博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书

2024-09-30 16:58:34

博时黄金交易型开放式证券投资基

金

更新招募说明书

基金管理人:博时基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金根据2013年7月31日中国证券监督管理委员会《关于核准博时黄金交易型

开放式证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2013]1026号）和2014年7月

29日《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基

金部函[2014]903号）文进行募集。

2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

3、本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的90%，具有与上海黄金交易所

Au99.99现货实盘合约相似的风险收益特征。

本基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说

明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场，对认购（或申购赎回）、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，

获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。

4、投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金份额

二级市场交易价格折溢价的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险、

不同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风险等

特有风险，以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、交收失败风险、技术风险、

不可抗力风险等。

基金管理人提醒投资者关于基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

投资人应全面了解和承担本基金可能产生的流动性风险，包括：（1）在基金建仓时，

可能由于黄金现货合约流动性不足等原因而无法按预期进行建仓，从而对基金运作产生不利

影响；（2）在黄金现货合约流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调

整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。

5、本基金向投资者开放场内份额的现券申购、赎回业务，场内份额的现金申购、赎回

业务，场外份额的现金申购、赎回业务。不同申购、赎回方式的开放日与开放时间、清算交

收及登记结算规则或有差异。

在本基金开放申购、赎回后：

（1）投资者参与黄金现货实盘合约申购，需要持有深圳A股账户或证券投资基金账户，

以及上海黄金交易所黄金账户（以下简称“黄金账户”）。投资者在首次参与黄金现货实盘

合约申购前须根据上海黄金交易所的相关规定，完成账户备案。

（2）仅持有深圳A股账户的投资者，除可参与本基金基金份额二级市场交易，还可参

与本基金场内份额的现金申购、赎回；

（3）仅持有深圳证券交易所基金账户的投资者，仅可参与本基金基金份额的二级市场

交易，不能参与本基金的申购、赎回；

（4）投资者进行黄金现货实盘合约申购或赎回时，单一账户每笔申购或赎回份额须为

最小申赎单位的整数倍，最高不得超过999,999,999份，申购、赎回份额上限的具体规定详

见每日公布的申购赎回清单。

敬请投资者详细阅读《基金合同》、《招募说明书》关于本基金各类申购、赎回方式的

说明。

6、投资者一旦认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基

金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。

7、在目前结算规则下，投资者交易、申购、赎回本基金，应当遵守下列规定，具体以

深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构的规则为准：

（1）投资者T日买入的场内份额，T日可以卖出；

（2）投资者T日买入的场内份额，T日可以现金为对价赎回，T+1日可以上海黄金交易

所现货实盘合约为对价赎回场内份额；

（3）投资者T日以现券申购方式申购的场内份额，T日可以卖出或赎回；投资者T日

以现券赎回方式赎回场内份额后，T日可卖出赎回获得的黄金现货实盘合约；

（4）投资者T日以现金申购方式申购的场内份额，在交收前不得卖出或者赎回；以

现金赎回方式赎回场内份额的，登记结算机构对现金替代采取逐笔全额非担保交收模式。当

登记结算机构确认投资者的赎回申请后，基金份额即被记减，但此时投资者尚未收到赎回

款。

（5）未来，如深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构就本基金

基金份额的交易、结算等相关规则进行调整，基金管理人或将调整本基金相关业务的具体办

理时间及销售机构，请投资者关注基金管理人及相关服务机构的相关公告。

8、本基金基金份额根据登记结算机构的不同分为场内份额与场外份额。本基金的场外

份额根据费用收取方式的不同分为D类场外份额和I类场外份额。

本基金场内份额、D类场外份额和I类场外份额单独设置基金代码，并分别公布基金份

额净值。

9、本基金追踪黄金现货实盘合约价格，但不等同于实物黄金，投资者赎回基金份额时

得到相应价值的上海黄金交易所的黄金现货实盘合约及现金差额，无法直接取得实物黄

金。

10、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本

金。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基

金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件。

11、基金的过往业绩并不预示其未来表现。

12、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不

保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书按照本基金管理人于2019年10月18日发布的《关于博时黄金交易型开

放式证券投资基金交易结算模式调整并相应修改招募说明书的公告》进行更新，所载其他内

容的截止日为2024年8月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年6月30日。（财

务数据未经审计）。

【重要提示】.............................................................2

第一部分绪言...........................................................6

第二部分释义...........................................................7

第三部分基金管理人....................................................13

第四部分基金托管人....................................................23

第五部分相关服务机构..................................................25

第六部分基金的募集....................................................42

第七部分基金合同的生效................................................43

第八部分基金份额折算与变更登记........................................44

第九部分基金份额的交易................................................45

第十部分基金份额的申购与赎回..........................................47

第十一部分基金的投资..................................................65

第十二部分基金的业绩...................................................73

第十三部分基金的财产..................................................75

第十四部分基金资产的估值..............................................76

第十五部分基金的收益与分配............................................79

第十六部分基金费用与税收..............................................81

第十七部分基金的会计与审计............................................83

第十八部分基金的信息披露..............................................84

第十九部分风险揭示....................................................90

第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算........................96

第二十一部分基金合同的内容摘要........................................99

第二十二部分基金托管协议的内容摘要...................................114

第二十三部分对基金份额持有人的服务...................................123

第二十四部分其他应披露的事项..........................................124

第二十五部分招募说明书存放及查阅方式.................................127

第二十六部分备查文件.................................................128

第一部分绪言

《博时黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本

招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作管理办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）以及《博时黄金交易型开放式证券投资基

金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

博时黄金交易型开放式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募

说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资

者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基

金合同。

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

第二部分释义

本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指博时黄金交易型开放式证券投资基金；

2、基金合同：指《博时黄金交易型开放式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任

何有效修订和补充；

3、招募说明书或本招募说明书：指《博时黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》

及其更新；

4、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时黄金交易型开放式证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充；

5、业务规则：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所交易型开放式指数基金

业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任

公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》、中国证券登记结算有

限责任公司、深圳证券交易所发布的其他相关规则和规定以及《博时基金管理有限公司注册

登记业务规则》；

6、发售公告：指《博时黄金交易型开放式证券投资基金份额发售公告》；

7、基金产品资料概要：指《博时黄金交易型开放式证券投资基金基金产品资料概要》

及其更新；

8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

9、中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三

十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

关对其不时做出的修订；

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布，同年9月1日起实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其不时做出的修订；

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

订；

15、元：指人民币元；

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

17、基金管理人：指博时基金管理有限公司；

18、基金托管人：指中国银行股份有限公司；

19、基金份额持有人：指依照法律法规、招募说明书和基金合同合法取得基金份额的投

资者；

20、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者

账户的建立和管理、基金份额登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册等；

21、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登

记结算有限责任公司和博时基金管理有限公司。其中，本基金认购份额的登记结算、场内份

额的申购、赎回及上市交易等相关业务的登记结算由中国证券登记结算有限责任公司负责办

理；本基金场外份额的申购、赎回等相关业务的登记结算由博时基金管理有限公司负责办理；

22、场内份额：指由中国证券登记结算有限责任公司办理份额登记结算业务的基金份额；

23、场外份额：指由基金管理人办理份额登记结算业务的基金份额；

24、上海黄金交易所、黄金交易所或金交所：均指上海黄金交易所，即经国务院批准，

由中国人民银行组建，在国家工商行政管理总局登记注册的，目前中国唯一合法从事贵金属

交易的国家级市场，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则组织黄金交易，不以营利为目

的，实行自律性管理的社团法人；

25、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监

会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者；

26、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放

式证券投资基金的自然人；

27、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并

依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；

28、合格境外机构投资者：指符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证

券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者；

29、基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持

有人或其合法的代理人进行表决的会议；

30、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募

集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

31、基金合同生效日：指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持

有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办

理备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

33、工作日：指上海黄金交易所和深圳证券交易所的共同交易日；

34、发售：指在基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的行为；

35、认购：指在基金募集期内，投资者按照基金合同和招募说明书的规定申请购买本基

金基金份额的行为；

36、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为；

37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件申

请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的对价资产的行为；

38、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告场内份额申购对价、赎回对价等

信息的文件；

39、申购对价：指投资者申购本基金场内份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付

的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；或投资者申购本基金场外份额时，按基金合

同和招募说明书的规定应向基金管理人支付的现金；

40、赎回对价：指基金份额持有人赎回其持有的本基金场内份额时，基金管理人按基金

合同和招募说明书规定应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；或基

金份额持有人赎回其持有的场外份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书的规定应支付

给投资者的现金；

41、组合证券：指在黄金交易所上市交易的黄金（Au）品种，为标的指数对应的黄金现

货合约或者基金管理人指定的黄金现货合约；

42、黄金现货合约：黄金现货实盘合约、黄金现货延期交收合约以及《上海黄金交易所

现货交易规则》（及其不时修订）规定的在黄金交易所其他黄金现货挂盘合约

43、黄金现货实盘合约：依据《上海黄金交易所现货交易规则》（及其不时修订）采用

现货实盘交易的黄金交易所挂盘合约；

44、现金替代：指申购、赎回本基金场内份额的过程中，投资者按基金合同和招募说明

书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金；

45、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎

回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额

根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算；

46、最小申购、赎回单位：指投资者申购、赎回本基金场内份额的的最低数量，投资者

申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单位的整数倍；

47、基金份额参考净值：指基金管理人或管理人委托的第三方在交易时间内根据基金管

理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的场内份额的

基金份额参考净值，简称IOPV；

48、场内申赎：投资者通过上海黄金交易所会员或通过深圳证券交易所会员等申购赎回

代理机构分别采用现券、现金申购、赎回本基金场内份额的方式；

49、场外申赎：投资者通过基金管理人直销机构或基金管理人指定的代理机构等销售机

构采用现金申购、赎回本基金场外份额的方式；

50、现金申赎：投资者通过现金申购、赎回本基金基金份额的方式；

51、现券申赎：投资者通过黄金现货实盘合约申购、赎回本基金基金份额的方式；

52、预估现金差额：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结申请

场内份额申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理人计算并公布的现金数额；

53、申购赎回代理机构：指基金管理人指定的、符合特定资格的、在基金合同生效后代

理办理本基金场内份额申购、赎回业务的销售机构

54、收益评价日：指基金管理人计算本基金各类别基金份额累计收益率与标的指数累计

收益率差额之日；

55、标的指数累计收益率：指收益评价日标的指数收盘价与场内基金份额上市前一日标

的指数收盘价之比减去100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以基金份额折算

或拆分、合并日为初始日重新计算）；

56、基金累计收益率：指收益评价日各类别基金份额净值与场内份额上市前一日各类别

基金份额净值的收盘价之比减去100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为

初始日重新计算，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调整后的基金份额折算

日各类别的基金份额净值来计算相应基金份额的累计收益率）；

57、联接基金：指将绝大部分基金财产投资于博时黄金交易型开放式证券投资基金（目

标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方

式的基金；

58、发售代理机构：指基金管理人指定的，在本基金认购期间代理本基金发售业务的机

构；

59、直销机构：指博时基金管理有限公司；

60、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业

务的具有基金代销业务资格的机构；

61、销售机构：指直销机构及本基金代销机构；

62、基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

63、巨额赎回：本基金单个开放日，场外份额的净赎回申请（场外份额赎回申请份额总

数加上场外份额转出申请份额总数后扣除场外份额申购申请份额总数及场外份额转入申请

份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%；

64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

65、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交

易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）；

66、黄金账户：指投资者在上海黄金交易所开立的交易账户；

67、开放日：指申购赎回代理机构或基金销售机构办理基金份额申购、赎回或其他业务

的日期；

68、T日：指申购赎回代理机构或基金销售机构在规定时间内受理投资者申购、赎回或

其他业务申请的日期；

69、T＋n日：指T日起（不包括T日）的第n个工作日；

70、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

用后的余额；

71、基金资产总值：基金资产总值是指本基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基

金应收的申购基金款、缴存的保证金以及其他投资所形成的价值总和；

72、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

73、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额总数后得出的基金

份额的资产净值；

74、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性

文件以及对其做出的不时修改和补充；

75、不可抗力：指无法预见、无法避免、无法克服的任何事件和因素；

76、流动性受限资产:：由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、因发

行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

第三部分基金管理人

一、基金管理人概况

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

法定代表人：江向阳

成立时间：1998年7月13日

注册资本：2.5亿元人民币

存续期间：持续经营

联系人：王济帆

联系电话：（0755）8316 9999

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份49%；中国长城资产管理公司，

持有股份25%；天津港（集团）有限公司，持有股份6％；上海汇华实业有限公司，持有股

份12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份6％；浙江省国贸集团资产经营有限公

司，持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

二、主要成员情况

1、基金管理人董事会成员

江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。

1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国

政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获

国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副

主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、

副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月，任招商局金融集团副

总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理

有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。

自2023年11月10日至2024年5月24日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自

2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起，任博时基

金管理有限公司董事长。

李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专业在职博士，

高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司执行委员会委员，

德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战略客户部总经

理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。

张东先生，硕士，总经理。1989年至2024年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、

财富业务和财务会计等工作。2024年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自2024

年7月5日起，任博时基金管理有限公司董事。

罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，美国注册管理会计师，

香港证券及投资学会高级从业资格，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长，

招商局国际财务有限公司总经理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务

有限公司（现更名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招

商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。

郭智君先生，高级经济师。1993年7月至2000年2月历任中国农业银行内蒙古分行会

计、信贷员、人事教育处科员、副主任科员。2000年2月至2008年5月历任中国长城资产

管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008年5月至2013年1月历任中国长城资产管理

公司人力资源部高级经理、总经理助理、副总经理。2013年1月至2022年2月历任中国长

城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副书记、副总经理（主持工作）、总经理、党委

书记。2022年2月至今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总经理级干部、

总经理。

方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海

分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融

业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属

子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历

任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股

权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整

体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自2022年8

月起，任博时基金管理有限公司董事。

邹月娴女士，香港大学博士，新加坡归国学者。现任北京大学教授/博士生导师，北京

大学深圳研究生院党委副书记，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学会语音对话与听觉专委

会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专业委员会委员，深圳市人工智能学会常务副

理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高层次专业人才、深圳市三八红旗手等称号；曾获中国

电子工业部科技进步三等奖，深圳市科学技术奖技术开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会

议发表高水平论文300多篇，入选全球前2%顶尖科学家榜单。

陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续技术基金会会计及

金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、会计及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商

学院客座研究教授。香港理工大学终身教授。

张博辉先生，2008年8月参加工作，新加坡南洋理工大学金融学专业毕业，博士研究

生学历，博士学位。2008年至2018年在澳大利亚新南威尔士大学工作，历任金融系讲师、

副教授、国际金融中心副主任、教授。2017年至今在香港中文大学（深圳）工作，历任深

圳高等金融研究院副院长、经管学院执行副院长，现任经管学院执行院长、校长讲座教授、

深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。

2、基金管理人监事会成员

胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中

国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商

局集团财务部总监，曾就职国家财政部。

蒋伟先生，硕士。2011年3月至2017年5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办

公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年5月至2020年7月就职于香港长

城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年7月至2024年7月历任中国长城

资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高级经理、一级业务主管。2024年7

月至今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高级经理。

李兴春先生，硕士，高级经济师，美国注册管理会计师。2007.07--2023.07先后在天

津港欧亚国际集装箱码头有限公司、天津港东疆建设开发有限公司、天津港（集团）有限公

司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、项目投资经理、综合业务经理等岗位（期

间2021.07--2022.07任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港

（集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。

车宏原先生，工学硕士。1985年至1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。

1989年至1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至1995年深圳市天元

金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至2000年在中国农业银行总行南方软件开发中

心担任副总工程师，2001年至2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003

年至2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至2015年任中财国

信（深圳）有限公司总经理，2015年11月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经

理。2022年3月16日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023年8月15日起任董事总

经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024年4月2日起任首席数字官（总经

理助理级）兼人工智能实验室主任。

严斌先生，硕士。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。

现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自2015年5月起，任博时基金管理有限公司

监事。

何京京先生，硕士研究生，2004年8月至2006年3月在北京城建七建设工程有限公司

工作，任会计、审计。2006年3月20日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清

算会计。2013年7月1日起任基金运作部高级清算会计。2014年10月20日起任基金运作

部TA资金清算组主管。2015年11月30日起任基金运作部副总经理兼TA资金清算组主管。

2018年9月14日起至今任登记清算部总经理。2024年3月7日起任审计部总经理。

3、高级管理人员

江向阳先生，简历同上。

张东先生，简历同上。

吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至2023年先后在中

国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、

招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司，

现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。

王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历

任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，

主管IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董

事长和博时资本管理有限公司董事长。

孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时

基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任

博时财富基金销售有限公司董事。

4、本基金基金经理

王祥先生，硕士。2006年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015年加入博时基

金管理有限公司。曾任基金经理助理。现任博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金

(2016年11月2日—至今)、上证自然资源交易型开放式指数证券投资基金(2016年11月2

日—至今)、博时黄金交易型开放式证券投资基金(2016年11月2日—至今)、博时上证自

然资源交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2016年11月2日—至今)、博时中证光伏

产业指数证券投资基金(2022年8月16日—至今)、博时中证疫苗与生物技术交易型开放式

指数证券投资基金(2022年11月8日—至今)、博时中证农业主题指数型发起式证券投资基

金(2022年12月13日—至今)、博时中证有色金属矿业主题指数证券投资基金(2023年5

月16日—至今)、博时标普石油天然气勘探及生产精选行业指数型发起式证券投资基金

（QDII）(2023年9月5日—至今)、博时中证基建工程指数型发起式证券投资基金(2024

年3月19日—至今)、博时国证粮食产业指数型发起式证券投资基金(2024年4月9日—至

今)、博时中证油气资源交易型开放式指数证券投资基金(2024年4月19日—至今)的基金

经理。

赵云阳先生，硕士。2003年至2010年在晨星中国研究中心工作。2010年加入博时基金

管理有限公司。历任量化分析师、量化分析师兼基金经理助理、博时特许价值混合型证券投

资基金(2013年9月13日-2015年2月9日)、博时招财一号大数据保本混合型证券投资基

金(2015年4月29日-2016年5月30日)、博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金(2015

年5月4日-2016年5月30日)、博时裕富沪深300指数证券投资基金(2015年5月5日-2016

年5月30日)、上证企债30交易型开放式指数证券投资基金(2013年7月11日-2018年1

月26日)、深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金(2012年11月13日-2018年12

月10日)、博时深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2012年11月13

日-2018年12月10日)、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018年12

月10日-2019年10月11日)、博时创业板交易型开放式指数证券投资基金(2018年12月

10日-2019年10月11日)、博时中证银行指数分级证券投资基金(2015年10月8日-2020

年8月5日)、博时中证800证券保险指数分级证券投资基金(2015年5月19日-2020年8

月6日)的基金经理、指数与量化投资部投资副总监。现任指数与量化投资部投资总监兼博

时上证50交易型开放式指数证券投资基金(2015年10月8日—至今)、博时黄金交易型开

放式证券投资基金(2015年10月8日—至今)、博时上证50交易型开放式指数证券投资基

金联接基金(2015年10月8日—至今)、博时黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(2016

年5月27日—至今)、博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金(2018年10

月19日—至今)、博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2018年

11月14日—至今)、博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金(2019年9月

20日—至今)、博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2019年11

月13日—至今)、博时中证银行指数证券投资基金（LOF）(2020年8月6日—至今)、博时

中证全指证券公司指数证券投资基金(2020年8月7日—至今)、博时中证医药50交易型开

放式指数证券投资基金(2021年7月22日—至今)的基金经理。

本基金历任基金经理：方维玲（2014年8月13日-2015年12月23日）。

5、投资决策委员会成员

公司首席资产配置官黄健斌先生。

公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。

首席基金经理过钧先生。

首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。

权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。

行业研究部总经理魏立先生。

宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。

指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份

额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证

券投资；

6、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

9、依法接受基金托管人的监督；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符

合基金合同等法律文件的规定；

12、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其

他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔

偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿；

22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

四、基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采

取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，

采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，

防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

五、基金经理承诺

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

六、基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则

（1）全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。

（2）独立性原则

公司设立独立的监察部，监察法律部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风

险控制工作进行稽核和检查。

（3）相互制约原则

公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间

的制衡体系。

（4）定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险

管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察法律部负责监察公司的

风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会

负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。

（2）风险管理委员会

作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即

负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部

门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。

（3）督察长

独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报

告和风险管理建议。

（4）监察法律部

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风

险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。

（5）风险管理部

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理

与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

（6）业务部门

风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责

履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监

控和降低风险。

3、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构，完善内控制度

公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰

当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并

定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同

部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。

（3）建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领

域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司

建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风

险状况，从而以最快速度作出决策。

（5）建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各

种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、

行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能

地减少损失。

（7）提供足够的培训

制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，

控制风险。

第四部分基金托管人

（一）基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人：葛海蛟

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：许俊

传真：（010）66594942

中国银行客服电话：95566

（二）基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商

资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2024年6月30日，中国银行已托管1111只证券投资基金，其中境内基金1046

只，QDII基金65只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多

种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉

承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审

阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保

证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的

相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或

者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管

理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国

务院证券监督管理机构报告。

第五部分相关服务机构

一、基金份额销售机构

1、场外份额直销机构

博时基金管理有限公司北京直销中心

名称：博时基金管理有限公司北京直销中心

地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

电话： 010-65187055

传真： 010-65187032、010-65187592

联系人：韩明亮

博时一线通： 95105568（免长途话费）

2、场外份额代销机构

(1)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

法定代表人：朱健

联系人：钟伟镇

电话： 021-38676666

传真： 021-38670666

客户服务电话： 95521/4008888666

网址： https://www.gtja.com

(2)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳区光华路10号

法定代表人：王常青

联系人：陈海静

电话： 010-65608231

传真： 010－65182261

客户服务电话： 4008888108/95587

网址： http://www.csc108.com/

(3)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二

十六层

办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼

法定代表人：张纳沙

联系人：于智勇

电话： 0755-81981259

传真： 0755-82133952

客户服务电话： 95536

网址： http://www.guosen.com.cn/

(4)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

法定代表人：霍达

联系人：业清扬

电话： 0755-83081954

传真： 0755-83734343

客户服务电话： 4008888111；95565

网址： http://www.cmschina.com/

(5)广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

法定代表人：林传辉

联系人：黄岚

电话： 020－87555888

传真： 020－87555305

客户服务电话： 95575、020-95575或致电各地营业网点

网址： http://www.gf.com.cn/

(6)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人：张佑君

联系人：杜杰

电话： 010-60833889

传真： 010－84865560

客户服务电话： 400-889-5548/95548

网址： http://www.cs.ecitic.com/

(7)中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101

办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦

法定代表人：王晟

联系人：辛国政

电话： 010-80928123

客户服务电话： 4008-888-888或95551

网址： http:// www.chinastock.com.cn/

(8)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：周杰

联系人：李笑鸣

电话： 021-23219275

传真： 021－63602722

客户服务电话： 95553

网址： http://www.htsec.com/

(9)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

法定代表人：杨玉成

联系人：陈宇

电话： 021-33388999

传真： 021-33388224

客户服务电话： 95523或4008895523

网址： www.swhysc.com

(10)兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人：杨华辉

联系人：乔琳雪

电话： 021-38565547

传真： 021－38565783

客户服务电话： 4008888123/95562

网址： http://www.xyzq.com.cn/

(11)国投证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦

法定代表人：段文务

联系人：刘志斌

电话： 0755-82558266

客户服务电话： 95517

网址： http://www.essence.com.cn/

(12)湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人：林俊波

联系人：孙越

电话： 021-38784580-8920

客户服务电话： 95351

网址： http://www.xcsc.com

(13)万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

法定代表人：王达

联系人：丁思

电话： 020-83988334

客户服务电话： 95322

网址： http://www.wlzq.cn

(14)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

法定代表人：安志勇

联系人：王星

电话： 022-23861692

传真： 022－28451892

客户服务电话： 956066

网址： http://www.ewww.com.cn

(15)华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区益田路5999号基金大厦

法定代表人：张伟

电话： 0755-22660831

客户服务电话： 95597

网址： http://www.htsc.com.cn/

(16)山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

电话： 0351－8686659

传真： 0351－8686619

客户服务电话： 4006661618

网址： http://www.i618.com.cn/

(17)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

法定代表人：肖海峰

联系人：赵如意

电话： 0532-85725062

客户服务电话： 95548

网址： sd.citics.com

(18)东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人：魏庆华

联系人：郑旷怡

电话： 010-66559039

传真： 010-66555133

客户服务电话： 95309

网址： http://www.dxzq.net

(19)东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市翠园路181号

办公地址：江苏省苏州市星阳街5号

法定代表人：范力

联系人：陆晓

电话： 0512-62938521

传真： 0512－65588021

客户服务电话： 4008601555

网址： https://www.dwzq.com.cn

(20)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人：祝瑞敏

联系人：王薇安

电话： 010－83252170

传真： 010－63081344

客户服务电话： 95321

网址： http://www.cindasc.com

(21)东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层－29层

法定代表人：金文忠

联系人：朱琼玉

电话： 021-63325888

传真： 021－63326729

客户服务电话： 95503

网址： http://www.dfzq.com.cn

(22)方正证券股份有限公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

法定代表人：施华

联系人：胡创

电话： 010-56437060

传真： 0731-85832214

客户服务电话： 95571

网址： http://www.foundersc.com

(23)长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人：丁益

联系人：沈晓

电话： 0755-83464734

传真： 0755－83515567

客户服务电话： 4006666888

网址： http://www.cgws.com

(24)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：刘秋明

联系人：李芳芳

电话： 021-22169089

传真： 021－22169134

客户服务电话： 4008888788；95525

网址： http://www.ebscn.com/

(25)中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人：陈可可

联系人：郭杏燕

电话： 020-88836999

传真： 020-88836984

客户服务电话： 95548

网址： http://www.gzs.com.cn

(26)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

法定代表人：李福春

联系人：安岩岩

电话： 0431-85096517

传真： 0431-85096795

客户服务电话： 95360

网址： http://www.nesc.cn

(27)国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街168号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室

法定代表人：姚志勇

联系人：祁昊

电话： 0510-82831662

传真： 0510-82830162

客户服务电话： 95570

网址： http://www.glsc.com.cn

(28)浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区四季青街道五星路201号浙商证券5楼

法定代表人：吴承根

联系人：沈高亮

电话： 0571-87902239

传真： 0571－87901913

客户服务电话： 95345

网址： http://www.stocke.com.cn/

(29)平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

法定代表人：何之江

联系人：王阳

电话： 021-38632136

传真： 0755－82400862

客户服务电话： 0755-22628888/95511-8

网址： http:www.stock.pingan.com

(30)华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人：章宏韬

联系人：孙懿

电话： 0551-65161821

传真： 0551－65161672

客户服务电话： 95318

网址： http://www.hazq.com/

(31)东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人：陈照星

联系人：叶玉琪

电话： 0769-22119351

传真： 0769-22115712

客户服务电话： 95328

网址： http://www.dgzq.com.cn

(32)国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：翁振杰

联系人：黄静

电话： 010-84183333

传真： 010-84183311-3389

客户服务电话： 400-818-8118

网址： http://www.guodu.com

(33)恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

法定代表人：祝艳辉

联系人：熊丽

电话： 0471－4972675

客户服务电话： 956088

网址： http://www.cnht.com.cn/

(34)国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

法定代表人：周军

联系人：占文驰

电话： 0791－86283372

传真： 0791－6289395

客户服务电话： 956080

网址： https://www.gszq.com/

(35)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人：王献军

联系人：梁丽

电话： 0991-2307105

传真： 010-88085195

客户服务电话： 95523或4008895523

网址： www.swhysc.com

(36)中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦2309

法定代表人：王洪

联系人：张峰源

电话： 021-20315719

客户服务电话： 95538

网址： www.zts.com.cn

(37)第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人：刘学民

联系人：单晶

电话： 0755-23838750

传真： 0755-25838701

客户服务电话： 95358

网址： http://www.firstcapital.com.cn/

(38)金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

电话： 0755-83025022

传真： 0755-83025625

客户服务电话： 4008-888-228

网址： http:// www.jyzq.cn

(39)德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：武晓春

联系人：刘熠

电话： 021-68761616

传真： 021-68767981

客户服务电话： 4008888128

网址： http://www.tebon.com.cn

(40)西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：西安市新城区东新街319号

法定代表人：徐朝晖

联系人：张吉安

电话： 029-87211668

传真： 029-87406117

客户服务电话： 95582

网址： http://www.west95582.com/

(41)华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

联系人：王虹

电话： 021-20655183

传真： 0591－87383610

客户服务电话： 95547

网址： http://www.hfzq.com.cn

(42)中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

法定代表人：沈如军

联系人：任敏

电话： 010－65051166

传真： 010－65051156

客户服务电话： 010-65051166

网址： http://www.cicc.com.cn/

(43)中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-4608

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

法定代表人：高涛

联系人：万玉琳

电话： 0755-82026907

传真： 0755-82026539

客户服务电话： 4006008008/95532

网址： http://www.china-invs.cn/

(44)东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

法定代表人：戴彦

联系人：付佳

电话： 021-23586603

传真： 021-23586860

客户服务电话： 95357

网址： http://www.18.cn

(45)粤开证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控股中心19、21、22、23层

法定代表人：严亦斌

联系人：彭莲

电话： 0755-83331195

客户服务电话： 95564

网址： http://www.ykzq.com

(46)国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：贾鹏

电话： 028-86690057、028-86690058

传真： 028-86690126

客户服务电话： 4006-600109/95310

网址： http://www.gjzq.com.cn

(47)华宝证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法定代表人：刘加海

联系人：刘闻川

电话： 021-68777222

传真： 021－68777822

客户服务电话： 4008209898;021-38929908

网址： http://www.cnhbstock.com

(48)爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人：祝健

联系人：姚盛盛

电话： 021-32229888

传真： 021- 68728703

客户服务电话： 4001-962-502

网址： http://www.ajzq.com

(49)财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

法定代表人：翟建强

联系人：刘亚静

电话： 0311-66006393

传真： 0311-66006249

客户服务电话： 4006128888

网址： http://www.S10000.com

(50)华金证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区天目西路128号1902室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号27层（陆家嘴世纪金融广场2号楼）

法定代表人：燕文波

联系人：秦臻

电话： 021-20655588

传真： 021-50390850

客户服务电话： 956011

网址： https://www.huajinsc.cn

(51)浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

法定代表人：张达洋

联系人：毛真海

电话： 0571-87659546

传真： 0571-87659188

客户服务电话： 95527

网址： http://www.czbank.com

(52)杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市上城区建国中路99号

办公地址：杭州市上城区建国中路99号

法定代表人：张晨

联系人：张强

电话： 0571-87923324

传真： 0571-87923314

客户服务电话： 96596

网址： www.urcb.com

(53)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人：肖雯

联系人：吴煜浩

电话： 020-89629099

传真： 020-89629011

客户服务电话： 020-89629066

网址： www.yingmi.cn

(54)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

法定代表人：毛淮平

联系人：张静怡

电话： 010-88066326

客户服务电话： 400-817-5666

网址： https://www.amcfortune.com/

(55)江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街136号

办公地址：南京市建邺区梦都大街136号

法定代表人：张小军

联系人：樊林

电话： 025-88866851

传真： 025-88866715

客户服务电话： 025-96855

网址： www.zjrcbank.com

(56)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号

法定代表人：王珺

联系人：韩爱彬

电话： 021-60897840

传真： 0571-26697013

客户服务电话： 95188-8

网址： http://www.fund123.cn

3、场内份额现金申购、赎回办理机构（以下排序不分先后）

国泰君安证券股份有限公司，中信建投证券股份有限公司，招商证券股份有限公司，广

发证券股份有限公司，中信证券股份有限公司，中国银河证券股份有限公司，海通证券股份

有限公司，申万宏源证券有限公司，兴业证券股份有限公司，渤海证券股份有限公司，华泰

证券股份有限公司，中信证券（山东）有限责任公司，方正证券股份有限公司，长城证券股

份有限公司，光大证券股份有限公司，中信证券华南股份有限公司，平安证券股份有限公司，

国都证券股份有限公司，恒泰证券股份有限公司，国盛证券有限责任公司，中泰证券股份有

限公司，第一创业证券股份有限公司，中国中金财富证券有限公司，东方财富证券股份有限

公司，粤开证券股份有限公司。

4、场内份额实物申购、赎回办理机构

(1)中国工商银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：易会满

联系人：杨菲

传真：010－66107914

客户服务电话：95588

网址：http://www.icbc.com.cn/

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

法定代表人：牛锡明

联系人：张宏革

电话：021-58781234

传真：021-58408483

客户服务电话：95559

网址：http://www.bankcomm.com/

（3）海通证券

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人：王开国

联系人：李笑鸣

电话：4008888001

传真：021－63602722

客户服务电话：95553

网址：http://www.htsec.com/

二、登记结算机构

1、场内份额登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人：周明

电话：0755-25946013

传真：0755-25987122

联系人：严峰

2、场外份额登记结算机构

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

办公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

法定代表人：江向阳

电话：010-65171166

传真：010-65187068

联系人：许鹏

三、上海黄金交易所

名称：上海黄金交易所

注册地址：上海市黄浦区河南中路99号上海黄金交易所大厦

办公地址：上海市黄浦区河南中路99号上海黄金交易所大厦

电话：021-33189588

传真：021-33662058

联系人：杨艳

四、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：安冬

经办律师：吕红、安冬

五、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：陈轶杰

经办注册会计师：叶尔甸陈轶杰

第六部分基金的募集

基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管

理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2013年7月31日经中国证监会证监

许可[2013]1026号文核准募集。本基金自2014年8月4日至2014年8月7日进行发售。

共募集292,174,448.00基金份额，有效认购户数为2530户。

本基金为交易型开放式基金，基金存续期限为不定期。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金基金合同于2014年8月13日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正

式开始管理本基金。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同存续期内，连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前

述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基

金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

第八部分基金份额折算与变更登记

基金份额折算是指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按

照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为。基金份额折算由基金管理人向登记结

算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。

本基金已以2014年8月27日为基金份额折算日进行折算，折算结果详见《博时基金管

理有限公司关于博时黄金交易型开放式证券投资基金基金份额折算结果公告》。基金份额折

算后的基金份额净值与折算基准日业绩比较基准（上海黄金交易所Au99.99现货实盘合约收

盘价）的1/100基本一致。

本基金存续期间，基金管理人可根据实际需要对基金份额进行折算，并提前公告。

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生

调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金

份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响，无须召开基金份额持有人大会。

基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。

第九部分基金份额的交易

一、基金上市

基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金

上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：

1、基金募集金额（含现券认购所募集的黄金现货实盘合约市值）不低于2亿元；

2、基金份额持有人不少于1000人；

3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深圳证券交

易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少3个工作日发布基金上市交易公告书。

本基金的场内份额已于2014年9月1日在深圳证券交易所上市，基金二级市场交易简

称：博时黄金，二级市场交易代码：159937。

二、基金份额的上市交易

本基金的基金份额在深圳证券交易所的上市交易须遵照《深圳证券交易所证券投资基金

上市规则》、《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，以及《深圳证券交

易所交易规则》等有关规定。

三、暂停上市交易

基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，

并报中国证监会备案：

1、不再具备本章第一款规定的上市条件；

2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；

3、严重违反深圳证券交易所有关规则的；

4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形。

四、终止上市交易

基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可终止基金的上市交易，并

报中国证监会备案：

1、暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

2、基金合同终止；

3、基金份额持有人大会决定终止上市；

4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起2日内发布基金终

止上市公告。

若因上述1、3、4项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的，

本基金将由交易型开放式基金变更为非上市的开放式基金或与联接基金合并。

五、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告

基金管理人在每一个交易日开市前向深圳证券交易所提供当日基金的场内份额的现金

申购赎回清单。本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理人或基金管理人委托的第三方

计算，并交由深圳证券交易所发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

（1）基金份额参考净值的计算公式：

基金份额参考净值＝（Au99.99现货实盘合约最新成交价＋每千克Au99.99现货实盘合

约对应的预估现金差额/1000）/100。

（2）基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后4位。

（3）基金管理人可以调整基金份额参考净值的计算公式，并予以公告。

第十部分基金份额的申购与赎回

（一）场内份额的申购与赎回

本基金的场内份额的申购赎回包括两种方式：现券申赎方式和现金申赎方式。

投资者可以通过上海黄金交易所会员或深圳证券交易所会员等申购赎回代理机构，分别

采用现券或现金，申购赎回本基金场内份额。

1、申购与赎回的场所

本基金场内份额的申购、赎回业务由申购赎回代理机构办理。

投资者应当按申购赎回代理机构指定的方式办理本基金场内份额的申购和赎回。

本基金管理人将在开始场内份额的申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构名单，并可

依据实际情况增加或减少申购赎回代理机构。

2、申购与赎回办理的开放日及时间

（1）开放日及开放时间

通常情况下，投资者可办理场内份额申购、赎回等业务的开放日为深圳证券交易所和上

海黄金交易所的共同交易日。本基金场内份额现金申购、赎回业务的具体办理时间为开放日

的9:30-11:30和13:00-15:00。本基金场内份额现券申购、赎回业务的具体办理时间为开

放日的9:30-11:30和13:30-15:00。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基

金合同的规定公告暂停场内份额申购、赎回时除外。

若深圳证券交易所或上海黄金交易所变更交易时间或出现其他特殊情况，或出于具体业

务运作的需要，基金管理人可对前述开放日、开放时间进行相应的调整并公告。

（2）申购与赎回的开始时间

本基金已于2014年9月1日开始办理场内份额的现金申购、赎回业务及场内份额的现

券申购、赎回业务。

3、申购与赎回的原则

（1）本基金场内份额的申购、赎回采用份额申购和份额赎回的方式，即申购、赎回均

以份额申请；

（2）本基金场内份额的申购、赎回申请提交后不得撤销；

（3）本基金场内份额的申购、赎回应遵守深圳证券交易所、上海黄金交易所及中国证

券登记结算有限责任公司相关业务规则和参与各方相关协议的有关规定；

（4）基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在

新的原则实施前按规定在指定媒介上公告。

4、申购与赎回的程序

（1）账户备案

场内份额现券申赎模式下，投资者首次提交本基金场内份额的现券申购、赎回申请前必

须先按照上海黄金交易所的相关规定进行账户备案。投资者完成账户备案后方可参与本基金

场内份额的现券申购、赎回，否则申请将被拒绝。

本基金场内份额现券申购、赎回方式下账户备案的具体要求及办理流程见申购赎回代理

机构的相关业务规则。

场内份额现金申赎方式下，投资者无须进行账户备案。

（2）申购与赎回申请的提出及确认

投资者提交场内份额的申购申请时，须根据申购赎回清单备足相应数量并符合要求的申

购对价，否则申购申请失败。投资者提交场内份额的赎回申请时，须根据申购赎回清单备足

相应数量并符合要求的赎回对价，否则赎回申请失败。

申购赎回代理机构受理投资者场内份额的申购、赎回申请并不代表申购、赎回申请成功。

场内份额申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。

（3）申购和赎回的清算交收与登记

本基金场内份额申购、赎回过程中涉及的申购对价、赎回对价的清算交收适用深圳证券

交易所、登记结算机构、上海黄金交易所相关业务规则和各参与方相关协议的有关规定。

1）场内份额的现券申赎方式

场内份额的现券申赎模式下，投资者T日的申购或赎回申请受理后，上海黄金交易所办

理黄金现货实盘合约的过户，登记结算机构根据上海黄金交易所黄金现货实盘合约过户的结

果，于T日日终完成基金份额的变更登记。

基金管理人与申购赎回办理机构在T+1日进行现金差额的交收。

如果深圳证券交易所、登记结算机构、上海黄金交易所和基金管理人在清算交收时发现

不能正常履约的情形，则依据深圳证券交易所、登记结算机构、上海黄金交易所相关业务规

则和参与各方相关协议的有关规定进行处理。深圳证券交易所、登记结算机构、上海黄金交

易所和基金管理人可在法律法规允许的范围内，对场内份额现券申购与赎回的程序进行调整。

2）场内份额的现金申赎方式

场内份额的现金申赎模式下，投资者T日提交的申购或赎回申请受理后，正常情况下，

登记结算机构于T日办理基金份额及现金替代款等的交收，并于T+3日内办理现金差额的清

算。

赎回现金替代款将自有效赎回申请之日起7个工作日内划往基金份额持有人账户。

如果深圳证券交易所、登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情

形，则依据深圳证券交易所、登记结算机构相关业务规则和参与各方相关协议的有关规定进

行处理。深圳证券交易所、登记结算机构和基金管理人可在法律法规允许的范围内，对场内

份额现金申购与赎回的程序进行调整。

登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对场内份额清算交收和登记的办理时间、方

式进行调整，并最迟于开始实施日前按规定在中国证监会指定的信息披露媒介公告。

5、申购与赎回的数额限制

（1）投资者现券申购、赎回本基金场内份额，须按现券申购、赎回的最小申购、赎回

单位的整数倍提交申请。投资者现金申购、赎回本基金场内份额，须按现金申购、赎回的最

小申购、赎回单位的整数倍提交申请。

目前，本基金场内份额的最小申购、赎回单位为30万份。

投资者提出场内份额的现券申购申请前须按3000克或其整数倍备足用于申购的

AU99.95或AU99.99现货实盘合约，或AU99.95和AU99.99两种现货实盘合约的组合。

（2）基金管理人可根据市场情况，对场内份额现券申赎、场内份额现金申赎的最小申

购、赎回单位进行调整，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定进

行前述调整并在指定媒介上公告。

（3）基金管理人可设定本基金场内份额的现券申购份额上限、现金申购份额上限、现

券赎回份额上限及现金赎回份额上限，以对当日的现券申购、现金申购总规模或现券赎回、

现金赎回总规模进行控制，并分别在申购赎回清单中公告。

（4）基金管理人可设定单个投资者累计持有的本基金场内份额上限。

（5）基金管理人可根据上海黄金交易所的相关业务规则、基金运作情况、市场情况和

投资者需求等因素，在法律法规允许的情况下，调整场内份额申购和赎回的数额限制并及时

公告。

6、申购与赎回的对价和费用

（1）场内份额的现券申购、赎回方式下，申购对价是指投资者申购本基金的场内份额

时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回本基金的

场内份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金差额及其他对价。在场内份额的

现金申购、赎回方式下，申购对价是指投资者申购本基金的场内份额时应交付的现金替代、

现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回本基金的场内份额时，基金管理人应交付给

投资者的现金替代、现金差额及其他对价。

（2）本基金场内份额申购、赎回方式下，申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和

投资者申购、赎回的本基金场内份额数额确定。

申购、赎回清单由基金管理人编制。T日场内份额的现券申购、赎回清单由基金管理人

提供给上海黄金交易所。T日场内份额的现金申购、赎回清单由基金管理人提供给深圳证券

交易所。T日的申购、赎回清单在当日申购、赎回开放时间前公告。

（3）场内份额申购、赎回方式下，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣

金。

（4）T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告，计算公式为

计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，基金管理人可以

适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

（5）本基金场内份额的现券申购、赎回方式下，过户费等相关费用按上海黄金交易所

的相关规定执行。

（二）场外份额的申购与赎回

本基金的场外份额根据费用收取方式的不同分为D类场外份额和I类场外份额。

1、申购与赎回的场所

目前，本基金场外份额的申购、赎回业务由基金管理人的直销机构或基金管理人指定的

代销机构办理。

投资者应当按基金管理人的直销机构或基金管理人指定的代销机构指定的方式办理本

基金场外份额的申购和赎回。

2、申购与赎回办理的开放日及时间

（1）开放日及开放时间

投资者可办理场外份额申购、赎回等业务的开放日为深圳证券交易所和上海黄金交易所

的共同交易日，开放日对投资者的业务办理时间为9：30-15：00，具体以销售网点的公告

和安排为准。

若深圳证券交易所或上海黄金交易所变更交易时间或出现其他特殊情况，基金管理人可

对场外份额的开放日、开放时间进行相应的调整并公告。

（2）申购与赎回的开始时间

本基金已于2014年12月18日开始办理场外份额的申购、赎回业务。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或时间办理本基金场外份额的申购、赎回。

投资者在基金合同约定之外的日期或时间提出申购、赎回申请且登记结算机构确认接受的，

其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

3、申购与赎回的原则

（1）本基金场外份额的申购与赎回采取“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当

日收市后计算的场外份额的基金份额净值为基准进行计算；

（2）本基金场外份额的申购与赎回采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额

申请，赎回以份额申请；

（3）本基金场外份额当日的申购与赎回申请在开放时间内是否可以撤销由本基金的销

售机构根据相关业务规则确定；

（4）基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在

新的原则实施前按规定在指定媒介上公告。

4、申购与赎回的程序

（1）申购与赎回的申请方式

投资者须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出本基金场外份

额的申购或赎回申请。

（2）申购与赎回申请的款项支付

投资者申购本基金场外份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付款项且款项在规定

时点前到达指定账户，申购申请即为有效；

投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+7日（包括该日）内支付赎回款项。发生巨

额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

（3）申购与赎回申请的确认

基金管理人以开放日的开放时间结束前受理有效的申购和赎回申请的当天作为申购或

赎回申请日（T日）。正常情况下，本基金D类场外份额和I类场外份额的登记结算机构在

T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的D类场外份额和I类场外份额的有效申请，

投资者可在T+1日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的

确认情况。若场外份额申购不成功，则场外份额申购款项退还给投资者。

销售机构对场外份额的申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实

接收到申请。场外份额申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。

5、申购与赎回的数额限制

（1）本基金D类场外份额，首次申购基金份额的最低金额为1元，追加申购最低金额

为1元。本基金I类场外份额首次申购基金份额的最低金额为1元，追加申购最低金额为1

元。

（2）每个交易账户无最低持有本基金场外份额余额限制。

（3）单个投资者累计持有的本基金场外份额暂无上限限制。

（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理

人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见更新的招募说明书

或相关公告。

（5）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定场外份额申购金额、赎回

份额、持有最低余额限制以及持有份额上限等的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、申购与赎回的价格、费用及其用途

（1）投资者申购、赎回场外份额的价格以申请当日收市后计算的场外份额的基金份额

净值为基准进行计算，基金管理人可向投资者收取一定的费用或成本。

（2）本基金D类场外份额和I类场外份额单独设置基金代码，并分别公布基金份额净

值。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。

（3）投资者在申购、赎回本基金D类场外份额时，基金管理人根据补券或卖券相关的

交易成本，收取一定的申购费和/或赎回费并归入D类场外份额的基金财产，以确保覆盖D

类场外份额申赎发生的证券交易费用。

（4）投资者在申购、赎回本基金I类场外份额时，所发生的补券或卖券相关的交易成

本，由I类场外份额的基金资产承担。

（5）申购本基金场外份额的计算：申购的有效场外份额为净申购金额除以当日的基金

份额净值，有效份额单位为份。

（6）赎回本基金场外份额的金额计算：本基金场外份额的赎回金额为按实际确认的有

效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。

（7）本基金场外份额的申购费用最高不超过申购金额的0.5%，赎回费用最高不超过赎

回金额的0.5%。目前，根据上海黄金交易所约定的交易手续费率，本基金D类场外份额的

申购费用为0.05%，赎回费用为0.05%。本基金D类场外份额的申购费用由申购D类场外份

额的投资者承担，在投资者进行场外申购时收取，申购费总额的100%计入投资者所申购类

别的基金份额的基金财产。本基金D类场外份额的赎回费用由赎回本基金D类场外份额的基

金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回本基金场外份额时收取，赎回费总额的100%计

入投资者所赎回类别的基金份额的基金财产。未来，如果上海黄金交易所调整交易手续费率，

则基金管理人可以根据本基金基金合同的规定，调整本基金D类场外份额的申购费、赎回费。

本基金I类场外份额暂不收取申购费、赎回费。

（8）本基金D类场外份额、I类场外份额暂不收取销售服务费。

（9）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（10）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制

定基金促销计划，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基

金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费

率等相关费率。

（三）申购赎回清单的内容与格式

1、现券申购赎回清单的内容

（1）申购赎回清单的内容

T日现券申购赎回清单公告内容包括一级市场基金代码、最小申购赎回单位、T－1日各

黄金现货实盘合约对应的现金差额（元/千克）、T日各黄金现货实盘合约对应的预估现金

差额（元/千克）、T－1日基金份额净值、申购上限、赎回上限、申购赎回标志等。

（2）预估现金差额相关内容

预估现金差额是指为便于申赎代理机构预先冻结申请申购、赎回的投资者的相应资金，

由基金管理人计算的现金数额。

T日申购赎回清单中公告T日预估现金差额。其计算公式为：

T日每千克Au99.99现货实盘合约预估现金差额＝（T－1日最小申购、赎回单位的基金

资产净值－T－1日最小申购、赎回单位对应的黄金现货重量×Au99.99现货实盘合约T－1

日收盘价）÷T－1日最小申购、赎回单位对应的黄金现货重量×1000克

T日每千克Au99.95现货实盘合约预估现金差额＝（T－1日最小申购、赎回单位的基金

资产净值－T－1日最小申购、赎回单位对应的黄金现货重量×Au99.95现货实盘合约T－1

日收盘价）÷T－1日最小申购、赎回单位对应的黄金现货重量×1000克

预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。预估现金差额计算至小数点后2位，小数

点后第3位四舍五入。若T日为基金分红除息日，上述计算公式中“T-1日最小申购、赎回

单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额

（3）现金差额相关内容

T日现金差额在（T+1）日的申购、赎回清单中公告，其计算公式为：

T日每千克Au99.99现货实盘合约现金差额＝（T日最小申购、赎回单位的基金资产净

值－T日最小申购、赎回单位对应的黄金现货重量×Au99.99现货实盘合约T日收盘价）÷T

日最小申购、赎回单位对应的黄金现货重量×1000克

T日每千克Au99.95现货实盘合约现金差额＝（T日最小申购、赎回单位的基金资产净

值－T日最小申购、赎回单位对应的黄金现货重量×Au99.95现货实盘合约T日收盘价）÷T

日最小申购、赎回单位对应的黄金现货重量×1000克

现金差额的数值可能为正、为负或零。现金差额计算至小数点后2位，小数点后第3

位四舍五入。

①在投资者申购时，若现金差额为正数，则投资者应根据其申购的基金份额对应的黄金

现货实盘合约类型和黄金现货重量支付相应的现金；若现金差额为负数，则投资者将根据其

申购的基金份额对应的黄金现货实盘合约类型和黄金现货重量获得相应的现金。

②在投资者赎回时，若现金差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额及基金管理

人支付的黄金现货实盘合约类型和黄金现货重量获得相应的现金；若现金差额为负数，则投

资者应根据其赎回的基金份额及基金管理人支付的黄金现货实盘合约类型和黄金现货重量

支付相应的现金。

（4）申购赎回清单的格式

T日现券申购赎回清单的格式举例如下：

基本信息