易方达沪深300指数精选增强型证券投资基金（易方达沪深300精选增强C）基金产品资料概要更新

易方达沪深300指数精选增强型证券投资基金（易方

达沪深300精选增强C）基金产品资料概要更新

编制日期：2024年11月7日

送出日期：2024年11月8日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

易方达沪深300精选增

基金简称基金代码010736

强

易方达沪深300精选增

下属基金简称下属基金代码010737

强C

易方达基金管理有限公中国工商银行股份有限

基金管理人基金托管人

司公司

基金合同生效日2020-12-30

基金类型股票型交易币种人民币

运作方式普通开放式开放频率每个开放日

开始担任本基金

2020-12-30

基金经理的日期

基金经理张胜记

证券从业日期2005-03-30

二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略

本基金为指数增强型股票基金，在控制基金净值增长率与业绩比较基

投资目标准之间的日均跟踪偏离度及年化跟踪误差的基础上，追求超越业绩比

较基准的投资回报，力争实现基金资产的长期稳健增值。

本基金的投资范围包括内地依法发行上市的股票（含中小板、创业板

及其他依法发行、上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交

易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票（以下简称“港股通股

票”）、内地依法发行、上市的债券（包括国债、央行票据、地方政

府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短

期融资券、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、

银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货、股票期

投资范围权及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其

纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于

80%；投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金

资产的80%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权

合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不

低于基金资产净值的5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

申购款等。

本基金为指数增强型股票基金，以沪深300指数作为标的指数，通过

深入的基本面研究，精选具备核心竞争优势的公司，构建和优化投资

组合，在力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏

离度的绝对值不超过0.5%、基金年化跟踪误差不超过6%的基础上追

求超越业绩比较基准的投资回报。股票投资方面，本基金根据沪深300

指数成份股及权重，考虑本基金资产规模及流动性等因素，拟定以指

主要投资策略数权重为基础的投资组合初始方案；在此基础上通过对上市公司及行

业基本面的深入研究，精选具备核心竞争优势的公司对组合方案进行

优化，据此调整部分成份股的权重，并可适当投资非指数成份股，形

成本基金的股票投资组合配置方案并相应进行调整。债券投资方面，

本基金将密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会，并通过久期

配置、类属配置、期限结构配置和个券选择等方面进行积极主动的债

券投资管理。

业绩比较基准沪深300指数收益率×95%+活期存款利率（税后）×5%

本基金为股票基金，理论上其预期风险与预期收益高于混合基金、债

券基金和货币市场基金。本基金在控制基金净值增长率与业绩比较基

准之间的日均跟踪偏离度及年化跟踪误差的基础上，力争获得超越业

绩比较基准的收益。长期来看，本基金具有与业绩比较基准相近的风

险水平。

风险收益特征本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券

市场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般

投资风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、

以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风

险。本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详

见招募说明书“风险揭示”部分。

注：投资者可阅读《招募说明书》基金的投资章节了解详细情况。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

图

注：基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。基金的过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

份额（S）或金额（M）收费方式

费用类型备注

/持有期限（N）/费率

0天

赎回费7天≤N≤29天0.50%

N≥30天0.00%

注：本基金C类基金份额在投资者申购时不收取申购费用，在持有期间收取销售服务费。

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别收费方式/年费率或金额收取方

管理费年费率1.20%基金管理人、销售机构

托管费年费率0.20%基金托管人

销售服务费年费率0.30%销售机构

审计费用年费用金额95,000.00元会计师事务所

信息披露费年费用金额120,000.00元规定披露报刊

指数许可使用年费率0.016%、年费用金额下限

指数编制公司

费200,000.00元

详见招募说明书的基金费用与税收

其他费用

章节。

注：1.本基金指数许可使用费的计提方法、计提标准和支付方式详见招募说明书的基金费用

与税收章节。

2.上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年费用金额为预估值，

最终实际金额以基金定期报告披露为准。

3.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

（三）基金运作综合费用测算

若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：

基金运作综合费率（年化）

1.73%

注：基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率+指数许可使用费率+其他

运作费用合计占基金每日平均资产净值的比例（年化）。基金管理费率、托管费率、销售服

务费率、指数许可使用费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关

数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示

（一）风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

投资本基金可能遇到的特有风险包括：（1）与指数化投资相关的特定风险（包括标的

指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、基金投资组合回报与标的

指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数

编制方案带来的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股

停牌的风险等）；（2）采用主动增强策略进行投资管理可能引致的特定风险；（3）本基金

投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而面临

的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、

股票期权等金融衍生品以及资产支持证券等特殊品种而面临的其他额外风险；（5）本基金

的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本

基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相

关的风险；（6）参与转融通证券出借业务的风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动

性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、启用摆动定价或侧袋

机制等流动性风险管理工具带来的风险等）、管理风险、税收风险、本基金法律文件中涉及

基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。本基

金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见招

募说明书的“风险揭示”部分。

（二）重要提示

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基

金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。各方当事

人因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议应尽量通过协商、调解途径解

决，如经友好协商未能解决的最终将通过仲裁方式处理，详见《基金合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息

发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一

定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时

公告等。

五、其他资料查询方式

以下资料详见基金管理人网站[www.efunds.com.cn][客服电话:4008818088]

1、基金合同、托管协议、招募说明书

2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告

3、基金份额净值

4、基金销售机构及联系方式

5、其他重要资料