博时价值增长贰号证券投资基金更新招募说明书

博时价值增长贰号证券投资基金

更新招募说明书

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

【重要提示】

本基金经2006年8月24日中国证券监督管理委员会证监基金字[2006]174号文核准募

集。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含存托

凭证）、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会

的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市

场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基

金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无

法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共

同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中

国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律

地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权

等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市

造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市

的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的

风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核

同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质

性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保

证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资

料概要等信息披露文件。

过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表

现的保证。

本招募说明书更新所载内容截止日为2024年8月31日，有关财务数据和净值表现截止

日为2024年6月30日（财务数据未经审计）。

特别提示

1、博时价值增长贰号证券投资基金的说明

本基金是博时价值增长证券投资基金的复制产品，博时价值增长证券投资基金是博时基

金管理公司管理的第一只开放式证券投资基金，于2002年10月9日成立，基金托管人为中

国建设银行股份有限公司。

本基金与博时价值增长证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念，但在

投资运作上完全独立。博时价值增长证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本

基金与博时价值增长证券投资基金的未来业绩可能存在差异。

2、提醒投资人正确理解价值增长线

（1）价值增长线与基金份额净值是两个不同的概念

开放式基金的基金份额净值是投资人申购、赎回基金份额时的计价基础，而价值增长线

则是基金管理人为约束自身的投资风险，而自设的一个风险控制目标。价值增长线不是实际

的基金份额净值，只是基金管理人力争保证的价值水平。

（2）价值增长线不是保底收益承诺

价值增长线既不是基金投资人的实际收益，也不是基金管理人的保底收益承诺，而是基

金管理人力争保证的价值水平。基金份额净值在大概率上会在价值增长线之上，但也不能完

全排除小概率事件发生的风险，即基金份额净值跌破价值增长线的可能。

（3）金融技术风险揭示

本基金在投资管理和风险管理中采用了组合保险和风险预算管理（VaR）的金融工程技

术，并经过严密的过程控制，但依然不能保证基金份额净值在任何时候均不跌破价值增长线。

（4）价值增长线的披露

价值增长线数值是由基金管理人计算，并经过基金托管人核对无误后，由基金管理人公

开发布。

基金托管人是独立于基金管理人的、经中国人民银行和中国证监会审查批准的商业银行。

本基金的基金份额净值是由基金管理人计算，并由基金托管人核对无误后，由基金管理人公

开发布；同时，根据本基金产品的特点，为保证价值增长线计算的准确和公允，基金管理人

计算的价值增长线数值也是由基金托管人核对无误后，由基金管理人将其与基金份额净值一

起同时对外公布。

（5）价值增长线计算方法

基金管理人在基金合同中明确公布了价值增长线的计算方法，由于计算方法简便透明，

投资人可自行计算，并与公布值随时核对。

需要特别说明的是，价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整。本基金

自基金开放日起的第一个日历日180天（第一期）内，价值增长线数值设为恒值0.900元；

第一期结束后，即从日历日的第181天起，本基金将开始按照已公布的价值增长线计算公式

定期计算。

（6）价值增长线计算的差错处理

当价值增长线计算差错明确为基金管理人责任时，基金管理人承诺采用最有利于基金份

额持有人的结果（一般为最大值）并对外公告。

目录

【重要提示】.............................................................2

第一部分绪言...........................................................6

第二部分释义...........................................................7

第三部分基金管理人....................................................11

第四部分基金托管人....................................................21

第五部分相关服务机构..................................................24

第六部分基金的募集与基金合同的生效.....................................75

第七部分基金份额的申购与赎回..........................................76

第八部分基金的投资....................................................87

第九部分基金的业绩.....................................................96

第十部分基金的财产....................................................97

第十一部分基金资产的估值..............................................99

第十二部分基金的收益分配.............................................105

第十三部分基金的费用与税收...........................................107

第十四部分基金的会计与审计...........................................110

第十五部分基金的信息披露.............................................111

第十六部分风险揭示...................................................117

第十七部分基金合同的终止与基金财产的清算.............................120

第十八部分基金合同的内容摘要.........................................122

第十九部分基金托管协议的内容摘要.....................................136

第二十部分对基金份额持有人的服务.....................................145

第二十一部分其他应披露的事项..........................................148

第二十二部分招募说明书存放及查阅方式.................................150

第二十三部分备查文件.................................................151

第一部分绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

和其他相关法律法规的规定以及《博时价值增长贰号证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

第二部分释义

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指博时价值增长贰号证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指博时基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《博时价值增长贰号证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有

效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时价值增长贰号证券投

资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《博时价值增长贰号证券投资基金招募说明书》及其更新，招募说

明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件

7、基金份额发售公告：指《博时价值增长贰号证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以

及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《证券法》：指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次

会议通过，自2006年1月1日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作

出的修订

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

其不时作出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

订

15、中国证监会：指中国银行保险监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

19、个人投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的中国公民

20、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定

的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境

外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

22、基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务:指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定

额投资等业务

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、直销机构：指博时基金管理有限公司

26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等

29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接

受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖博时

价值增长贰号证券投资基金基金份额的变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向

中国证监会办理基金备案手续，中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，

中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期

34、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过

3个月

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、日/天：指公历日

37、月：指公历月

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期

40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份

额发售公告

43、业务规则：指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人

所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人

购回基金份额的行为

47、基金转换：指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理

人所管理并在同一登记机构处登记的其它开放式基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部

或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为

49、巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一日基金总份额的10%时

50、元：指人民币元

51、定期定额投资计划：指投资人通过博时基金管理有限公司指定的销售机构提交申请，

约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式

52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数

56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金

管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的

任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、

法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、因发

行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

60、基金产品资料概要：指《博时价值增长贰号证券投资基金基金产品资料概要》及其

更新

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

法定代表人：江向阳

成立时间：1998年7月13日

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：王济帆

联系电话：（0755）8316 9999

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，

持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股

份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公

司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。

1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国

政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获

国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副

主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、

副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副

总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理

有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。

自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自

2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博时基

金管理有限公司董事长。

李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，

高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，

德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经

理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。

张东先生，硕士，总经理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、

财富业务和财务会计等工作。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自2024

年7月5日起，任博时基金管理有限公司董事。

罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师，

香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长，

招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务

有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招

商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。

郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2月历任中国农业银行内蒙古分行会

计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资产

管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产管理

公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013年1月至2022年2月历任中国长

城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委

书记。2022年2月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、

总经理。

方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海

分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融

业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属

子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历

任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股

权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整

体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博时基金管理有限公司董事。

邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京

大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委

会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副

理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国

电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会

议发表高水平论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。

陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及

金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商

学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。

张博辉先生，2008年8月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究

生学历，博士学位。2008年至2018年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、

副教授、国际金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深

圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、

深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。

2、基金管理人监事会成员

胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中

国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商

局集团财务部总监，曾就职国家财政部。

蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办

公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于香港长

城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城

资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024年7

月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。

李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07先后在天

津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公

司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期

间2021.07--2022.07任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港

（集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。

车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。

1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元

金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中

心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003

年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国

信（深圳）有限公司总经理，2015年11月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经

理。2022年3月16日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023年8月15日起任董事总

经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总经

理助理级）兼人工智能实验室主任。

严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。

现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司

监事。

何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建设工程有限公司

工作，任会计、审计。2006年3月20日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清

算会计。2013年7月1日起任基金运作部高级清算会计。2014年10月20日起任基金运作

部TA资金清算组主管。2015年11月30日起任基金运作部副总经理兼TA资金清算组主管。

2018年9月14日起至今任登记清算部总经理。2024年3月7日起任审计部总经理。

3、高级管理人员

江向阳先生，简历同上。

张东先生，简历同上。

吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中

国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、

招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司，

现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。

王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历

任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，

主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董

事长和博时资本管理有限公司董事长。

孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时

基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任

博时财富基金销售有限公司董事。

4、本基金基金经理

曾豪先生，硕士。2009年起先后在中信证券、华宝基金工作。2021年加入博时基金管

理有限公司。历任权益投资二部投资总监、博时成长精选混合型证券投资基金(2022年9月

21日-2024年5月23日)基金经理。现任权益投资一部投资总监兼博时价值增长贰号证券投

资基金(2022年7月6日—至今)、博时价值增长证券投资基金(2022年7月6日—至今)、

博时均衡优选混合型证券投资基金(2023年3月7日—至今)、博时远见成长混合型证券投

资基金(2023年8月29日—至今)的基金经理。

王凌霄女士，硕士。2016年至2021年在华宝基金工作。2021年加入博时基金管理有限

公司。曾任基金经理助理。现任博时价值增长证券投资基金(2022年4月6日—至今)、博

时价值增长贰号证券投资基金(2022年4月6日—至今)、博时成长精选混合型证券投资基

金(2023年10月17日—至今)的基金经理。

本基金历任基金经理：肖华（2006年9月27日-2006年12月30日）、杨锐（2006年

12月30日-2008年12月20日）、夏春（2008年12月20日-2012年7月31日）、温宇峰

（2012年7月10日-2014年7月14日）、唐桦（2013年11月22日-2015年2月9日）、

黄瑞庆（2015年2月9日-2016年10月24日）、周志超（2016年10月24日-2017年11

月13日）、王增财（2017年6月22日-2018年7月16日）、蒋娜（2017年11月13日-2022

年4月6日）。

5、投资决策委员会成员

公司首席资产配置官黄健斌先生。

公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。

首席基金经理过钧先生。

首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。

权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。

行业研究部总经理魏立先生。

宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。

指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采

取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，

采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，

防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则

（1）全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

（2）独立性原则

公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控

制工作进行稽核和检查。

（3）相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间

的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险

管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险

管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

（2）风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即

负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部

门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

（3）督察长

独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

告和风险管理建议。

（4）监察法律部

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

（5）风险管理部

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理

与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

（6）业务部门

风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责

履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监

控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构，完善内控制度

公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰

当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并

定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同

部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领

域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司

建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风

险状况，从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各

种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、

行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能

地减少损失。

（7）提供足够的培训

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，

控制风险。

第四部分基金托管人

一、基金托管人情况

（一）基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：张金良

成立时间：2004年09月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：王小飞

联系电话：(021)6063 7103

（二）主要人员情况

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保险业务处、理

财信托业务处、全球业务处、养老金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管

理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支持处、内控合规处等12个职能处室，在北京、

上海、合肥设有托管运营中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会

计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维

护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国

建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内

的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2023年年末，中

国建设银行已托管1334只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行多次被《全球托管人》、《财资》、《环球金融》

杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任

公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托

管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的2017年度“最佳托管系统实施奖”、2019

年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最佳数字化资产托管银行”、以

及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022年度，荣获《环球金

融》“中国最佳次托管银行”，并作为唯一中资银行获得《财资》“中国最佳QFI托管银

行”奖项。2023年度，荣获中国基金报“公募基金25年最佳基金托管银行”奖项。

二、基金托管人的内部控制制度

（一）内部控制目标

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金

财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权

益。

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业

务风险管理和内部控制的有效性进行指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托

管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

（三）内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业

务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存

放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施

音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事

故的发生，技术系统完整、独立。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

（一）监督方法

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基

金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运

作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基

金费用的提取与开支情况进行检查监督。

（二）监督流程

1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进

行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，

督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释

或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

第五部分相关服务机构

（一）基金份额销售机构

1、直销机构

名称：博时基金管理有限公司北京直销中心

地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301

电话：010-65187055

传真：010-65187032

联系人：韩明亮

博时一线通：95105568（免长途话费）

2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人： 陈四清

联系人： 杨菲

传真： 010－66107914

客户服务电话： 95588

网址： http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人： 谷澍

客户服务电话： 95599

网址： http://www.abchina.com

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人： 田国立

联系人： 张静

传真： 010－66275654

客户服务电话： 95533

网址： http://www.ccb.com/

(4)交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

法定代表人： 任德奇

联系人： 高天

电话： 021-58781234

传真： 021-58408483

客户服务电话： 95559

网址： http://www.bankcomm.com/

(5)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人： 缪建民

联系人： 季平伟

电话： 0755－83198888

传真： 0755－83195049

客户服务电话： 95555

网址： http://www.cmbchina.com/

(6)中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

法定代表人： 朱鹤新

联系人： 王晓琳

电话： 010－89937325

客户服务电话： 95558

网址： http://bank.ecitic.com/

(7)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市中山东一路12号

办公地址： 上海市北京东路689号东银大厦25楼

法定代表人： 郑杨

联系人： 吴斌

电话： 021－61618888

传真： 021－63602431

客户服务电话： 95528

网址： http://www.spdb.com.cn

(8)中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人： 王江

联系人： 朱红

电话： 010－63636153

传真： 010－63636157

客户服务电话： 95595

网址： http://www.cebbank.com

(9)中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人： 高迎欣

联系人： 王继伟

电话： 010－58560666

传真： 010－57092611

客户服务电话： 95568

网址： http://www.cmbc.com.cn/

(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

法定代表人： 张金良

传真： 010－68858117

客户服务电话： 95580

网址： http://www.psbc.com

(11)北京银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人： 张东宁

联系人： 周黎

传真： 010－66226045

客户服务电话： 95526

网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/

(12)华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人： 李民吉

联系人： 郑鹏

电话： 010－85238667

传真： 010－85238680

客户服务电话： 95577

网址： http://www.hxb.com.cn/

(13)广发银行股份有限公司

注册地址： 广州市越秀区东风东路713号

办公地址： 广州市越秀区东风东路713号

法定代表人： 王凯

联系人： 刘伟

电话： 020-38321497/020-38322566

传真： 020-38321676

客户服务电话： 4008308003

网址： http://www.cgbchina.com.cn/

(14)平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路5047号

办公地址： 深圳市深南东路5047号

法定代表人： 谢永林

联系人： 施艺帆

电话： 021-50979384

传真： 021-50979507

客户服务电话： 95511-3

网址： http://bank.pingan.com

(15)宁波银行股份有限公司

注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人： 陆华裕

联系人： 胡技勋

电话： 0574-89068340

传真： 0574-87050024

客户服务电话： 95574

网址： http://www.nbcb.com.cn

(16)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

法定代表人： 冀光恒

联系人： 施传荣

电话： 021－38576666

传真： 021－50105124

客户服务电话： 021-962999;4006962999

网址： http://www.srcb.com/

(17)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址： 北京市西城区月坛南街1号院2号楼

法定代表人： 王金山

联系人： 鲁娟

电话： 010-89198762

传真： 010-89198678

客户服务电话： 96198

网址： http://www.bjrcb.com

(18)青岛银行股份有限公司

注册地址： 青岛市市南区香港中路68号

办公地址： 青岛市市南区香港中路68号

法定代表人： 郭少泉

联系人： 徐伟静

电话： 0532-68629925

传真： 0532-68629939

客户服务电话： 96588（青岛） 400-669-6588（全国）

网址： http://www.qdccb.com

(19)徽商银行股份有限公司

注册地址： 合肥市安庆路79号

办公地址： 合肥市安庆路79号

法定代表人： 王晓昕

联系人： 叶卓伟

电话： 0551-2667635

传真： 0551-2667857

客户服务电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

网址： http://www.hsbank.com.cn

(20)浙商银行股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号

办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人： 张达洋

联系人： 毛真海

电话： 0571-87659546

传真： 0571-87659188

客户服务电话： 95527

网址： http://www.czbank.com

(21)东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路21号

办公地址： 东莞市莞城区体育路21号

法定代表人： 卢国锋

联系人： 朱杰霞

电话： 0769－27239605

传真： 0769－22117730

客户服务电话： 956033

网址： http://www.dongguanbank.cn

(22)杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址： 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人： 陈震山

联系人： 严峻

电话： 0571－85108195

传真： 0571－85106576

客户服务电话： 95398

网址： http://www.hzbank.com.cn

(23)南京银行股份有限公司

注册地址： 南京市白下区淮海路50号

办公地址： 南京市玄武区中山路288号

法定代表人： 林复

联系人： 刘晔

电话： 025－86775335

传真： 025－86775376

客户服务电话： 95302

网址： http://www.njcb.com.cn

(24)温州银行股份有限公司

注册地址： 浙江省温州市鹿城区会展路1316号

办公地址： 浙江省温州市鹿城区会展路1316号

法定代表人： 陈宏强

联系人： 蔡鹏

电话： 0577-88997296

客户服务电话： （0577）96699

网址： http://www.wzbank.cn

(25)汉口银行股份有限公司

注册地址： 江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址： 武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

法定代表人： 陈新民

联系人： 张晓欢

电话： 027-82656924

传真： 027-82656099

客户服务电话： 96558（武汉）；40060-96558（全国）

网址： http://www.hkbchina.com

(26)渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河东区海河东路218号

办公地址： 天津市河东区海河东路218号

法定代表人： 李伏安

联系人： 王宏

电话： 022-58316666

传真： 022-58316569

客户服务电话： 95541

网址： http://www.cbhb.com.cn

(27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号

办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路66号

法定代表人： 王自忠

联系人： 孙瑜

电话： 0512-58236370

传真： 0512-58236370

客户服务电话： 0512-96065

网址： http://www.zrcbank.com

(28)深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址： 深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路2028号农商银行大厦

办公地址： 深圳市宝安区新安街道海旺社区海秀路2028号农商银行大厦

法定代表人： 李光安

联系人： 马登魁

电话： 0755-25189619

传真： 0755-25188785

客户服务电话： 961200，4001961200

网址： http://www.4001961200.com

(29)烟台银行股份有限公司

注册地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址： 山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人： 叶文君

联系人： 王淑华

电话： 0535-6699660

传真： 0535-6699884

客户服务电话： 4008-311-777

网址： http://www.yantaibank.net/

(30)齐商银行股份有限公司

注册地址： 淄博市张店区中心路105号

办公地址： 淄博市张店区中心路105号

法定代表人： 杲传勇

联系人： 肖 斌

电话： 0533-2178888

传真： 0533-2180303

客户服务电话： 0533-96588

网址： http://www.qsbank.cc

(31)大连银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址： 大连市中山区中山路88号天安国际大厦43楼

法定代表人： 陈占维

联系人： 朱珠

电话： 0411-82311131

客户服务电话： 4006640099

网址： http://www.bankofdl.com

(32)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址： 哈尔滨市道里区上江街888号

法定代表人： 郭志文

联系人： 李至北

电话： 0451-87792450

传真： 0451-87792682

客户服务电话： 95537

网址： http://www.hrbb.com.cn

(33)重庆银行股份有限公司

注册地址： 重庆市渝中区邹容路153号

办公地址： 重庆市渝中区邹容路153号

法定代表人： 甘为民

联系人： 孔文超

电话： 023- 63792212

传真： 023- 63792412

客户服务电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地区）

网址： http://www.cqcbank.com

(34)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址： 浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人： 金子军

联系人： 董晓岚

电话： 0571-87117617

传真： 0571-87117616

客户服务电话： 4008096527、（0571）96527

网址： http://www.czcb.com.cn

(35)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人： 王耀球

联系人： 杨亢

电话： 0769-22866270

传真： 0769-22866282

客户服务电话： 961122

网址： http://www.drcbank.com/

(36)河北银行股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市建设南大街21号

办公地址： 河北省石家庄市建设南大街21号

法定代表人： 梅爱斌

联系人： 李博

电话： 0311-88627587

传真： 0311-88627027

客户服务电话： 400-612-9999

网址： http://www.hebbank.com

(37)嘉兴银行股份有限公司

注册地址： 嘉兴市建国南路409号

办公地址： 嘉兴市建国南路409号

法定代表人： 夏林生

联系人： 顾晓光

电话： 0573-82099660

传真： 0573-82099660

客户服务电话： 0573-96528

网址： http://www.jxccb.com/

(38)广州银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路30号

办公地址： 广州市天河区珠江东路30号

法定代表人： 黄子励

电话： 020-28302955

传真： 020-28302000

客户服务电话： 96699

网址： www.gzcb.com.cn

(39)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58号

法定代表人： 宋建明

联系人： 马勋

电话： 0512-52909125

传真： 0512-52909122

客户服务电话： 400-996-2000

网址： http://www.csrcbank.com

(40)广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

法定代表人： 姚真勇

联系人： 胡健强

电话： 0757-22386489

传真： 0757-22388235

客户服务电话： 0757-2223388

网址： www.sdebank.com

(41)江苏苏州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路1777号

法定代表人： 徐晓军

联系人： 葛晓亮

电话： 0512-63969209

传真： 0512-63969209

客户服务电话： 956111

网址： www.szrcb.com

(42)西安银行股份有限公司

注册地址： 西安市高新路60号

办公地址： 西安市高新路60号

法定代表人： 郭军

联系人： 白智

电话： 029-88992881

传真： 029-88992881

客户服务电话： 4008696779

网址： www.xacbank.com

(43)金华银行股份有限公司

注册地址： 浙江省金华市光南路668号

办公地址： 浙江省金华市光南路668号

法定代表人： 徐雅清

联系人： 徐晓峰

电话： 0579-83207775

传真： 0579-82178321

客户服务电话： 400-711-6668

网址： http://www.jhccb.com.cn

(44)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址： 常州市武进区延政中路9号

办公地址： 常州市武进区延政中路9号

法定代表人： 陆向阳

联系人： 李仙

电话： 0519-80585939

传真： 0519-89995170

客户服务电话： 0519-96005

网址： http://www.jnbank.com.cn

(45)江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省江阴市澄江中路1号

办公地址： 江苏省江阴市澄江中路1号

法定代表人： 孙伟

联系人： 曹龙华

电话： 18121517600

传真： 0510-86811617

客户服务电话： 0510-96078

网址： http://www.jybank.com.cn/

(46)吉林银行股份有限公司

注册地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

办公地址： 吉林省长春市经开区东南湖大路1817号

法定代表人： 唐国兴

联系人： 孙琦

电话： 0431-84999543

传真： 0431-84999543

客户服务电话： 4008896666

网址： http://www.jlbank.com.cn

(47)苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路728号

法定代表人： 崔庆军

联系人： 吴骏

电话： 0512-69868373

传真： 0512-69868370

客户服务电话： 96067

网址： www.suzhoubank.com

(48)杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址： 杭州市上城区建国中路99号

办公地址： 杭州市上城区建国中路99号

法定代表人： 张晨

联系人： 张强

电话： 0571-87923324

传真： 0571-87923314

客户服务电话： 96596

网址： www.urcb.com

(49)威海市商业银行股份有限公司

注册地址： 威海市宝泉路9号

办公地址： 济南市经十路11666号奥体金融中心D栋

法定代表人： 谭先国

联系人： 杨童童

电话： 0531-68978175

传真： 0531-68978176

客户服务电话： 省内96636、境内4000096636

网址： http://www.whccb.com/

(50)日照银行股份有限公司

注册地址： 日照市烟台路197号

办公地址： 日照市烟台路197号

法定代表人： 杨宝峰

联系人： 李杨

电话： 0633-8081626

传真： 0633-8081629

客户服务电话： 96588（日照）、400-68-96588（全国）

网址： https://www.bankofrizhao.com.cn/

(51)恒丰银行股份有限公司

注册地址： 山东省济南市历下区泺源大街8号

办公地址： 上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦

法定代表人： 陈颖

联系人： 孔晓晴

电话： 0531-59666666

传真： 0531-59666666

客户服务电话： 95395

网址： www.hfbank.com.cn

(52)天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人： 林义相

联系人： 尹伶

电话： 010-66045529

传真： 010－66045500

客户服务电话： 010-66045678

网址： http://www.txsec.com

(53)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

法定代表人： 马勇

联系人： 张燕

电话： 010-58325388

传真： 010-58325300

客户服务电话： 400-166-1188

网址： http://8.jrj.com.cn/

(54)和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人： 王莉

联系人： 张紫薇

电话： 0755-82721122-8625

传真： 0755-82029055

客户服务电话： 400-920-0022

网址： http://Licaike.hexun.com

(55)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504

法定代表人： 陈洪生

联系人： 徐明静

电话： 0592-3122716

传真： 0592-8060771

客户服务电话： 400-918-0808

网址： www.xds.com.cn

(56)江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址： 南京市秦淮区太平南路389号1002室

办公地址： 南京市鼓楼区平安里74号

法定代表人： 金婷婷

联系人： 黄丹昀

电话： 025-66001159

传真： 025-66001172

客户服务电话： 025-962155

网址： www.tdtz888.com

(57)上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、03室

法定代表人： 吕柳霞

联系人： 陈璐

电话： 021-50810687

传真： 021-58300279

客户服务电话： 021-50810673

网址： http://wacaijijin.com/

(58)大河财富基金销售有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号

办公地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1、2号

法定代表人： 王荻

联系人： 方凯鑫

电话： 0851-88405606

传真： 0851-88405599

客户服务电话： 0851-88235678

网址： www.urainf.com

(59)腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

法定代表人： 刘明军

联系人： 谭广锋

传真： 0755-86013399

客户服务电话： 95017(拨通后转1再转8)

网址： https://www.txfund.com/

(60)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

法定代表人： 贲惠琴

联系人： 钟伟

电话： 020-50206003

传真： 020-50206001

客户服务电话： 020-50206003

网址： www.msftec.com

(61)北京度小满基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

法定代表人： 葛新

联系人： 孙博超

电话： 010-59403028

传真： 010-59403027

客户服务电话： 95055-4

网址： www.duxiaomanfund.com

(62)博时财富基金销售有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

办公地址： 广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层

法定代表人： 王德英

联系人： 崔丹

电话： 0755-83169999

传真： 0755-83195220

客户服务电话： 400-610-5568

网址： www.boserawealth.com

(63)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号6层

办公地址： 上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心

法定代表人： 吴卫国

联系人： 黄欣文

电话： 021-38602377

传真： 021-38509777

客户服务电话： 400-821-5399

网址： http://www.noah-fund.com

(64)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人： 薛峰

联系人： 童彩平

电话： 0755-33227950

传真： 0755-33227951

客户服务电话： 400-678-8887

网址： https://www.zlfund.cn/

(65)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

法定代表人： 其实

联系人： 潘世友

电话： 021-54509998

传真： 021-64385308

客户服务电话： 400-181-8188

网址： http://www.1234567.com.cn

(66)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦

903～906室

法定代表人： 杨文斌

联系人： 张茹

电话： 021-20613610

客户服务电话： 400-700-9665

网址： http://www.howbuy.com

(67)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人： 王珺

联系人： 韩爱彬

电话： 021-60897840

传真： 0571-26697013

客户服务电话： 95188-8

网址： http://www.fund123.cn

(68)上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人： 张跃伟

联系人： 敖玲

电话： 021-58788678-8201

传真： 021—58787698

客户服务电话： 400-820-2899

网址： http://www.erichfund.com

(69)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

法定代表人： 凌顺平

联系人： 吴杰

电话： 0571-88911818

传真： 0571-86800423

客户服务电话： 952555

网址： www.5ifund.com

(70)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址： 北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

法定代表人： 闫振杰

联系人： 宋晋荣

电话： 010-59601399

客户服务电话： 400-818-8000

网址： http://www.myfund.com

(71)上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人： 李兴春

联系人： 徐鹏

电话： 021-50583533

传真： 021-50583633

客户服务电话： 400-921-7755

网址： http://a.leadfund.com.cn/

(72)嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层

法定代表人： 赵学军

联系人： 余永键

电话： 010-85097570

传真： 010-65215433

客户服务电话： 400-021-8850

网址： www.harvestwm.cn

(73)乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

法定代表人： 王兴吉

联系人： 高雪超

电话： 010-62062880

传真： 010-82057741

客户服务电话： 400-003-0358

网址： www.qiandaojr.com

(74)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

法定代表人： 梁蓉

联系人： 魏素清

电话： 010-66154828

传真： 010-63583991

客户服务电话： 010-66154828

网址： www.5irich.com

(75)泛华普益基金销售有限公司

注册地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

法定代表人： 于海锋

联系人： 邓鹏

电话： 028-66980977

传真： 028-82000996-805

客户服务电话： 028-84252474

网址： www.puyiwm.com

(76)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人： 戎兵

联系人： 程刚

电话： 010-52855713

传真： 010-85894285

客户服务电话： 400-609-9200

网址： http://www.yixinfund.com

(77)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

法定代表人： 钱燕飞

联系人： 喻明明

电话： 025-66996699-884131

传真： 025-66996699-884131

客户服务电话： 95177

网址： www.snjijin.com

(78)浦领基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

办公地址： 北京市朝阳区建国路乙118号16层1611

法定代表人： 张莲

联系人： 李艳

电话： 010-59497361

客户服务电话： 400-012-5899

网址： www.prolinkfund.com

(79)北京增财基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

法定代表人： 王昌庆

联系人： 罗细安

电话： 010-67000988

传真： 010-67000988-6000

客户服务电话： 400-001-8811

网址： http://www.zcvc.com.cn

(80)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

办公地址： 深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808

法定代表人： 曾革

联系人： 鄢萌莎

电话： 0755-33376922

传真： 0755-33065516

客户服务电话： 400-990-8600

网址： www.tenyuanfund.com

(81)通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

法定代表人： 马刚

联系人： 杨徐霆

电话： 021-60818249

传真： 021-60818280

客户服务电话： 400-101-9301

网址： https://www.tonghuafund.com

(82)华源证券股份有限公司（鑫理财）

注册地址： 青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址： 湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F

法定代表人： 邓晖

联系人： 丛瑞丰

电话： 15069421014

传真： ——

客户服务电话： 95305

网址： www.huayuanstock.com

(83)北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2

法定代表人： 王伟刚

联系人： 丁向坤

电话： 010-56282140

传真： 010-62680827

客户服务电话： 400-055-5728

网址： www.hcjijin.com

(84)一路财富（深圳）基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111

办公地址： 深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111

法定代表人： 吴雪秀

联系人： 董宣

电话： 010-88312877

传真： 010-88312099

客户服务电话： 400-001-1566

网址： http://www.yilucaifu.com

(85)北京钱景基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址： 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

法定代表人： 赵荣春

联系人： 魏争

电话： 010-57418829

传真： 010-57569671

客户服务电话： 400-893-6885

网址： www.qianjing.com

(86)海银基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号401室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人： 孙亚超

联系人： 刘晖

电话： 021-60206991

传真： 021-80133413

客户服务电话： 400-808-1016

网址： www.fundhaiyin.com

(87)北京广源达信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

法定代表人： 齐剑辉

联系人： 王英俊

电话： 400-623-6060

传真： 010-82055860

客户服务电话： 400-623-6060

网址： www.niuniufund.com

(88)天津国美基金销售有限公司

注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址： 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

法定代表人： 杨志涌

联系人： 郭宝亮

电话： 010-59287061

传真： 010-59287825

客户服务电话： 400-111-0889

网址： www.gomefund.com

(89)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址： 上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

法定代表人： 张俊

联系人： 张蜓

电话： 021-20219988-35374

传真： 021-20219923

客户服务电话： 021-20292031

网址： wg.com.cn

(90)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

法定代表人： 赵芯蕊

联系人： 赵芯蕊

电话： 010-62675768

传真： 010-62676582

客户服务电话： 010-62675369

网址： www.xincai.com

(91)北京加和基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址： 北京市西城区车公庄大街4号北礼士路甲129号

法定代表人： 徐福星

联系人： 陈莹莹

电话： 010-68998820-8306

传真： 010-88381550

客户服务电话： 400-600-0030

网址： www.bzfunds.com

(92)北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座16层D室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座16层D室

法定代表人： 许宁

联系人： 彭雪琳

电话： 010-85610733

客户服务电话： 400-829-1218

网址： http://www.htfund.com

(93)上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

法定代表人： 王廷富

联系人： 姜吉灵

电话： 021-5132 7185

传真： 021-6888 2281

客户服务电话： 400-821-0203

网址： www.520fund.com.cn

(94)上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人： 燕斌

联系人： 兰敏

电话： 021-52822063

传真： 021-52975270

客户服务电话： 400-166-6788

网址： www.66zichan.com

(95)上海汇付基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址： 上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

法定代表人： 冯修敏

联系人： 黄敏儿

电话： 021-33323999

传真： 021-33323830

客户服务电话： 400-820-2819

网址： www.hotjijin.com

(96)北京坤元基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地

A座）八层816号

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号院北京财富中心写字楼A座30层

法定代表人： 杜福胜

联系人： 时明莉

电话： 18310614941

传真： 010-85264522

客户服务电话： 4006498989

网址： http://www.kunyuanfund.com

(97)江西正融基金销售有限公司

注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室

办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会38栋商业楼2107室

法定代表人： 陆雯

联系人： 胡聪

电话： 13879129841

客户服务电话： 0791-86692502

网址： www.jxzrzg.com.cn

(98)上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区广东路500号30层3001单元

办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

法定代表人： 王翔

联系人： 蓝杰

电话： 021-65370077

传真： 021-55085991

客户服务电话： 400-820-5369

网址： www.jiyufund.com.cn

(99)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦四楼

法定代表人： 陈继武

联系人： 李晓明

电话： 021-63333319

传真： 021-63332523

客户服务电话： 400-643-3389

网址： www.vstonewealth.com

(100)上海中正达广基金销售有限公司

注册地址： 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

办公地址： 上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室

法定代表人： 黄欣

联系人： 何源

电话： 021-33768132

传真： 021-33768132-802

客户服务电话： 4006767523

网址： www.zhongzhengfund.com

(101)北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址： 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

法定代表人： 董浩

联系人： 于婷婷

电话： 010-56409010

传真： 010-56580660

客户服务电话： 400-618-0707

网址： www.hongdianfund.com

(102)深圳新华信通基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦710室

法定代表人： 戴媛

联系人： 郭佶欣

电话： 15135080478

客户服务电话： 400-000-5767

网址： www.xintongfund.com

(103)深圳富济基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

法定代表人： 祝中村

联系人： 曾瑶敏

电话： 0755-83999907

传真： 0755-83999926

客户服务电话： 0755-83999907

网址： www.fujifund.cn

(104)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人： 郭坚

联系人： 宁博宇

电话： 021-20665952

传真： 021-22066653

客户服务电话： 400-821-9031

网址： www.lufunds.com

(105)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人： 肖雯

联系人： 吴煜浩

电话： 020-89629099

传真： 020-89629011

客户服务电话： 020-89629066

网址： www.yingmi.cn

(106)和耕传承基金销售有限公司

注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

法定代表人： 温丽燕

联系人： 董亚芳

电话： 0371-85518396

传真： 0371-85518397

客户服务电话： 400-0555-671

网址： www.hgccpb.com

(107)奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1703-04室

法定代表人： TEO WEE HOWE

联系人： 叶健、左琴

电话： 0755-89460507

传真： 0755-21674453

客户服务电话： 400-684-0500

网址： www.ifastps.com.cn

(108)中证金牛（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座4

层、5层 （邮寄填写4层）

法定代表人： 吴志坚

联系人： 焦金岩

电话： 010-63156530

传真： 010-63156532

客户服务电话： 400-890-9998

网址： www.jnlc.com

(109)北京懒猫基金销售有限公司

注册地址： 北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址： 北京市朝阳区呼家楼安联大厦715

法定代表人： 许现良

联系人： 张苗苗

电话： 15110085067

传真： 010-87723200

客户服务电话： 400-150-0882

网址： www.lanmao.com

(110)京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室

法定代表人： 江卉

联系人： 徐伯宇

电话： 400-098-8511

传真： 010-89188000

客户服务电话： 400-088-8816

网址： http://jr.jd.com/

(111)大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

法定代表人： 卜勇

联系人： 卜勇

电话： 0411-39027800

传真： 0411-39027888

客户服务电话： 400-089-9100

网址： http://www.yibaijin.com/

(112)深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科

学园B栋3单元11层1108

法定代表人： 赖任军

联系人： 刘昕霞

电话： 0755-29330513

传真： 0755-26920530

客户服务电话： 400-822-4888

网址： www.jfzinv.com

(113)北京雪球基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人： 李楠

联系人： 戚晓强

电话： 15810005516

传真： 010-85659484

客户服务电话： 400-061-8518

网址： danjuanapp.com

(114)深圳前海财厚基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址： 深圳市南山区深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室

法定代表人： 杨艳平

联系人： 叶见云

电话： 0755-86575665

传真： 0755-26640652

客户服务电话： 4001286800

网址： www.caiho.cn

(115)上海中欧财富基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号502室

办公地址： 上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层

法定代表人： 许欣

联系人： 刘弘义

电话： 15608193006

传真： +86 21 35073616

客户服务电话： 021-68609700

网址： https://www.zocaifu.com/

(116)万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心16层

法定代表人： 戴晓云

联系人： 王茜蕊

电话： 010-59013895

传真： 021-38909798

客户服务电话： 021-38909613

网址： http://www.wanjiawealth.com/

(117)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人： 毛淮平

联系人： 张静怡

电话： 010-88066326

客户服务电话： 400-817-5666

网址： https://www.amcfortune.com/

(118)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址： 山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址： 山东省青岛市崂山区海尔路188号浦发银行大厦706

法定代表人： 任淑桢

联系人： 任淑桢

电话： 0532-66728591

传真： 0532-66728591

客户服务电话： 400-670-6863

网址： www.hongtaiwealth.com

(119)中国国际期货股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

法定代表人： 王兵

联系人： 赵森

电话： 010-59539864

客户服务电话： 95162、400-8888-160

网址： http://www.cifco.net

(120)中信建投期货有限公司

注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

办公地址： 重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

法定代表人： 彭文德

联系人： 刘芸

电话： 023-89769637

传真： 023-86769629

客户服务电话： 400-8877-780

网址： www.cfc108.com

(121)中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

办公地址： 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法定代表人： 张皓

联系人： 梁美娜

电话： 021-80365243

传真： 021-60819988

客户服务电话： 400-990-8826

网址： www.citicsf.com

(122)徽商期货有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

法定代表人： 吴国华

联系人： 杨彩格

电话： 0551-62865999

传真： 0551-62865899

客户服务电话： 400-887-8707

网址： www.hsqh.net

(123)东海期货有限责任公司

注册地址： 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址： 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦10楼

法定代表人： 陈太康

联系人： 戴文楠

电话： 021-68756991

传真： 021-68756991

客户服务电话： 95531

网址： www.qh168.com.cn

(124)弘业期货股份有限公司

注册地址： 南京市建邺区江东中路399号3幢

办公地址： 南京市建邺区江东中路399号3幢

法定代表人： 周剑秋

联系人： 张苏怡

电话： 025-52278981

传真： 025-52278982

客户服务电话： 400-828-1288

网址： www.ftol.com.cn

(125)大有期货有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

法定代表人： 沈众辉

联系人： 马科

电话： 0731-84409000

传真： 0731-84409009

客户服务电话： 400-636-5058

网址： www.dayouf.com

(126)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人： 朱健

联系人： 钟伟镇

电话： 021-38676666

传真： 021-38670666

客户服务电话： 95521/4008888666

网址： https://www.gtja.com

(127)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳区光华路10号

法定代表人： 王常青

联系人： 陈海静

电话： 010-65608231

传真： 010－65182261

客户服务电话： 4008888108/95587

网址： http://www.csc108.com/

(128)国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址： 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼

法定代表人： 张纳沙

联系人： 于智勇

电话： 0755-81981259

传真： 0755-82133952

客户服务电话： 95536

网址： http://www.guosen.com.cn/

(129)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人： 霍达

联系人： 业清扬

电话： 0755-83081954

传真： 0755-83734343

客户服务电话： 4008888111；95565

网址： http://www.cmschina.com/

(130)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址： 广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人： 林传辉

联系人： 黄岚

电话： 020－87555888

传真： 020－87555305

客户服务电话： 95575、020-95575或致电各地营业网点

网址： http://www.gf.com.cn/

(131)中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址： 北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人： 张佑君

联系人： 杜杰

电话： 010-60833889

传真： 010－84865560

客户服务电话： 400-889-5548/95548

网址： http://www.cs.ecitic.com/

(132)中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人： 王晟

联系人： 辛国政

电话： 010-80928123

客户服务电话： 4008-888-888或95551

网址： http:// www.chinastock.com.cn/

(133)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路98号

办公地址： 上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人： 周杰

联系人： 李笑鸣

电话： 021-23219275

传真： 021－63602722

客户服务电话： 95553

网址： http://www.htsec.com/

(134)申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人： 杨玉成

联系人： 陈宇

电话： 021-33388999

传真： 021-33388224

客户服务电话： 95523或4008895523

网址： www.swhysc.com

(135)兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路268号

办公地址： 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人： 杨华辉

联系人： 乔琳雪

电话： 021-38565547

传真： 021－38565783

客户服务电话： 4008888123/95562

网址： http://www.xyzq.com.cn/

(136)长江证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号

办公地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号

法定代表人： 金才玖

联系人： 奚博宇

电话： 027-65799999

传真： 027-85481900

客户服务电话： 95579;4008-888-999

网址： http://www.95579.com/

(137)国投证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址： 深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人： 段文务

联系人： 刘志斌

电话： 0755-82558266

客户服务电话： 95517

网址： http://www.essence.com.cn/

(138)西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区金沙门路32号

办公地址： 重庆市江北区金沙门路32号

法定代表人： 吴坚

联系人： 宋涧乔

电话： 023-67747414

传真： 023-63786212

客户服务电话： 4008096096

网址： http://www.swsc.com.cn

(139)湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人： 林俊波

联系人： 孙越

电话： 021-38784580-8920

客户服务电话： 95351

网址： http://www.xcsc.com

(140)万联证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法定代表人： 王达

联系人： 丁思

电话： 020-83988334

客户服务电话： 95322

网址： http://www.wlzq.cn

(141)国元证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市寿春路179号

办公地址： 安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人： 凤良志

联系人： 李蔡

电话： 0551－2272101

传真： 0551－2272100

客户服务电话： 全国统一热线4008888777，安徽省内热线96888

网址： http://www.gyzq.com.cn

(142)渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

法定代表人： 安志勇

联系人： 王星

电话： 022-23861692

传真： 022－28451892

客户服务电话： 956066

网址： http://www.ewww.com.cn

(143)华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区益田路5999号基金大厦

法定代表人： 张伟

电话： 0755-22660831

客户服务电话： 95597

网址： http://www.htsc.com.cn/

(144)山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人： 侯巍

联系人： 郭熠

电话： 0351－8686659

传真： 0351－8686619

客户服务电话： 4006661618

网址： http://www.i618.com.cn/

(145)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址： 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人： 肖海峰

联系人： 赵如意

电话： 0532-85725062

客户服务电话： 95548

网址： sd.citics.com

(146)东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人： 魏庆华

联系人： 郑旷怡

电话： 010-66559039

传真： 010-66555133

客户服务电话： 95309

网址： http://www.dxzq.net

(147)东吴证券股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市翠园路181号

办公地址： 江苏省苏州市星阳街5号

法定代表人： 范力

联系人： 陆晓

电话： 0512-62938521

传真： 0512－65588021

客户服务电话： 4008601555

网址： https://www.dwzq.com.cn

(148)信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人： 祝瑞敏

联系人： 王薇安

电话： 010－83252170

传真： 010－63081344

客户服务电话： 95321

网址： http://www.cindasc.com

(149)东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层－29层

办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层－29层

法定代表人： 金文忠

联系人： 朱琼玉

电话： 021-63325888

传真： 021－63326729

客户服务电话： 95503

网址： http://www.dfzq.com.cn

(150)方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

法定代表人： 施华

联系人： 胡创

电话： 010-56437060

传真： 0731-85832214

客户服务电话： 95571

网址： http://www.foundersc.com

(151)长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址： 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人： 丁益

联系人： 沈晓

电话： 0755-83464734

传真： 0755－83515567

客户服务电话： 4006666888

网址： http://www.cgws.com

(152)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

法定代表人： 刘秋明

联系人： 李芳芳

电话： 021-22169089

传真： 021－22169134

客户服务电话： 4008888788；95525

网址： http://www.ebscn.com/

(153)中信证券华南股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人： 陈可可

联系人： 郭杏燕

电话： 020-88836999

传真： 020-88836984

客户服务电话： 95548

网址： http://www.gzs.com.cn

(154)东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市生态大街6666号

办公地址： 长春市生态大街6666号

法定代表人： 李福春

联系人： 安岩岩

电话： 0431-85096517

传真： 0431-85096795

客户服务电话： 95360

网址： http://www.nesc.cn

(155)南京证券股份有限公司

注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人： 李剑锋

联系人： 潘月

电话： 025－52310569

传真： 025－52310586

客户服务电话： 4008285888

网址： http://www.njzq.com.cn

(156)上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址： 上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

法定代表人： 李俊杰

联系人： 魏熠珲

电话： 021-53686278

传真： 021-53686835

客户服务电话： 4008918918

网址： https://www.shzq.com/

(157)诚通证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路27号楼12层

法定代表人： 张威

联系人： 田芳芳

电话： 010-83561146

客户服务电话： 95399

网址： http://www.cctgsc.com.cn

(158)大同证券有限责任公司

注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人： 董祥

联系人： 薛津

电话： 0351－4130322

传真： 0351-7219891

客户服务电话： 4007121212

网址： www.dtsbc.com.cn

(159)国联证券股份有限公司

注册地址： 无锡市县前东街168号

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人： 姚志勇

联系人： 祁昊

电话： 0510-82831662

传真： 0510-82830162

客户服务电话： 95570

网址： http://www.glsc.com.cn

(160)浙商证券股份有限公司

注册地址： 浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址： 浙江省杭州市江干区四季青街道五星路201号浙商证券5楼

法定代表人： 吴承根

联系人： 沈高亮

电话： 0571-87902239

传真： 0571－87901913

客户服务电话： 95345

网址： http://www.stocke.com.cn/

(161)平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

法定代表人： 何之江

联系人： 王阳

电话： 021-38632136

传真： 0755－82400862

客户服务电话： 0755-22628888/95511-8

网址： http:www.stock.pingan.com

(162)华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址： 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人： 章宏韬

联系人： 孙懿

电话： 0551-65161821

传真： 0551－65161672

客户服务电话： 95318

网址： http://www.hazq.com/

(163)国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路13号

办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人： 张雅锋

联系人： 武斌

电话： 0755－83707413

传真： 0755－83700205

客户服务电话： 4008888100（全国），96100（广西）

网址： http://www.ghzq.com.cn

(164)财信证券有限责任公司

注册地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人： 蔡一兵

联系人： 郭磊

电话： 0731-84403319

传真： 0731-84403439

客户服务电话： 0731-84403360

网址： http://www.cfzq.com/

(165)东莞证券股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址： 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人： 陈照星

联系人： 叶玉琪

电话： 0769-22119351

传真： 0769-22115712

客户服务电话： 95328

网址： http://www.dgzq.com.cn

(166)中原证券股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人： 鲁智礼

联系人： 李盼盼

电话： 0371-69099882

传真： 0371--65585665

客户服务电话： 95377

网址： http://www.ccnew.com/

(167)东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人： 钱俊文

联系人： 王一彦

电话： 021-20333333

传真： 021-50498825

客户服务电话： 95531; 4008888588

网址： http://www.longone.com.cn

(168)中银国际证券股份有限公司

注册地址： 中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人： 宁敏

联系人： 王炜哲

电话： 021-20328531

传真： 021－50372474

客户服务电话： 4006208888；021-61195566

网址： http://www.bocichina.com

(169)恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

法定代表人： 祝艳辉

联系人： 熊丽

电话： 0471－4972675

客户服务电话： 956088

网址： http://www.cnht.com.cn/

(170)国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

法定代表人： 周军

联系人： 占文驰

电话： 0791－86283372

传真： 0791－6289395

客户服务电话： 956080

网址： https://www.gszq.com/

(171)华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

法定代表人： 杨炯洋

联系人： 赵静静

电话： 010-58124967

传真： 028-86150040

客户服务电话： 95584

网址： http://www.hx168.com.cn

(172)申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人： 王献军

联系人： 梁丽

电话： 0991-2307105

传真： 010-88085195

客户服务电话： 95523或4008895523

网址： www.swhysc.com

(173)中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市市中区经七路86号

办公地址： 山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2309

法定代表人： 王洪

联系人： 张峰源

电话： 021-20315719

客户服务电话： 95538

网址： www.zts.com.cn

(174)世纪证券有限责任公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

办公地址： 广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼

法定代表人： 李强

联系人： 徐玲娟

电话： 0755-83199599-9135

传真： 0755－83199545

客户服务电话： 4008323000

网址： http://www.csco.com.cn/

(175)第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人： 刘学民

联系人： 单晶

电话： 0755-23838750

传真： 0755-25838701

客户服务电话： 95358

网址： http://www.firstcapital.com.cn/

(176)中航证券有限公司

注册地址： 江西省南昌市红谷滩红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址： 江西省南昌市红谷滩红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人： 丛中

联系人： 王丹妮

电话： 0791-6768763

传真： 0791-6789414

客户服务电话： 400-8866-567

网址： http://www.avicsec.com/

(177)华林证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

办公地址： 深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

法定代表人： 林立

电话： 0755－82707855

传真： 0755－23613751

客户服务电话： 4001883888

网址： http://www.chinalin.com/

(178)德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人： 武晓春

联系人： 刘熠

电话： 021-68761616

传真： 021-68767981

客户服务电话： 4008888128

网址： http://www.tebon.com.cn

(179)西部证券股份有限公司

注册地址： 陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址： 西安市新城区东新街319号

法定代表人： 徐朝晖

联系人： 张吉安

电话： 029-87211668

传真： 029-87406117

客户服务电话： 95582

网址： http://www.west95582.com/

(180)华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人： 黄金琳

联系人： 王虹

电话： 021-20655183

传真： 0591－87383610

客户服务电话： 95547

网址： http://www.hfzq.com.cn

(181)华龙证券股份有限公司

注册地址： 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼

法定代表人： 祁建邦

联系人： 周鑫

电话： 0931-4890208

传真： 0931-4890628

客户服务电话： 95368/400689888

网址： http:// www.hlzq.com/

(182)中国国际金融股份有限公司

注册地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

办公地址： 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

法定代表人： 沈如军

联系人： 任敏

电话： 010－65051166

传真： 010－65051156

客户服务电话： 010-65051166

网址： http://www.cicc.com.cn/

(183)财通证券股份有限公司

注册地址： 杭州市解放路111号

办公地址： 浙江省杭州市天目山路198号财通双冠大厦西楼1201室

法定代表人： 陆建强

联系人： 蔡还

电话： 0571-87789160

传真： 0571－85071387

客户服务电话： 95336（上海地区962336）

网址： http://www.ctsec.com

(184)五矿证券有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401

办公地址： 深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层）

法定代表人： 黄海洲

联系人： 赵晓棋

电话： 0755-23375447

客户服务电话： 4001840028

网址： http://www.wkzq.com.cn

(185)华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址： 上海市黄浦区福州路666号6楼

法定代表人： 俞洋

联系人： 刘熠

电话： 021-54967656

传真： 021-64333051

客户服务电话： 95323,021-32109999,029-68918888

网址： http://www.cfsc.com.cn

(186)中国中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608

办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

法定代表人： 高涛

联系人： 万玉琳

电话： 0755-82026907

传真： 0755-82026539

客户服务电话： 4006008008/95532

网址： http://www.china-invs.cn/

(187)中山证券有限责任公司

注册地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址： 深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

法定代表人： 李永湖

联系人： 罗艺琳

电话： 0755-82943755

传真： 0755-82960582

客户服务电话： 95329

网址： http://www.zszq.com

(188)东方财富证券股份有限公司

注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人： 戴彦

联系人： 付佳

电话： 021-23586603

传真： 021-23586860

客户服务电话： 95357

网址： http://www.18.cn

(189)国融证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼

办公地址： 北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦16层

法定代表人： 张智河

联系人： 胡俊珂

电话： 010-83991428

传真： 010 88086637

客户服务电话： 0471-6919911

网址： http://www.grzq.com/

(190)粤开证券股份有限公司

注册地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

办公地址： 广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

法定代表人： 严亦斌

联系人： 彭莲

电话： 0755-83331195

客户服务电话： 95564

网址： http://www.ykzq.com

(191)江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人： 孙名扬

联系人： 王金娇

电话： 0451-87765732

传真： 0451－82287211

客户服务电话： 4006662288

网址： http://www.jhzq.com.cn

(192)九州证券股份有限公司

注册地址： 青海省西宁市城中区西大街11号

办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心D座5层

法定代表人： 魏先锋

联系人： 张晓黎

电话： 010-57672186

传真： -

客户服务电话： 4006543218

网址： http://www.tyzq.com.cn

(193)国金证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市东城根上街95号

办公地址： 四川省成都市东城根上街95号

法定代表人： 冉云

联系人： 贾鹏

电话： 028-86690057、028-86690058

传真： 028-86690126

客户服务电话： 4006-600109/95310

网址： http://www.gjzq.com.cn

(194)华宝证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法定代表人： 刘加海

联系人： 刘闻川

电话： 021-68777222

传真： 021－68777822

客户服务电话： 4008209898;021-38929908

网址： http://www.cnhbstock.com

(195)长城国瑞证券有限公司

注册地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

办公地址： 厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

法定代表人： 李鹏

联系人： 布前

电话： 010-68080680

传真： 0592-2079228

客户服务电话： 0592-5163588

网址： http://www.xmzq.cn

(196)爱建证券有限责任公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人： 祝健

联系人： 姚盛盛

电话： 021-32229888

传真： 021- 68728703

客户服务电话： 4001-962-502

网址： http://www.ajzq.com

(197)英大证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址： 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人： 吴骏

联系人： 吴尔晖

电话： 0755-83007159

传真： 0755-83007034

客户服务电话： 4000-188-688

网址： http://www.ydsc.com.cn

(198)财达证券股份有限公司

注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

法定代表人： 翟建强

联系人： 刘亚静

电话： 0311-66006393

传真： 0311-66006249

客户服务电话： 4006128888

网址： http://www.S10000.com

(199)大通证券股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路24号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法定代表人： 于宏民

联系人： 谢立军

电话： 0411-39673202

传真： 0411-39673219

客户服务电话： 4008169169

网址： http://www.daton.com.cn

(200)首创证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院北投投资大厦A座18层

法定代表人： 毕劲松

联系人： 刘宇

电话： 010－81152418

传真： 010－81152982

客户服务电话： 95381

网址： www.sczq.com.cn

(201)太平洋证券股份有限公司

注册地址： 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址： 北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

法定代表人： 李长伟

联系人： 陈征

电话： 0871-68885858

传真： 0871-68898100

客户服务电话： 400-665-0999

网址： http://www.tpyzq.com/

(202)联储证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

法定代表人： 吕春卫

联系人： 张婉婷

电话： 010-86499765

传真： 0755-82075835

客户服务电话： 4006206868/010-56177851

网址： http://www.lczq.com/

(203)华瑞保险销售有限公司

注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址： 上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

法定代表人： 路昊

联系人： 张爽爽

电话： 021-68595976

传真： 021-68595766

客户服务电话： 4001115818

网址： www.huaruisales.com

(204)玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

法定代表人： 马永谙

联系人： 卢亚博

电话： 021-50701053

传真： 021-50701053

客户服务电话： 4000808208

网址： www.licaimofang.com

(205)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

法定代表人： 李科

联系人： 王超

电话： 010-59053660

传真： 010-85632773

客户服务电话： 95510

网址： http://fund.sinosig.com/

(206)中国人寿保险股份有限公司

注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号

办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号

法定代表人： 白涛

联系人： 秦泽伟

电话： 010-63631539

传真： 010-66222276

客户服务电话： 95519

网址： www.e-chinalife.com

(207)泉州银行股份有限公司

注册地址： 泉州市丰泽区泉泰路266号

办公地址： 泉州市丰泽区泉泰路266号

法定代表人： 林阳发

联系人： 骆剑峰

电话： 0595-22551071

传真： 0595-22505215

客户服务电话： 400-889-6312

网址： www.qzccbank.com

(208)锦州银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省锦州市科技路68号

办公地址： 辽宁省锦州市科技路68号

法定代表人： 魏学坤

联系人： 吴舒钰

电话： 0416-4516095

传真： 0416-3220186

客户服务电话： 400-66-96178

网址： www.jinzhoubank.com

(209)龙江银行股份有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

法定代表人： 张建辉

联系人： 闫勇

电话： 0451-85706107

传真： 0451-85706107

客户服务电话： 4006458888

网址： www.lj-bank.com

(210)桂林银行股份有限公司

注册地址： 桂林市临桂区公园北路8号

办公地址： 桂林市临桂区公园北路8号

法定代表人： 吴东

联系人： 陈林锴

电话： 0773-3879905

传真： 0773-3820180

客户服务电话： 400-86-96299

网址： www.guilinbank.com.cn

(211)德州银行股份有限公司

注册地址： 山东省德州市三八东路1266号

办公地址： 山东省德州市三八东路1266号

法定代表人： 孙玉芝

联系人： 王方震

电话： 0534-2297326

传真： 0534-2297327

客户服务电话： 40084-96588

网址： www.dzbchina.com

(212)兰州银行股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路211号

办公地址： 甘肃省兰州市城关区酒泉路211号

法定代表人： 许建平

联系人： 司艳春

电话： 0931-4600239

传真： 0931-4600239

客户服务电话： 0931-96799

网址： www.lzbank.com

(213)厦门国际银行股份有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

办公地址： 厦门市思明区鹭江道8-10号国际银行大厦1-6层

法定代表人： 王晓健

联系人： 郭景波

电话： 0592-2078888

传真： 0592-2100752

客户服务电话： 956085

网址： www.xib.com.cn

(214)贵州银行股份有限公司

注册地址： 贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号

办公地址： 贵州省贵阳市观山湖区永昌路9号

法定代表人： 杨明尚

联系人： 张敏婕

电话： 0851-88606545

传真： 0851-86207999

客户服务电话： 96655（贵州省）4000696655（全国）

网址： www.bgzchina.com

（二）登记机构

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场C座3层301

法定代表人：江向阳

电话：010-65171166

传真：010-65187068

联系人：佀方方

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：国浩律师集团(北京)事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

负责人：王卫东

电话：010-65171188

传真：021-65176800

联系人：黄伟民

经办律师：黄伟民、陈周

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：陈轶杰

经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰

第六部分基金的募集与基金合同的生效

（一）基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他

有关规定，并经中国证监会证监基金字[2006]174号文批准募集发售。设立募集期从2006

年9月4日至2006年9月22日止，共募集1,692,841,702.70份基金份额，有效认购户数

为43,482户。

本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。

（二）基金合同的生效

本基金的基金合同已于2006年9月27日正式生效。

第七部分基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

申购与赎回应当在本基金的销售机构办理。本基金的销售机构包括基金管理人和基金管

理人委托或授权的销售代理人。基金管理人可根据实际情况变更或增减基金销售代理人，并

在基金管理人网站公示。

投资人应该在销售机构指定的营业场所按照指定的方式和程序办理申购赎回等业务。销

售机构也可以提供电话委托、传真交易或者网上交易等非现场方式，为投资人办理申购、赎

回等业务。

（二）申购和赎回的开放日及时间

本基金于2006年10月17日开始办理日常申购业务，并于2006年10月30日开始办理

日常赎回业务。

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回时除外）。

开放日的具体业务办理时间在相关披露文件中规定。基金投资人在基金合同约定之外的日期

和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申

购、赎回时间所在开放日的价格。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、

赎回时间进行调整，但此项调整不应对投资人利益造成实质影响并应报中国证监会备案，并

在调整生效日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申（认）购的先后次序进行顺序赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下

调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中

国证监会指定媒介上公告。

（四）申购和赎回的数额限定

1、通过代销机构购买的，首次单笔最低购买金额不低于1.00元，追加购买最低金额为

1.00元，各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制；

通过直销机构购买的，首次购买基金份额的最低金额为1.00元，追加购买最低金额为1.00

元。

2、每个交易账户最低持有基金份额余额为1份，若某笔赎回导致单个交易账户的基金

份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；

3、基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额、赎回份额和账户最低

持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中

国证监会指定媒介上公告。

4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见招募说明书或相关公告。

5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和

赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证

监会指定媒介上公告。

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。

投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请

时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购和赎回申请的确认

T日规定时间受理的申请，正常情况下，在T＋2日后（包括该日）投资人可向销售机

构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用销售机构规定的方式全额缴款。若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理

人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发

生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

（六）申购和赎回的数额和价格

1、申购和赎回费率

(1)前端申购费

申购金额（M） 申购费率

M＜100万元 2.0%

100万元≤M＜500万元 1.6%

500万元≤M＜1000万元 1.2%

M≥1000万元 1000元人民币

(2)后端申购费

持有基金时间（Y） 后端申购费率

Y 2.0%

1年≤Y 1.6%

2年≤Y 1.2%

3年≤Y 0.6%

Y≥5年 0

(3)赎回费

持有基金时间（Y） 赎回费率

Y 1.50%

7日≤Y 0.8%

1年≤Y 0.4%

2年≤Y 0.2%

Y≥3年 0

2、本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金的市场

推广和销售、注册登记等各项费用。

3、本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除注册登记费后的余额归基

金财产，其中，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投

资者收取的赎回费归基金财产的部分为赎回费的25%。

4、基金管理人可以根据情况调整申购费率，但最高不超过3.0%。基金管理人可以决定

对不同持有期限的基金份额等实行差别化的赎回费率，并予公告，而无须召开基金份额持有

人大会。赎回费率模式需公告并公平地对待同类投资人。基金管理人最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。

（七）申购份额与赎回金额的计算方式

1、基金申购金额的计算

（1）前端收费模式下基金申购份额的计算

如果投资人选择缴纳前端申购费用，则申购份数的计算方法如下：

基金份额申购价格＝基金份额净值×（1＋申购费率）

申购份额=申购金额/基金份额申购价格

例一：假定T日基金份额净值为1.056元，某投资人申购本基金10,000元，采用前端

收费方式，申购费率为2%，则可申购基金份额为：

申购价格＝1.056×（1+2%）=1.07712元

申购份额=10,000/1.07712＝9,284.02份

即：投资人投资1万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.056元，可得到

9,284.02份基金份额。

（2）后端收费模式下基金申购份额的计算

如果投资人选择缴纳后端申购费用，则申购份数的计算方法如下：

申购份额=申购金额/基金份额净值

例二：假定T日基金份额净值为1.056元，某投资人申购本基金10,000元，采用后端

收费方式，则可申购基金份额为：

申购份额＝10,000/1.056＝9,469.70份

即：投资人投资1万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.056元，可得到

9,469.70份基金份额。

2、基金赎回金额的计算

（1）前端收费模式下基金赎回金额的计算

赎回总金额=赎回份额×基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×适用的赎回费率

赎回金额＝赎回总金额－赎回费用

例一：前端收费模式下基金赎回金额的计算举例

某投资人赎回本基金1万份基金份额，持有时间为一年两个月，对应的赎回费率为0.4%，

假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额计算过程为：

赎回总金额=10000×1.016=10,160元

赎回费用＝10,160×0.4%=40.64元

赎回金额＝10,160-40.64=10,119.36元

即：投资人赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，持有

期所对应的赎回费率为0.4%，则其可得到的赎回金额为10,119.36元。

（2）后端收费模式下基金赎回金额的计算

赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

后端申购费=赎回份额×申购日基金份额净值×适用的后端申购费率

赎回费=赎回总金额×适用的赎回费率

赎回金额=赎回总金额-后端申购费-赎回费

上述计算公式中，后端申购费的计算基数为本次要赎回的基金份额在当初购买时所需的

申购金额，具体表达为：当初购买本次赎回份额的申购资金总额×该部分份额所对应的费率。

例二：后端收费模式下基金赎回金额的计算举例

假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为1.056元，该投资人选择后端收费

模式，在二年零二个月后赎回10,000份，赎回当日的基金份额净值为1.250元，扣除的后

端申购费用和获得的赎回金额计算如下：

赎回总金额＝10,000×1.25＝12,500元

后端申购费＝10,000×1.056×1.2%＝126.72元

赎回费＝12,500×0.2%＝25元

赎回金额＝12,500－126.72－25＝12,348.28元

即：投资人赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.25元，持有

期所对应的赎回费率为0.2%，后端申购费为1.2%，则其可得到的赎回金额为12,348.28元。

3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，

经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

4、申购份额余额的处理方式：申购的有效份额的计算结果保留到小数点后两位，小数

点后第三位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

5、赎回金额的处理方式：赎回金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后第三位

四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

6、本基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入，由此产

生的误差在基金财产中列支。

7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中对持续持有期少于7日的投

资者收取的赎回费全额计入基金财产；收取的其他赎回费按赎回费总额的25%归基金财产，

75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

（八）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作；

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利

益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时；

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形；

6.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

暂停接受基金申购申请。

7.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在中

国证监会指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项

将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作；

2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

3、连续两个开放日发生巨额赎回；

4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应按规定向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金管

理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超过正常支付时间20个工作日，并

在中国证监会指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

1、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分顺延赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序

执行。

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当

日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份

额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延

期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日

未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权

并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，并以此类推，直到全部赎回为止。如投

资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日

基金总份额10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请，

将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优

先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止）；

对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10％的部分，基金

管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持

有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未

获受理的部分赎回申请将被撤销。

3、巨额赎回的公告

当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定

媒介上刊登公告。

连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎

回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作

日，并应当在指定媒介上进行公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂

停公告；

2、如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应在指定媒介上刊登基金重新

开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值；

3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，

基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开

放日的基金份额净值；

4、如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1

次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上连续刊登

基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。

（十二）基金定期定额投资

自2006年10月30日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金的定期定额计划投

资业务。

1、适用投资者范围

依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

2、申购费率

本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。

3、扣款日期和扣款金额

投资者须遵循各销售机构有关扣款日期和最低限额的规定，并与销售机构约定每期扣款

金额,但最低每次不少于人民币1.00元(含1.00元)。

4、重要提示

（1）凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金

基金账户。

（2）本基金定期定额投资计划的每期实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T

日）的基金份额净值为基准计算申购份额。投资人可以从T+2日起通过本计划办理网点、致

电博时公司客服电话或登录博时公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将在确

认成功后直接计入投资者的基金账户。

（3）各机构办理业务情况见本公司发布的相关公告。

本公司网上直销交易已开通本基金的定期投资业务，详情可登录本公司网站

www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》，也可拨打客户服

务电话：95105568（免长途费）了解或咨询相关情况。

（十三）基金转换

自2006年10月30日起，本基金管理人和销售机构共同推出本基金的转换业务。

1、转换费用

基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取

情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承

担。

2、业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同

一基金管理人管理的、在同一登记机构处注册登记的基金。

（2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的

基金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基

金。非QDII基金与QDII基金不能互转。

（3）基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为

申购。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。

（4）基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T＋2日提交基金转换申请。

（5）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则

提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。

3、暂定基金转换的情形和处理

（1）基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基

金暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。

（2）出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》

已载明并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。

4、重要提示

（1）本基金转换业务适用于可以销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金

登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。

（2）转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博

时基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。

（3）本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。

（十四）基金的非交易过户

指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。无论在上述何种

情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指受理

基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执

行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符

合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十五）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

（十六）基金份额的冻结、解冻及质押

1、基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构

认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分

红和红利再投资）一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

2、在不违反届时有效的法律法规的条件下，基金登记机构将可以办理基金份额的质押

业务或其他业务，公布并实施相应的业务规则。

第八部分基金的投资

（一）投资目标

在力争使基金份额净值高于价值增长线水平的前提下，本基金在多层次复合投资策略的

投资结构基础上，采取低风险适度收益配比原则，以长期投资为主，保持基金资产良好的流

动性，谋求基金资产的长期稳定增长。

（二）投资理念

做投资价值发现者。

本基金认为，具有持续的现金收益和良好增长前景的上市公司，最终将得到投资人的认

可并会在股价上得到体现。本基金力求在强化投资研究的基础上，长期坚持对股票进行质地

分析和现金流分析，发现具有投资价值的上市公司。

同时，本基金致力于通过专业化投资方法将中国经济长期增长的潜力最大地转化为投资

人的安全收益。

（三）投资范围

本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股

票（含存托凭证）、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但本基金不会使用财

务杠杆放大金融衍生产品的作用。

（四）基金产品描述

本基金依托中国经济和资本市场的高速成长，充分发挥基金投资理财的规模经济效益，

结合基金管理人的专业研究与管理能力，最大程度实现投资人财富的保值增值。

1、核心概念－价值增长线

基金管理人通过自身的投资管理与风险管理，创造出一条随时间推移呈现非负增长态势

的安全收益增长轨迹，简称价值增长线，并力争使基金份额净值高于价值增长线水平。

2、价值增长线的确定

价值增长线固定周期（按日历计算的每180天）进行调整，每期期初按照上期基金份额

净值增长率的一定比率（提升率）和上期期末日的价值增长线水平来确定本期期末日的价值

增长线水平，本期内任意一天的价值增长线水平由上期期末和本期期末的价值增长线水平线

性插值计算得出。如果当期基金分红，则分红除权日之后（含分红除权日当日），价值增长

线水平扣除分红额度向下调整。如果上期基金份额净值为零增长或负增长，则本期价值增长

线保持上期期末水平。价值增长线从本基金开放日起计算，第一期价值增长线水平固定为

0.900元。

3、价值增长线的披露方式

本基金价值增长线将由本基金托管人核对无误后，由基金管理人连同本基金份额净值同

时向公众披露。

（五）投资决策

1、决策依据

（1）国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。依法决策是基金进行投资的

前提；

（2）宏观经济发展环境、微观企业经济运行态势和证券市场走势。这是基金投资决策

的基础；

（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做

出投资决策，是基金维护投资人利益的重要保障。

2、投资程序

（1）研究部、数量化投资部和交易部通过自身研究及借助外部研究机构形成有关公司

分析、行业分析、宏观分析、市场分析以及数据模拟的各类报告，为本基金的投资管理提供

决策依据；

（2）投资决策委员会定期召开会议，并依据上述报告对本基金的投资方向、资产配置

比例等提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策；

（3）基金经理小组根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市

场和上市公司的分析判断，形成本基金投资计划，包括资产配置、行业配置、股票/债券选

择，以及买卖时机；

（4）交易部依据基金经理小组的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，

进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定；

（5）风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察部对投资

组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理小组依据基金申购和赎回的情

况控制投资组合的流动性风险；

（6）基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对

上述投资程序做出调整。

3、投资策略

本基金采取兼顾风险预算管理的多层次复合投资策略。

（1）资产配置层面

根据本基金的投资理念和风险管理方针，基金将通过战略资产配置和战术资产配置决策

来确定投资组合中股票、债券和现金的比例。长期内，本基金将基于以宏观经济分析为重点

的资产类别收益风险预测框架来调整资产配置。短期内，本基金将基于经济结构调整过程中

政策、法规的相关变化，通过时机把握来调整资产配置。待股票指数期货推出后，本基金计

划使用该衍生产品进行组合保险。

（2）股票组合层面

本基金以全市场A股流通股加权指数作为市场基准指数，使用行业/风格结构来构建股

票组合，并以单个行业/风格的市场基准指数权重作为考虑的出发点；为增强股票组合的预

期收益，本基金将通过自上而下和自下而上相结合的分析方法来确定股票组合中单个行业或

风格偏离其市场基准指数权重的比例；为控制股票组合与市场基准指数的跟踪误差，本基金

将对单个行业或风格组合偏离其市场基准指数权重的程度进行限制。

（3）股票选择层面

本基金将以A股市场具有良好流动性的上市股票作为选股范围，依据划分高质量、价值

型和成长型的标准，通过估值比较、质量比较和增长比较三个层次的框架筛选出高质量的价

值型公司和高质量的成长型公司，再基于竞争能力、估值比较和市场趋势等因素主动确定最

终选择。

本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究

判断，进行存托凭证的投资。

在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）

等。本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国

债品种中，本基金重点分析国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险并且关注投资人结构，

根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金重

点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质，资信品质主要考察发行机构及担保机构的财

务结构安全性、历史违约/担保纪录等。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断，捕捉

其套利机会。

本基金建仓时间为3个月，使股票仓位达到30%，其中高质量的价值型公司和高质量的

成长型公司股票的投资比例将不低于本基金股票资产的80%。

（六）业绩比较基准

自本基金成立日至2008年8月31日，本基金的业绩比较基准为基金管理人通过自身的

投资管理与风险管理，创造出一条随时间推移呈现非负增长态势的安全收益增长轨迹，简称

价值增长线。

为使本基金的业绩与其业绩比较基准具有更强的可比性，本公司经与基金托管人中国建

设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案同意后，自2008年9月1日起本基金

业绩比较基准变更为：70%×沪深300指数收益率＋30%×中国债券总指数收益率。

今后如果市场出现更具代表性的投资基准，或者更科学的复合指数权重比例，在与基金

托管人协商一致后，基金管理人可调整或变更投资基准。

（七）风险收益特征

本基金属于证券投资基金中的中等风险品种，以在风险约束下期望收益最大化为核心，

在收益结构上追求下跌风险有下界、上涨收益无上界的目标。

（八）投资限制

1、组合限制

本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金

资产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

（1）投资于股票（含存托凭证）、债券的比例不低于基金资产总值的80%；

（2）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%；

（3）持有一家上市公司的股票（含存托凭证），不超过基金资产净值的10%；

（4）基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券（含存托凭证）总

和，不超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务；

（5）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；

（6）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得

超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发

行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

（8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（9）法律法规规定的其他比例限制。

法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。

除上述第（7）、（8）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管

理人之外的因素致使基金投资不符合前述投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内调

整完毕。

法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，基金合同将从其规定；基金管理人可

依据法律法规或监管部门规定直接进行变更，在变更前按规定在指定媒介上发布公告，此项

合同修改无须召开基金份额持有人大会。

2、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

如法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。

（九）基金的融资

本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

（十）基金投资组合报告

博时基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保

证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2024年6月30日（财务数据未经审计）。

1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 513,404,258.57 69.22

其中：股票 513,404,258.57 69.22

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 151,971,133.87 20.49

其中：债券 151,971,133.87 20.49

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 72,782,018.80 9.81

8 其他各项资产 3,531,031.83 0.48

9 合计 741,688,443.07 100.00

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 1,529,044.00 0.21

B 采矿业 89,734,004.70 12.13

C 制造业 381,674,964.17 51.59

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 13,628,402.00 1.84

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,404,652.14 1.00

J 金融业 9,091,335.00 1.23

K 房地产业 3,044,700.00 0.41

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 14,140.56 0.00

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 7,283,016.00 0.98

S 综合 - -

合计 513,404,258.57 69.39

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 002422 科伦药业 1,228,400 37,257,372.00 5.04

2 688187 时代电气 572,438 28,266,988.44 3.82

3 002595 豪迈科技 738,700 28,196,179.00 3.81

4 000400 许继电气 783,200 26,949,912.00 3.64

5 002475 立讯精密 633,300 24,895,023.00 3.36

6 000792 盐湖股份 1,163,500 20,303,075.00 2.74

7 600519 贵州茅台 13,300 19,516,287.00 2.64

8 600873 梅花生物 1,885,500 18,892,710.00 2.55

9 600276 恒瑞医药 477,200 18,353,112.00 2.48

10 300750 宁德时代 98,337 17,703,610.11 2.39

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 国家债券 151,971,133.87 20.54

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 151,971,133.87 20.54

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

1 019706 23国债13 513,000 51,565,565.34 6.97

2 019696 23国债03 278,000 28,402,315.56 3.84

3 019709 23国债16 261,000 26,507,553.29 3.58

4 019733 24国债02 213,000 21,528,563.59 2.91

5 019704 23国债11 144,000 14,608,247.67 1.97

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

11投资组合报告附注

11.1基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开

谴责、处罚的投资决策程序说明

基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查，

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2报告期内基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外

的股票。

11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 117,428.47

2 应收证券清算款 3,409,998.29

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 3,605.07

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 3,531,031.83

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第九部分基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④

2006.09.27-2006.12.31 37.70% 1.22% 0.00% 0.00% 37.70% 1.22%

2007.01.01-2007.12.31 106.94% 1.69% 89.52% 0.29% 17.42% 1.40%

2008.01.01-2008.12.31 -50.35% 1.81% 4.17% 1.28% -54.52% 0.53%

2009.01.01-2009.12.31 61.59% 1.36% 61.77% 1.44% -0.18% -0.08%

2010.01.01-2010.12.31 -8.55% 1.04% -7.82% 1.11% -0.73% -0.07%

2011.01.01-2011.12.31 -9.63% 0.70% -16.51% 0.91% 6.88% -0.21%

2012.01.01-2012.12.31 0.46% 0.85% 6.47% 0.89% -6.01% -0.04%

2013.01.01-2013.12.31 -8.48% 1.14% -5.56% 0.98% -2.92% 0.16%

2014.01.01-2014.12.31 21.85% 0.93% 38.72% 0.85% -16.87% 0.08%

2015.01.01-2015.12.31 3.80% 2.10% 8.04% 1.74% -4.24% 0.36%

2016.01.01-2016.12.31 -10.86% 1.19% -7.21% 0.98% -3.65% 0.21%

2017.01.01-2017.12.31 -4.85% 0.66% 14.50% 0.45% -19.35% 0.21%

2018.01.01-2018.12.31 -20.52% 1.07% -15.78% 0.93% -4.74% 0.14%

2019.01.01-2019.12.31 45.83% 1.02% 26.19% 0.86% 19.64% 0.16%

2020.01.01-2020.12.31 41.01% 1.33% 20.12% 0.99% 20.89% 0.34%

2021.01.01-2021.12.31 -3.22% 1.35% -1.71% 0.82% -1.51% 0.53%

2022.01.01-2022.12.31 -17.93% 1.11% -14.48% 0.90% -3.45% 0.21%

2023.01.01-2023.12.31 -10.80% 0.69% -6.66% 0.59% -4.14% 0.10%

2024.01.01-2024.06.30 6.46% 0.89% 1.87% 0.62% 4.59% 0.27%

2006.09.27-2024.06.30 129.70% 1.24% 301.57% 0.98% -171.87% 0.26%

第十部分基金的财产

（一）基金资产的估值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值扣除基金负债后的价值。

其构成主要有：

1、银行存款及其应计利息；

2、清算备付金及其应收利息；

3、根据有关规定缴纳的保证金；

4、应收证券交易清算款；

5、应收申购款；

6、股票投资及其估值调整；

7、债券投资及其估值调整和应计利息；

8、权证投资及其估值；

9、其他投资及其估值调整；

10、其他资产等。

（三）基金财产的账户

本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

和登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的处分

基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基

金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金

合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基

金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的，基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

第十一部分基金资产的估值

（一）估值目的

基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金财产是否保值、增值，依据经基金资产估

值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。

（二）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。

（三）估值方法

本基金按以下方式进行估值：

(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近

交易日的收盘价估值。

(2)未上市股票的估值：

1）首次发行未上市的股票，按成本计量；

2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所

挂牌的同一股票的市价估值；

3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同

一股票的市价估值；

4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公

允价值；

(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行

估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(2)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情

况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。

2.债券估值方法：

(1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按

最近交易日的收盘价估值；

(2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应

收利息得到的净价进行估值，估值日没有交易的，以最近交易日的收盘价减去债券收盘价中

所含的应收利息得到的净价估值；

(3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值

的情况下，按成本进行后续计量；

(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术

确定公允价值；

(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；

(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行

估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－(5)

小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市

场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。

3.权证估值方法：

(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日

在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；

未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下，按成本计量；

(2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值，

均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方

法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金

托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；

(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。

4.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关

法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，

双方协商解决。

5.根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金

的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在

平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对

外予以公布。

（四）估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

（五）估值程序

1、基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算，精确到0.001元，小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值

后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公

布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

（六）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

1、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机

构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于

该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

2、差错处理原则

（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进

行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差

错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责

任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。

（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且

仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的

范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的

不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财

产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有关费

用，应列入基金费用，从基金资产中支付。

（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合

同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基

金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭

受的损失。

（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

3、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责

任方；

（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算

机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

4、基金份额净值差错处理的原则和方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。

（3）因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理

人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金

管理人计算结果为准。

（5）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（七）暂停估值的情形

1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评

估基金资产的；

4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致，应当暂停估值；5、

法律法规规定、中国证监会认定的其它情形。

（八）基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金

管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基金托管人。基金托管

人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。

（九）特殊情况的处理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权

证估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会

计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管

人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

第十二部分基金的收益分配

（一）基金收益的构成

基金收益包括：买卖证券差价、基金投资所得红利、股息、债券利息、银行存款利息、

已实现的其他合法收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。

（二）基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

（三）基金收益分配原则

本基金收益分配应遵循下列原则：

1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；

2、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；

3、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将投资人的现

金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额；

4、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或

将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基

金默认的收益分配方式是现金分红；若投资者要修改分红方式，请自行到销售网点柜台或销

售机构规定的其他方式进行修改；

5、分红方式最终以登记机构确认的分红方式为准；

6、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；

7、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，最多分配4次，

每次基金收益分配比例不低于可分配收益的60%；但若基金合同生效不满3个月则可不进行

收益分配；因基金分红导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基

金投资风险或提高基金投资收益；

8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、

分配方式、支付方式等内容。

（五）收益分配方案的确定、公告与实施

基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有

关规定在指定媒介上公告。

（六）基金收益分配中发生的费用

现金红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。

第十三部分基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费

3、基金财产拨划支付的银行费用；

4、基金合同生效后的信息披露费用，法律法规、中国证监会另有规定的除外；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

7、基金的证券交易费用；

8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金基金合同终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.20%

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.20%

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

3、上述“（一）、基金费用的种类”中3－8项费用由基金托管人根据其他有关法规及

相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

（四）基金管理费和托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高

基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金

托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按规定

在指定媒介上刊登公告。

（五）与基金销售有关的费用

1、申购费用

（1）前端申购费

申购金额（M） 申购费率

M＜100万元 2.0%

100万元≤M＜500万元 1.6%

500万元≤M＜1000万元 1.2%

M≥1000万元 1000元人民币

（2）后端申购费

持有基金时间（Y） 后端申购费率

Y 2.0%

1年≤Y 1.6%

2年≤Y 1.2%

3年≤Y 0.6%

Y≥5年 0

（3）赎回费

持有基金时间（Y） 赎回费率

Y 1.5%

7日≤Y 0.8%

1年≤Y 0.4%

2年≤Y 0.2%

Y≥3年 0

2、转换费用

基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成，其中：申购费补差具体收取

情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承

担，扣除转出基金赎回费应归资产部分后的余额归登记机构所有。

（六）基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

第十四部分基金的会计与审计

（一）基金会计政策

1、基金管理人为本基金的会计责任方；

2、本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金首次募集的会计

年度，基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关的会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制

基金会计报表；

7、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。

（二）基金审计

1、基金管理人聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师

对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理

人、基金托管人相互独立；

2、会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意；

3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基

金管理人)同意后可以更换。更换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及

其他有关规定。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国

证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明

性和易得性。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披

露事项在规定时间内通过中国证监会指定媒介披露。

本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人

应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。

（一）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要

基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募

说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、

基金托管协议登载在网站上。

（1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项，说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在

三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变

更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明

书。

（2）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大

会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文

件。

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金

概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应

当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业

网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运

作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。

2、基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于指定报刊和网站上。

3、基金合同生效公告

基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

4、基金净值信息

（1）本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将

至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值；

（2）在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在不晚于每个开放日的次日，

通过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

净值；

（3）基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和

年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价

格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业网点查

阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载

在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季

度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年

度报告。

本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其

流动性风险分析等。

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其

他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

7、临时报告

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指

定报刊和指定网站上。

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件：

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）基金合同终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基

金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（8）基金募集期延长；

（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发

生变动；

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托

管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大

关联交易事项，中国证监会另有规定的除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；

（17）本基金开始办理申购、赎回；；

（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；

（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；

（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

8、澄清公告

在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份

额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信

息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。

10、清算报告

基金终止运作的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作

出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公

告登载在指定报刊上。

11、中国证监会规定的其他信息。

（二）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务。

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定。

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并向基

金管理人进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托

管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真

实、准确、完整、及时。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。

前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应

当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

（三）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。

第十六部分风险揭示

基金份额持有人须了解并承受以下风险：

（一）市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致

基金收益水平变化而产生风险，主要包括：

1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）

发生变化，导致市场价格波动而产生风险；

2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险；

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影

响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益

水平会受到利率变化的影响；

4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、

市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的

上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益

下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避；

5、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。

（二）管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信

息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收

益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因

为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

（三）流动性风险

本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资人的申购

和赎回。由于开放式基金在国内发展历史不长，应对基金赎回的经验不足，加之中国股票市

场波动性较大，在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的

基金赎回申请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。

（1）基金申购、赎回安排

本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机

制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯

竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益

的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性

风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易

场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的股票、债券等），

同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正常市

场环境下本基金的流动性风险适中。

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份

额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放

日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎

回申请的措施。

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基

金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取

延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性

风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管理人将依照严格

审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内部审批程序并与

基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎回申请、赎回款

项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作，

全面保障投资者的合法权益。

（四）本基金特有风险

本基金与博时价值增长证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念，但在

投资运作上完全独立。由于两只基金推出时的证券市场环境不同，建仓时机不同等因素，因

此博时价值增长证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与博时价值增长

证券投资基金的未来业绩可能存在差异。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共

同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中

国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律

地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权

等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市

造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市

的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的

风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。

（五）其他风险

1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；

2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生

的风险；

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

5、因业务竞争压力可能产生的风险；

6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带

来风险；

7、其他意外导致的风险。

第十七部分基金合同的终止与基金财产的清算

（一）基金合同的终止

有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4、基金合并、撤销；

5、中国证监会允许的其他情况。

（二）基金财产清算组

基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基

金清算。

基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

员。

基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以

依法进行必要的民事活动。

（三）清算程序

1、基金合同终止后，发布基金清算公告；

2、基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

3、对基金财产进行清理和确认；

4、对基金财产进行估价和变现；

5、聘请律师事务所出具法律意见书；

6、聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

7、将基金清算结果报告中国证监会；

8、参加与基金财产有关的民事诉讼；

9、公布基金财产清算结果；

10、对基金剩余财产进行分配。

（四）清算费用

清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产按下列顺序清偿

1、支付清算费用；

2、交纳所欠税款；

3、清偿基金债务；

4、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款1－3项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

（六）基金清算的公告

基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所

出具法律意见书后报中国证监会备案并公告；基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证

监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

第十八部分基金合同的内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管理人的权利与义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：

（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金

财产；

（2）依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法

规规定或监管部门批准的其他收入；

（3）发售基金份额；

（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管等业务的规则；

（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同

或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时

呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（9）自行担任或选择、更换登记机构，并对登记机构的代理行为进行必要的监督和检

查；

（10）选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行

必要的监督和检查；

（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（13）依法召集基金份额持有人大会；

（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券

投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取

利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定；

（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（12）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金

合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为；

（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担

赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿；

（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

托管人；

（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

（27）法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

2、基金托管人的权利与义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

（2）监督基金管理人对本基金的投资运作；

（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或

有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈

报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

（6）依法召集基金份额持有人大会；

（7）按规定取得基金份额持有人名册资料；

（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取

利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（7）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

（8）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合

同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（9）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（10）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（11）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（12）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎

回价格；

（13）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（16）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额

持有人大会；

（17）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而

免除；

（18）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

（19）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监

督管理机构，并通知基金管理人；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

（23）建立并保存基金份额持有人名册；

（24）法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。

3、基金份额持有人的权利与义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起

诉讼；

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益。

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

（2）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（4）不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；

（5）执行生效的基金份额持有人大会决议；

（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的

代理人处获得的不当得利；

（7）法律法规和基金合同规定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额

拥有平等的投票权。

1、召开事由

当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以

上（含10%，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）

提议时，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止基金合同；

（2）转换基金运作方式；

（3）变更基金类别；

（4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

（5）变更基金份额持有人大会程序；

（6）更换基金管理人、基金托管人；

（7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外；

（8）本基金与其他基金的合并；

（9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基

金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用；

（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方

式；

（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、召集人和召集方式

（1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，

开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者

不能召集时，由基金托管人召集；

（2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益

登记日；

（3）代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否

召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，

应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；

（4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权

自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案；

（5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人

应当配合，不得阻碍、干扰。

3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、

方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒

介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和出席方式；

（2）会议拟审议的主要事项；

（3）会议形式；

（4）议事程序；

（5）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

（6）代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

效期限等)、送达时间和地点；

（7）表决方式；

（8）会务常设联系人姓名、电话；

（9）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（10）召集人需要通知的其他事项。

采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在

会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系

方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。

如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。

4、基金份额持有人出席会议的方式

（1）会议方式

1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；

2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场

开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,基金管理人或基金托管人拒不派代表

出席的,不影响表决效力；

3）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；

4）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基

金托管人的更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。

（2）召开基金份额持有人大会的条件

1）现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

I.对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益

登记日基金总份额的50%以上（含50%，下同）；

II.到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委

托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法

规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相

符。

2）通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

I.召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示

性公告；

II.召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关

的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人

或基金托管人经通知拒不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

III.本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人

所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上；

IV.直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代表，

同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册

机构记录相符；

V.会议通知公布前报中国证监会备案。

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法

规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模煳不清或相互矛盾的视为

弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

5、议事内容与程序

（1）议事内容及提案权

1）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及召

集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项；

2）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的

基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金

份额持有人大会审议表决的提案；

3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合

上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

4）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行

修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日期应当顺

延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

（2）议事程序

1）现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，

确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况

下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名

代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

2）通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日

期后第2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

6、决议形成的条件、表决方式、程序

基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议

一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为

有效，除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通

过；

（2）特别决议

特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基

金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

7、计票

（1）现场开会

1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份

额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自

行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人

和代理人中推举3名基金份额持有人担任监票人。

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票

结果。

3）如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议

主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结

果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公

布重新清点结果。重新清点仅限一次。

（2）通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人

授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公

证机关对其计票过程予以公证。

如基金管理人拒绝按照上述规定对基金份额持有人表决后的计票程序进行监督或配合，

则基金托管人应当指派授权代表完成计票程序；如基金托管人拒绝按照上述规定对基金份额

持有人表决后的计票程序进行监督或配合，则基金管理人应当指派授权代表完成计票程序；

如基金管理人、基金托管人经通知仍拒绝派代表监督计票的，不影响大会会议决议的效力。

8、基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

（1）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日

内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无

异议意见之日起生效执行。

（2）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决定。

（3）基金份额持有人大会决议应自生效之日起按规定在指定媒介公告。如果采用通讯

方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

（三）基金合同解除和终止的事由、程序

1、基金合同的变更

（1）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份

额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

1）终止基金合同；

2）转换基金运作方式；

3）变更基金类别；

4）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

5）变更基金份额持有人大会程序；

6）更换基金管理人、基金托管人；

7）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬

标准的除外；

8）本基金与其他基金的合并；

9）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布，并报中国证监会备案：

1）因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；

2）基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；

3）因为当事人名称、注册地址、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基

金合同内容必须作出相应变动的。

（2）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并于中

国证监会出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起按规定在指定媒介公告。

2、本基金合同的终止及清算程序

（1）有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

1）基金份额持有人大会决定终止的；

2）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在

6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

3）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在

6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

4）基金合并、撤销；

5）中国证监会允许的其他情况。

（2）基金财产清算程序

基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

1）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

2）对基金财产进行清理和确认；

3）对基金财产进行估价和变现；

4）聘请律师事务所出具法律意见书；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

6）将基金财产清算结果报告中国证监会；

7）参加与基金财产有关的民事诉讼；

8）公布基金财产清算结果；

9）对基金剩余财产进行分配。

（四）争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由

败诉方承担。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同受中国法律管辖。

（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机

构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。

第十九部分基金托管协议的内容摘要

（一）托管协议当事人

1、基金管理人

名称：博时基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

邮政编码：518040

法定代表人：江向阳

成立日期：1998年7月13日

批准机关及批准设立设立文号：中国证监会证监基字【1998】26号

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：发起设立基金、基金管理

2、基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

邮政编码：100032

法定代表人：田国立

成立日期：2004年09月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付

款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务

存续期间：持续经营

（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对

象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选

择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围仅限于具有良好流

动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其

他金融工具，但本基金不会使用财务杠杆放大金融衍生产品的作用。

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进

行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%；

（2）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%；

（3）持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的10%；

（4）在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；

债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的40%；

（5）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司

发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基

金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可

流通股票的30%；

（6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金

不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

（7）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（8）法律法规规定的其他比例限制。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制的，本基金不受上述限制。

除上述第（6）、（7）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管

理人之外的因素致使基金投资比例不符合前述投资比例的，基金管理人应当在10个交易日

内调整完毕。

法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，基金合同将从其规定；基金管理人可

依据法律法规或监管部门规定直接进行变更，在变更前按规定在指定媒介上发布公告，此项

合同修改无须召开基金份额持有人大会。

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第

九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止

行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和

基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公

司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、

完整性，并负责及时将更新后的名单发送基金托管人。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，

如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报

告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能

进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。

4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间

债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行

业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手

所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间交易市场选择

交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行

交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单

确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金

管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应及时通知

基金托管人并向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管

人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并承

担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情

况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进

行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，并不承担由此造成的任何损失和责任。

5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基

金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规

和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和

协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面

形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期

限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进

行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

的，基金托管人应报告中国证监会。

7、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对

基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，

或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协

议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资

料和制度等。

8、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和

其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基

金管理人承担。

9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基

金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对

方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节

严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查

1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安

全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净

值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合

同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收

到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及

纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知

事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括

但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答

复基金管理人并改正。

3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基

金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对

方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重

或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。

（四）基金财产的保管

1、基金财产保管的原则

（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产；

（2）基金托管人应安全保管基金财产；

（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，

如有特殊情况双方可另行协商解决；

（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账

日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基

金的损失，基金托管人对此不承担任何责任；

（7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

2、基金募集期间及募集资金的验资

（1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募

集专户”。该账户由基金管理人开立并管理；

（2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份

额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产

的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或

2名以上中国注册会计师签字方为有效；

（3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理

退款等事宜。

3、基金资金账户的开立和管理

（1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理

人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用；

（2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动；

（3）基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定

（4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基

金资产的支付。

4、基金证券账户的开立和管理

（1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

立基金托管人与基金联名的证券账户；

（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何

账户进行本基金业务以外的活动；

（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和

运用由基金管理人负责；

（4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付

金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，

基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定

执行；

（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品

种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照并遵守上

述关于账户开立、使用的规定。

5、债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行

间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议。

6、其他账户的开立和管理

（1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基

金托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理；

（2）法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。

7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于托管

银行的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司

上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证

券、银行存款定期存单等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理。基

金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

8、与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金有关的、重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，

基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，

以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后

及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内将正本送达基金托管人处。

重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。

（五）基金资产净值计算与复核

1、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计

算，精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

2、复核程序

基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，

将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。

月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

3、根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果

对外予以公布。

（六）基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金管理人

和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。

本基金份额持有人名册由基金管理人提供资料，由基金托管人按规定建立并保管。在基

金托管人要求或编制中期报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故

拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。

（七）争议解决方式

因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能

解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事

人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

（八）托管协议的修改与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。

2、基金托管协议终止出现的情形

（1）基金合同终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

（4）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

第二十部分对基金份额持有人的服务

对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为

基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或

变更服务项目，主要服务内容如下：

一、持有人交易资料的寄送服务

1、交易确认单

基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在T+2个工作日后通过销售机

构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在T+1个工作日后通

过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。

2、电子对账单

每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。

投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅

电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通95105568（免

长途话费）订阅。

由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造

成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本

基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。

二、网上理财服务

通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：

1、自助开户交易

投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受

本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、

定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本

公司网站查询。

2、查询服务

投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可

以修改基金账户信息等基本资料。

3、信息资讯服务

投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、

基金管理人最新动态、热点问题等。

4、在线客服

投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问

我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。

三、短信服务

基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。

四、电子邮件服务

基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。

五、手机理财服务

投资者通过博时App版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查

询、账户管理、信息资讯等功能和服务。

六、信息订阅服务

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子

邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。

七、电话理财服务

投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服

务：

1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务，投资者可

以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真

索取等操作。

2、电话交易服务：本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的

赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。

3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息

订制等服务。

4、电话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言。

八、基金管理人联系方式

公司网址：www.bosera.com

电子信箱：service@bosera.com

博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）

九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十一部分其他应披露的事项

（一）、2024年8月30日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金2024年

中期报告》；

（二）、2024年8月23日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止中民财富

基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；

（三）、2024年8月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银

行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；

（四）、2024年8月17日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上交易

平台基金转换等业务费率优惠的公告》；

（五）、2024年7月20日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使用民生

银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；

（六）、2024年7月19日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金2024年

第2季度报告》；

（七）、2024年7月16日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于提升博时价值

增长贰号证券投资基金价值增长线数值的公告》；

（八）、2024年6月26日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金基金产品

资料概要更新》；

（九）、2024年6月6日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金投资

关联方承销期内承销证券的公告》；

（十）、2024年5月25日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员

变更的公告》；

（十一）、2024年5月15日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于终止北京中

期时代基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；

（十二）、2024年4月29日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与通联支付

网络服务股份有限公司合作开通北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时

基金管理有限公司关于与上海富友支付服务有限公司合作开通上海银行借记卡直销网上交

易和费率优惠的公告》；

（十三）、2024年4月22日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金2024

年第1季度报告》；

（十四）、2024年4月13日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人

员变更的公告》；

（十五）、2024年3月29日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金2023

年年度报告》；

（十六）、2024年1月22日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金2023

年第4季度报告》；

（十七）、2023年11月22日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与上海富

友支付服务有限公司合作开通平安银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基

金管理有限公司关于暂停使用平安银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公

告》；

（十八）、2023年11月14日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金

投资关联方承销期内承销证券的公告》；

（十九）、2023年11月11日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理

人员变更的公告》；

（二十）、2023年10月25日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金

投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时价值增长贰号证券投资基金2023年第3季

度报告》；

（二十一）、2023年9月28日，我公司公告了《博时价值增长贰号证券投资基金更新

招募说明书》。

第二十二部分招募说明书存放及查阅方式

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制；投资者在支付

工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。基金招募说明书复制件或复印件，

但应以基金招募说明书正本为准。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理

人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站（http://www.bosera.com）查阅和下载招募

说明书。

第二十三部分备查文件

（一）备查文件

1、中国证监会批准博时价值增长贰号证券投资基金设立的文件

2、《博时价值增长贰号证券投资基金基金合同》

3、《博时价值增长贰号证券投资基金托管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

5、基金托管人业务资格批件、营业执照

关于博时基金管理有限公司募集设立博时价值增长贰号证券投资基金之法律意见书

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件

存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

博时基金管理有限公司

2024年9月30日