海归基金经理身陷“老鼠仓”
2011-10-10 15:38:31 易天富基金网
东方网10月10日消息据《新闻晚报》报道，昨天下午，许春茂成为上海首个因“老鼠仓”案被判刑的基金经理，他因利用未公开信息交易罪被静安法院一审判处有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金人民币210万元。许春茂退缴的赃款予以没收，上缴国库。
现年37岁的许春茂是一名“海归”，拥有硕士学位，自2006年7月起担任光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券基金经理。2009年3月4日起，许春茂兼任均衡精选股票型证券投资基金经理，对上述两个基金的资金进行股票投资拥有决定权，直至2010年4月15日离职。
经审理法院查明，自2009年2月28日至4月15日期间，在红利基金、均衡基金进行买卖股票情况的信息尚未披露前，许春茂利用职务便利，亲自或通过MSN通信、电话等方式指令原校友张某，在原先大学校友“史**”、“王**”证券账户，先于或同期买入或卖出交易股票68只，金额达人民币9500余万元，非法获利达人民币209余万元。
2011年4月18日，许春茂主动至中国证监会上海稽查局接受调查，后如实向公安机关交代了上述犯罪事实。
据证人张某陈述，在2010年四、五月份，许春茂了解到证监会在调查，并强调证券从业人员不能进行股票交易。于是他转而使用“史**”、“王**”两个证券账户，而该两个账户的资金都是许春茂控制选股的，然后许会自己下单或者给张某下指令，让张某下单买卖。因为许春茂在单位上班时，手机是上交的，而办公室使用的电话及公司配发给他的笔记本电脑都是受到监控的，所以他在上班期间是不方便下单操作的。于是，许春茂通过电话联系张某，直接告诉他买卖哪个股票，在什么价位买卖以及买卖股票的数量，而张某所进行买卖的股票大部分是盈利的。
法院认为，许春茂在担任基金经理期间，违反国家规定，利用掌握的未公开的信息，从事与该信息相关的证券交易活动，先于或同步多次买入、卖出相同个股，情节严重，该行为已构成了利用未公开信息交易罪，应依法予以惩处。鉴于许春茂能够投案自首，退缴了全部违法所得，确有认罪悔罪表现，遂作出了缓刑的判决。
现年37岁的许春茂是一名“海归”，拥有硕士学位，自2006年7月起担任光大保德信基金管理有限公司红利股票型证券基金经理。2009年3月4日起，许春茂兼任均衡精选股票型证券投资基金经理，对上述两个基金的资金进行股票投资拥有决定权，直至2010年4月15日离职。
经审理法院查明，自2009年2月28日至4月15日期间，在红利基金、均衡基金进行买卖股票情况的信息尚未披露前，许春茂利用职务便利，亲自或通过MSN通信、电话等方式指令原校友张某，在原先大学校友“史**”、“王**”证券账户，先于或同期买入或卖出交易股票68只，金额达人民币9500余万元，非法获利达人民币209余万元。
2011年4月18日，许春茂主动至中国证监会上海稽查局接受调查，后如实向公安机关交代了上述犯罪事实。
据证人张某陈述，在2010年四、五月份，许春茂了解到证监会在调查，并强调证券从业人员不能进行股票交易。于是他转而使用“史**”、“王**”两个证券账户，而该两个账户的资金都是许春茂控制选股的，然后许会自己下单或者给张某下指令，让张某下单买卖。因为许春茂在单位上班时，手机是上交的，而办公室使用的电话及公司配发给他的笔记本电脑都是受到监控的，所以他在上班期间是不方便下单操作的。于是，许春茂通过电话联系张某，直接告诉他买卖哪个股票，在什么价位买卖以及买卖股票的数量，而张某所进行买卖的股票大部分是盈利的。
法院认为，许春茂在担任基金经理期间，违反国家规定，利用掌握的未公开的信息，从事与该信息相关的证券交易活动，先于或同步多次买入、卖出相同个股，情节严重，该行为已构成了利用未公开信息交易罪，应依法予以惩处。鉴于许春茂能够投案自首，退缴了全部违法所得，确有认罪悔罪表现，遂作出了缓刑的判决。