中登公司：跨境跨市场ETF最快年底推出
2011-10-20 08:34:55 易天富基金网
昨日，中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)在其网站发布通知。这意味着跨境、跨市场ETF渐行渐近。
11月底完成登记结算技术准备 ETF或早于沪深300ETF推出
早报记者 柯智华
昨日，中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)在其网站发布通知——“关于做好深圳市场《基金管理人登记结算数据接口规范》(简称《规范》)升级工作”，要求原《基金管理人登记结算数据接口规范》从1.0版本升级到1.1版本。这意味着跨境、跨市场ETF渐行渐近。
而在10月17日，中登公司深圳分公司则发布了《关于修订跨市场ETF数据接口的通知》(简称《接口通知》)。实际上，上述两个通知均是根据证监会基金部函【2011】202号《关于下一阶段跨市场、跨境ETF工作安排的函》的要求，相关单位作出的工作安排。
与此同时，上海方面亦不甘落后。“上海方面也在开展类似工作，只不过上海公司的工作习惯是，先把工作做起，等所有一切确定了才会公布相关信息。”一位知情人士指出。
“上述两个文件要求11月底完成相关准备工作，完成后则意味着跨境、跨市场ETF在技术上已经准备就绪了。”上述人士评价说，从这个意义上说，最快的话有望年底推出。
接口升级含四方面任务
上海某基金人士在看罢上述通知后说，上述两个通知更多的是对中登公司、基金管理公司、交易所等的要求，同一般者并没有关系。“值得一提的是，上述通知都要求今年11月底落实工作，而随着这些工作的落实，实际上跨境、跨市场ETF的技术准备工作基本已经完成。”
《规范》表示“为了适应深圳市场ETF业务发展，中国结算深圳分公司拟推出ETF申购、赎回过程中所涉及资金的代收代付服务和跨市场ETF产品。”本次接口升级主要包括四方面任务，并要求“各ETF基金管理公司务必在2011年11月底前做好相关的技术准备(对于单市场ETF，现金差额调整为代收代付)”。
四方面任务具体为，所有ETF基金的现金差额由担保交收改为代收代付调整管理人清算信息库的数据结构，并扩充相应的业务类别深圳市场账户系统升级后，账户资料中原“股东性质”定义修订为“机构或产品类别定义”细化管理人清算信息库的填写说明，减少不规范数据转发给券商造成的系统性风险。
而《接口通知》则是要求深交所、中登公司、基金公司对跨市场ETF作出了修订，其同样要求在11月底前完成相关准备工作。
值得一提的是《接口通知》对港股ETF的结算模式与单市场ETF结算模式的对比。
“对于单市场ETF，无论交易，还是申购赎回，基本采用T+1净额担保DVP模式。港股ETF则有所不同，交易的结算采用T+1净额担保DVP模式申购的结算采用T+1逐笔全额非担保DVP模式赎回份额的结算遵循T+1逐笔全额非担保交收的原则，赎回资金的结算采用代收代付模式。”上述《接口通知》如此描述。
与此同时，上海一位基金人士告诉早报记者，实际上，中登公司上海分公司也在推进该项业务，只不过上海分公司的工作风格是，先将工作做起，等相关批文明确后，中登公司上海分公司才可能对外宣布。
11月底完成登记结算技术准备 ETF或早于沪深300ETF推出
早报记者 柯智华
昨日，中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)在其网站发布通知——“关于做好深圳市场《基金管理人登记结算数据接口规范》(简称《规范》)升级工作”，要求原《基金管理人登记结算数据接口规范》从1.0版本升级到1.1版本。这意味着跨境、跨市场ETF渐行渐近。
而在10月17日，中登公司深圳分公司则发布了《关于修订跨市场ETF数据接口的通知》(简称《接口通知》)。实际上，上述两个通知均是根据证监会基金部函【2011】202号《关于下一阶段跨市场、跨境ETF工作安排的函》的要求，相关单位作出的工作安排。
与此同时，上海方面亦不甘落后。“上海方面也在开展类似工作，只不过上海公司的工作习惯是，先把工作做起，等所有一切确定了才会公布相关信息。”一位知情人士指出。
“上述两个文件要求11月底完成相关准备工作，完成后则意味着跨境、跨市场ETF在技术上已经准备就绪了。”上述人士评价说，从这个意义上说，最快的话有望年底推出。
接口升级含四方面任务
上海某基金人士在看罢上述通知后说，上述两个通知更多的是对中登公司、基金管理公司、交易所等的要求，同一般者并没有关系。“值得一提的是，上述通知都要求今年11月底落实工作，而随着这些工作的落实，实际上跨境、跨市场ETF的技术准备工作基本已经完成。”
《规范》表示“为了适应深圳市场ETF业务发展，中国结算深圳分公司拟推出ETF申购、赎回过程中所涉及资金的代收代付服务和跨市场ETF产品。”本次接口升级主要包括四方面任务，并要求“各ETF基金管理公司务必在2011年11月底前做好相关的技术准备(对于单市场ETF，现金差额调整为代收代付)”。
四方面任务具体为，所有ETF基金的现金差额由担保交收改为代收代付调整管理人清算信息库的数据结构，并扩充相应的业务类别深圳市场账户系统升级后，账户资料中原“股东性质”定义修订为“机构或产品类别定义”细化管理人清算信息库的填写说明，减少不规范数据转发给券商造成的系统性风险。
而《接口通知》则是要求深交所、中登公司、基金公司对跨市场ETF作出了修订，其同样要求在11月底前完成相关准备工作。
值得一提的是《接口通知》对港股ETF的结算模式与单市场ETF结算模式的对比。
“对于单市场ETF，无论交易，还是申购赎回，基本采用T+1净额担保DVP模式。港股ETF则有所不同，交易的结算采用T+1净额担保DVP模式申购的结算采用T+1逐笔全额非担保DVP模式赎回份额的结算遵循T+1逐笔全额非担保交收的原则，赎回资金的结算采用代收代付模式。”上述《接口通知》如此描述。
与此同时，上海一位基金人士告诉早报记者，实际上，中登公司上海分公司也在推进该项业务，只不过上海分公司的工作风格是，先将工作做起，等相关批文明确后，中登公司上海分公司才可能对外宣布。