易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金

产品资料概要更新

编制日期：2024年11月6日

送出日期：2024年11月8日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称 易方达上证中盘ETF 基金代码 510130

易方达基金管理有限公中国工商银行股份有限

基金管理人 基金托管人

司 公司

上市交易所及上上海证券交易所

基金合同生效日 2010-03-29

市日期 2010-06-23

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金

2018-08-11

基金经理的日期

基金经理 刘树荣

证券从业日期 2007-04-01

场内简称： 中盘ETF

扩位证券简称： 中盘ETF

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

本基金以标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）为主要投资对

象。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份

股（含存托凭证）、一级市场新发股票（含存托凭证）、债券、权证

以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机

投资范围

构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以

将其纳入投资范围。基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不

低于基金资产净值的95%。本基金的标的指数为上证中盘指数，及其

未来可能发生的变更。

本基金采取完全复制法进行投资，即按照上证中盘指数的成份股（含

存托凭证）组成及权重构建股票投资组合。但是当指数编制方法变更、

成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股派发

主要投资策略 现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况发生，

基金管理人无法按照指数构成及权重进行同步调整时，基金管理人将

对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。本基金力争将年化跟踪误

差控制在2%以内。

业绩比较基准 上证中盘指数

本基金属股票型基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与

风险收益特征 货币市场基金。本基金为指数型基金,采用完全复制法跟踪标的指数的

表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。

注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一） 基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M） 收费方式

费用类型 备注

/持有期限（N） /费率

申购费（前本基金场外交易申购费

- -

收费） 率固定为0.05%

本基金场外交易赎回费

赎回费 - -

率固定为0.15%

注：1、投资者在场内申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回

份额0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。2、场

内交易费用以证券公司实际收取为准。

（二） 基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方

管理费 年费率0.15% 基金管理人、销售机构

托管费 年费率0.05% 基金托管人

审计费用 年费用金额50,000.00元 会计师事务所

信息披露费 年费用金额120,000.00元 规定披露报刊

指数许可使用年费率0.03%、年费用金额下限

指数编制公司

费 140,000.00元

详见招募说明书的基金费用与税收

其他费用

章节。

注：1.当季度日均基金资产净值（日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和

/基金当季存续天数）大于人民币5000万元时，标的指数许可使用费的收取下限为每季度人

民币35,000.00元；当季度日均基金资产净值小于或等于人民币5000万元时，标的指数许可

使用费不设收取下限。本基金指数许可使用费的计提方法、计提标准和支付方式详见招募说

明书的基金费用与税收章节。

2.上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。

3.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三） 基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

0.34%

注：基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+其他运作费用合计占基金每日平均资产

净值的比例（年化）。基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次

基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的

指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目

标的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止

服务的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、

成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的

变现风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风险、场内外份额

申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险、场外申购费率、赎回费率调整的风险、场外份

额暂不可上市交易的风险、投资存托凭证的特有风险、管理风险与操作风险、流动性风险、

本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风

险及其他风险、技术风险、不可抗力等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者

自行负责。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的

原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基

金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事人因《基金合

同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解决，如经友好

协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料