2010年最佳风险控制基金公司获奖单位点评
2010-11-15 13:34:04 易天富基金网
2010中国基金业领袖峰会最佳风险控制基金公司获奖单位点评
【嘉实】
最新资产规模1543.18亿元
旗下基金只数22只
嘉实基金公司成立于1999年3月，是国内最早成立的10家基金管理公司之一。最新出炉的基金三季报显示，嘉实基金凭借前三季度突出的业绩表现，资产管理规模达1543.18亿元，超过易方达基金，重回亚军宝座。嘉实基金具有完善的产品线，目前管理基金22只，产品类型覆盖股票型、混合型、债券型、货币型、保本型、指数型、QDII等。
作为 “老10家”基金公司之一，嘉实基金产品的业绩很少给人激进的印象，在“远见者稳进”的经营理念引导下，其公司治理以及风险控制能力在市场上有口皆碑。
公司内部有一系列高效运行的风险管理制度，风险控制委员会、监察稽核和风险管理部门、组合控制员、岗位自控构成了嘉实风险管理的四道防线。
尤其是旗下嘉实主题基金，属于偏股混合型基金，其股票投资比例范围为基金资产的30%—95%，在资产配置上具有相当灵活性，95%的高股票投资比例有助于在市场上涨时最大程度把握反弹收益，30%的低股票投资比例有助于在调整时期最大程度规避系统性风险。
该基金历史业绩和波动率情况均表现出明显的低风险高收益特征，突出的风险控制能力为人称道，近三年来业绩排名提升迅速。特别是今年以来，净值增长率高达22.28%，在今年1月的市场调整中，嘉实主题表现非常突出，净值不跌反升1.46%，稳健“逃顶”。
【工银瑞信】
最新资产规模710.70亿元
旗下基金只数16只
工银瑞信基金管理有限公司是我国第一家由银行直接发起设立并控股的合资基金管理公司，公司股东分别为中国工商银行 股份有限公司(股比55％)、瑞士信贷(股比25%)、中国远洋 运输(集团)总公司(股比20%)，注册资本为2亿元人民币。
作为银行系基金的领跑者，工银瑞信以“稳健创造持久财富”为品牌理念，旗下基金波动率低、表现稳定，是国内首家通过全球投资业绩标准认证的金融机构，首批企业年金、专户理财资格获得者，印证了其在风控方面的出色能力。
工银瑞信充分借鉴了其外资股东瑞信的优势，引入国际先进的风险管理理念、系统和技术，设立了四道风险防线，构建了涵盖投资风险、运作风险和法律合规风险在内的完备风险管理体系。对于每一环节，公司都制定了系统化的风险管理程序，实现风险识别、风险评估、风险处理、风险监控和风险报告的程序化管理，并定期对风险管理的整个流程进行评估和改进。
其风险管理委员会与投资决策委员会的地位是并行的，同属执行委员会下设机构，地位可见一斑。
工银瑞信基金管理有限公司以稳健为主打的风格，虽然很少为投资者带来超高预期的收益，但在行情低迷下行时，其产品良好的抗跌性还是得到了普遍认可。值得一提的是，在今年三季度的一波反弹行情中，工银核心价值和工银稳健成长，也交出了亮眼的成绩单，在股票型基金中位居前列。
【农银汇理】
最新资产规模153.12亿元
旗下基金只数6只
或许是有银行背景基金管理公司的天性，作为国内最大金融机构之一中国农业银行 控股的基金公司，农银汇理成立之初就拥有强烈的风险意识，作风以稳健著称。
农银汇理的风控制度和流程借鉴了外资股东东方汇理资产管理公司的成熟经验，公司风险控制部及监察稽核部构成了整个风险控制系统的主要部分。前者从微观层面控制风险，后者从宏观层面把控公司的合规运行。
此外，农银汇理将风险管理文化引入公司各个部门，并建立起包含三层架构和四道防线的风险控制体系，实现了风险控制的有效性和全面性。公司架构主要分为投研、市场、运营3大块、10个部门。并出于控制风险的考虑，将交易室划入运营模块，与投研部门在物理和行政上分开运作。
农银系基金在进入2010年以来稳步发展，第二季度，该公司加大了防御类资产的比重，超配食品饮料、商业、医药等行业，进一步减少了与宏观经济相关度较高的金融、地产、采掘行业的配置，业绩稳定出色。
三季度表现更为亮眼，旗下偏股型基金平均涨幅23.34%，位列国内61家基金公司的第4位。谨慎灵活的控制仓位和积极的行业轮动操作是其取得成功的关键。
【嘉实】
最新资产规模1543.18亿元
旗下基金只数22只
嘉实基金公司成立于1999年3月，是国内最早成立的10家基金管理公司之一。最新出炉的基金三季报显示，嘉实基金凭借前三季度突出的业绩表现，资产管理规模达1543.18亿元，超过易方达基金，重回亚军宝座。嘉实基金具有完善的产品线，目前管理基金22只，产品类型覆盖股票型、混合型、债券型、货币型、保本型、指数型、QDII等。
作为 “老10家”基金公司之一，嘉实基金产品的业绩很少给人激进的印象，在“远见者稳进”的经营理念引导下，其公司治理以及风险控制能力在市场上有口皆碑。
公司内部有一系列高效运行的风险管理制度，风险控制委员会、监察稽核和风险管理部门、组合控制员、岗位自控构成了嘉实风险管理的四道防线。
尤其是旗下嘉实主题基金，属于偏股混合型基金，其股票投资比例范围为基金资产的30%—95%，在资产配置上具有相当灵活性，95%的高股票投资比例有助于在市场上涨时最大程度把握反弹收益，30%的低股票投资比例有助于在调整时期最大程度规避系统性风险。
该基金历史业绩和波动率情况均表现出明显的低风险高收益特征，突出的风险控制能力为人称道，近三年来业绩排名提升迅速。特别是今年以来，净值增长率高达22.28%，在今年1月的市场调整中，嘉实主题表现非常突出，净值不跌反升1.46%，稳健“逃顶”。
【工银瑞信】
最新资产规模710.70亿元
旗下基金只数16只
工银瑞信基金管理有限公司是我国第一家由银行直接发起设立并控股的合资基金管理公司，公司股东分别为中国工商银行 股份有限公司(股比55％)、瑞士信贷(股比25%)、中国远洋 运输(集团)总公司(股比20%)，注册资本为2亿元人民币。
作为银行系基金的领跑者，工银瑞信以“稳健创造持久财富”为品牌理念，旗下基金波动率低、表现稳定，是国内首家通过全球投资业绩标准认证的金融机构，首批企业年金、专户理财资格获得者，印证了其在风控方面的出色能力。
工银瑞信充分借鉴了其外资股东瑞信的优势，引入国际先进的风险管理理念、系统和技术，设立了四道风险防线，构建了涵盖投资风险、运作风险和法律合规风险在内的完备风险管理体系。对于每一环节，公司都制定了系统化的风险管理程序，实现风险识别、风险评估、风险处理、风险监控和风险报告的程序化管理，并定期对风险管理的整个流程进行评估和改进。
其风险管理委员会与投资决策委员会的地位是并行的，同属执行委员会下设机构，地位可见一斑。
工银瑞信基金管理有限公司以稳健为主打的风格，虽然很少为投资者带来超高预期的收益，但在行情低迷下行时，其产品良好的抗跌性还是得到了普遍认可。值得一提的是，在今年三季度的一波反弹行情中，工银核心价值和工银稳健成长，也交出了亮眼的成绩单，在股票型基金中位居前列。
【农银汇理】
最新资产规模153.12亿元
旗下基金只数6只
或许是有银行背景基金管理公司的天性，作为国内最大金融机构之一中国农业银行 控股的基金公司，农银汇理成立之初就拥有强烈的风险意识，作风以稳健著称。
农银汇理的风控制度和流程借鉴了外资股东东方汇理资产管理公司的成熟经验，公司风险控制部及监察稽核部构成了整个风险控制系统的主要部分。前者从微观层面控制风险，后者从宏观层面把控公司的合规运行。
此外，农银汇理将风险管理文化引入公司各个部门，并建立起包含三层架构和四道防线的风险控制体系，实现了风险控制的有效性和全面性。公司架构主要分为投研、市场、运营3大块、10个部门。并出于控制风险的考虑，将交易室划入运营模块，与投研部门在物理和行政上分开运作。
农银系基金在进入2010年以来稳步发展，第二季度，该公司加大了防御类资产的比重，超配食品饮料、商业、医药等行业，进一步减少了与宏观经济相关度较高的金融、地产、采掘行业的配置，业绩稳定出色。
三季度表现更为亮眼，旗下偏股型基金平均涨幅23.34%，位列国内61家基金公司的第4位。谨慎灵活的控制仓位和积极的行业轮动操作是其取得成功的关键。