指数基金：3只持续居前2只始终靠后

　　■本报记者王继高

　　截至11月1日，市场共有9只被动指数型基金在发行，而且市场已有同类基金62只。

　　本报记者对已有的这些基金的统计显示，无论是从最近一年、最近两年还是最近三年的业绩来看，即短期、中期和长期来看华夏中小板ＥＴＦ、易方达深证100ＥＴＦ和融通深证100的业绩均居前，同时华泰柏瑞红利ＥＴＦ和华夏上证50ＥＴＦ的短期、中期和长期的业绩均较靠后，并且华夏基金旗下被动指数型基金出现一只持续业绩居前，一只持续业绩居后的局面。

　　3只短中长期均靠前

　　剔除成立未满三个月的基金，本报记者统计显示，54只被动指数型基金最近3个月的业绩首位相差20％。

　　从最近三个月来看，华夏中小板ＥＴＦ以25．6％的总回报位居榜首，易方达深证100ＥＴＦ以24．42％的总回报紧随其后，南方深成ＥＴＦ、易方达深证100ＥＴＦ联接及融通深证100分别居于第3至第5。

　　最近一年的业绩中，华夏中小板ＥＴＦ以43．95％的回报率居于同类29只产品的第1，南方中证500、易方达深证100ＥＴＦ、融通深证100和工银瑞信沪深300分别居于第2至第5。

　　Ｗｉｎｄ数据显示，成立满两年的被动指数型基金仅有12只，而从最近两年的总回报来看，华夏中小板ＥＴＦ、易方达深证100ＥＴＦ和融通深证100分别以203．06％、144．68％和135．75％的收益率居于前3位。

　　从最近三年的业绩来看，11只被动指数型基金中，华夏中小板ＥＴＦ、融通深证100和易方达深证100ＥＴＦ分别居于前3。

　　综上来看，无论是从最近一年、最近两年还是最近三年的业绩来看，即短期、中期和长期来看华夏中小板ＥＴＦ、易方达深证100ＥＴＦ和融通深证100的业绩均居前。

　　2只持续靠后

　　成立于今年4月9日的国投瑞银沪深300金融地产指数基金最近三个月的总回报为5．19％，在同类54只产品中居于倒数第1，而且该产品最近六个月的总回报为1．19％，在同类48只产品中居于倒数第3。

　　在最近三个月的业绩中，居于倒数第二的是成立于2009年12月30日嘉实基本面50，统计期内总回报为5．76％，而且最近半年的业绩中该产品也在同类50只产品中居于倒数第2，从今年以来的的业绩来看，嘉实基本面50也是以－17．31％的总回报居于同类39只产品的倒数第1。

　　成立于今年2月11日的申万巴黎沪深300价值最近三个月和最近六个月的总回报都居于同类约50只产品的后六之中。成立于去年8月26日的工银上证央企50ＥＴＦ，最近一年的总回报居于同类29只产品的倒数第3，而且最近三个月的总回报也在同类54只产品中居于后10。

　　在11只成立满三年的被动指数型基金中，华泰柏瑞红利ＥＴＦ最近三年的业绩居于倒数第1，最近两年的业绩在同类12只产品中居于倒数第3，而且最近一年和最近三个月的总回报也在同类约50只产品中居于后10，即该产品短期、中期和长期的业绩均在同类产品的排名较靠后。

　　同时华夏上证50ＥＴＦ最近两年的总回报在同类产品中居于倒数第1，最近三年的总回报在同类产品中居于倒数第2，最近一年和最近三个月的总回报也在同类产品中居于后10。

　　综上来看，次新被动指数型基金中，国投瑞银沪深300金融地产指数基金、嘉实基本面50、申万巴黎沪深300价值和工银上证央企50ＥＴＦ这4只基金的短期和中期业绩均较靠后，而成立超过三年的被动指数型基金中，华泰柏瑞红利ＥＴＦ和华夏上证50ＥＴＦ的短期、中期和长期的业绩均较靠后。

　　如此一来，华夏基金公司旗下的两只被动指数型基金业绩分化严重，华夏中小板ＥＴＦ的短期、中期和长期业绩均居前，而华夏上证50ＥＴＦ的短期、中期和长期业绩却均较靠后。