售有限公司

客服电话：95021

网址：www.1234567.com.cn

（76）名称：上海好买基金销售有限公司

客服电话：400-700-9665

网址：www.howbuy.com

（77）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

客服电话：95188-8

网址：www.fund123.cn

（78）名称：上海长量基金销售有限公司

客服电话：400-820-2899

网址：www.erichfund.com

（79）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

客服电话：952555

网址：www.5ifund.com

（80）名称：上海利得基金销售有限公司

客服电话：400-032-5885

网址：www.leadfund.com.cn

（81）名称：乾道基金销售有限公司

客服电话：400-003-0358

网址：www.qiandaojr.com

（82）名称：北京创金启富基金销售有限公司

客服电话：010-66154828-8032

网址：www.5irich.com

（83）名称：泛华普益基金销售有限公司

客服电话：400-080-3388

网址：www.puyifund.com

（84）名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

客服电话：400-6099-200

网址：www.yixinfund.com

（85）名称：南京苏宁基金销售公司

客服电话：95177

网址：www.snjijin.com

（86）名称：浦领基金销售有限公司

客服电话：400-012-5899

网址：www.prolinkfund.com

（87）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

客服电话：400-101-9301

网址：www.tonghuafund.com

（88）名称：北京中植基金销售有限公司

客服电话：400-8180-888

网址：www.zzfund.com

（89）名称：北京汇成基金销售有限公司

客服电话：400-055-5728

网址：www.hcfunds.com

（90）名称：一路财富(深圳)信息科技有限公司

客户服务电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

（91）名称：天津国美基金销售有限公司

客服电话：010-59287822；400-111-0889

网址：www.gomefund.com

（92）名称：上海大智慧基金销售有限公司

客服电话：021-20292031

网址：www.wg.com.cn

（93）名称：北京加和基金销售有限公司

客服电话：400-820-1115

网址：www.jiahejijin.com

（94）名称：上海万得基金销售有限公司

客服电话：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（95）名称：上海国信嘉利基金销售有限公司

客服电话：4000216088

网址：www.gxjlcn.com

（96）名称：上海联泰基金销售有限公司

客服电话：400-118-1188

网址：www.66liantai.com

（97）名称：上海汇付基金销售有限公司

客服电话：021-34013999

网址：www.hotjijin.com

（98）名称：上海基煜基金销售有限公司

客服电话：400-820-5369

网址：www.jiyufund.com.cn

（99）名称：上海中正达广基金销售有限公司

客服电话：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

（100）名称：上海攀赢基金销售有限公司

客服电话：021-68889082

网址：www.pytz.cn

（101）名称：上海陆金所基金销售有限公司

客服电话：4008219031

网址：www.lufunds.com

（102）名称：珠海盈米基金销售有限公司

客服电话：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（103）名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司

客服电话：4008-909-998

网址：www.jnlc.com

（104）名称：上海爱建基金销售有限公司

客服电话：021-64382660；400-803-2733

网址：www.ajwm.com.cn

（105）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司

客服电话：95118

网址：www.kenterui.jd.com

（106）名称：大连网金基金销售有限公司

客服电话：4000-899-100

网址：www.yibaijin.com

（107）名称：上海云湾基金销售有限公司

客服电话：400-820-1515

网址：www.zhengtongfunds.com

（108）名称：北京雪球基金销售有限公司

客服电话：400-159-9288

网址：danjuanfunds.com

（109）名称：深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

客服电话：400-666-7388

网址：www.simuwang.com

（110）名称：上海中欧财富基金销售有限公司

客服电话：400-100-2666

网址：www.zocaifu.com

（111）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

客服电话：400-817-5666

网址：www.amcfortune.com

（112）名称：东方财富证券股份有限公司

客服电话：95357

网址：www.18.cn

（113）名称：玄元保险代理有限公司

客服电话：400-080-8208

网址：www.licaimofang.com

（114）名称：天相投资顾问有限公司

客服电话：010-66045555

网址：www.txsec.com

（115）名称：众惠基金销售有限公司

客服电话：400-839-1818

网址：www.zhfundsales.com

（116）名称：贵州省贵文文化基金销售有限公司

客服电话：0851-85407888

网址：www.gwcaifu.com

（117）名称：青岛意才基金销售有限公司

客服电话：400-612-3303

网址：www.yitsai.com

（118）名称：博时财富基金销售有限公司

客服电话：400-610-5568

网址：www.boserawealth.com

（119）名称：嘉实财富管理有限公司

客服电话：400-021-8850

网址：www.harvestwm.cn

（120）名称：深圳腾元基金销售有限公司

客服电话：400-990-8601

网址：www.tenyuanfund.com

（121）名称：北京广源达信基金销售有限公司

客服电话：400-616-7531

网址：www.guangyuandaxin.com

（122）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

客服电话：400-673-7010

网址：www.jianfortune.com

（123）名称：北京坤元基金销售有限公司

客服电话：010-86340269

网址:www.kunyuanfund.com

（124）名称：泰信财富基金销售有限公司

客服电话：400-004-8821

网址：www.taixincf.com

（125）名称：中信期货有限公司

客服电话：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

（126）名称：阳光人寿保险股份有限公司

客服电话：95510

网址：fund.sinosig.com

（127）名称：中国人寿保险股份有限公司

客服电话：95519

网址：www.e-chinalife.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基

金。代销机构信息，以基金管理人网站公示为准。

（二）登记机构名称：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街2号3212房（仅限办公）

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

法定代表人：姚文强

电话：020-22825649

传真：020-83282856

联系人：张盛

（三）律师事务所和经办律师

名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼

法定代表人：邓柏涛

电话：020-81836088

传真：020-31952316

经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

法定代表人：石文先

电话：027 86770549

传真：027 85424329

邮编：430077

经办注册会计师：江超杰、宋锦锋

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2016年11月29日中国证监会证监许

可[2016]2904号文件准予募集注册。

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：混合型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、存续期间：不定期

（二）募集方式和募集场所

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

（三）募集期限

募集期间为2017年10月13日至2017年11月10日，募集规模为

856,847,786.23份。符合有关本基金募集的相关法规和基金合同、招募说明书等

法律文件的约定。

七、基金合同的生效

（一）基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿

份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，

基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发

售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中

国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，

任何人不得动用。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份

额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基

金份额申购、赎回或转换的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺

序赎回；

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、

处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规

定为准；

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者在规定时间前全额

交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效。投资者赎回生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎

回款项。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统

故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎

回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划往投资者银行账户。在发生巨额赎

回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办

法参照基金合同有关条款处理。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时间

进行调整，基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒

介上公告。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或

无效，则申购款项本金退还给投资者。

基金销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销

售机构确实接收到申请。申购和赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对

于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份

额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实

施前按照有关规定予以公告。

（五）申购和赎回的金额限制

1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额

1元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司网上

交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为10元（含申购费，

如有），超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司直销柜台申购基金时，

申购最低金额为5万元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。

投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投

资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中

国证监会另有规定的除外。

2、投资者通过各代销机构和基金管理人直销中心柜台赎回份额的，赎回最

低份额为1份，基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需

全部赎回。

投资者通过本公司网上交易平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，持有

基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回

份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的

数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规

定媒介上公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体请参见相关公告。

5、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基

金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以

上限制。

（六）申购费用和赎回费用

1、申购费用

本基金份额申购费为：

申购金额M（元）申购费率

M ＜100万 1.50%

100万元≤M＜300万 1.00%

300万元≤M＜500万 0.40%

M≥500万 1000 元/笔

本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推

广、销售、登记等各项费用。

本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果

有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

2、赎回费用。

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人

赎回基金份额时收取。

本基金的赎回费率如下：

持有基金份额期限（Y）赎回费率

Y 1.50%

7日≤Y 0.75%

30日≤Y 0.50%

6月≤Y 0.10%

1年≤Y 0.05%

Y≥2年 0

（注：1个月按30天计算，3个月按90天计算，6个月按180天计算，1

年按365天计算，2年按730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金

份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

对持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续

持有期少于3个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的75%计入基金财

产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费

总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资者，应当将不低于赎

回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登

记费和其他必要的手续费。

3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或

公告。

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

上公告。

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电

话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金

促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披

露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定。

（七）申购份额与赎回金额的计算

1、本基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额，申购的有效份额为

净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，计算公式：

申购费用采用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购费用采用固定金额时：

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

例：某投资者投资100,000元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值

为1.05元，则可得到的申购份额为：

净申购金额=100,000/（1+1.50%）=98522.17元

申购费用=100,000-98522.17=1477.83元

申购份额=98522.17/1.05=93830.64份

即：投资者投资100,000元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为

1.05元，则其可得到93830.64份基金份额。

2、赎回金额的计算及余额处理方式

本基金采用“份额赎回”方式，赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当

日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元，计算公式：

赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额?赎回费用

上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或

损失由基金财产承担。

例：某投资者赎回本基金10,000份基金份额，持有时间为四个月，对应的

赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.08元，则其可得到的赎回

金额为：

赎回总金额=10,000×1.08=10,800元

赎回费用=10,800×0.50%=54元

净赎回金额=10,800-54=10,746元

即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，持有期限为四个月，假设赎回

当日基金份额净值是1.08元，则其可得到的赎回金额为10,746元。

（八）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

8、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

9、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投

资者单日或单笔申购金额上限的。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登

暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给

投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回

款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的赎回申请或延缓支

付赎回款项时，基金管理人在规定期限内在规定媒介上刊登公告。已确认的赎回

申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账

户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现

上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基

金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，

按正常赎回程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认

为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%

的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户

赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部

分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，

将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，

直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回

部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管

理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。

（4）当基金发生巨额赎回，在单个持有人的赎回申请超过基金总份额25%

的情形下，基金管理人应当延期办理赎回申请。基金管理人在当日接受该基金份

额持有人的全部赎回的比例不低于前一开放日基金总份额25%的前提下，对该

持有人其余赎回申请进行延期办理。如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，

则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应在规定期限内在规

定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上

刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根

据《信息披露办法》在规定媒介上刊登公告。

（十二）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并

提前告知基金托管人与相关机构。

（十三）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十四）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

者。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十五）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十六）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定。投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

（十七）基金的冻结、解冻和质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结

手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分

产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业

务规定来处理。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和实施相应的业务规则，届时无需召开基金份额持有人大会审

议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。

（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋

机制”部分的规定或相关公告。

九、基金的投资

（一）投资目标

在严格控制投资组合风险的前提下，积极优选受益于中国经济的转型升级而

获取增长动力的优势行业及上市公司，力求实现基金资产的长期稳定增值。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（含中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股票）、债

券（含国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募

债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券

等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%；本基金每个交易日

日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现金或者到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法

规或监管机构的规定执行。本基金投资于转型动力相关主题证券的比例不低于非

现金基金资产的80%。

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产

配置比例进行适当调整。

（三）投资策略

1、资产配置策略

本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维

度进行综合分析，主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行

积极灵活的资产配置，合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的

投资比例，最大限度地提高基金资产的收益。

2、股票投资策略

（1）本基金将以“转型动力”作为行业配置和个股挖掘的主要线索。具体

而言，本基金股票投资组合构建具体包括三个层次：首先挖掘受益于转型动力的

相关行业，其次在此基础上的进行行业分析与配置；最后自下而上在行业内部精

选个股。

本基金所指的“转型动力”，是指在经济和产业结构等转型的进程中，推动

企业成长、经济发展、社会进步等各种力量。

转型事关未来经济社会的发展走向，是中国经济持续发展的动力。在全面深

化改革与转型的经济背景下，中国经济转型进入的深水区与攻坚阶段，转型触及

经济结构、产业结构、产业模式、发展方式、技术结构等方面。在转型推进的过

程中，转型动力的释放将带来巨大的投资空间和丰富的投资机会。

本基金重点关注因转型而获得增长与发展动力的相关行业，主要包括：

1）受益于经济结构转型升级而迎来发展机遇的新兴消费及服务行业。在经

济转型及经济结构调整中，消费结构和消费主体的变迁会推动新兴消费及服务行

业大量涌现，并获得充足的增长和发展动力。本基金重点关注受益于转型动力的

医药生物、文化传媒、休闲服务、电子、金融保险、智能家居等新兴消费及服务

行业；

2）受益于产业结构转型升级而获取增长动力的新兴产业。新兴产业受益于

国家政策的推动、经济转型中的重大技术突破和人们环保意识的日益增强，发展

空间和活动将进一步释放，有望在经济转型中获得长足的发展动力，并显着提升

经济效益。本基金重点关注受益于转型动力的节能环保、信息技术、生物技术、

高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等新兴产业；

3）受益于企业内部积极进行技术改革创新、流程优化重组、产品转型升级

等以提升企业生产效率和企业价值，从而获得发展动力，提升市场竞争力和盈利

能力的优势企业。

同时，本基金将对受益于转型动力的相关行业领域进行密切跟踪，随着转型

的持续深入，转型的范围和受益行业领域也会相应扩展。本基金将根据实际情况

更新调整转型动力获益行业领域的范畴。

（2）行业配置

本基金通过持续关注国家经济转型的推进情况，深度挖掘受益转型动力的相

关行业与主题。在此基础上，本基金将根据行业景气度情况、行业竞争格局以及

行业内在发展潜力等因素，对行业配置不断进行调整和优化。

1）景气度分析：对行业的既有格局、上下游的相对力量以及行业景气阶段

等方面判断具体行业的市场前景与容量并精选投资行业；

2）竞争格局分析：主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒，重点关

注具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业；

3）内在发展潜力分析：对行业生命周期、行业核心竞争力等进行分析，据

此判断行业发展所处的阶段和行业内在发展潜力，优选发展前景好的行业。

（3）个股选择

本基金在行业配置的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。

基金管理人将按投资决策程序，权衡风险与收益，组建并动态调整组合。

1）竞争优势。本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、

优势资源、核心竞争力等要素评判企业的竞争优势，在此基础上精选个股；

2）治理状况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、

发展战略、决策效率等层面评估企业的治理状况，在此基础上优选个股；

3）财务估值。本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回

报率、资本成本等财务指标，以及企业市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市盈增长率

（PEG）等估值指标，在此基础上甄选优质个股。

3、债券投资策略

基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上，积极配置

“转型动力”相关主题债券，力图获得良好的收益。

本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策、投资主

题及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整策略、

收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价

值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

4、存托凭证投资策略

本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略执行，选择投资价值高的存托

凭证进行投资。

5、中小企业私募债券投资策略

本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进

行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行

人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利

用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算中小企业私募债券发行人的违

约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用

利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。

6、股指期货投资策略

本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的

判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法

规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结

合股票投资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货

交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指

期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用

金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符

合上述法律法规和监管要求的变化。

7、权证投资策略

本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收

益特征，有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论

定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系

以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略

为低成本避险和合理杠杆操作。

8、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利

用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资

产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

（四）投资决策依据及程序

1、投资决策依据

（1）有关法律、法规和基金合同的有关规定。

（2）经济运行状况和证券市场走势。

（3）各类资产的风险收益配比。

2、投资决策程序

（1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委

员会定期召开会议，如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决

策委员会会议。

（2）基金经理：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基

本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；

研究员的投资建议；基金经理的独立判断等。

（3）集中交易部：基金经理向集中交易部下达投资指令，集中交易部负责

人收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。

（4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估，向基金经理提出绩效或

风险建议。

（5）合规风控部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。

（五）业绩比较基准

本基金业绩比较基准：

沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%

沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市

场第一个统一指数，该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性强，

并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反

映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有很高的代表性。

综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深300指数和中

证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，或者本

基金的业绩比较基准停止发布时，本基金可以经基金管理人和基金托管人协商一

致后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映

本基金的投资策略。

（六）风险收益特征

本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的

品种，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市场基金、低于股票型基金。

（七）投资限制与禁止行为

1、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的0%-95%；投资于转型动力

相关主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，

应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其

中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

券的10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资

产净值的0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

20％；

（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，

债券回购到期后不得展期；

（16）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过

基金资产净值的10%；

（17）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券

市值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不

含质押式回购）等；

（18）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基

金持有的股票总市值的20%；

（19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧

差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（20）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

（21）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超过本基金资产净值的

10%；

（22）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

（23）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，

不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（24）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限

资产的投资。

（25）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；

（26）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境

内上市交易的股票合并计算；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外

的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，除上述第（2）、（12）、（24）、

（25）项规定的情况外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同

的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法

律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以

变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本

基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需经基金份额持有人大会审议。

2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投

资或者活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再

受相关限制。

（八）侧袋机制的实施和投资运作安排

当基金持有特定资产且存在或潜在重大赎回申请时，根据最大限度保护基

金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师

事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基

金份额持有人大会审议。

侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业

绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。

侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变

现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分

的规定。

（九）基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人根据基金合同的规定，已复核了本报告中的内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据截止日为2024年6月30日，本报告中所列财务

数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

1 权益投资 36,476,900.00 90.66

其中：股票 36,476,900.00 90.66

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 3,678,568.46 9.14

7 其他各项资产 81,085.31 0.20

8 合计 40,236,553.77 100.00

注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、

应收申购款、待摊费用。

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 29,741,100.00 74.48

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 6,735,800.00 16.87

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 36,476,900.00 91.34

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

1 600276 恒瑞医药 80,000 3,076,800.00 7.70

2 688235 百济神州 25,000 2,896,000.00 7.25

3 002422 科伦药业 90,000 2,729,700.00 6.84

4 688506 百利天恒 15,000 2,721,000.00 6.81

5 688687 凯因科技 100,000 2,551,000.00 6.39

6 300723 一品红 110,000 2,161,500.00 5.41

7 688062 迈威生物 70,000 2,025,800.00 5.07

8 688677 海泰新光 50,000 1,961,500.00 4.91

9 688076 诺泰生物 25,000 1,957,000.00 4.90

10 300583 赛托生物 160,000 1,944,000.00 4.87

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

无。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

无。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部

门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他各项资产构成

序号名称金额(元)

1 存出保证金 30,264.71

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 50,820.60

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 81,085.31

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

明书。

本基金合同生效日为2017年11月16日，基金合同生效以来（截至2024年6月

30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

1、金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比

较基准收益率比较表

阶段净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2018.1.1-2018.12.31 -19.98% 1.45% -12.69% 0.80% -7.29% 0.65%

2019.1.1-2019. 12.31 15.68% 0.80% 23.23% 0.74% -7.55% 0.06%

2020.1.1-2020. 12.31 30.50% 2.42% 17.68% 0.85% 12.82% 1.57%

2021.1.1-2021. 12.31 11.36% 1.66% -0.60% 0.70% 11.96% 0.96%

2022.1.1-2022.12.31 -47.09% 1.89% -11.98% 0.77% -35.11% 1.12%

2023.1.1-2023.12.31 -17.41% 1.16% -4.87% 0.50% -12.54% 0.66%

2024.1.1-2024.6.30 -21.83% 1.37% 2.37% 0.53% -24.20% 0.84%

2017.11.16-2024.6.30 -54.21% 1.61% 7.22% 0.72% -61.43% 0.89%

历任基金经理变动如下：

基金经理任职日期离任日期

王喆先生 2017-11-16 2024-03-20

杨凡先生 2023-01-07 -

2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

收益率变动的比较

金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2017年11月16日至2024年6月30日)

注：1、本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率*60%+中证全债指数收

益率*40%。

十一、基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及

其他资产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账

户以及投资所需的其他专用账户；基金管理人根据相关法律法规、规范性文件为

本基金开立期货相关账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基

金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基

金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等

原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产

所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作

不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

十二、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规

规定需要对外披露基金净值的非交易日。

（二）估值对象

基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、

其它投资等资产及负债。

（三）估值方法

1、证券交易所上市的有价证券的估值

交易所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌

的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大

变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价

（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，

调整最近交易市价，确定公允价格；

2、证券交易所交易的固定收益品种的估值

（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除

外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换

债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且

最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘

价中所含的债券应收利息得到的净价；如最近交易日后经济环境发生了重大变化

的或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行

市价及重大变化因素，调整最近交易价，确定公允价格。

（3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和中小企业私募债券，采用

估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估

值。

（4）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采用估值

技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

3、银行间市场交易的固定收益品种的估值

（1）对银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的

相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三

方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投

资者回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照

长待偿期所对应的价格进行估值。

（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在

发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变

动的情况下，按成本估值。

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

值。

5、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌

的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价

值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（3）首次公开发行有明确锁定期的股票、非公开发行有明确锁定期的股票，

按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

6、股指期货合约，一般以估值当日股指期货的结算价进行估值，估值当日

无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算

价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。如法

律法规今后另有规定的，从其规定。

7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以

确保基金估值的公平性。

8、本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。

9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，

按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（四）估值程序

1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份

额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规

定的，从其规定。

基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，

将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人

对外公布。

（五）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错

误时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资者自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

2、估值错误处理原则

（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

到更正。

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，

并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

3、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

进行评估；

（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

更正和赔偿损失；

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基

金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人

应当公告。

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行

业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行

协商。

（六）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

资产价值时；

3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协

商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

（七）基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行

复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金净值信息并发送给

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金

管理人对基金净值予以公布。

（八）实施侧袋机制期间的基金资产估值

本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披

露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。

（九）特殊情形的处理

1、基金管理人或基金托管人按本部分第三条有关估值方法规定的第9项条

款进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所及登记结算机构及存款银行

等第三方机构发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管

理人与基金托管人原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合

理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管

理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要

的措施减轻或消除由此造成的影响。

十三、基金的收益分配

（一）基金利润的构成

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相

关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

（二）基金可供分配利润

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中

已实现收益的孰低数。

（三）基金收益分配原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12

次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效

不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默

认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收

益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息

披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间

不得超过15个工作日。

（六）基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投

资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登

记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方

法，依照《业务规则》执行。

（七）本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。

十四、基金的费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券/期货交易及结算费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的相关账户的开户及维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算

方法如下：

H＝E×1.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺

延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计

算方法如下：

H＝E×0.20%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

四、实施侧袋机制期间的基金费用

本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但

应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管

理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

十五、基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计

年度披露；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对

并以双方约定的方式确认。

（二）基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货

相关业务从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进

行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更

换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。

十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，

本基金从其最新规定。

（二）信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人

大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律

法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、

完整性、及时性、简明性和易得性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信

息通过符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称

“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）

等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或

者复制公开披露的信息资料。

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基

金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中

文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币

元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确

基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投

资者重大利益的事项的法律文件。

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，

说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息

发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载

在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金

运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供

简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大

变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规

定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，

基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品

资料概要。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披

露招募说明书的当日登载于规定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在规定媒介上登载《基金合同》

生效公告。

4、基金净值信息

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应

当至少每周在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日

的次日，规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净

值和基金份额累计净值。

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半

年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份

额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金

份额销售网点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并将

年度报告登载在规定网站上，将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，并

将中期报告登载在规定网站上，将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度

报告，并将季度报告登载在规定网站上，将季度报告提示性公告登载在规定报刊

上。

《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中

期报告或者年度报告。

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，

为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在在基金定期报告“影响投资者

决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报

告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。

7、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，

并登载在规定报刊和规定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产

生重大影响的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）《基金合同》终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师

事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值

等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控

制人变更；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部

门负责人发生变动；

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理

人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百

分之三十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受

到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托

管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

（13）金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率

发生变更；

（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金开始办理申购、赎回；

（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；

（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（21）调整基金份额类别；

（22）基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；

（23）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的

价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消

息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金

份额持有人利益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，

并将有关情况立即报告中国证监会。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

10、清算报告

《基金合同》终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财

产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站

上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。

11、投资股指期货的相关公告

若本基金投资股指期货，基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、

基金年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，

包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对

基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规执行。

12、投资资产支持证券的信息披露

若本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其

持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所

有的资产支持证券明细。

基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持

证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的

前10名资产支持证券明细。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。

13、投资中小企业私募债券的信息披露

若本基金投资中小企业私募债，基金管理人应当在基金投资中小企业私募债

券后两个交易日内，在中国证监会规定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、

数量、期限、收益率等信息。

基金管理人应当在基金的季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募

说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

若中国证监会或其他相关监管机构出台新规定，则按新规定执行。

14、投资存托凭证的信息披露

本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行。

15、实施侧袋机制期间的信息披露

本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同

和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定.

16、中国证监会规定的其他信息。

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及

高级管理人员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息

披露内容与格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约

定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披

露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专

业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后不少

于法律法规规定的最低年限。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资

者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合《信

息披露办法》等法律法规及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露

费用，该费用不得从基金财产中列支。

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。

（八）当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金