开基十周年纪念那些第一次

　　十年之前的9月11日，中国的基金业翻开了新的一页。就在这一天，中国首只开放式基金华安创新正式发行。一晃眼，十年过去了，中国开放式基金迎来了十周年纪念。在这十年里，发生了许许多多的第一次。这些第一次，是中国基金史的里程碑。

　　2001年9月11日  中国首只开放式基金华安创新正式发行，9月21日设立，首次公开募集份额50亿份。尚志民出任该基金的首任基金经理，成为中国开放式基金经理第一人。

　　首只开放式基金的发行，迈开了基金公司投资新理念的第一步，也迈开了基金业获取外延式大发展可能性的第一步。与封闭式基金不同，由于开放式基金业绩好坏直接决定申购和赎回，流动性问题成为运作过程中必须随时注意的一块“暗礁”，基金公司的投资理念随之发生了根本性的变革。

　　2002年6月1日  中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，自2002年7月1日起实施。在这个规则上签字的，是时任证监会主席周小川。

　　自此，合资基金的政策通道被打开，　第一个吃上螃蟹的是招商证券与荷兰国际集团在共同发起成立的招商基金。

　　2002年8月23日  《证券投资基金法草案》首次提交全国人大常委会审议。这是中国基金业立法的开始。

　　2002年11月8日  第一只开放式指数型基金华安上证180指数增强型基金成立。该基金的首任基金经理为刘新勇和殷觅智。这是华安基金在中国基金史上创造的又一个第一。

　　2002年11月27日  中国证券登记结算公司发布《开放式基金结算备付金管理暂行办法》、《开放式基金结算保证金管理暂行办法》。

　　2003年4月28日  第一只中外合资基金管理公司管理的基金、第一只系列基金招商安泰系列基金成立。此后，海外许多大牌金融机构都以各种方式成功登陆中国市场。但现在，多数合资基金都在苦撑大局。

　　出于“水土不服”、人员流动频繁、法人治理结构等诸多困扰，部分合资基金公司长期在业内处于“垫底”位置，有的公司不得已通过频繁“换帅”等方式以图“东山再起”，有的公司外方股东开始选择撤退。

　　2003年6月27日  第一只开放式保本型基金南方避险增值成立。首任基金经理为孙志洪。

　　保本基金在保证本金安全的基础上寻求增值机会，丰富了基金公司的产品线。

　　2003年8月26日  招商转债事件拉开帷幕。当时，招商银行拟发行不超过人民币100亿元可转换债券。这是当时中国证券市场有史以来规模最大的上市公司可转换债券融资方案，但随之受基金经理的公开指责。

　　华夏、长盛、博时、鹏华、易方达、南方、富国等基金公司的基金经理向招商银行管理层及中金公司抛出的一份名为《坚决反对股权割裂下掠夺式再融资》的征讨"檄文"，要求招商银行放弃发行100亿可转换债券。全文文辞犀利，一针见血，直指招商银行"恶意圈钱"。

　　其后历经协商，招商银行大股东终于屈服，2004年2月，招商银行发布全新的可转债修改方案，将可转债缩至65亿，同时计划发行35亿次级债。此外，相对原方案，新方案有了大幅优化。

　　2003年10月28日  十届全国人大五次会议通过《中华人民共和国证券投资基金法》，并于2004年6月正式施行。

　　本法第一条明示：为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。

　　2003年12月30日  中国首只货币市场基金华安现金富利投资基金成立。华安基金开创的又一个“第一”，首任基金经理为项廷峰。货币基金是专门投向无风险的货币市场工具，区别于其他类型的开放式基金，具有高安全性、高流动性、稳定收益性，具有“准储蓄”的特征。   

　　2004年3月12日  中国第一只百亿基金海富通收益增长成立。首任基金经理为陈绍胜。发行131亿之后，海富通收益增长基金的压力非常之大，海富通刻意低调，甚至没有召开发布会。

　　同日，中信经典配置基金公告，首发规模也超过了110亿份基金。

　　2004年6月1日  《中华人民共和国证券投资基金法》正式施行。

　　2004年12月20日  中国第一只上市开放式基金(LOF)南方积极配置在深圳证券交易所上市交易。

　　LOF基金，英文全称是"Listed Open-Ended Fund"，汉语称为"上市型开放式基金"。也就是上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金。

　　2005年2月23日  第一只交易型开放式指数基金(ETF)上证50ETF在上海证券交易所上市交易。

　　ETF是Exchange Traded Fund的英文缩写，中译为“交易型开放式指数基金”，又称交易所交易基金。ETF是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品，交易手续与股票完全相同。ETF管理的资产是一揽子股票组合，这一组合中的股票种类与某一特定指数，如上证50指数，包涵的成份股票相同，每只股票的数量与该指数的成份股构成比例一致，ETF交易价格取决于它拥有的一揽子股票的价值，即“单位基金资产净值”。

　　2006年7月14日  华夏兴业基金封转开方案获持有人大会表决通过，成为国内首例封转开案例。之后，华夏兴业基金更名为华夏平稳增长基金。

　　2006年7月25日  国内首只复制基金南方稳健成长2号基金成立。

　　所谓复制基金，指在资金运作上采用与母基金相同的投资策略，同时具体运营也是由母基金的原班人马来负责。

　　2006年8月  证监会向基金公司、基金托管银行发出《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》，要求基金公司每月从基金管理费收入中计提风险准备金。

　　风险准备金用于赔偿因基金管理公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等给基金财产或者基金份额持有人造成的损失，以及证监会规定的其他用途。风险准备金不足以赔偿上述损失的，基金管理公司应当使用其他自有财产进行赔偿。2006年8月17日，富国天益基金成功拆分，拆分比例为1∶1.6，成为国内第一只拆分的开放式基金。

　　2006年11月  首只QDII基金华安国际配置基金正式成立，基金业迈出国际化和海外投资的重要一步。但该基金募集规模为1.97亿美元，不到计划额度的一半。

　　2006年12月7日  嘉实策略增长混合型基金单日发行419.17亿份，刷新了国内首募规模最大的基金纪录。

　　为此，嘉实基金为这只基金配备了四位基金经理，分别是邵健、邹唯、党开宇、刘熹。

　　2007年5月16日  上投摩根公司发布公告称，属下基金经理唐健涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动，故决定正式免去唐健担任的成长先锋基金经理及其他一切职务，并予以辞退。于是唐健成为证监会揪出老鼠仓的第一人。

　　媒体披露唐健做老鼠仓的过程是，唐健自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户，先于基金建仓前便买入新疆众和的股票，其父的账户买入近6万股，获利近29万元，另一账户买入20多万股，获利120多万，总共获利逾150万元。

　　2007年9月19日  国内首只QDII基金南方全球精选配置基金成立，实际募集资金300亿元人民币。

　　之后，大批QDII基金扬帆出海。但是不幸的是，他们很快遇上了名叫次级债的冰山，大多数成为了泰坦尼克。

　　2007年10月15日  上投摩根亚太优势(QDII)发行首日认购资金达到1162.61亿元，创下国内基金单日认购规模新纪录。

　　遗憾的是，目前该只基金的净值为0.578元。

　　2007年年底  中国开放式基金总规模突破3万亿元。

　　那是基金行业最好过的一段日子。在规模高速井喷之后，基金业的大多数公司这几年都在痛苦中挣扎。

　　2008年9月12日  中国证监会发布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，对开放式基金持有的长期停牌股票，潜在影响超过基金资产净值0.25%的，必须进行估值调整。

　　估值调整在今年被使用的较多，比如说上半年的双汇和近期的中恒集团身上。

　　2009年8月28日  国内首只ETF联接基金华安上证180ETF联接基金开始发行。

　　ETF联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF(简称目标ETF)，密切跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金。

　　2009年9月30日  嘉实沪深300指数基金总份额达到了445.31亿份，创下了国内单只基金管理份额新纪录。

　　2009年10月14日  国内首只可配对转换的分级基金国投瑞银瑞和沪深300指数分级基金成立，募集32.15亿份。

　　分级基金，这种曾被业内人士评价为“难以理解”的创新产品，如今似乎已成为各家基金公司产品线上的必备品。所谓“配对转换”，是指2份瑞和300份额可以分拆为1份瑞和小康份额与1份瑞和远见份额，相反，1份瑞和小康份额与1份瑞和远见份额也可以合并为2份瑞和300份额。

　　2010年9月6日  证监会通报了韩刚等三名基金经理违法违规处理情况，其中，韩刚已被依法移送公安机关追究刑事责任。韩刚原为长城基金经理，因其在位期间利用未公开信息违规交易，被判领刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。他成为首位因“老鼠仓”而进入《刑法》程序的基金经理。

　　2010年10月26日  中国证监会发布了《关于保本基金的指导意见》，降低了担保人的门槛，增加了可为保本基金提供担保的机构。

　　陷入困境的保本基金，再度迎来了第二春。

　　2010年11月1日  证监会发布《证券投资基金销售管理办法(修订稿)》。之后在今年6月21日晚间，中国证监会网站再度发布了《证券投资基金销售管理办法(修订稿)》。可见证监会对基金销售改革的重视程度。