关于鹏华丰诚债券型证券投资基金增加B类和E类基金份额、调整D类基金份额申购费率并修改基金合同及托管协议等事项的公告

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，鹏华丰诚债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人鹏华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与本基金的基金托管人招商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定自2024年10月10日起对本基金增加B类基金份额和E类基金份额、调整D类基金份额申购费率、更新基金管理人和基金托管人信息，并根据基金实际运作情况对基金合同及《鹏华丰诚债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）做相应修改。现将具体事宜公告如下：

　　一、增加B类基金份额的基本情况

　　1.本基金新增B类基金份额并单独设置基金代码（B类基金份额基金代码：022263），新增的B类基金份额与原有的各类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。B类基金份额在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，不收取销售服务费。

　　2.B类基金份额申购费率设置

　　本基金新增B类基金份额适用以下申购费率：

　　申购金额 M（元） 申购费率

M＜100万 0.8%

100万≤M＜500万 0.5%

500万≤M 每笔 1000 元

　　本基金对通过直销中心申购B类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率，养老金客户适用的申购费率详见更新的招募说明书。

　　3.B类基金份额赎回费率设置

　　本基金新增B类基金份额适用以下赎回费率：

　　持有期限（Y） 赎回费率

Y＜7天 1.5%

7天≤Y 0

　　B类基金份额的赎回费用由赎回B类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对B类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

　　4.B类基金份额申购和赎回的数量限制

　　本基金B类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的各类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。

　　5.B类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

　　二、增加E类基金份额的基本情况

　　1.本基金新增E类基金份额并单独设置基金代码（E类基金份额基金代码：022264），新增的E类基金份额与原有的各类基金份额适用相同的基金管理费率和基金托管费率。E类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，而从E类基金份额基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用。E类基金份额销售服务年费率为0.40%。

　　2.E类基金份额赎回费率设置

　　本基金新增E类基金份额适用以下赎回费率：

　　持有期限（Y） 赎回费率

Y＜7天 1.5%

7天≤Y 0

　　E类基金份额的赎回费用由赎回E类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对E类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。

　　3.E类基金份额申购和赎回的数量限制

　　本基金E类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制与原有的各类基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资的限制一致。

　　4.E类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

　　5.由于基金费用收取方式的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

　　三、调整D类基金份额的申购费率基本情况

　　自2024年10月10日起，本基金原有的D类基金份额申购费率调整方案如下：

　　原申购费率：

　　申购金额M（万元） 申购费率

M〈100 1.0%

100≤Y〈1000 0.6%

Y≥1000 500元/笔

　　调整后申购费率：0，即D类基金份额不再收取申购费用。

　　基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　四、修订基金合同的相关说明

　　为确保本基金增加B类基金份额和E类基金份额符合法律、法规和基金合同的规定，基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件《鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表》。

　　本次本基金增设B类基金份额和E类基金份额、调整D类基金份额申购费率、更新基金管理人和基金托管人信息，并根据基金实际运作情况对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的基金合同自本公告发布之日的下一工作日（即2024年10月10日）起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的托管协议，并将依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定相应更新《鹏华丰诚债券型证券投资基金招募说明书》（更新）及基金产品资料概要（更新）。

　　投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关情况。

　　本公告仅对本基金增加B类基金份额和E类基金份额、调整D类基金份额申购费率、更新基金管理人和基金托管人信息，并根据基金实际运作情况修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

　　风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

　　特此公告。

　　鹏华基金管理有限公司

　　二〇二四年十月九日

　　附件：鹏华丰诚债券型证券投资基金基金合同及托管协议修订对照表

　基金合同

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

第 一

部 分

前言

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与

更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始

执行。

第 二

部 分

释义

54、基金份额分类：本基金根据所收取费用的差异，将基

金份额分为不同的类别。 在投资人认/申购基金时收取

认/申购费用， 并不再从本类别基金资产中计提销售服

务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资

产中按0.3%的年费率计提销售服务费， 并不收取认/申

购费用的基金份额，称为C类基金份额；从本类别基金资

产中按0.35%的年费率计提销售服务费， 并收取申购费

用的基金份额，称为D类基金份额

54、基金份额分类：本基金根据所收取费用的差异，将

基金份额分为不同的类别。在投资人认/申购基金时收

取认/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售

服务费的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购

时收取申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售

服务费的基金份额，称为B类基金份额；从本类别基金

资产中按0.30%的年费率计提销售服务费， 并不收取

认/申购费用的基金份额，称为C类基金份额；从本类

别基金资产中按0.35%的年费率计提销售服务费，并

不收取申购费用的基金份额，称为D类基金份额；从本

类别基金资产中按0.40%的年费率计提销售服务费，

并不收取申购费用的基金份额，称为E类基金份额

第 三

部 分

基 金

的 基

本 情

况

八、基金份额类别

本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不

同的类别。 在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费

用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中按0.3%

的年费率计提销售服务费， 并不收取认购/申购费用的

基金份额， 称为C类基金份额； 从本类别基金资产中按

0.35%的年费率计提销售服务费， 并收取申购费用的基

金份额，称为D类基金份额。相关费率的设置及费率水平

在招募说明书或相关公告中列示。

本基金各类基金份额分别设置代码，分别公布基金

份额净值和基金份额累计净值。

投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份

额类别。

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情

况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金

管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新的

基金份额类别、 调整现有基金份额类别的费率水平、或

者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开

基金份额持有人大会，但须报中国证监会备案并公告。

八、基金份额类别

本基金根据所收取费用的差异， 将基金份额分为

不同的类别。 在投资人认购/申购基金时收取认购/申

购费用， 并不再从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购时收取

申购费用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额，称为B类基金份额；从本类别基金资产中

按0.30%的年费率计提销售服务费，并不收取认购/申

购费用的基金份额，称为C类基金份额；从本类别基金

资产中按0.35%的年费率计提销售服务费， 并不收取

申购费用的基金份额，称为D类基金份额；从本类别基

金资产中按0.40%的年费率计提销售服务费， 并不收

取申购费用的基金份额，称为E类基金份额。 相关费率

的设置及费率水平在招募说明书或相关公告中列示。

本基金各类基金份额分别设置代码， 分别公布基

金份额净值和基金份额累计净值。

投资人在认购/申购基金份额时可自行选择基金

份额类别。

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情

况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基

金管理人经与基金托管人协商一致，可以增加本基金

新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率水

平、或者停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无

需召开基金份额持有人大会，但须按《信息披露办法》

的有关规定公告。

第 六

部 分

基 金

份 额

的 申

购 与

赎回

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购

份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由

基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购的有效

份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效

份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留

到小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财产承

担。

4、 申购费用由申购A类、D类基金份额的投资人承

担， 不列入基金财产。 本基金C类基金份额不收取申购

费。

6、本基金A类、D类基金份额的申购费率、各类基金

份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额

具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合

同的规定确定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可

以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申

购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金A类和B类

基金份额的申购费率由基金管理人决定， 并在招募说

明书中列示。 申购的有效份额为净申购金额除以当日

的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结

果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生

的收益或损失由基金财产承担。

4、申购费用由申购A类和B类基金份额的投资人

承担，不列入基金财产。 本基金C类、D类和E类基金份

额不收取申购费。

6、本基金A类和B类基金份额的申购费率、各类基

金份额的申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金

额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基

金合同的规定确定， 并在招募说明书中列示。 基金管

理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费

方式，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告。

第 七

部 分

基 金

合 同

当 事

人 及

权 利

义务

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

名称：鹏华基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会

中心43层

法定代表人：何如

设立日期：1998年12月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理

委员会［1998］31号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元

存续期限：持续经营

联系电话：0755-82021233

一、基金管理人

（一）基金管理人简况

名称：鹏华基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商

会中心43层

法定代表人：张纳沙

设立日期：1998年12月22日

批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管

理委员会［1998］31号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元

存续期限：持续经营

联系电话：0755-82021233

第 七

部 分

基 金

合 同

当 事

人 及

权 利

义务

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：李建红

成立时间：1987年4月8日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复

字（1986）175号文、银复（1987）86号文

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83号

二、基金托管人

（一）基金托管人简况

名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：缪建民

成立时间：1987年4月8日

批准设立机关和批准设立文号： 中国人民银行银

复字（1986）175号文、银复（1987）86号文

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号： 证监基金字[2002]83

号

第 十

五 部

分 基

金 费

用 与

税收

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金

份额的销售服务费年费率为0.3%，D类基金份额的销售

服务费年费率为0.35%。 本基金销售服务费将专门用于

本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在

基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

C类、D类基金份额的销售服务费计提的计算公式

如下：

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

3、销售服务费

本基金A类和B类基金份额不收取销售服务费，C

类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，D类基金份

额的销售服务费年费率为0.35%，E类基金份额的销售

服务费年费率为0.40%。 本基金销售服务费将专门用

于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人

将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项

说明。

C类、D类和E类基金份额的销售服务费计提的计

算公式如下：

第 十

六 部

分 基

金 的

收 益

与 分

配

三、基金收益分配原则

5、本基金A类基金份额和C类、D类基金份额之间由

于A类基金份额不收取销售服务费， 而C类、D类基金份

额收取的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在

可供分配利润上有所不同；

三、基金收益分配原则

5、本基金各类基金份额之间由于A类、B类基金份

额不收取销售服务费，而C类、D类、E类基金份额收取

的销售服务费费率不同，将导致各类基金份额在可供

分配利润上有所不同；

托管协议

章节 原文条款 修改后条款

内容 内容

一 、 基

金 托

管 协

议 当

事人

（一）基金管理人

名称：鹏华基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会

中心43层

法定代表人：何如

设立日期：1998年12月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理

委员会［1998］31号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元

存续期限：持续经营

联系电话：0755-82021233

（一）基金管理人

名称：鹏华基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商

会中心43层

法定代表人：张纳沙

设立日期：1998年12月22日

批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管

理委员会［1998］31号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元

存续期限：持续经营

联系电话：0755-82021233

一 、 基

金 托

管 协

议 当

事人

（二）基金托管人（也可称资产托管人、托管人）

名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

邮政编码：518040

法定代表人：李建红

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

存续期间：持续经营

（二）基金托管人（也可称资产托管人、托管人）

名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

邮政编码：518040

法定代表人：缪建民

成立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

存续期间：持续经