博时宏观回报债券型证券投资基金更新招募说明书

2024-09-30 16:58:26

博时宏观回报债券型证券投资基金

更新招募说明书

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

【重要提示】

本基金于2010年5月20日经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]665号文核准。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），

在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生

急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难

或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回

业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。投资者在投资本基金之

前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特

性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可

以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基金

管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细

阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概

要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年8月31日，有关财务数据和净值表现

截止日为2024年6月30日（财务数据未经审计）。

【重要提示】.............................................................2

第一部分绪言...........................................................5

第二部分释义...........................................................6

第三部分基金管理人....................................................10

第四部分基金托管人....................................................20

第五部分相关服务机构..................................................22

第六部分基金的募集与基金合同的生效.....................................73

第七部分基金份额的申购与赎回..........................................74

第八部分基金的投资....................................................88

第九部分基金的业绩....................................................100

第十部分基金的财产...................................................102

第十一部分基金资产的估值.............................................103

第十二部分基金的收益分配.............................................108

第十三部分基金费用与税收.............................................110

第十四部分基金的会计与审计...........................................114

第十五部分基金的信息披露.............................................115

第十六部分侧袋机制....................................................121

第十七部分风险揭示...................................................124

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................128

第十九部分基金合同的内容摘要.........................................131

第二十部分基金托管协议的内容摘要.....................................144

第二十一部分对基金份额持有人的服务...................................153

第二十二部分其他应披露的事项..........................................156

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式.................................158

第二十四部分备查文件.................................................159

第一部分绪言

《博时宏观回报债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招

募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《博时宏观回报债券型证券投资基

金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

博时宏观回报债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基

金合同。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

基金或本基金：指博时宏观回报债券型证券投资基金；

基金合同：指《博时宏观回报债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书：指《博时宏观回报债券型证券投资基金招募说明书》及其更新；

发售公告：指《博时宏观回报债券型证券投资基金基金份额发售公告》；

基金产品资料概要：指《博时宏观回报债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新；

托管协议：指《博时宏观回报债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充；

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年10月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》；

《运作办法》：指2014年7月7日由中国证监会公布并于2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订；

元：指人民币元；

基金管理人：指博时基金管理有限公司；

基金托管人：指中国银行股份有限公司；

登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

登记机构：指办理本基金登记业务的机构。本基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接受博时基金管理有限公司委托代为办理本基金

登记业务的机构；

《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人；

机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资者；

基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期：指经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

日/天：指公历日；

月：指公历月；

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购：指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为；

申购：指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金基金份额的行为；

赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；

基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且在同一基金登记机构办理注册登记的其他基金的基金份额的行为；

转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、

赎回和其他基金业务的机构；

销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账户：指登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T日：指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；

T+n日：指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；

A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额；

B类基金份额：指在投资者赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的基金份额；

C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息以及其他合法收入；

基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值；

基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程；

法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力：指任何无法预见、无法避免、无法克服的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等；

侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户进行处置清

算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户；

特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

法定代表人：江向阳

成立时间：1998年7月13日

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：王济帆

联系电话：（0755）8316 9999

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，

持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股

份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公

司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。

1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国

政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获

国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副

主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、

副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副

总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理

有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。

自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自

2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博时基

金管理有限公司董事长。

李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，

高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，

德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经

理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。

张东先生，硕士，总经理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、

财富业务和财务会计等工作。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自2024

年7月5日起，任博时基金管理有限公司董事。

罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师，

香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长，

招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务

有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招

商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。

郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2月历任中国农业银行内蒙古分行

会计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资

产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产管

理公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013年1月至2022年2月历任中国

长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党

委书记。2022年2月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、

总经理。

方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海

分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融

业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属

子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历

任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股

权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整

体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博时基金管理有限公司董事。

邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京

大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委

会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副

理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国

电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会

议发表高水平论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。

陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及

金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商

学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。

张博辉先生，2008年8月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究

生学历，博士学位。2008年至2018年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、

副教授、国际金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深

圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、

深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。

2、基金管理人监事会成员

胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中

国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商

局集团财务部总监，曾就职国家财政部。

蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办

公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于香港长

城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城

资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024年7

月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。

李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07先后在天

津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公

司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期

间2021.07--2022.07任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港

（集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。

车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。

1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元

金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中

心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003

年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国

信（深圳）有限公司总经理，2015年11月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经

理。2022年3月16日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023年8月15日起任董事总

经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总经

理助理级）兼人工智能实验室主任。

严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。

现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司

监事。

何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建设工程有限公司

工作，任会计、审计。2006年3月20日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清

算会计。2013年7月1日起任基金运作部高级清算会计。2014年10月20日起任基金运作

部TA资金清算组主管。2015年11月30日起任基金运作部副总经理兼TA资金清算组主管。

2018年9月14日起至今任登记清算部总经理。2024年3月7日起任审计部总经理。

3、高级管理人员

江向阳先生，简历同上。

张东先生，简历同上。

吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中

国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、

招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司，

现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。

王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历

任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，

主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董

事长和博时资本管理有限公司董事长。

孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时

基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任

博时财富基金销售有限公司董事。

4、本基金基金经理

罗霄先生，硕士。2012年加入博时基金管理有限公司。历任固定收益部研究员、固定

收益总部高级研究员、固定收益总部高级研究员兼基金经理助理、年金投资部投资经理、博

时恒康一年持有期混合型证券投资基金(2023年3月1日-2023年7月27日)基金经理。现

任博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）(2022年9月30日—至今)、博时荣升稳健添

利18个月定期开放混合型证券投资基金(2023年3月23日—至今)、博时稳定价值债券投

资基金(2023年7月28日—至今)、博时恒瑞混合型证券投资基金(2023年9月15日—至今)、

博时稳健增利债券型证券投资基金(2023年10月20日—至今)、博时恒鑫稳健一年持有期

混合型证券投资基金(2024年2月2日—至今)、博时天颐债券型证券投资基金(2024年2

月2日—至今)、博时恒进6个月持有期混合型证券投资基金(2024年2月2日—至今)、博

时宏观回报债券型证券投资基金(2024年2月2日—至今)、博时稳合一年持有期混合型证

券投资基金(2024年4月17日—至今)的基金经理。

史霄鸣先生，硕士。2011年起先后在中信证券、阳光资管公司和泰康养老保险公司工

作。2024年1月加入博时基金管理有限公司。现任博时恒进6个月持有期混合型证券投资

基金(2024年5月27日—至今)、博时宏观回报债券型证券投资基金(2024年5月27日—至

今)的基金经理。

本基金历任基金经理：皮敏（2010年7月27日-2014年2月13日）、张勇（2014年2

月13日-2015年5月22日）、王衍胜（2018年3月19日-2022年1月24日）、王申（2015

年5月22日-2024年2月2日）。

5、投资决策委员会成员

公司首席资产配置官黄健斌先生。

公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。

首席基金经理过钧先生。

首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。

权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。

行业研究部总经理魏立先生。

宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。

指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证

券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的

价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本

的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

管人；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金

合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人

承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退

还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采

取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，

采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，

防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

1.依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利

益；

2.不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3.不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息；

4.不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则

（1）全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

（2）独立性原则

公司设立独立的监察法律部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部

门风险控制工作进行稽核和检查。

（3）相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间

的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险

管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的

风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

（2）风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即

负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部

门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

（3）督察长

独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

告和风险管理建议。

（4）监察法律部

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

（5）风险管理部

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理

与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

（6）业务部门

风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责

履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监

控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构，完善内控制度

公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰

当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并

定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同

部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领

域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司

建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风

险状况，从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各

种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、

行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能

地减少损失。

（7）提供足够的培训

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，

控制风险。

第四部分基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商

资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2024年6月30日，中国银行已托管1111只证券投资基金，其中境内基金1046

只，QDII基金65只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多

种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉

承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审

阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保

证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或

者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管

理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国

务院证券监督管理机构报告。

第五部分相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、直销机构

名称：博时基金管理有限公司北京直销中心

地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301

电话：010-65187055

传真：010-65187032

联系人：韩明亮

博时一线通：95105568（免长途话费）

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：陈四清

联系人：杨菲

传真： 010－66107914

客户服务电话： 95588

网址： http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：谷澍

客户服务电话： 95599

网址： http://www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：葛海蛟

联系人：高越

电话： 010-66594973

客户服务电话： 95566

网址： http://www.boc.cn/

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：田国立

联系人：张静

传真： 010－66275654

客户服务电话： 95533

网址： http://www.ccb.com/

(5)交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人：任德奇

联系人：高天

电话： 021-58781234

传真： 021-58408483

客户服务电话： 95559

网址： http://www.bankcomm.com/

(6)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

联系人：季平伟

电话： 0755－83198888

传真： 0755－83195049

客户服务电话： 95555

网址： http://www.cmbchina.com/

(7)中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

法定代表人：朱鹤新

联系人：王晓琳

电话： 010－89937325

客户服务电话： 95558

网址： http://bank.ecitic.com/

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号东银大厦25楼

法定代表人：郑杨

联系人：吴斌

电话： 021－61618888

传真： 021－63602431

客户服务电话： 95528

网址： http://www.spdb.com.cn

(9)兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号

法定代表人：吕家进

联系人：曾鸣

电话： 021-52629999

客户服务电话： 95561

网址： www.cib.com.cn

(10)中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人：王江

联系人：朱红

电话： 010－63636153

传真： 010－63636157

客户服务电话： 95595

网址： http://www.cebbank.com

(11)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：高迎欣

联系人：王继伟

电话： 010－58560666

传真： 010－57092611

客户服务电话： 95568

网址： http://www.cmbc.com.cn/

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

法定代表人：张金良

传真： 010－68858117

客户服务电话： 95580

网址： http://www.psbc.com

(13)北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人：张东宁

联系人：周黎

传真： 010－66226045

客户服务电话： 95526

网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/

(14)华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人：李民吉

联系人：郑鹏

电话： 010－85238667

传真： 010－85238680

客户服务电话： 95577

网址： http://www.hxb.com.cn/

(15)上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

法定代表人：金煜

联系人：王笑

电话： 8621-68475888

传真： 8621-68476111

客户服务电话： 95594

网址： www.bosc.cn

(16)广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广州市越秀区东风东路713号

法定代表人：王凯

联系人：刘伟

电话： 020-38321497/020-38322566

传真： 020-38321676

客户服务电话： 4008308003

网址： http://www.cgbchina.com.cn/

(17)平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

法定代表人：谢永林

联系人：施艺帆

电话： 021-50979384

传真： 021-50979507

客户服务电话： 95511-3

网址： http://bank.pingan.com

(18)宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人：陆华裕

联系人：胡技勋

电话： 0574-89068340

传真： 0574-87050024

客户服务电话： 95574

网址： http://www.nbcb.com.cn

(19)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人：冀光恒

联系人：施传荣

电话： 021－38576666

传真： 021－50105124

客户服务电话： 021-962999;4006962999

网址： http://www.srcb.com/

(20)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

法定代表人：王金山

联系人：鲁娟

电话： 010-89198762

传真： 010-89198678

客户服务电话： 96198

网址： http://www.bjrcb.com

(21)青岛银行股份有限公司

注册地址：青岛市市南区香港中路68号

办公地址：青岛市市南区香港中路68号

法定代表人：郭少泉

联系人：徐伟静

电话： 0532-68629925

传真： 0532-68629939

客户服务电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国）

网址： http://www.qdccb.com

(22)徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路79号

办公地址：合肥市安庆路79号

法定代表人：王晓昕

联系人：叶卓伟

电话： 0551-2667635

传真： 0551-2667857

客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

网址： http://www.hsbank.com.cn

(23)浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

电话： 0571-87659546

传真： 0571-87659188

客户服务电话： 95527

网址： http://www.czbank.com

(24)东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

法定代表人：卢国锋

联系人：朱杰霞

电话： 0769－27239605

传真： 0769－22117730

客户服务电话： 956033

网址： http://www.dongguanbank.cn

(25)杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人：陈震山

联系人：严峻

电话： 0571－85108195

传真： 0571－85106576

客户服务电话： 95398

网址： http://www.hzbank.com.cn

(26)南京银行股份有限公司

注册地址：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

法定代表人：林复

联系人：刘晔

电话： 025－86775335

传真： 025－86775376

客户服务电话： 95302

网址： http://www.njcb.com.cn

(27)温州银行股份有限公司

注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号

办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号

法定代表人：陈宏强

联系人：蔡鹏

电话： 0577-88997296

客户服务电话：（0577）96699

网址： http://www.wzbank.cn

(28)汉口银行股份有限公司

注册地址：江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

法定代表人：陈新民

联系人：张晓欢

电话： 027-82656924

传真： 027-82656099

客户服务电话： 96558（武汉）；40060-96558（全国）

网址： http://www.hkbchina.com

(29)江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市洪武北路55号

办公地址：南京市中华路26号

法定代表人：夏平

联系人：田春慧

电话： 025-58587018

传真： 025-58587038

客户服务电话： 95319

网址： http://www.jsbchina.cn

(30)渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

法定代表人：李伏安

联系人：王宏

电话： 022-58316666

传真： 022-58316569

客户服务电话： 95541

网址： http://www.cbhb.com.cn

(31)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

法定代表人：王自忠

联系人：孙瑜

电话： 0512-58236370

传真： 0512-58236370

客户服务电话： 0512-96065

网址： http://www.zrcbank.com

(32)深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路2028号农商银行大厦

办公地址：深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路2028号农商银行大厦

法定代表人：李光安

联系人：马登魁

电话： 0755-25189619

传真： 0755-25188785

客户服务电话： 961200，4001961200

网址： http://www.4001961200.com

(33)烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人：叶文君

联系人：王淑华

电话： 0535-6699660

传真： 0535-6699884

客户服务电话： 4008-311-777

网址： http://www.yantaibank.net/

(34)齐商银行股份有限公司

注册地址：淄博市张店区中心路105号

办公地址：淄博市张店区中心路105号

法定代表人：杲传勇

联系人：肖斌

电话： 0533-2178888

传真： 0533-2180303

客户服务电话： 0533-96588

网址： http://www.qsbank.cc

(35)大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼

法定代表人：陈占维

联系人：朱珠

电话： 0411-82311131

客户服务电话： 4006640099

网址： http://www.bankofdl.com

(36)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

法定代表人：郭志文

联系人：李至北

电话： 0451-87792450

传真： 0451-87792682

客户服务电话： 95537

网址： http://www.hrbb.com.cn

(37)重庆银行股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人：甘为民

联系人：孔文超

电话： 023- 63792212

传真： 023- 63792412

客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）

网址： http://www.cqcbank.com

(38)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

联系人：董晓岚

电话： 0571-87117617

传真： 0571-87117616

客户服务电话： 4008096527、（0571）96527

网址： http://www.czcb.com.cn

(39)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人：王耀球

联系人：杨亢

电话： 0769-22866270

传真： 0769-22866282

客户服务电话： 961122

网址： http://www.drcbank.com/

(40)河北银行股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市建设南大街21号

办公地址：河北省石家庄市建设南大街21号

法定代表人：梅爱斌

联系人：李博

电话： 0311-88627587

传真： 0311-88627027

客户服务电话： 400-612-9999

网址： http://www.hebbank.com

(41)嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：嘉兴市昌盛南路1001号

法定代表人：林斌

联系人：顾晓光

电话： 0573-82099660

传真： 0573-82099660

客户服务电话： 0573-96528

网址： http://www.jxccb.com/

(42)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

法定代表人：宋建明

联系人：马勋

电话： 0512-52909125

传真： 0512-52909122

客户服务电话： 400-996-2000

网址： http://www.csrcbank.com

(43)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

法定代表人：姚真勇

联系人：胡健强

电话： 0757-22386489

传真： 0757-22388235

客户服务电话： 0757-2223388

网址： www.sdebank.com

(44)重庆农村商业银行股份有限公司

注册地址：重庆市江北区洋河东路10号

办公地址：重庆市江北区洋河东路10号

法定代表人：刘建忠

联系人：范亮

电话： 023-67637962

客户服务电话： 966866

网址： www.cqrcb.com

(45)江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

法定代表人：徐晓军

联系人：葛晓亮

电话： 0512-63969209

传真： 0512-63969209

客户服务电话： 956111

网址： www.szrcb.com

(46)西安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新路60号

办公地址：西安市高新路60号

法定代表人：郭军

联系人：白智

电话： 029-88992881

传真： 029-88992881

客户服务电话： 4008696779

网址： www.xacbank.com

(47)金华银行股份有限公司

注册地址：浙江省金华市光南路668号

办公地址：浙江省金华市光南路668号

法定代表人：徐雅清

联系人：徐晓峰

电话： 0579-83207775

传真： 0579-82178321

客户服务电话： 400-711-6668

网址： http://www.jhccb.com.cn

(48)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：常州市武进区延政中路9号

办公地址：常州市武进区延政中路9号

法定代表人：陆向阳

联系人：李仙

电话： 0519-80585939

传真： 0519-89995170

客户服务电话： 0519-96005

网址： http://www.jnbank.com.cn

(49)长沙银行股份有限公司

注册地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

法定代表人：赵小中

联系人：龙秀芳

电话： 0731-89736223

传真： 0731-89736223

客户服务电话： 0731-96511

网址： www.bankofchangsha.com

(50)江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省江阴市澄江中路1号

办公地址：江苏省江阴市澄江中路1号

法定代表人：孙伟

联系人：曹龙华

电话： 18121517600

传真： 0510-86811617

客户服务电话： 0510-96078

网址： http://www.jybank.com.cn/

(51)郑州银行股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路22号

法定代表人：王天宇

联系人：焦明飞

电话： 0371-67009698

传真： 0371-67009097

客户服务电话： 95097

网址： http://www.zzbank.cn

(52)吉林银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

法定代表人：唐国兴

联系人：孙琦

电话： 0431-84999543

传真： 0431-84999543

客户服务电话： 4008896666

网址： http://www.jlbank.com.cn

(53)苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人：崔庆军

联系人：吴骏

电话： 0512-69868373

传真： 0512-69868370

客户服务电话： 96067

网址： www.suzhoubank.com

(54)威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：济南市经十路11666号奥体金融中心D栋

法定代表人：谭先国

联系人：杨童童

电话： 0531-68978175

传真： 0531-68978176

客户服务电话：省内96636、境内4000096636

网址： http://www.whccb.com/

(55)晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

法定代表人：阎俊生

联系人：董嘉文

电话： 0351-6819926

传真： 0351-6819926

客户服务电话： 95105588

网址： http://www.jshbank.com

(56)日照银行股份有限公司

注册地址：日照市烟台路197号

办公地址：日照市烟台路197号

法定代表人：杨宝峰

联系人：李杨

电话： 0633-8081626

传真： 0633-8081629

客户服务电话： 96588（日照）、400-68-96588（全国）

网址： https://www.bankofrizhao.com.cn/

(57)福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号

办公地址：福州台江区江滨中大道358号福建海峡银行

法定代表人：俞敏

联系人：吴白玫、张翠娟、黄钰雯

电话： 0591-87332762

传真： 0591-87330926

客户服务电话： 400-893-9999

网址： www.fjhxbank.com

(58)恒丰银行股份有限公司

注册地址：山东省济南市历下区泺源大街8号

办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦

法定代表人：陈颖

联系人：孔晓晴

电话： 0531-59666666

传真： 0531-59666666

客户服务电话： 95395

网址： www.hfbank.com.cn

(59)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号

法定代表人：俞俊海

联系人：孟建潮

电话： 0575-84788101

传真： 0575-84788134

客户服务电话： 400-889-6596

网址： http://www.borf.cn

(60)广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广东省广州市天河路533号

法定代表人：周泽荣

联系人：许悦

传真： 020-38173663

客户服务电话： 400-830-8001

网址： www.ghbank.com.cn

(61)天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人：林义相

联系人：尹伶

电话： 010-66045529

传真： 010－66045500

客户服务电话： 010-66045678

网址： http://www.txsec.com

(62)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室

法定代表人：齐凌峰

联系人：陈臣

电话： 010-84489488-8702

传真： 010-82086110

客户服务电话： 400-158-5050

网址： www.9ifund.com

(63)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

法定代表人：马勇

联系人：张燕

电话： 010-58325388

传真： 010-58325300

客户服务电话： 400-166-1188

网址： http://8.jrj.com.cn/

(64)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：张紫薇

电话： 0755-82721122-8625

传真： 0755-82029055

客户服务电话： 400-920-0022

网址： http://Licaike.hexun.com

(65)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

法定代表人：陈洪生

联系人：徐明静

电话： 0592-3122716

传真： 0592-8060771

客户服务电话： 400-918-0808

网址： www.xds.com.cn

(66)江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室

办公地址：南京市鼓楼区平安里74号

法定代表人：金婷婷

联系人：黄丹昀

电话： 025-66001159

传真： 025-66001172

客户服务电话： 025-962155

网址： www.tdtz888.com

(67)腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

法定代表人：刘明军

联系人：谭广锋

传真： 0755-86013399

客户服务电话： 95017(拨通后转1再转8)

网址： https://www.txfund.com/

(68)北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人：葛新

联系人：孙博超

电话： 010-59403028

传真： 010-59403027

客户服务电话： 95055-4

网址： www.duxiaomanfund.com

(69)博时财富基金销售有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人：王德英

联系人：崔丹

电话： 0755-83169999

传真： 0755-83195220

客户服务电话： 400-610-5568

网址： www.boserawealth.com

(70)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层

办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法定代表人：吴卫国

联系人：黄欣文

电话： 021-38602377

传真： 021-38509777

客户服务电话： 400-821-5399

网址： http://www.noah-fund.com

(71)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话： 0755-33227950

传真： 0755-33227951

客户服务电话： 400-678-8887

网址： https://www.zlfund.cn/

(72)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

电话： 021-54509998

传真： 021-64385308

客户服务电话： 400-181-8188

网址： http://www.1234567.com.cn

(73)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人：杨文斌

联系人：张茹

电话： 021-20613610

客户服务电话： 400-700-9665

网址： http://www.howbuy.com

(74)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

电话： 021-60897840

传真： 0571-26697013

客户服务电话： 95188-8

网址： http://www.fund123.cn

(75)上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟

联系人：敖玲

电话： 021-58788678-8201

传真： 021—58787698

客户服务电话： 400-820-2899

网址： http://www.erichfund.com

(76)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人：凌顺平

联系人：吴杰

电话： 0571-88911818

传真： 0571-86800423

客户服务电话： 952555

网址： www.5ifund.com

(77)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

法定代表人：闫振杰

联系人：宋晋荣

电话： 010-59601399

客户服务电话： 400-818-8000

网址： http://www.myfund.com

(78)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人：李兴春

联系人：徐鹏

电话： 021-50583533

传真： 021-50583633

客户服务电话： 400-921-7755

网址： http://a.leadfund.com.cn/

(79)嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

法定代表人：赵学军

联系人：余永键

电话： 010-85097570

传真： 010-65215433

客户服务电话： 400-021-8850

网址： www.harvestwm.cn

(80)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人：王兴吉

联系人：高雪超

电话： 010-62062880

传真： 010-82057741

客户服务电话： 400-003-0358

网址： www.qiandaojr.com

(81)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人：梁蓉

联系人：魏素清

电话： 010-66154828

传真： 010-63583991

客户服务电话： 010-66154828

网址： www.5irich.com

(82)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人：于海锋

联系人：邓鹏

电话： 028-66980977

传真： 028-82000996-805

客户服务电话： 028-84252474

网址： www.puyiwm.com

(83)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人：戎兵

联系人：程刚

电话： 010-52855713

传真： 010-85894285

客户服务电话： 400-609-9200

网址： http://www.yixinfund.com

(84)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人：钱燕飞

联系人：喻明明

电话： 025-66996699-884131

传真： 025-66996699-884131

客户服务电话： 95177

网址： www.snjijin.com

(85)浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

法定代表人：张莲

联系人：李艳

电话： 010-59497361

客户服务电话： 400-012-5899

网址： www.prolinkfund.com

(86)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人：王昌庆

联系人：罗细安

电话： 010-67000988

传真： 010-67000988-6000

客户服务电话： 400-001-8811

网址： http://www.zcvc.com.cn

(87)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

法定代表人：曾革

联系人：鄢萌莎

电话： 0755-33376922

传真： 0755-33065516

客户服务电话： 400-990-8600

网址： www.tenyuanfund.com

(88)华源证券股份有限公司（鑫理财）

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F

法定代表人：邓晖

联系人：丛瑞丰

电话： 15069421014

传真： -

客户服务电话： 95305

网址： www.huayuanstock.com

(89)一路财富（深圳）基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111

办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111

法定代表人：吴雪秀

联系人：董宣

电话： 010-88312877

传真： 010-88312099

客户服务电话： 400-001-1566

网址： http://www.yilucaifu.com

(90)北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人：赵荣春

联系人：魏争

电话： 010-57418829

传真： 010-57569671

客户服务电话： 400-893-6885

网址： www.qianjing.com

(91)海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人：孙亚超

联系人：刘晖

电话： 021-60206991

传真： 021-80133413

客户服务电话： 400-808-1016

网址： www.fundhaiyin.com

(92)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人：齐剑辉

联系人：王英俊

电话： 400-623-6060

传真： 010-82055860

客户服务电话： 400-623-6060

网址： www.niuniufund.com

(93)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人：赵芯蕊

联系人：赵芯蕊

电话： 010-62675768

传真： 010-62676582

客户服务电话： 010-62675369

网址： www.xincai.com

(94)北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号

法定代表人：徐福星

联系人：陈莹莹

电话： 010-68998820-8306

传真： 010-88381550

客户服务电话： 400-600-0030

网址： www.bzfunds.com

(95)北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座16层D室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座16层D室

法定代表人：许宁

联系人：彭雪琳

电话： 010-85610733

客户服务电话： 400-829-1218

网址： http://www.htfund.com

(96)济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005

法定代表人：杨健

联系人：陈梦颖

电话： 010-65309516

传真： 010-65330699

客户服务电话： 400-673-7010

网址： www.jianfortune.com

(97)上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人：王廷富

联系人：姜吉灵

电话： 021-5132 7185

传真： 021-6888 2281

客户服务电话： 400-821-0203

网址： www.520fund.com.cn

(98)上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

法定代表人：冯修敏

联系人：黄敏儿

电话： 021-33323999

传真： 021-33323830

客户服务电话： 400-820-2819

网址： www.hotjijin.com

(99)北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地A座）八层816号

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30层

法定代表人：杜福胜

联系人：时明莉

电话： 18310614941

传真： 010-85264522

客户服务电话： 4006498989

网址： http://www.kunyuanfund.com

(100)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔

联系人：蓝杰

电话： 021-65370077

传真： 021-55085991

客户服务电话： 400-820-5369

网址： www.jiyufund.com.cn

(101)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

法定代表人：陈继武

联系人：李晓明

电话： 021-63333319

传真： 021-63332523

客户服务电话： 400-643-3389

网址： www.vstonewealth.com

(102)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人：黄欣

联系人：何源

电话： 021-33768132

传真： 021-33768132-802

客户服务电话： 4006767523

网址： www.zhongzhengfund.com

(103)北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人：董浩

联系人：于婷婷

电话： 010-56409010

传真： 010-56580660

客户服务电话： 400-618-0707

网址： www.hongdianfund.com

(104)深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

法定代表人：祝中村

联系人：曾瑶敏

电话： 0755-83999907

传真： 0755-83999926

客户服务电话： 0755-83999907

网址： www.fujifund.cn

(105)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人：郭坚

联系人：宁博宇

电话： 021-20665952

传真： 021-22066653

客户服务电话： 400-821-9031

网址： www.lufunds.com

(106)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：肖雯

联系人：吴煜浩

电话： 020-89629099

传真： 020-89629011

客户服务电话： 020-89629066

网址： www.yingmi.cn

(107)和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

法定代表人：温丽燕

联系人：董亚芳

电话： 0371-85518396

传真： 0371-85518397

客户服务电话： 400-0555-671

网址： www.hgccpb.com

(108)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1703-04室

法定代表人： TEO WEE HOWE

联系人：叶健、左琴

电话： 0755-89460507

传真： 0755-21674453

客户服务电话： 400-684-0500

网址： www.ifastps.com.cn

(109)北京懒猫基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

法定代表人：许现良

联系人：张苗苗

电话： 15110085067

传真： 010-87723200

客户服务电话： 400-150-0882

网址： www.lanmao.com

(110)京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

法定代表人：江卉

联系人：徐伯宇

电话： 400-098-8511

传真： 010-89188000

客户服务电话： 400-088-8816

网址： http://jr.jd.com/

(111)大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

法定代表人：卜勇

联系人：卜勇

电话： 0411-39027800

传真： 0411-39027888

客户服务电话： 400-089-9100

网址： http://www.yibaijin.com/

(112)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

法定代表人：赖任军

联系人：刘昕霞

电话： 0755-29330513

传真： 0755-26920530

客户服务电话： 400-822-4888

网址： www.jfzinv.com

(113)北京雪球基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：李楠

联系人：戚晓强

电话： 15810005516

传真： 010-85659484

客户服务电话： 400-061-8518

网址： danjuanapp.com

(114)上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

法定代表人：许欣

联系人：刘弘义

电话： 15608193006

传真： +86 21 35073616

客户服务电话： 021-68609700

网址： https://www.zocaifu.com/

(115)万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心16层

法定代表人：戴晓云

联系人：王茜蕊

电话： 010-59013895

传真： 021-38909798

客户服务电话： 021-38909613

网址： http://www.wanjiawealth.com/

(116)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

电话： 010-88066326

客户服务电话： 400-817-5666

网址： https://www.amcfortune.com/

(117)中国国际期货股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人：王兵

联系人：赵森

电话： 010-59539864

客户服务电话： 95162、400-8888-160

网址： http://www.cifco.net

(118)中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

法定代表人：彭文德

联系人：刘芸

电话： 023-89769637

传真： 023-86769629

客户服务电话： 400-8877-780

网址： www.cfc108.com

(119)海通期货股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号17楼，6楼01、03、04单元，25楼，2楼05、03单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号17楼，6楼01、03、04单元，25楼，2楼05、03单元

法定代表人：吴红松

联系人：俞永捷

电话： 021-38917098

传真： 021-68685550

客户服务电话： 4008209133

网址： https://www.htfutures.com/main/gw/index.shtml

(120)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：梁美娜

电话： 021-80365243

传真： 021-60819988

客户服务电话： 400-990-8826

网址： www.citicsf.com

(121)徽商期货有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号

法定代表人：吴国华

联系人：杨彩格

电话： 0551-62865999

传真： 0551-62865899

客户服务电话： 400-887-8707

网址： www.hsqh.net

(122)银河期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街8号楼31层2702单元31012室、33层2902单元33010室

办公地址：上海市虹口区东大名路501号白玉兰广场28楼

法定代表人：杨青

联系人：符伟鸣

电话： 021-65789129

传真： 021-65789001

客户服务电话： 400-886-7799

网址： www.yhqh.com.cn

(123)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：朱健

联系人：钟伟镇

电话： 021-38676666

传真： 021-38670666

客户服务电话： 95521/4008888666

网址： https://www.gtja.com

(124)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路10号

法定代表人：王常青

联系人：陈海静

电话： 010-65608231

传真： 010－65182261

客户服务电话： 4008888108/95587

网址： http://www.csc108.com/

(125)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼

法定代表人：张纳沙

联系人：于智勇

电话： 0755-81981259

传真： 0755-82133952

客户服务电话： 95536

网址： http://www.guosen.com.cn/

(126)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人：霍达

联系人：业清扬

电话： 0755-83081954

传真： 0755-83734343

客户服务电话： 4008888111；95565

网址： http://www.cmschina.com/

(127)广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人：林传辉

联系人：黄岚

电话： 020－87555888

传真： 020－87555305

客户服务电话： 95575、020-95575或致电各地营业网点

网址： http://www.gf.com.cn/

(128)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人：张佑君

联系人：杜杰

电话： 010-60833889

传真： 010－84865560

客户服务电话： 400-889-5548/95548

网址： http://www.cs.ecitic.com/

(129)中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

联系人：辛国政

电话： 010-80928123

客户服务电话： 4008-888-888或95551

网址： http:// www.chinastock.com.cn/

(130)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：周杰

联系人：李笑鸣

电话： 021-23219275

传真： 021－63602722

客户服务电话： 95553

网址： http://www.htsec.com/

(131)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

电话： 021-33388999

传真： 021-33388224

客户服务电话： 95523或4008895523

网址： www.swhysc.com

(132)兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人：杨华辉

联系人：乔琳雪

电话： 021-38565547

传真： 021－38565783

客户服务电话： 4008888123/95562

网址： http://www.xyzq.com.cn/

(133)长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号

法定代表人：金才玖

联系人：奚博宇

电话： 027-65799999

传真： 027-85481900

客户服务电话： 95579;4008-888-999

网址： http://www.95579.com/

(134)国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：段文务

联系人：刘志斌

电话： 0755-82558266

客户服务电话： 95517

网址： http://www.essence.com.cn/

(135)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区金沙门路32号

办公地址：重庆市江北区金沙门路32号

法定代表人：吴坚

联系人：宋涧乔

电话： 023-67747414

传真： 023-63786212

客户服务电话： 4008096096

网址： http://www.swsc.com.cn

(136)湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人：林俊波

联系人：孙越

电话： 021-38784580-8920

客户服务电话： 95351

网址： http://www.xcsc.com

(137)万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法定代表人：王达

联系人：丁思

电话： 020-83988334

客户服务电话： 95322

网址： http://www.wlzq.cn

(138)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人：凤良志

联系人：李蔡

电话： 0551－2272101

传真： 0551－2272100

客户服务电话：全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888

网址： http://www.gyzq.com.cn

(139)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

联系人：王星

电话： 022-23861692

传真： 022－28451892

客户服务电话： 956066

网址： http://www.ewww.com.cn

(140)华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区益田路5999号基金大厦

法定代表人：张伟

电话： 0755-22660831

客户服务电话： 95597

网址： http://www.htsc.com.cn/

(141)山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话： 0351－8686659

传真： 0351－8686619

客户服务电话： 4006661618

网址： http://www.i618.com.cn/

(142)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：肖海峰

联系人：赵如意

电话： 0532-85725062

客户服务电话： 95548

网址： sd.citics.com

(143)东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：魏庆华

联系人：郑旷怡

电话： 010-66559039

传真： 010-66555133

客户服务电话： 95309

网址： http://www.dxzq.net

(144)东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市翠园路181号

办公地址：江苏省苏州市星阳街5号

法定代表人：范力

联系人：陆晓

电话： 0512-62938521

传真： 0512－65588021

客户服务电话： 4008601555

网址： https://www.dwzq.com.cn

(145)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：祝瑞敏

联系人：王薇安

电话： 010－83252170

传真： 010－63081344

客户服务电话： 95321

网址： http://www.cindasc.com

(146)东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

法定代表人：金文忠

联系人：朱琼玉

电话： 021-63325888

传真： 021－63326729

客户服务电话： 95503

网址： http://www.dfzq.com.cn

(147)方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

法定代表人：施华

联系人：胡创

电话： 010-56437060

传真： 0731-85832214

客户服务电话： 95571

网址： http://www.foundersc.com

(148)长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：丁益

联系人：沈晓

电话： 0755-83464734

传真： 0755－83515567

客户服务电话： 4006666888

网址： http://www.cgws.com

(149)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

联系人：李芳芳

电话： 021-22169089

传真： 021－22169134

客户服务电话： 4008888788；95525

网址： http://www.ebscn.com/

(150)中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：陈可可

联系人：郭杏燕

电话： 020-88836999

传真： 020-88836984

客户服务电话： 95548

网址： http://www.gzs.com.cn

(151)南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人：李剑锋

联系人：潘月

电话： 025－52310569

传真： 025－52310586

客户服务电话： 4008285888

网址： http://www.njzq.com.cn

(152)上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人：李俊杰

联系人：魏熠珲

电话： 021-53686278

传真： 021-53686835

客户服务电话： 4008918918

网址： https://www.shzq.com/

(153)诚通证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

法定代表人：张威

联系人：田芳芳

电话： 010-83561146

客户服务电话： 95399

网址： http://www.cctgsc.com.cn

(154)大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话： 0351－4130322

传真： 0351-7219891

客户服务电话： 4007121212

网址： www.dtsbc.com.cn

(155)国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人：姚志勇

联系人：祁昊

电话： 0510-82831662

传真： 0510-82830162

客户服务电话： 95570

网址： http://www.glsc.com.cn

(156)浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区四季青街道五星路201号浙商证券5楼

法定代表人：吴承根

联系人：沈高亮

电话： 0571-87902239

传真： 0571－87901913

客户服务电话： 95345

网址： http://www.stocke.com.cn/

(157)平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

法定代表人：何之江

联系人：王阳

电话： 021-38632136

传真： 0755－82400862

客户服务电话： 0755-22628888/95511-8

网址： http:www.stock.pingan.com

(158)华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人：章宏韬

联系人：孙懿

电话： 0551-65161821

传真： 0551－65161672

客户服务电话： 95318

网址： http://www.hazq.com/

(159)国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人：张雅锋

联系人：武斌

电话： 0755－83707413

传真： 0755－83700205

客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）

网址： http://www.ghzq.com.cn

(160)财信证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人：蔡一兵

联系人：郭磊

电话： 0731-84403319

传真： 0731-84403439

客户服务电话： 0731-84403360

网址： http://www.cfzq.com/

(161)东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：陈照星

联系人：叶玉琪

电话： 0769-22119351

传真： 0769-22115712

客户服务电话： 95328

网址： http://www.dgzq.com.cn

(162)中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人：鲁智礼

联系人：李盼盼

电话： 0371-69099882

传真： 0371--65585665

客户服务电话： 95377

网址： http://www.ccnew.com/

(163)东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：钱俊文

联系人：王一彦

电话： 021-20333333

传真： 021-50498825

客户服务电话： 95531; 4008888588

网址： http://www.longone.com.cn

(164)中银国际证券股份有限公司

注册地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人：宁敏

联系人：王炜哲

电话： 021-20328531

传真： 021－50372474

客户服务电话： 4006208888；021-61195566

网址： http://www.bocichina.com

(165)恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

法定代表人：祝艳辉

联系人：熊丽

电话： 0471－4972675

客户服务电话： 956088

网址： http://www.cnht.com.cn/

(166)国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

法定代表人：周军

联系人：占文驰

电话： 0791－86283372

传真： 0791－6289395

客户服务电话： 956080

网址： https://www.gszq.com/

(167)华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人：杨炯洋

联系人：赵静静

电话： 010-58124967

传真： 028-86150040

客户服务电话： 95584

网址： http://www.hx168.com.cn

(168)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：王献军

联系人：梁丽

电话： 0991-2307105

传真： 010-88085195

客户服务电话： 95523或4008895523

网址： www.swhysc.com

(169)中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2309

法定代表人：王洪

联系人：张峰源

电话： 021-20315719

客户服务电话： 95538

网址： www.zts.com.cn

(170)世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼

法定代表人：李强

联系人：徐玲娟

电话： 0755-83199599-9135

传真： 0755－83199545

客户服务电话： 4008323000

网址： http://www.csco.com.cn/

(171)第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人：刘学民

联系人：单晶

电话： 0755-23838750

传真： 0755-25838701

客户服务电话： 95358

网址： http://www.firstcapital.com.cn/

(172)中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人：丛中

联系人：王丹妮

电话： 0791-6768763

传真： 0791-6789414

客户服务电话： 400-8866-567

网址： http://www.avicsec.com/

(173)华林证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

法定代表人：林立

电话： 0755－82707855

传真： 0755－23613751

客户服务电话： 4001883888

网址： http://www.chinalin.com/

(174)德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：武晓春

联系人：刘熠

电话： 021-68761616

传真： 021-68767981

客户服务电话： 4008888128

网址： http://www.tebon.com.cn

(175)西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：西安市新城区东新街319号

法定代表人：徐朝晖

联系人：张吉安

电话： 029-87211668

传真： 029-87406117

客户服务电话： 95582

网址： http://www.west95582.com/

(176)华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

联系人：王虹

电话： 021-20655183

传真： 0591－87383610

客户服务电话： 95547

网址： http://www.hfzq.com.cn

(177)华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

法定代表人：祁建邦

联系人：周鑫

电话： 0931-4890208

传真： 0931-4890628

客户服务电话： 95368/400689888

网址： http:// www.hlzq.com/

(178)中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

法定代表人：沈如军

联系人：任敏

电话： 010－65051166

传真： 010－65051156

客户服务电话： 010-65051166

网址： http://www.cicc.com.cn/

(179)财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市解放路111号

办公地址：浙江省杭州市天目山路198号财通双冠大厦西楼1201室

法定代表人：陆建强

联系人：蔡还

电话： 0571-87789160

传真： 0571－85071387

客户服务电话： 95336（上海地区962336）

网址： http://www.ctsec.com

(180)五矿证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401

办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层）

法定代表人：黄海洲

联系人：赵晓棋

电话： 0755-23375447

客户服务电话： 4001840028

网址： http://www.wkzq.com.cn

(181)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市黄浦区福州路666号6楼

法定代表人：俞洋

联系人：刘熠

电话： 021-54967656

传真： 021-64333051

客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888

网址： http://www.cfsc.com.cn

(182)中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

法定代表人：高涛

联系人：万玉琳

电话： 0755-82026907

传真： 0755-82026539

客户服务电话： 4006008008/95532

网址： http://www.china-invs.cn/

(183)中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

法定代表人：李永湖

联系人：罗艺琳

电话： 0755-82943755

传真： 0755-82960582

客户服务电话： 95329

网址： http://www.zszq.com

(184)东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：戴彦

联系人：付佳

电话： 021-23586603

传真： 021-23586860

客户服务电话： 95357

网址： http://www.18.cn

(185)国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层

法定代表人：张智河

联系人：胡俊珂

电话： 010-83991428

传真： 010 88086637

客户服务电话： 0471-6919911

网址： http://www.grzq.com/

(186)粤开证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

法定代表人：严亦斌

联系人：彭莲

电话： 0755-83331195

客户服务电话： 95564

网址： http://www.ykzq.com

(187)江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人：孙名扬

联系人：王金娇

电话： 0451-87765732

传真： 0451－82287211

客户服务电话： 4006662288

网址： http://www.jhzq.com.cn

(188)华源证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

法定代表人：魏先锋

联系人：张晓黎

电话： 010-57672186

传真： -

客户服务电话： 4006543218

网址： http://www.tyzq.com.cn

(189)国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：贾鹏

电话： 028-86690057、028-86690058

传真： 028-86690126

客户服务电话： 4006-600109/95310

网址： http://www.gjzq.com.cn

(190)华宝证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法定代表人：刘加海

联系人：刘闻川

电话： 021-68777222

传真： 021－68777822

客户服务电话： 4008209898;021-38929908

网址： http://www.cnhbstock.com

(191)长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

法定代表人：李鹏

联系人：布前

电话： 010-68080680

传真： 0592-2079228

客户服务电话： 0592-5163588

网址： http://www.xmzq.cn

(192)爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人：祝健

联系人：姚盛盛

电话： 021-32229888

传真： 021- 68728703

客户服务电话： 4001-962-502

网址： http://www.ajzq.com

(193)英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：吴骏

联系人：吴尔晖

电话： 0755-83007159

传真： 0755-83007034

客户服务电话： 4000-188-688

网址： http://www.ydsc.com.cn

(194)财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

法定代表人：翟建强

联系人：刘亚静

电话： 0311-66006393

传真： 0311-66006249

客户服务电话： 4006128888

网址： http://www.S10000.com

(195)大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区人民路24号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法定代表人：于宏民

联系人：谢立军

电话： 0411-39673202

传真： 0411-39673219

客户服务电话： 4008169169

网址： http://www.daton.com.cn

(196)万和证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦20层西厅

法定代表人：甘卫斌

联系人：张雷

电话： 0755-82830333

传真： 0755-25170093

客户服务电话： 4008-882-882

网址： http://www.vanho.cn

(197)首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层

法定代表人：毕劲松

联系人：刘宇

电话： 010－81152418

传真： 010－81152982

客户服务电话： 95381

网址： www.sczq.com.cn

(198)太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

法定代表人：李长伟

联系人：陈征

电话： 0871-68885858

传真： 0871-68898100

客户服务电话： 400-665-0999

网址： http://www.tpyzq.com/

(199)联储证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址：深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

法定代表人：吕春卫

联系人：张婉婷

电话： 010-86499765

传真： 0755-82075835

客户服务电话： 4006206868/010-56177851

网址： http://www.lczq.com/

(200)华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

法定代表人：路昊

联系人：张爽爽

电话： 021-68595976

传真： 021-68595766

客户服务电话： 4001115818

网址： www.huaruisales.com

(201)玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人：马永谙

联系人：卢亚博

电话： 021-50701053

传真： 021-50701053

客户服务电话： 4000808208

网址： www.licaimofang.com

(202)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

法定代表人：李科

联系人：王超

电话： 010-59053660

传真： 010-85632773

客户服务电话： 95510

网址： http://fund.sinosig.com/

(203)中国人寿保险股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人：白涛

联系人：秦泽伟

电话： 010-63631539

传真： 010-66222276

客户服务电话： 95519

网址： www.e-chinalife.com

(204)泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市丰泽区泉泰路266号

办公地址：泉州市丰泽区泉泰路266号

法定代表人：林阳发

联系人：骆剑峰

电话： 0595-22551071

传真： 0595-22505215

客户服务电话： 400-889-6312

网址： www.qzccbank.com

(205)锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

法定代表人：魏学坤

联系人：吴舒钰

电话： 0416-4516095

传真： 0416-3220186

客户服务电话： 400-66-96178

网址： www.jinzhoubank.com

(206)广东南粤银行股份有限公司

注册地址：湛江经济技术开发区乐山路27号财富汇金融中心1层01、02号商铺、2层01号商铺、3层01号商铺、39-45层办公室

办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号

法定代表人：蒋丹

联系人：莫振辉

电话： 18617326417

客户服务电话： 961818

网址： www.gdnybank.com

(207)桂林银行股份有限公司

注册地址：桂林市临桂区公园北路8号

办公地址：桂林市临桂区公园北路8号

法定代表人：吴东

联系人：陈林锴

电话： 0773-3879905

传真： 0773-3820180

客户服务电话： 400-86-96299

网址： www.guilinbank.com.cn

(208)德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路1266号

办公地址：山东省德州市三八东路1266号

法定代表人：孙玉芝

联系人：王方震

电话： 0534-2297326

传真： 0534-2297327

客户服务电话： 40084-96588

网址： www.dzbchina.com

(209)云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

法定代表人：李光林

联系人：马杰

电话： 0871-65236624

传真： 0871-65236614

客户服务电话： 0877-96522

网址： www.ynhtbank.com

(210)中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

法定代表人：徐诺金

联系人：田力源

电话： 0371-61910219

传真： 0371-85519869

客户服务电话： 95186

网址： www.zybank.com.cn

(211)兰州银行股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号

办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号

法定代表人：许建平

联系人：司艳春

电话： 0931-4600239

传真： 0931-4600239

客户服务电话： 0931-96799

网址： www.lzbank.com

(212)浙江温州瓯海农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省温州市瓯海区瓯海大道989号

办公地址：浙江省温州市瓯海区瓯海大道989号

法定代表人：黄定表

联系人：夏娇容

电话： 0577-88330290

客户服务电话： 96596

(213)厦门国际银行股份有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

办公地址：厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

法定代表人：王晓健

联系人：郭景波

电话： 0592-2078888

传真： 0592-2100752

客户服务电话： 956085

网址： www.xib.com.cn

(214)贵州银行股份有限公司

注册地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号

法定代表人：杨明尚

联系人：张敏婕

电话： 0851-88606545

传真： 0851-86207999

客户服务电话： 96655（贵州省）4000696655（全国）

网址： www.bgzchina.com

(215)中信百信银行股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼8层

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼6-11层

法定代表人：李如东

联系人：陈冰

电话： 010-50925699

传真： 010-50925690

客户服务电话： 4008180100

网址： www.aibank.com

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，

并及时公告。

二、登记机构

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301

法定代表人：江向阳

电话：010-65171166

传真：010-65187068

联系人：佀方方

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：安冬

经办律师：吕红、安冬

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：陈轶杰

经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰

第六部分基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管

理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2010年5月20日经中国证监会证监

许可[2010]665号文核准募集。本基金募集期从2010年6月28日起至2010年7月23日止，

共募集2,149,021,240.10份基金份额，有效认购户数为13,473户。

本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。

二、基金合同的生效

本基金的基金合同已于2010年7月27日正式生效。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额

《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000

万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管

理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

第七部分基金份额的申购与赎回

一、申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由

基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变

更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。

二、申购与赎回办理的开放日及时间

本基金于2010年7月27日基金合同生效并开始运作。根据《博时宏观回报债券型证券

投资基金基金合同》和《博时宏观回报债券型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基

金于2010年8月27日起开始办理日常申购、赎回和转换业务，基金代码：050016（A类），

051016（B类），050116（C类）。

本基金日常申购、赎回业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（基金

管理人公告暂停申购或赎回时除外）。开放日对投资者的业务办理时间是9：30-15：00，

具体以销售网点的公告和安排为准。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、

赎回时间进行调整，但此项调整应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

三、申购与赎回的数额限制

1、通过代销机构购买的，首次购买基金份额的最低金额为1元，追加购买最低金额为

1元，各代销机构在不低于上述规定的前提下，可根据自己的情况调整首次最低申购金额和

追加最低申购金额限制，具体以代销机构公布的为准，首次购买基金份额的最低金额为1

元，追加购买最低金额为1元；

2、每个交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金

份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公

告。

4、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低

持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前2日在指定媒介上公告。

四、申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进

行计算；

2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即先认购、申

购的份额先赎回，按照份额持有期确定适用的赎回费率；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间结束前撤销，在基金管理人规

定的时间结束后不得撤销；

5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新

的原则实施前2日在指定媒介上公告。

五、申购与赎回的程序

1、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申

请。

投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。

投资者提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请无效。

基金销售机构申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。

申请是否有效应以基金登记机构的确认结果为准。

2、申购与赎回申请的确认

T日规定时间内受理的申请，正常情况下，登记机构在T+1日对基金投资者申购、赎回

申请的有效性进行确认。投资者可以在T+2日后（包括该日）到销售机构或以销售机构规定

的其他方式查询申请的确认情况。

3、申购与赎回申请的款项支付

基金申购需按照销售机构规定的方式全额缴款，申购不成功或无效的申购款项将退回投

资者账户。由此产生的利息等损失由投资者自行承担。

投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过登记机构及其相关销售机构按规定向投资者

支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日内划往

投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定

处理。

六、基金份额类别

本基金根据申购费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中：

1、在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回

费用的基金份额，称为A类基金份额。

2、在投资者赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的基金份额，称为B类基金份额。

3、从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购/申购费用、对于持有期限不少于

30日的本类别基金份额的赎回亦不收取赎回费，但对持有期限少于30日的本类别基金份额

的赎回收取赎回费的基金份额，称为C类基金份额。

本基金A类、B类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金A类/B

类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净

值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相

转换。

七、申购费率、赎回费率

1、本基金A类/B类基金份额申购费率最高不超过申购金额的5％，投资者可以多次申

购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。

本基金A类/B类基金份额采用前端收费模式或后端收费模式收取基金申购费用。在申

购时收取的申购费称为前端申购费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。本基金C类基

金份额不收取申购费。申购费率见下表：

表：基金的申购费率结构

A类基金份额

申购金额M 前端申购费率

M＜100万元 0.80%

100万元≤M＜300万元 0.50%

300万元≤M＜500万元 0.30%

500万元≤M 按笔收取，1000元/笔

B类基金份额

持有年限Y 后端申购费率

Y 1.00%

1年≤Y 0.70%

2年≤Y 0.30%

3年≤Y 0%

C类基金份额

申购费率 0%

注：1年指365天。

本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项

费用，不列入基金财产。

2、本基金A类/B类/C类基金份额赎回费率最高不超过赎回金额的5％，C类份额对持

有期限少于30日的本类别基金份额的赎回费率不少于0.75％，其中，对持续持有期限少于

7日的任一类别的基金份额持有人收取不低于1.5%的赎回费，前述费用不与其他的短期交易

赎回费重复收取。赎回费率见下表：

表：基金的赎回费率结构

A类/B类基金份额

持有年限Y 赎回费率

Y 1.5%

7日≤Y 0.10%

1年≤Y 0.05%

3年≤Y 0%

C类基金份额

赎回费率持有期限少于7日的基金份额，赎回费率为1.5%；持有期限不少于7日但少于30日的基金份额，赎回费率为0.75%；持有期限不少于30日（含30日）的基金份额，不收取赎回费用。

注：1年指365天。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的各类基金份额收取

的赎回费应全额计入基金财产，对于所收取的A类、B类基金份额的其他赎回费，基金管理

人将不低于其总额的25%计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。对于

持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。

但如基金管理人在履行适当程序后，对持续持有期少于30日的A、B类基金份额分别收

取短期交易赎回费，则短期交易赎回费应全额计入基金财产。

3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最

迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在指定媒介上公告。

八、申购份额与赎回金额的计算方式

1、本基金申购份额的计算方式

（1）本基金A类基金份额，即前端收费模式下基金申购份额的计算方式

如果投资人选择缴纳前端申购费用，则申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值

申购份额的计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由

基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者投资10万元申购本基金的A类基金份额，采用前端收费方式，假设申购

当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35元

申购费用＝100,000－99,206.35＝793.65元

申购份额＝99,206.35/1.0500＝94,482.24份

即：投资者投资10万元申购本基金的A类基金份额，采用前端收费方式，假设申购当

日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得到94,482.24份基金份额。

（2）本基金B类基金份额，即后端收费模式下基金申购份额的计算方式：

如果投资人选择缴纳后端申购费用，则申购份额的计算方法如下：

申购份额=申购金额/申购当日B类基金份额净值

申购份额计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基

金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：

后端申购费用＝赎回份数×申购当日B类基金份额净值×后端申购费率

例：某投资者投资10万元申购本基金的B类基金份额，采用后端收费方式，假设申购

当日B类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

申购份额=100,000/1.050=95,238.10份

即：投资者投资10万元申购本基金的B类基金份额，采用后端收费方式，假设申购当

日B类基金份额净值为1.0500元，则其可得到95,238.10份基金份额。

若该投资人持有本基金两年六个月后全部赎回，对应的后端申购费率为0.30%，假设赎

回当日B类基金份额净值是1.250元，则其申购费用为：

后端申购费用=95,238.10×1.0500×0.30%=300.00元

即：投资者赎回本基金95,238.10份B类基金份额，持有时间为两年六个月，假设赎回

当日B类基金份额净值是1.2500元，则其需要支付的申购费为300.00元。

（3）C类基金份额

如果投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：

申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值

申购份额计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基

金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净

值为1.0500元，则可得到的申购份额为：

申购份额=100,000/1.0500=95,238.10份

即：投资者投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值

为1.0500元，则其可得到95,238.10份基金份额。

2、赎回金额的计算方式：

采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算。

（1）A类基金份额赎回金额计算方法

赎回总金额=赎回份额′T日A类基金份额净值

赎回费用=赎回总金额′赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，

赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误

差计入基金财产。

例：某投资者赎回本基金1万份A类基金份额，之前采用前端申购费率模式，持有时间

为两年六个月，对应的赎回费率为0.05%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元，

则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500元

赎回费用=12,500×0.05%=6.25元

净赎回金额=12,500-6.25=12,493.75元

即：投资者赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为两年六个月，假设赎回当日A

类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,493.75元。

（2）B类基金份额赎回金额计算方法

赎回总金额＝赎回份数×T日B类基金份额净值

后端认（申）购费用＝赎回份数×认（申）购日B类基金份额净值×后端认（申）购费

率

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额－后端认（申）购费用－赎回费用

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，

赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误

差计入基金财产。

例：某投资者赎回本基金1万份B类基金份额，申购日B类基金份额净值是1.0500元，

持有时间为两年六个月，对应的后端申购费率为0.30%，对应的赎回费率为0.05%，假设赎

回当日B类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500元

后端申购费用=10,000×1.0500×0.30%=31.50元

赎回费用=12,500×0.05%=6.25元

净赎回金额=12,500-31.50-6.25=12,462.25元

即：投资者赎回本基金1万份B类基金份额，持有时间为两年六个月，假设赎回当日B

类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,462.25元。

（3）C类基金份额赎回金额计算方法

赎回总金额＝赎回份数×T日C类基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额－赎回费用

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，

赎回金额计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误

差计入基金财产。

例：某投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有时间为20天，假设赎回当日C类

基金份额净值是1.2500元，对应的赎回费率为0.75%，则其可得到的赎回金额为：

赎回总金额=10,000×1.2500=12,500元

赎回费用＝12,500×0.75%=93.75元

净赎回金额=12,500－93.75＝12,406.25元

即：投资者赎回本基金1万份C类基金份额，持有时间为20天，假设赎回当日C类基

金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回金额为12,406.25元。

3、本基金份额净值的计算：

由于基金费用的不同，本基金A类/B类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额

净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

各类别T日基金份额净值=各类别T日基金资产净值/各类别T日发行在外的基金份额总

数。

基金份额净值为计算日各类别基金资产净值除以计算日发行在外的各类别基金份额总

数。基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后4位，小数点后第5位四舍五入。由

此产生的误差在基金财产中列支。

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同规定公告。遇特殊情况，经

中国证监会同意可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

4、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额

净值，有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误

差产生的收益或损失由基金财产承担。

5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份

额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小

数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

6、申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主

要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。

九、申购与赎回的注册登记

1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时

间之前可以撤销。

2、投资者T日申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册

登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资者T日赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应

的注册登记手续。

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最

迟于开始实施前2日在指定媒体媒介上公告。

十、拒绝或暂停申购的情形及处理

在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

2、证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值；

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

5、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。

6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当暂停接受基金申购申请；

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；

8、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将全额退回投资者

账户。当发生1、2、3、4、6、8项时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管

理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。

十一、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理

在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

1、因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

2、证券交易场所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值；

3、基金连续发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

4、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；

5、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协商确认后，

基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；

6、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应按规定向中国证监会备案，并及时公告。除非发生

巨额赎回，对已接受的赎回申请，如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，未支

付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时，在

出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过20个工

作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤

销。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。

十二、巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一

开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或

部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回

程序执行；

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投

资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接

受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日

的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定

该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日

未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转

入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止；

（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日

基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，

将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优

先权并以下一开放日某一类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎

回为止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的

部分，基金管理人根据前段“（1）接受全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与

其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎

回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；

（4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规

定的其他方式，在2日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定媒介

予以公告；

（5）暂停接受和延缓支付：本基金连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回的为连续

巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓

支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上公告。

十三、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将按规定在指定媒介，刊登基金重新开放

申购或赎回的公告，并公告最近一个开放日的基金份额净值；

2、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，

基金管理人将按规定在指定媒介，刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购

或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值；

3、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停

公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结

束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介连续刊登基金重新开放

申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

十四、基金转换

自2010年8月27日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金的基金转换业务。

（一）转换费用

基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取

情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承

担。

（二）业务规则

1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同一

基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。

2、前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基

金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金，

非QDII基金不能与QDII基金进行互转。

3、基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申

购。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。

4、基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金转换申请。

5、基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提

交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。

（三）暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停

或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。

出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明

并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。

（四）重要提示

1、转换业务适用基金详见公告。

2、本基金转换业务适用于可以销售包括博时宏观回报债券型证券投资基金在内的两只

以上（含两只），且基金登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。

3、转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博时

基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。

4、本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。

十五、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

十六、基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

十七、定期投资计划

根据《博时宏观回报债券型证券投资基金基金合同》和《博时宏观回报债券型证券投资

基金招募说明书》的有关规定，本基金定于2010年8月27日起开始办理基金定期定额投资

业务，基金代码：050016（A类），051016（B类），050116（C类）。

（一）适用投资者范围

个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证

券投资基金的其他投资者。

（二）定期定额申购费率

本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。

（1）日常申购费率

本基金申购费率具体为：

表：本基金的申购费率结构

A类基金份额

申购金额M 前端申购费率

M＜100万元 0.80%

100万元≤M＜300万元 0.50%

300万元≤M＜500万元 0.30%

500万元≤M 按笔收取，1000元/笔

B类基金份额

持有年限Y 后端申购费率

Y 1.00%

1年≤Y 0.70%

2年≤Y 0.30%

3年≤Y 0%

C类基金份额

申购费率 0%

注：1年指365天。

（三）扣款日期和扣款金额

投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，并与销售机构约定每月扣款金额，但最

低每次不少于人民币10元（含10元）。

（四）重要提示

1、凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基

金账户。

2、本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T日）

的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从T+2日起通过本计划办理网点、致电本

公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确认成功后

直接计入投资者的基金账户。

（五）本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务，详情可登录本公司网站

www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》，也可拨打客户服

务电话：95105568（免长途费）了解或咨询相关情况。

十八、基金的冻结和解冻

登记机构或有资格受理此类业务且经过销售机构合法授权的销售机构网点可以受理冻

结/解冻申请，并须提供上述机构要求的相关资料，对于符合条件的基金冻结解冻申请自申

请受理日起二个月内办理。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现

金分红和红利再投资）一并冻结。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人

将制定和实施相应的业务规则。

十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回

本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节

或届时发布的相关公告。

第八部分基金的投资

一、投资目标

通过一定范围内固定收益类与权益类资产，以及不同久期固定收益类资产的灵活配置，

获取不同时期各子类资产的市场收益，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

二、投资范围

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的股票（含存托凭

证）和债券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金主要投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资

券、政府机构债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券、次级债、可转

换债券及可分离转债、回购及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融

工具。其中，对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，对现金或者到期

日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金还可以参与一级市场新股（含存托凭证）申购，以及在二级市场上投资股票（含

存托凭证）、权证等权益类证券。本基金投资于股票（含存托凭证）、权证等权益类证券的

比例不超过基金资产的20%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围。

三、投资理念

1、通过一定范围内固定收益类与权益类资产，以及不同久期固定收益类资产的灵活配

置，最大化组合收益。

2、分散投资于不同品种、期限的债券指数，降低固定收益类资产的非系统性风险。

3、积极寻找价值被低估的券种，利用优化抽样复制技术提高组合收益。

4、适度投资于权益类资产，利用权益类资产和固定收益类资产表现周期的不一致获取

收益。

四、投资策略

1、本基金资产配置策略

（1）大类资产配置策略

本基金对债券等固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80%，对股票（含存托凭

证）、权证等权益类资产投资比例不超过基金资产的20%，并保持现金或者到期日在一年以

内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出

保证金、应收申购款等。

本基金采用以自上而下分析为主，自下而上分析为辅，定性分析、定量分析等各种分析

手段有效结合的方法进行大类资产配置。分析的内容有：影响经济中长期运行的变量，包括

经济增长模式、中长期经济增长动力等；影响宏观经济的周期性变量，包括宏观政策、货币

供应、CPI等；市场自身的指标，包括信用利差、期限利差、远期利率等。在资产配置方面，

采用自上而下的两层资产配置方法，在确定基金资产在固定收益类资产（债券、可转债、货

币）与权益类资产（股票）之间的配置比例后，再确定不同年期债券的配置比例。

债券投资必须依赖于对宏观经济未来运行趋势的判断，而对宏观经济运行趋势的把握也

十分有利于判断股票市场的整体走势。本基金将根据主要的经济信号指标对国内外经济形势

进行分析，判断经济所处的经济周期阶段、景气循环状况和未来运行趋势。参考所处的不同

经济周期阶段，选择适合的资产类别。如判断经济处于衰退期，则资产类别中以债券为主。

如判断经济处于复苏期，则尽量提高权益类资产的投资比例。

（2）不同年期债券的配置策略

本基金对不同年期债券的配置，主要采取期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和

变化趋势，对各类不同年期的债券进行久期配置，力争组合收益超过业绩比较基准收益。具

体来看，包括跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯

式策略。本基金主要通过以下方法来确定不同年期的债券配置比例：

方法一：博时收益率领先指标模型。

该方法主要通过将影响债券收益率的指标进行定量化处理，结合我国的宏观经济监测指

标体系以及债券市场自身的特性，本基金选取制造业新订单、股票指数、M2等指标作为编

制收益率领先指数的指标库，计算出一个债券收益率的领先指数。从历史检验结果看，该指

数的波动领先于无风险利率的波动，通过计算该领先指数的运行趋势，能够预测利率产品的

整体走势。

方法二：宏观经济指标评价体系。

该评价体系的理念：通过预测宏观经济指标未来的趋势，并与现在进行比较，得出债券

收益率在现在基础上的运行趋势。本基金将考察的时间分为短期与中长期，确定每个宏观经

济指标的评分范围，依据这些指标与收益率的关系进行评分，计算出收益率在未来短期与中

长期的趋势与压力。本基金再根据中长期趋势与短期趋势得分的差异进行不同期限的债券配

置。

方法三：收益率曲线预测模型。

该模型由两部分组成，第一部分为远期的即期利率预测，第二部分为未来考察期限内的

即期利率运行趋势预测。将这两部分结合就能构建考察期限内，相应时点的收益率曲线。本

基金将这些预测的收益率曲线与当前收益率曲线进行比较，为当前投资不同期限的债券指数

提供支持。

2、本基金固定收益类资产的主要投资策略

本基金固定收益类资产（由于投资对象和投资方法的特殊性，不含可转债）的主要投资

策略如下：

在以上大类资产以及不同年期固定收益类资产的比例确定的基础上，本基金主要采取通

过抽样复制技术模拟中证分年期债券系列指数的走势；同时，灵活应用期限结构策略、信用

策略、互换策略以及息差策略等，在合理管理并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。

（1）通过抽样复制模拟分年期债券指数走势

债券市场的交易习惯与股票市场有很大差异，在复制债券市场指数时，本基金将采用抽

样复制的方法，综合考虑指数中样本的发行规模、流动性、代表性及抽样组合与对应指数的