嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书（2024年09月28日更新）

2024-09-28 07:08:43

嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金

(LOF)更新招募说明书

(2024年09月28日更新)

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

本基金经2018年9月3日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实恒生港股通新经济

指数证券投资基金(LOF)注册的批复》（证监许可[2018]1418号）注册募集。本基金基金合

同于2019年1月14日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。

本招募说明书是对原《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)招募说明书》的

更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本

招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对

本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明

投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。本基金

跟踪香港市场股票指数，基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动，投资者根据

所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。

（一）市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导

致基金收益水平变化，产生风险，主要包括。

（二）跟踪标的指数的风险

1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

2、标的指数变更的风险

3、标的指数波动的风险

4、指数编制机构停止服务的风险

5、成份股停牌的风险

（三）基金净值增长率与业绩比较基准偏离的风险

跟踪误差反映的是投资组合与业绩比较基准之间的偏离程度，是控制投资组合与基准

之间相对风险的重要指标，跟踪误差的大小是衡量指数化投资成功与否的关键。

（四）本基金特有风险

1、高仓位风险

本基金作为股票型指数基金，主要采用完全复制法密切跟踪标的指数，具有对股票市

场的系统性风险，虽然本基金将在合同约定的范围内适时调整国内A股和香港（港股通标

的）两地股票配置比例，但因两地市场存在一定程度的联动性，调整比例配置也不能完全规

避市场下跌的风险和个股风险，在市场大幅上涨时也不能保证基金净值能够完全跟随或超

越市场上涨幅度。因此，本基金的波动性可能较高，市场风险和流动性风险可能更大。

2、港股交易失败风险

港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所有限公司开市前阶段，当

日额度使用完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段，当日额

度使用完毕的，当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险。

3、汇率风险

本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖

出参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公

司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。

故本基金投资面临汇率风险。

4、境外市场的风险

（1）本基金的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在

市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能

会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投

资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

（2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在“内地与香港股票市场交

易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险，如香港市场

证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大；香港市场证券交

易为T+0回转交易，区别于A股市场，存在过度交易的风险。

（五）管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对

信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金

的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可

能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

（六）流动性风险

因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还

包括：由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的

要求所引致的风险。

（七）上市交易的风险

本基金A类基金份额在基金合同生效且符合上市交易条件后，在上海证券交易所挂牌

上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖基金，

产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；也可能存在由于上市

交易价格与基金净值折价而带来的风险；另外，当A类基金份额持有人将份额转向场外交

易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金A类基金份额存在暂停上

市或终止上市的可能。

（八）技术风险

当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能

导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常

时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

（九）《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的，基金清算、终止基金合同的风险

本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与

货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与

标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可

能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详

见本基金招募说明书“风险揭示”章节。

本基金标的指数为恒生港股通新经济指数。

（1）指数样本空间

合资格在互联互通下交易的恒生综合指数成份股

（2）选样方法

①根据最近六个月日均总市值由大至小排名 (「6个月日均市值排名)；

②6个月日均市值排名最高的 50 只证券会被选为成份股。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：

www.hsi.com.hk/schi。

投资者应当通过本基金管理人或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内

按1元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1元面值购买基金份额以后，有

可能面临基金份额净值跌破1元、从而遭受损失的风险。

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本

基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎

做出投资决策。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策

后，基金运营状况、基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资

者自行负担。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎

勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次更新招募说明书更新了

基金管理人的基本情况、基金经理信息，涉及“基金管理人”章节。

一、绪言........................................................................................................................................... 6

二、释义........................................................................................................................................... 7

三、基金管理人 ............................................................................................................................. 12

四、基金托管人 ............................................................................................................................. 22

五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 24

六、基金的募集 ............................................................................................................................. 54

七、基金合同的生效 ..................................................................................................................... 59

八、基金份额的上市交易 ............................................................................................................. 60

九、基金份额的申购、赎回 ......................................................................................................... 61

十、基金的投资 ............................................................................................................................. 72

十一、基金的业绩 ......................................................................................................................... 83

十二、基金的财产 ......................................................................................................................... 86

十三、基金资产的估值 ................................................................................................................. 87

十四、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 91

十五、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 93

十六、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 96

十七、基金的信息披露 ................................................................................................................. 97

十八、风险揭示 ........................................................................................................................... 103

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................................................... 110

二十、基金合同的内容摘要 ....................................................................................................... 112

二十一、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 125

二十二、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 136

二十三、其他应披露事项 ........................................................................................................... 138

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 139

二十五、备查文件 ....................................................................................................................... 140

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号

容与格式>》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规以及

《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对

本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，

均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金

合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的

权利和义务,应详细查阅基金合同。

二、释义

本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义：

1、基金/本基金：指嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同/《基金合同》：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实恒生港股通新经济指

数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)招募说明书》及

其更新

7、基金份额发售公告：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金份额

发售公告》

8、上市交易公告书：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)A类基金份额

上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知，以及颁布机关对其不

时做出的修订

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议通过，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表

大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行业金

融机构进行监督和管理的机构

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人/投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售

业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中，可通过上

海证券交易所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

25、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有

限责任公司认可的上海证券交易所会员单位

26、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交

易系统办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、

赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

27、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用上海证券交易

所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份

额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开

放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限

责任公司

30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通

过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统，通

过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

32、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额

33、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额

34、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司

35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管、定期定额投资、交易等业务导致的基金份额变动及结余

情况的账户

36、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券

交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户，投资者通过上海证券交易

所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户

37、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

3个月

40、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

41、港股通：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司（以

下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地投资者可以通过内地证券公司或经纪商买卖

规定范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港

股通。

42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

43、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

44、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

47、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、

基金销售机构的相关业务规则

48、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定

申请购买基金份额的行为

49、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书和相关公告的规定

申请购买基金份额的行为

50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书和相关公告

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

51、标的指数：指恒生指数有限公司编制并发布的恒生港股通新经济指数及其未来可

能发生的变更

52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为

53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

54、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

机构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行指定

关系变更的行为

55、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记

系统间进行转托管的行为

56、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及受理基金申购申请的一种投资方式

57、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一工作日基金总份额的10%

58、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基

金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和

基金份额累计净值

59、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持

有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额

60、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用，

在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

61、元：指人民币元

62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

其他资产的价值总和

64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

份额净值的过程

67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券，因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒体

70、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

71、基金产品资料概要：指《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

三、基金管理人

（一）基金管理人基本情况

名称嘉实基金管理有限公司

注册地址中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元

办公地址北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层

法定代表人经雷

成立日期 1999年3月25日

注册资本 1.5亿元

股权结构中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限责任公司30%。

存续期间持续经营

电话（010）65215588

传真（010）65185678

联系人胡勇钦

嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日

成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、

广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和

特定资产管理业务等资格。

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民财产保险股份有限公司

船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、

副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、总裁。

王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有

限责任公司。2011年5月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人

（MD）、信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理

（北京）有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委委员、副总裁，兼任中诚资

本管理（北京）有限公司董事长、法定代表人。

Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of

Bayreuth），获得工商管理学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意

志银行）并担任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易

银行部负责人、企业银行业务全球负责人等多个职务。2022年6月起担任DWS Group GmbH

& Co.KGaA首席执行官及总裁部负责人，同时担任DB Group Management Committee（德银

集团管理委员会）委员。2023年1月起，担任DWS Management GmbH（DWS集团）投资部负

责人。

王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与

精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于

美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花

旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方

汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方

汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于2021年9月加入德意

志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任DWS Group董事总经理

兼亚太区客户主管，现任DWS Group亚太区负责人兼亚太区客户主管。

韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990年

2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任

公司总经理，2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004年至今任陕西秦明

电子（集团）有限公司董事长，2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。

王巍先生，独立董事，美国Fordham University经济学博士。并购公会创始会长，金

融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创

建了全联并购公会；2005年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007

年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北

京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参

与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京中关村银行股

份有限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司独立董事。

汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法

研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购

重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券

交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交

易所法律专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市

公司协会学术顾问委员会委员、贵州银行股份有限公司独立董事、民生证券股份有限公司

独立董事、万达电影股份有限公司独立董事。

陈重先生，独立董事，博士，中共党员，明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石

创新技术集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会

研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工

作）；新华基金管理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发

展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、四川省投资集

团股份有限责任公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事。

类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经

济学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，

兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投

资研究》编委会委员等职。2020年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任北

汽财务公司独立董事、余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。

经雷先生，董事，总经理，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融

分析师（CFA）。1994年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高级投资分析

师、副总裁；2008年5月至2013年9月任友邦中国区资产管理中心首席投资总监、副总

裁。2013年10月加入嘉实基金管理有限公司，2013年10月至2018年3月任公司首席投

资官（固收/机构），2018年3月至今任公司总经理。

沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务

部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理

（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商

场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。

穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业

（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任

立信投资有限公司财务总监。

罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限

公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事

务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10

月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金

管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。

高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师

事务所高级审计师，2010年7月至2011年1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011

年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013年11月加入嘉

实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监。

张峰先生，副总经理、硕士研究生。曾任职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司

督察长、副总经理兼首席市场官，国泰基金管理有限公司总经理，嘉实财富管理有限公司

总经理。现任公司Smart-Beta和指数投资部负责人，公司副总经理。

姚志鹏先生，副总经理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票

研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股

票投研首席投资官。

程剑先生，副总经理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有

限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022年

4月加入嘉实基金管理有限公司，现任机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责

人、公司副总经理。

杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限

公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集

团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理

有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。

郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公

司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。

李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、首创证券经纪有限责任

公司。2000年12月至今任嘉实基金管理有限公司首席财务官。

郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富

基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公

司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。

2、首席风险官及投资总监

张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。

2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。

归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。

2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。

胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研

究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经

理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任

GARP策略组投资总监。

洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研

究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发

展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管

理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上

海GARP投资策略组投资总监。

张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润

晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理

有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。

胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信

诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管

理有限公司，曾任策略组组长。

赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资

金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责

人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。

3、基金经理

（1）现任基金经理

王紫菡女士，硕士研究生，8年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。2016

年6月加入嘉实基金管理有限公司，历任指数投资部投资经理助理、投资经理。2021年9

月9日至2023年2月27日任嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金

基金经理、2021年9月9日至2023年4月14日任嘉实中证500成长估值交易型开放式指

数证券投资基金基金经理、2021年9月9日至2024年1月11日任嘉实中证新兴科技100

策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月9日至2024年1月11日任嘉

实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021年9月

24日至2024年1月11日任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接

基金基金经理、2021年9月24日至2024年1月11日任嘉实中证主要消费交易型开放式指

数证券投资基金基金经理、2022年1月27日至2022年12月5日任嘉实中证医药卫生交易

型开放式指数证券投资基金基金经理、2023年5月11日至2024年5月22日任嘉实恒生医

疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金经理。2021年9月9日至今任嘉实恒生科

技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2021年9月9日至今任嘉实沪深300

红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月9日至今任嘉实沪深300

红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021年9月9日至今任嘉

实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今

任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2022年1月20日至今任嘉实

中证医疗指数型发起式证券投资基金基金经理、2022年4月21日至今任嘉实国证绿色电力

交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年4月21日至今任嘉实中证医药健康100

策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2022年9月22日至今任嘉实中证

细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金经理、2022年11月4日至今任嘉实国证

绿色电力交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2023年2月16日至今

任嘉实中证疫苗与生物技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023年12月27日

至今任嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2024年1月11

日至今任嘉实中证海外中国互联网30交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、

2024年5月7日至今任嘉实恒生医疗保健交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经

理、2024年5月23日至今任嘉实恒生医疗保健交易型开放式指数证券投资基金发起式联接

基金（QDII）基金经理、2024年5月29日至今任嘉实上证科创板生物医药交易型开放式指

数证券投资基金发起式联接基金基金经理。2024年9月27日至今任嘉实恒生消费指数型发

起式证券投资基金（QDII）基金经理。

（2）历任基金经理

陈正宪先生，管理时间为2019年1月14日至2021年9月24日。刘珈吟女士，管理

时间为2019年1月14日至2024年9月27日。

4、Smart Beta及指数投资决策委员会

Smart-Beta及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta和指数投资板块负责人张

峰先生，公司总经理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责人刘珈吟女士，指

数基金经理何如女士，增强风格投资总监刘斌先生。

5、上述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合

同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法

规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动：

（1）承销证券；

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，

防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交

易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管

理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年

对关联交易事项进行审查。

4、基金经理承诺

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（五）基金管理人内部控制制度

1、内部控制制度概述

为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额

持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司

已建立健全内部控制体系和内部控制制度。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司

内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和

总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、

人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理、风险控制、紧急应变等制度。

部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。

2、内部控制的原则

（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵

盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度

的有效执行；

（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；

（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权

分工，操作相互独立。

（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合

理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制组织体系

（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设

风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充

分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。

（2）Smart Beta及指数投资决策委员会由公司总经理、部门负责人及资深基金经理组

成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门

总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。

（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况

进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。

（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独

立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和

工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内

部控制制度的执行情况的监控检查工作。

（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内

的风险负有管控及时报告的义务。

（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意

识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，

使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相

应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。

4、内部控制措施

公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技

术和手段，进行内部控制和风险管理。

（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正

当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的

授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包

括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效

的内部监督和反馈系统。

（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉

并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；

（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗

位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，

及时防范和化解风险。

（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：

①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权

标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；

②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；

③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修

改或取消授权。

（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司

自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确

和完整地反映基金财产的状况。

（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清

算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业

务部门和岗位进行物理隔离。

（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完

整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明

确的报告途径。

（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正

当销售行为和不正当竞争行为。

（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金

份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处

理。

（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况

进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。

①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合

有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；

②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机

制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键

风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；

③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合

规情况和合规管理工作开展情况。

5、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕

士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开

展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、

基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券

商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管

等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析

等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2024年6月30日，中国银行已托管1111只证券投资基金，其中境内基金1046

只，QDII基金65只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等

多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，

秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部

风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内

外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅

准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和

“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，

能够有效保证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，

或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监

督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法

律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及

时向国务院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、直销机构

（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

办公地址北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层

电话（010）65215588 传真（010）65215577

联系人黄娜

（2）嘉实基金管理有限公司网上直销

具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。

2、非直销销售机构

序号销售机构名称销售机构信息

1 东方证券股份有限公司注:只销售A份额。办公地址：中国上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、 29层、32层、36层、38层注册地址：上海市中山南路119号东方证券大厦住所：上海市中山南路119号东方证券大厦法定代表人：金文忠联系人：龚玉君、闻鑫客服电话：021-6332 5888 网址：http://www.dfzq.com.cn

2 湘财证券股份有限公司注:只销售C份额。办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：高振营联系人：江恩前电话：(021)38784580 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com

3 华源证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路

注:只销售C份额。 278号中海中心34层注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号法定代表人：邓晖联系人：陈涛电话：15618903281 传真：010-57672020 客服电话：95305 网址：http://www.huayuanstock.com

4 上海证券有限责任公司注:只销售A份额。注册地址，办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼法定代表人：何伟联系人：邵珍珍电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：http://www.shzq.com

5 开源证券股份有限公司注:只销售C份额。注册地址，办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表人：李刚联系人：张蕊传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：http://www.kysec.cn

6 中国工商银行股份有限公司注册地址，办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号住所：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：廖林联系人：杨菲传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com

7 中国银行股份有限公司办公地址：中国北京市复兴门内大街1号注册地址：北京市复兴门内大街1号住所：北京市复兴门内大街1号法定代表人：葛海蛟联系人：梅非奇电话：(010)66596688 传真：(010)66594946

客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn

8 交通银行股份有限公司注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号法定代表人：任德奇联系人：高天电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com

9 招商银行股份有限公司注册地址，办公地址：深圳市福田区深南大道7088号住所：深圳市福田区深南大道7088号法定代表人：缪建民联系人：季平伟电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com

10 中信银行股份有限公司办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信大厦注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：方合英联系人：丰靖电话：95558 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com

11 上海浦东发展银行股份有限公司办公地址：上海市浦东新区博成路1306号B栋注册地址：上海市中山东一路12号住所：上海市中山东一路12号法定代表人：张为忠联系人：江逸舟、赵守良电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn

12 兴业银行股份有限公司注册地址，办公地址：中国福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道398

号兴业银行大厦法定代表人：吕家进联系人：卞晸煜电话：（021）52629999 传真：（021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn

13 中国光大银行股份有限公司注册地址，办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心法定代表人：吴利军联系人：朱红电话：（010）63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：http://www.cebbank.com

14 中国民生银行股份有限公司办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号住所：中国北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：高迎欣联系人：王志刚电话：(010)58560666 客服电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn

15 广发银行股份有限公司注册地址，办公地址：广州市越秀区东风东路713号住所：广州市越秀区东风东路713号法定代表人：王凯联系人：詹全鑫、张扬眉电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn

16 平安银行股份有限公司办公地址：中国广东省深圳市深南东路5047号注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号住所：深圳市罗湖区深南东路5047号法定代表人：谢永林联系人：张青电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com

17 宁波银行股份有限公司注册地址，办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn

18 东莞银行股份有限公司办公地址：东莞市莞城区体育路21号注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号住所：广东省东莞市莞城区体育路21号法定代表人：卢国锋联系人：朱杰霞电话：0769-22111802 传真：0769-23156406 客服电话：956033 网址：http://www.dongguanbank.cn/

19 江苏银行股份有限公司注册地址，办公地址：江苏省南京市中华路26号住所：江苏省南京市中华路26号法定代表人：夏平联系人：张洪玮电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn

20 乌鲁木齐银行股份有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号新疆财富中心A座4层至31层住所：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号新疆财富中心A座4层至31层法定代表人：任思宇联系人：何佳电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn

21 锦州银行股份有限公司办公地址：北京市东城区建国门北大街5号注册地址：辽宁省锦州市科技路68号住所：辽宁省锦州市科技路68号法定代表人：魏学坤联系人：张华阳电话：0416-3220085 传真：0416-3220017

客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com

22 财咨道信息技术有限公司注册地址，办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖联系人：庞文静电话：400-003-5811 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com

23 上海陆享基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室法定代表人：粟旭联系人：张宇明、王玉、李佳电话：021-53398968 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com

24 青岛意才基金销售有限公司注册地址，办公地址：山东省青岛市市南区澳门路98号青岛海尔洲际酒店B座20层住所：山东省青岛市市南区澳门路98号青岛海尔洲际酒店B座20层法定代表人：Giamberto Giraldo 联系人：高赞电话：0532-87071088 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com

25 博时财富基金销售有限公司注册地址，办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层法定代表人：王德英联系人：崔丹电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com

26 诺亚正行基金销售有限公司办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

法定代表人：汪静波联系人：张裕电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com

27 深圳众禄基金销售股份有限公司办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗3号仓库整栋(HALO广场一期)4层12-13室住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗3号仓库整栋(HALO广场一期)4层12-13室法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn

28 上海好买基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元法定代表人：杨文斌联系人：张茹电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/

29 上海长量基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室住所：浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com

30 北京展恒基金销售股份有限公司办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大厦注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 住所：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、

607 法定代表人：闫振杰联系人：李静如电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com

31 上海利得基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn

32 嘉实财富管理有限公司办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层(100020) 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号法定代表人：张峰联系人：闫欢电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn

33 北京创金启富基金销售有限公司办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com

34 宜信普泽(北京)基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809

注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元住所：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元法定代表人：才殿阳联系人：魏晨电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com

35 浦领基金销售有限公司注册地址，办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 住所：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611 法定代表人：张莲联系人：李艳电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com

36 通华财富(上海)基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥大厦5楼注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室法定代表人：沈丹义联系人：褚志朋电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com

37 北京中植基金销售有限公司办公地址：北京朝阳区大望路金地中心A座28层注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室住所：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室法定代表人：武建华联系人：侯艳红电话：010-53572363 传真：010-56642623 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com

38 北京汇成基金销售有限公司办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层

注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 法定代表人：王伟刚联系人：宋子琪电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com

39 北京广源达信基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室法定代表人：齐剑辉联系人：王英俊电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：http://www.niuniufund.com

40 济安财富(北京)基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com

41 上海联泰基金销售有限公司办公地址：上海市虹口区临潼路188号注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com

42 上海汇付基金销售有限公司办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室住所：上海市黄浦区九江路769号1807-3室法定代表人：金佶联系人：陈云卉电话：021-33323998 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 网址：www.hotjijin.com

43 泰信财富基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦1206 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 住所：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩联系人：孔安琪电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com

44 上海基煜基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503(2021年报) 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn

45 北京虹点基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室住所：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室法定代表人：何静联系人：姜颖电话：13522549431 传真：010-65951887 客服电话：400-068-1176 网址：http://www.hongdianfund.com

46 上海攀赢基金销售有限公司办公地址：上海浦东新区银城中路488号603室注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室住所：上海市闸北区广中西路1207号306室法定代表人：郑新林联系人：吴卫东电话：021-68889082 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 网址：http://www.pytz.cn

47 奕丰基金销售有限公司办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德三道交汇处航天科技广场A座17楼1704室注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn/

48 中证金牛(北京)基金销售有限公司办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室法定代表人：钱昊旻联系人：仲甜甜电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com

49 大连网金基金销售有限公司办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人：樊怀东联系人：于舒电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/

50 中民财富基金销售(上海)有限公司办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单元注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元法定代表人：弭洪军联系人：茅旦青电话：021-33355392 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：http://www.cmiwm.com/

51 上海中欧财富基金销售有限公司注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室法定代表人：许欣联系人：屠帅颖电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.zocaifu.com/

52 上海华夏财富投资管理有限公司办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com

53 阳光人寿保险股份有限公司办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层法定代表人：李科联系人：王超电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/

54 中国人寿保险股份有限公司注册地址，办公地址：中国北京市西城区金融大街16号住所：中国北京市西城区金融大街16号法定代表人：白涛联系人：赵文栋电话：010-63632878 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com

55 国泰君安证券股份有限公司办公地址：上海市静安区南京西路768号注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号法定代表人：贺青联系人：黄博铭电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：http://www.gtja.com

56 中信建投证券股份有限公司办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼法定代表人：王常青联系人：谢欣然电话：010-86451810 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com

57 国信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：张纳沙联系人：李颖电话：0755-81682519 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn

58 招商证券股份有限公司注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号法定代表人：霍达联系人：业清扬

电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：http://www.cmschina.com

59 广发证券股份有限公司办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室法定代表人：林传辉联系人：陈姗姗电话：（020）66338888 客服电话：95575或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn

60 中信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888 客服电话：95558 网址：http://www.citics.com

61 中国银河证券股份有限公司办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 法定代表人：王晟联系人：辛国政电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或95551 网址：http://www.chinastock.com.cn

62 海通证券股份有限公司办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场注册地址：上海市黄浦区广东路689号住所：上海市黄浦区广东路689号法定代表人：周杰联系人：张家瑞电话：021-23185429

传真：021-63809892 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址：http://www.htsec.com

63 申万宏源证券有限公司注册地址，办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层住所：上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人：杨玉成联系人：王昊洋电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：http://www.swhysc.com

64 兴业证券股份有限公司注册地址，办公地址：福建省福州市湖东路268号住所：福建省福州市湖东路268号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn

65 长江证券股份有限公司注册地址，办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号住所：湖北省武汉市江汉区淮海路88号法定代表人：金才玖联系人：奚博宇电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：http://www.95579.com

66 国投证券股份有限公司注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦法定代表人：黄炎勋联系人：彭洁联电话：0755-81682531 客服电话：95517或4008-001-001 网址：http://www.essence.com.cn

67 华泰证券股份有限公司注册地址，办公地址：江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场住所：江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场法定代表人：张伟

联系人：郭力铭电话：18936886079 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/

68 中信证券(山东)有限责任公司办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：肖海峰联系人：赵如意电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com

69 东兴证券股份有限公司办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层；北京市西城区金融大街9号金融街中心17、18层注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层住所：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层法定代表人：李娟联系人：程浩亮电话：010-66559211 客服电话：95309 网址：http://www.dxzq.net

70 方正证券股份有限公司办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 法定代表人：施华联系人：丁敏客服电话：95571 网址：http://www.foundersc.com

71 长城证券股份有限公司注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人：王军联系人：陈静电话：0755-8355761 客服电话：95514

网址：http://www.cgws.com/cczq

72 光大证券股份有限公司注册地址，办公地址：上海市静安区新闸路1508号住所：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：刘秋明联系人：郁疆客服电话：95525 网址：http://www.ebscn.com

73 中信证券华南股份有限公司注册地址，办公地址：广州市天河区临江大道395号901室1001室住所：广州市天河区临江大道395号901室1001室法定代表人：陈可可联系人：郭杏燕电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn

74 平安证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座22-25层注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层法定代表人：何之江联系人：王阳传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com

75 华安证券股份有限公司注册地址，办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人：章宏韬联系人：范超电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 网址：http://www.hazq.com

76 东莞证券股份有限公司办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼注册地址：东莞市莞城区可园南路一号住所：东莞市莞城区可园南路一号法定代表人：陈照星联系人：梁微

电话：0769-22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn/

77 东海证券股份有限公司办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层法定代表人：王文卓联系人：王一彦电话：(021)20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531;400-8888-588 网址：http://www.longone.com.cn

78 申万宏源西部证券有限公司注册地址，办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：王献军联系人：王昊洋电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com

79 中泰证券股份有限公司注册地址，办公地址：山东省济南市市中区经七路86号住所：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：王洪联系人：张峰源电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn

80 西部证券股份有限公司注册地址，办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人：徐朝晖联系人：梁承华电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.west95582.com

81 中国中金财富证券有限公司办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 法定代表人：高涛联系人：陈梓基客服电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/

82 东方财富证券股份有限公司办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼法定代表人：戴彦联系人：陈亚男电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn

83 国金证券股份有限公司办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号7楼注册地址：成都市青羊区东城根上街95号住所：成都市青羊区东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：郭元媛电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn

84 华宝证券股份有限公司注册地址，办公地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层住所：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层法定代表人：刘加海联系人：夏元电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 客服电话：4008209898 网址：http://www.cnhbstock.com

85 天风证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25层注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层法定代表人：余磊联系人：诸培宁电话：027-87618867 传真：027-87618863 客服电话：95391;4008005000 网址：http://www.tfzq.com

86 万联证券股份有限公司办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层住所：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层法定代表人：王达联系人：丁思电话：020-83988334 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.cn

87 渤海证券股份有限公司办公地址：天津市南开区宾水西道8号注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室法定代表人：安志勇联系人：王星电话：022-28451922 客服电话：956066 网址：http://www.ewww.com.cn/

88 国联证券股份有限公司注册地址，办公地址：江苏省无锡市金融一街8号住所：江苏省无锡市金融一街8号法定代表人：葛小波联系人：庞芝慧电话：15006172037 客服电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn

89 中原证券股份有限公司注册地址，办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号住所：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人：鲁智礼联系人：李昐昐电话：0371--69099882 客服电话：95377

网址：http://www.ccnew.com

90 第一创业证券股份有限公司注册地址，办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼法定代表人：吴礼顺联系人：王雯电话：0755-23838752 客服电话：95358 网址：http://www.firstcapital.com.cn

91 金元证券股份有限公司办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼注册地址：海口市南宝路36号证券大厦４楼住所：海口市南宝路36号证券大厦４楼法定代表人：王作义联系人：唐乙丹客服电话：400-8888-228 网址：http://www.jyzq.cn

92 华福证券有限责任公司办公地址：福州市台江区江滨中大道380号宝地广场18-19层注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层法定代表人：苏军良联系人：林秋红客服电话：95547 网址：http://www.hfzq.com.cn

93 五矿证券有限公司办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层）注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 法定代表人：郑宇联系人：赵晓棋电话：0755-23375447 客服电话：40018-40028 网址：http://www.wkzq.com.cn

94 粤开证券股份有限公司办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层住所：广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

法定代表人：严亦斌联系人：彭莲电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/

95 中信期货有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1303-1305室、14层注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层法定代表人：张皓联系人：梁美娜传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com/

96 诚通证券股份有限公司注册地址，办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层住所：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层法定代表人：张威联系人：廖晓电话：010-83561321 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn

97 国都证券股份有限公司注册地址，办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：翁振杰联系人：张晖电话：010-87413731 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com

98 恒泰证券股份有限公司注册地址，办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：祝艳辉联系人：阴冠华电话：010-83270885 客服电话：4001966188 网址：http://www.cnht.com.cn

99 国新证券股份有限公司办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1

层A2112室住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室法定代表人：张海文联系人：孙燕波电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：www.crsec.com.cn

100 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司办公地址：北京市丰台区丽泽平安幸福中心B座31层注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 法定代表人：张斌联系人：孙博文电话：010-83363002 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn

101 和讯信息科技有限公司办公地址：北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦10层注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室法定代表人：章知方联系人：陈慧慧电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/

102 上海挖财基金销售有限公司办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元法定代表人：吕柳霞联系人：毛善波电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com

103 贵州省贵文文化基金销售有限公司办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡文化创意园CCDI大楼

注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号法定代表人：陈成联系人：唐宜为电话：18616726630 客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com

104 腾安基金销售(深圳)有限公司办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：林海峰联系人：谭广锋电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com或http://www.txfund.com

105 北京百度百盈基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室法定代表人：盛超联系人：林天赐电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com

106 上海天天基金销售有限公司办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层法定代表人：其实联系人：潘世友电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188

网址：http://www.1234567.com.cn

107 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁元空间注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室法定代表人：王珺联系人：韩爱彬电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com

108 浙江同花顺基金销售有限公司办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18号同花顺大厦注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室住所：浙江省杭州市文二西路1号903室法定代表人：吴强联系人：林海明电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com

109 泛华普益基金销售有限公司办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室法定代表人：杨远芬联系人：史若芬电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com

110 南京苏宁基金销售有限公司注册地址，办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人：钱燕飞联系人：冯鹏鹏电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/

111 上海大智慧基金销售有限公司注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试

验区杨高南路428号1号楼1102单元住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人：张俊联系人：张蜓电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/

112 北京新浪仓石基金销售有限公司办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼7层注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人：李柳娜联系人：邵文静电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com

113 上海万得基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人：黄祎联系人：徐亚丹电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/

114 上海陆金所基金销售有限公司办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦7楼注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层）法定代表人：陈祎彬联系人：汤艳丽电话：021-20665952

传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com

115 珠海盈米基金销售有限公司注册地址，办公地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室住所：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com

116 和耕传承基金销售有限公司注册地址，办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：温丽燕联系人：高培电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/

117 京东肯特瑞基金销售有限公司办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层注册地址：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 住所：北京市海淀区知春路76号（写字楼）1号楼4层1-7-2 法定代表人：邹保威联系人：李丹电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com

118 北京雪球基金销售有限公司办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室法定代表人：李楠联系人：吴迪电话：010-57319532 传真：010-61840699

客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/

119 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：杨柳联系人：周圆圆电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com

120 华瑞保险销售有限公司办公地址：上海市浦东区向城路288号8楼注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层法定代表人：杨新章联系人：张爽爽电话：021-68595976 传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com

121 玄元保险代理有限公司注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室法定代表人：马永谙联系人：姜帅伯电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com

122 深圳前海微众银行股份有限公司办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：顾敏

联系人：邹榆电话：95384 传真：0755-86700688 客服电话：95384 网址：http://www.webank.com/

（二）登记机构

名称中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人于文强

联系人赵亦清

电话（010）50938782

传真（010）50938991

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称上海源泰律师事务所

住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人廖海联系人刘佳

电话（021）51150298 传真（021）51150398

经办律师廖海、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

法定代表人李丹联系人张勇

电话（010）65338888 传真（010）65338800

经办注册会计师张勇，李哲虹

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其

他法律法规的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2018年9月3日《关于准予嘉实恒

生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)注册的批复》（证监许可[2018]1418号）注册募

集。

（一）基金运作方式、类型和标的指数

1、基金的类别：股票型指数证券投资基金

2、基金的运作方式：上市契约型（LOF）、开放式

3、基金的标的指数：恒生港股通新经济指数

（二）基金存续期

不定期

（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标

1、募集期限：2018 年11月28日-2019 年1月9日。

2、募集方式及场所

本基金通过场外、场内两种方式公开发售。场外通过各销售机构的基金销售网点或以

销售机构提供的其他方式公开发售，具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发

布的调整销售机构的相关公告。场内通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单

位发售，尚未取得基金销售业务资格、但属于上海证券交易所会员单位的其他机构，可在

基金份额上市后，代理投资者通过上海证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下；通

过场内认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。

3、募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

4、募集目标

本基金不设募集目标。

（四）基金份额类别

本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的

类别。其中：

1、在投资者认购、申购时收取认购费用、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎

回费用、但不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额。

2、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、在赎回时根据持有

期限收取赎回费用的基金份额，称为C类基金份额。

相关费率的设置及费率水平在招募说明书和相关公告中列示。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A

类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式分别为计算日各类别基金

资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资者可自行选择认购/申购的基金

份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。

在不违反法律法规、基金合同规定的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加

新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或调整基金份额分类办法及规则等，不

需召开基金份额持有人大会审议，但调整实施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会

备案。

（五）基金的初始面值、认购费用、认购价格及计算公式

1、本基金的A类、C类基金份额初始面值均为人民币1元，按初始面值发售。

2、认购费用

本基金C类基金份额不收取认购费，A类基金份额收取认购费。基金认购费用不列入

基金财产。募集期内投资人可多次认购本基金，认购费用按每笔A类基金份额的认购申请

单独计算。

（1）本基金场外认购采用金额认购的方式，A类基金份额的认购费率如下：

认购金额（M）认购费率

M﹤100万元 0.8%

100万元≤M﹤200万元 0.5%

M≥200万元每笔1000元

（2）本基金场内认购采用“金额认购、份额确认”方法，本基金A类基金份额的的

场内认购费率参照场外认购费率执行。

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期

间发生的各项费用。

3、基金认购份额的计算

（1）场外认购份额的计算

Ⅰ.A类基金份额

1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）

认购费用=认购金额-净认购金额

认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值

2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用=固定认购费用

净认购金额=认购金额-固定认购费用

认购份额=（净认购金额+认购期间的利息）/基金份额初始面值

Ⅱ.C类基金份额

认购份额＝(认购金额＋认购期间的利息)/基金份额初始面值

认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留至小数点后两位，由此误差产生的损失由

基金财产承担，产生的收益归基金资产所有。

例1：某投资人投资50,000.00元场外认购本基金A类基金份额，认购费率为0.8%，

假定募集期产生的利息为10.50元，则可认购A类基金份额的份额为：

净认购金额=50,000.00/（1＋0.8%）=49,603.17元

认购费用=50,000.00-49,603.17=396.83元

认购份额=（49,603.17＋10.50）/1=49,613.67份

即：该投资人投资50,000.00元认购本基金A类基金份额，募集期产生的利息为

10.50元，如果选择场外认购，可得49,613.67份A类基金份额。

例2：某投资人投资10,000.00元场外认购本基金C类基金份额，假定募集期产生的

利息为5.00元，则可认购C类基金份额的份额为：

认购份额=(10,000.00+5.00)/1=10,005.00份

即该投资人投资10,000.00元认购本基金C类基金份额，募集期产生的利息为5.00

元，如果选择场外认购，可得10,005.00份C类基金份额。

（2）场内认购金额和利息折算份额的计算

本基金A类基金份额场内认购份额的计算公式与场外认购相同。

场内认购份额的计算中，投资者认购所得场内份额先按四舍五入原则保留到小数点后

两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资人。场内认购利息折算的

基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产。

例3：某投资人场内认购本基金A类基金份额50,000元，认购费率为0.8%，假定募

集期产生的利息为10.50元，则认购金额和利息折算份额为：

净认购金额=50,000.00/（1＋0.8%）=49,603.17元

认购费用=50,000.00-49,603.17=396.83元

场内认购份额=49,603.17/1=49,603份（保留至整数位）

场内认购利息折算的基金份额=10.50/1=10份（保留至整数位）

退还投资人的金额=0.17×1=0.17元

场内认购份额总额=49,603＋10 =49,613份

即：投资人场内认购本基金A类基金份额50,000元，可得49,603份A类基金份额，

其余0.17份对应金额将退还给投资人，若募集期产生的利息为10.50元，利息折算的份额

截位保留至整数位为10份，其余0.50份对应金额计入基金财产，最后该投资人实际的A

类基金份额认购份额为49,613份。

（六）认购安排

1、认购时间安排

投资人认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和其他销售机构确定，请参

见本基金的基金份额发售公告或其他销售机构的相关公告。

2、投资人认购本基金份额应提交的文件和办理的手续

投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或

基金销售机构的相关业务办理规则。

3、认购的方式和确认

（1）本基金场内及场外认购均采用金额认购的方式。

（2）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购

无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在T+2日到原销售机构查询认购申

请的受理情况。

（4）投资者按照基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金份额的款项时，基金

合同成立，基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续，基金合同生效；销售机构

对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认

购的确认以登记机构的确认结果和基金合同生效为准。对于认购申请及认购份额的确认情

况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

4、认购的限额

（1）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

（2）通过场内认购本基金时，投资人单笔最低认购金额为1,000元，且须为1元的

整数倍。

（3）通过场外认购本基金时，投资人单笔最低认购金额为1元（含认购费）,追加最

低认购金额为1元（含认购费）。场外各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其

他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

（4）认购期间单个投资人的累计认购规模原则上没有限制，但单一投资者经登记机

构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的50%，且不得变相规避50%集中度

要求，对于超过部分的认购份额，登记机构不予确认。

（七）募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额的数额以登记机构的记录为准。

（八）募集期间的资金与费用

基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列

支。

七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

本基金基金合同于2019年1月14日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基

金。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金

资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作

日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、

与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决，但基金合同另有约定的除外；

在连续60个工作日出现上述情形时，若基金管理人与基金托管人协商一致，对本基金进行

清算，终止基金合同，则无需召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

八、基金份额的上市交易

基金合同生效后，本基金A类基金份额具备上市条件，于2019年2月14日在上海证

券交易所上市交易。本基金A类基金份额上市交易后，登记在证券登记系统中的A类基金

份额可直接在上海证券交易所上市交易；登记在登记结算系统中的A类基金份额可通过办

理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交易。

（一）基金份额的上市

1、上市交易的地点

上海证券交易所。

2、上市交易的时间

2019年2月14日。

（二）上市交易的规则

本基金A类基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所证券投资

基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定。

（三）上市交易的费用

本基金A类基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。

（四）上市交易的行情揭示

本基金A类份额在上海证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情

发布系统同时揭示本基金前一交易日的上市基金份额净值。

（五）上市交易的停复牌和终止上市

上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》相关规定和上海证券交易所的相关规

定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。

（六）相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司

对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，且此项修改

无须召开基金份额持有人大会审议。

（七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功

能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能，且此项修改无须召开基金份额

持有人大会审议。

九、基金份额的申购、赎回

（一）申购和赎回场所

基金合同生效后，投资者可通过场外、场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

投资者可使用开放式基金账户，通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构，办

理本基金的场外申购与赎回业务。

投资者也可使用上海证券账户，通过上海证券交易所系统办理本基金的场内申购与赎

回业务。场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且具有相应业务资格的上海

证券交易所会员单位。

具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理

人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机

构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为港股通正常交易日，但

基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

外。投资者应当在开放日的开放时间（开放时间详见招募说明书或相关公告的规定）办理申

购和赎回申请。

基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或

其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自2019年2月14日起办理申购与赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的，视为投资人下一开放日提出的申购、赎回或转换申请，并按照下一开放日的申

请处理。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、除指定赎回外，场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后

次序进行顺序赎回；

5、场内申购与赎回业务遵循上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关

业务规定。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限责任

公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立。

基金份额持有人赎回确认后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇

证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其

它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项的支付相应

顺延。如出现港股通暂停交易或交收、流动性不足等原因导致无法足额卖出或遇港股通交

易的非交收日而导致延迟交收，赎回款项的清算交收可延迟办理。在发生巨额赎回或基金

合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有

关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。本基金

登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后

(包括该日)及时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项（无利息）退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投

资者应及时查询。

4、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定。

在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时

间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

（五）申购和赎回的数量限制

1、申购金额的限制

场外申购基金，投资者通过嘉实基金管理有限公司网上直销或非直销销售机构首次申

购单笔最低限额为人民币1元（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币1元（含申购

费）；投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币20,000元（含申购费），

追加申购单笔最低限额为人民币1元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低限

额及交易级差有其他规定的，以各销售机构规定为准。

场内申购基金，即通过具有基金销售业务资格且符合上海证券交易所有关风险控制要

求的上海证券交易所会员单位场内申购基金的，参照上海证券交易所相关规定办理。

投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者累计持

有份额不得达到或者超过本基金总份额的50%，且不得变相规避50%集中度要求。法律法规、

中国证监会或基金合同另有规定的除外。

2、赎回份额的限制

投资人在场外赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；每个

场外基金交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致某一场外销售机构的某

一基金交易账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。各销售机

构对本基金的具体赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构规定为准。

3、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，上海证券交易所和中国证券登

记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

报中国证监会备案。

（六）申购和赎回的费用

1、本基金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额收取申购费。A类基金份额申购费

用由申购该类份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注

册登记等各项费用。投资者申购A类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。

投资者在一天之内如果有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单笔分别计算。

（1）场外申购费率

本基金A类基金份额，采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费率见下

表：

申购金额M（含申购费）申购费率

M＜100万元 1.0%

100万元≤M＜200万元 0.6%

M≥200万元每笔1000元

个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其

申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，

申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直

销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。

优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费

率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申

购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

（2）场内申购费率

本基金A类基金份额的场内申购费率参照场外申购费率执行。

2、赎回费用

本基金A类和C类基金份额的赎回费率结构如下，且场外与场内赎回费率相同，最高不

高于1.5%，随申请份额持有时间增加而递减：

A类份额的赎回费：

申请份额持有时间（N）赎回费率

N＜7天 1.5%

7天≤N＜30天 0.1%

N≥30天 0.00%

C类份额的赎回费：

申请份额持有时间（N）赎回费率

N＜7天 1.5%

N≥7天 0.00%

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收

取，其中对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。除此之外的赎回

费25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付市场推广、销售、注册登记费等相关费用。

3、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形，且对基金份额持

有人利益无实质不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展

基金促销活动。

5、办理场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司

的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中国证券登记结算有限

责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，基金合同相应予以修改，并按照新规定执

行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

6、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

（七）申购份额与赎回金额的计算方式

1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额，以申请当日该类

基金份额的基金份额净值为基准计算，有效份额单位为份。

（1）本基金A类基金份额申购份额的计算方式如下：

当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日的A类基金份额净值

当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下：

申购费用＝固定金额

净认购金额=申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日的A类基金份额净值

（2）本基金C类基金份额申购份额的计算方式如下：

申购份额＝申购金额/申购当日的C类基金份额净值

（3）场内申购份额数先按四舍五入的原则保留到小数点后2位，再采用截位方式保留

到整数位，不足1份部分对应的申购资金返还至投资人资金账户，场外申购份额数按四舍

五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例1：某投资者投资100,000元通过场外申购A类基金份额，其对应申购费率为1.00%，

假设申购当日A类基金份额净值为1.6280元，则其可得到的申购份额计算如下：

净申购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90元

申购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元

申购份额＝99,009.90/1.6280＝60,816.89份

即投资者投资100,000元通过场外申购A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净

值为1.6280元，则可得到60,816.89份A类基金份额。

例2：某投资者投资100,000元通过场内申购A类基金份额，对应申购费率为1.00%，

假设申购当日A类基金份额净值为1.6280元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90元

申购费用＝100,000－99,009.90＝990.10元

申购份额＝99,009.90/1.6280＝60,816份（保留至整数位）

退款金额＝0.89×1.6280＝1.45元

实际净申购金额＝100,000－1.45－990.10＝99,008.45元

即投资者投资100,000元通过场内申购A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净

值为1.6280元，则可得到60,816份A类基金份额，同时应得退款1.45元。

例3：某投资者投资100,000元通过场外申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份

额净值为1.6280元，则其可得到的申购份额计算如下：

申购份额＝100,000/1.6280=61,425.06份

即投资者投资100,000元通过场外申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净

值为1.6280元，则可得到61,425.06份C类基金份额。

2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份

额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留至

小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体计算公式为：

赎回金额=赎回基金份额份数×T日该类基金份额净值

赎回费用=赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

例4：某投资人持有本基金50,000.00份某类基金份额，持有7个月时决定通过场外赎

回，假设赎回当日该类基金份额净值1.2500元，则其获得的赎回金额计算如下：

赎回金额=50,000.00×1.2500=62,500.00元

赎回费用=62,500.00×0=0.00元

净赎回金额=62,500.00-0.00=62,500.00元

即投资人通过场外赎回本基金50,000.00份某类基金份额，持有7个月，假设赎回当

日该类基金份额净值1.2500元，则其获得的净赎回金额为62,500.00元。

3、本基金各类基金份额净值的计算，保留至小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并

在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（八）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资人的申购申请。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，或者港股通临时停市导致基金管理人无法

计算当日基金资产净值。

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销

售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发

布异常时。

8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述暂停申购情形之一（第4、8项除外）且基金管理人决定暂停接受基金投资者

的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资

人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（不含利息）将退还给投资人。在暂停申购的情况

消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作时。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。当前一估值日基金资产净值50%以

上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性

时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金

赎回申请的措施。

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者港股通临时停市，导致基金管理人无法

计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一（第4、5项除外）且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎

回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申

请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，对于场外赎回申请应将可支付部分按

单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上

述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选

择将当日可能未获受理部分予以撤销。出现暂停赎回或延缓支付赎回款项时，场内赎回申

请按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则办理。在暂停赎

回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并对除第4、5项情形外的赎回业

务恢复予以公告。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

工作日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的场外处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行。

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支

付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理

人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回申请延

期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定

当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或

取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选

择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎

回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类

推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分

作自动延期赎回处理。

若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上

一工作日基金总份额10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一工作日基金总份

额20%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请

人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额

赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申

请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，

对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不

能被全部确认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，

确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎

回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定

的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介

上刊登公告。

（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必

要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超

过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

3、巨额赎回的场内处理方式

当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任

公司相应规则进行处理。

4、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过公告、邮寄、传真或者招募

说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2

日内在指定媒介上刊登公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停公告。

2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

3、若暂停时间超过1日，基金管理人可以根据《信息披露办法》自行确定公告的增加

次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开

放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届

时可不再另行发布重新开放的公告。

（十二）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人

管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机

构。

（十三）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的

非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体；司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登记机构将基金份额持有人持有

的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记

机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，

并按基金登记机构规定的标准收费。

（十四）基金份额的登记和转托管

1、基金份额的登记

(1)本基金的基金份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的基金份额，登记在登

记结算系统中基金份额持有人开放式基金账户下；场内认购、申购、买入或通过跨系统转

托管从场外转到场内的基金份额，登记在证券登记系统基金份额持有人上海证券账户下。

(2)登记在证券登记系统中的基金份额，可以直接申请场内赎回或在本基金上市后在上

海证券交易所上市交易。

(3)登记在登记结算系统中的基金份额，可以直接申请场外赎回，也可以办理跨系统转

托管转至证券登记系统后，在上海证券交易所上市交易。

2、基金份额的转托管

基金份额持有人可通过其基金销售机构办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转

托管，本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

(1)系统内转托管

a)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机

构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行指定关

系变更的行为。

b)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销

售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。

c)募集期内不得办理系统内转托管。

(2)跨系统转托管

a)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系

统之间进行转托管的行为。

b)跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及上海证券交易所的