清盘私募变身十大股东

　　商报讯 （记者 吴轶凡） 已经清盘一年有余的私募产品，突然在几个月前跻身一家上市公司十大股东行列。这不是灵异事件，而是发生在深交所中小板的真事儿精功科技(002006,股吧)年报显示，华润深国投信托有限公司三羊卓越2期证券投资集合信托在去年下半年突然发力增持，跻身公司第十大股东，而这只信托产品，却早已在去年年初就宣告清盘。

　　还魂

　　上周末，精功科技2010年年报出炉。漂亮的数据背后，十大股东名单却令人倒吸凉气华润信托三羊卓越2期，持有94.15万股，排名第10位。而在精功科技当年半年报中，公司第十大股东为自然人梁权钊，持有40万股。也就是说，在2010年下半年，华润信托三羊卓越2期至少买入了54.15万股的精功科技股票。

　　而去年下半年，也恰恰是各路基金大举入驻精功科技之时。该公司2010年半年报显示，其十大股东中，仅有中国建设银行旗下信达澳银领先增长(610001)股票型证券投资基金、中小企业板交易型开放式指数基金两只产品，而在当年年报中，其十大股东中除了精工集团有限公司、浙江省科技开发中心以及两位公司高管外，排名5到10名的全是基金和理财产品。

　　正是在这样火热的大势下，早已在去年1月就已清盘的华润信托三羊卓越2期，也突然“还魂”了。

　　借尸

　　将时钟回拨一年。2010年1月间，著名的阳光私募产品三羊卓越的突然清盘，及其掌舵者、深圳市三羊资产管理有限公司董事长兼总裁林少立的“人间蒸发”，一度是资本市场最热的新闻。

　　有消息称，清盘的诱因是林少立卷入了一起PE(私募股权投资)案件，也有分析认为这可能与三羊资产被证监会列入“非法证券咨询”行列有关。无论如何，当时作为受托人华润信托就很快即发布公告称，终止三羊卓越系列信托计划。

　　然而，三羊卓越并未就此退出舞台，而一位公募人士分析认为，“还魂”或许是“借尸”所致。

　　资料显示，2009年7月27日，中登公司停止了对信托公司新开证券账户，一些阳光私募面临没有证券账户的窘境，从而诞生出老的私募产品清盘后“卖壳”的生意。“现在想要弄一个信托账户便宜的也要100万，这次我认为是卖壳事件，三羊清盘后，空出来的账户就可能给了别的私募使用，但中登公司是不给改名字的。”

　　破冰

　　不过，“借尸”的历史或许即将结束，因为基金法新修订的草案(以下简称草案)目前正在征求意见。

　　草案说，“国务院证券监督管理机构依照行政监管和自律管理相结合的原则，对非公开募集基金实施分类监管，规范运作”。非公开募集资金也就是俗话说的阳光私募。

　　草案又说，当这些私募管理的资金规模达到一定程度后，“基金管理人应当按照规定的条件向国务院监督管理机构申请注册”。对于应当注册但未申请注册的，草案规定监管机构有权采取措施，具体包括：“责令限期将基金的资产规模和客户人数降至规定数额以下；限制开立证券账户和证券买卖；通知公司、企业登记机关不予通过年检等措施”。

　　“这是一次“破冰“，一旦对私募监管方式明确，私募信托账户暂停的问题将迎刃而解。”前述公募人士表示。