基金业这难熬的一年
2012-01-01 14:44:39 易天富基金网
这一年，基金人的日子并不好过。
产品越来越难发，银行也越发不待见他们，规模缩水的同时，年终奖也变少或者变没了。
负面新闻越来越多，韩刚、许春茂被判了刑，李旭利也进去了，各种自白体、各种门屡见不鲜。
资本市场也越来越难混，双汇、重啤都变身地雷，炸的基金公司浑身是伤。
这一年，也让我们看到了些许不同。
我们看到，证监会的各种制度日趋完善，第三方销售也稳步推进，监管层对基金的监管也更加细致，行业正在变得更加有序。
我们看到，华宝兴业拒绝询价了，大成基金也发飙了。虽然这还是无奈的结果，但至少给行业埋下了变化的种子。
2012年就要到了。我们相信，对于基金业来说，乃至对于整个中国资本市场来说，2012不是终点，是起点。
1月17日自白体开始流行一位自称是前公募基金经理的作者发表了一篇文章《一位离职基金经理的自白》给出了一些尖锐的观点：一个是"别把我们当贼看"，另一个是"资产管理业就是得嫌贫爱富"。这种以前任或现任基金业人士的身份揭秘或曝光的文章今年屡见不鲜。5月26日，《一个投资经理眼中的证券丑闻》称"为大小非接盘的基金经理则更是食腐动物，在小盘股疯狂之际损人利己，更大利益主体则制造了更多惨案。"6月16日，《基金董事长的自白:公募已成高危行业》称，董事长与总经理的权责不明，为公司治理埋下了隐患。
1月26日王林任基金部主任中国证监会近日陆续完成一批局级干部人事调整。王林任证监会基金部主任，刘春旭任证监会发行部副主任(正局级)，王建平任证监会北京监管局党委书记、局长。
2月22日基金法草案征求意见
《证券投资基金法(修改草案)》(征求意见稿)正式下发给监管部门、基金公司在内的相关机构，向业内广泛征求意见。但直到现在，新基金法仍然存在很多争议，至今未公布。
3月22日双汇引发基金重估值
由于双汇事件的影响，在双汇停牌期间，如何定价双汇的估值，成为重仓双汇基金的难点。截止到3月22日，已经有兴业全球、国泰基金等18家基金公司公告重新调整旗下持仓双汇发展的基金净值。
5月12日中银基金澄清"增发门"针对参与长江证券增发一事，中银基金发出澄清公告称，该笔投资不存在利益输送行为。
5月23日基金经理韩刚坐牢一年去年9月，中国证监会通报了三位基金经理被查出有"老鼠仓"行为的情况。其中，基金经理韩刚被移交司法机关追究刑责。
今年2月，深圳市福田区人民法院作出公开判决，长城基金原基金经理韩刚因"利用未公开信息违规交易"的案件最终以"判有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元"。
5月30日公平交易制度征求意见近日，中国证监会就《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》公开征求意见。与2008年3月发布的相比，修订稿中增加了关于同向交易与反向交易的量化监控指标，就信息披露做了进一步规范。
经征求意见后，中国证监会8月12日下午正式发布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》。
6月10日许春茂、黄林落网媒体这一天得知，原光大保德信基金公司基金经理许春茂，因在任职期间涉嫌"老鼠仓"牟取巨额利益，经上海证监局调查终结后，此案被依法移送公安机关查处。
此外，原国海富兰克林基金经理黄林收到了中国证监会发出的《市场进入决定书》和《行政处罚决定书》。
7月12日重阳投资规模破百亿据悉，目前上海重阳投资管理有限公司的资产管理规模已超过100亿元，成为国内首家资产管理规模突破百亿元的阳光私募基金公司。
7月26日基民主要是弱势群体《个人基金投资者投资情况调查问卷分析报告(2010年)》中显示，我国个人基金投资者呈现出以中小投资者为主的态势，中老年人的占比逐年提高，而这些投资者收入较低，抗风险能力非常差。报告显示，从收入水平看，基民中49%为月收入在5000元以下的工薪阶层，抗风险能力较差。从变化趋势上看，中老年人在基民中的占比也在逐年提高。
8月19日汇丰晋信爆出投毒门有网帖称，一名汇丰晋信的女交易员向他的上司投毒，而这一消息得到了汇丰晋信方面的证实。
汇丰晋信说明："内部确实发生该类事件，但并非'投毒'。公司交易部一名员工出于恶作剧心理在主管杯中倒入少量指甲油，由于指甲油气味刺鼻，交易部主管及时发现，并未对其身体造成任何损害。该名员工已离职。"
8月26日两基金卷入内幕交易由南山区人民检察院提起公诉的顾某泄露内幕信息案，被告人顾某因泄露内幕信息给两家基金公司非法获利近1500万元，被依法判处有期徒刑1年。但到底是哪两家基金公司，一直没有披露。
8月30日李旭利被捕事宜曝光媒体报道，李旭利于8月22日被上海警方带走调查并被刑事拘留。
之后到11月29日，证监会通报了李旭利老鼠仓案有关情况：经查，2009年2月28日至2009年5月25日期间，交银施罗德基金公司原投资决策委员会主席李旭利，利用职务便利，通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。目前公安机关已对李旭利逮捕。证监会将对其作出行政处罚。
9月16日基金经理频遭美人计光大证券举办了一场内衣及泳装模特走秀活动，该活动邀请了买方基金经理和其他大客户。网上，内衣模特出场的照片被大量传播，场面火爆。
无独有偶，有媒体报道称，前不久，一位基金公司的研究总监在公司接待了来访的某券商研究所所长一行，于是，该基金公司的员工们亲眼目睹了该研究总监被券商研究所所长麾下七位大美女"环绕"的盛况。而上述券商研究所所长笑称："我们真不算什么，传说有家券商都去戏剧学院招人了。"
9月30日基金销售法规体系建成经过公开征求意见和修改完善的《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》正式发布，并将于10月1日起与《证券投资基金销售管理办法》(下称《办法》)同步实施。上述办法、规定的发布实施意味着基金销售法规体系基本建成，基金第三方销售也将随之正式起航。
10月9日许春茂"判三缓三"经法院审理查明，2009年2月28日至4月15日期间，前光大保德信投资总监许春茂利用职务便利，亲自或通过MSN通信、电话等方式，操作史建明和王超庆的证券账户，先于或同期其管理的公募基金买入、卖出股票，涉及股票68只、金额9500余万元，获利209万余元。许春茂对于指控均未表示异议。静安法院当庭作出判决，判处许春茂有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金人民币210万元。
11月2日基金遭遇银行限售尽管三季度基金发行依旧处于高位，但在新基金发行渠道不畅的背景下，基金规模整体出现下滑。而从银行渠道传来的消息，或使这种情况更加雪上加霜。据悉，作为基金代销的传统主渠道大型商业银行，或将在明年实行压缩主代销基金数量，甚至可能将每月主代销基金控制在2只左右。
11月11日本报向老鼠仓索赔本报联合北京市未名律师事务所张洪明律师发起公益维权诉讼，向老鼠仓基金经理索赔。
目前，司法准备正在进行中。
12月6日华夏基金重仓疑被砸盘临近年末，各家基金为了排名之争可谓使出浑身解数，华夏系重仓股在近期频频大也令业界大跌眼镜。市场有传言称，华夏基金重仓股遭其他基金公司集体砸盘。
本周一，王亚伟重仓股嘉寓股份率先被封跌停，王亚伟重仓股大跌潮的序幕被拉开。当日，同样遭遇抛售的王亚伟概念股还有永太科技、新界泵业和珠海中富。而在周二午后的反弹过程中，上述个股中仅珠海中富得以翻红。
12月9日大成和重啤翻脸
在重庆啤酒(600132)公告乙肝疫苗揭盲数据复牌一字跌停之后，重仓持有重庆啤酒的大成基金对上市公司提出要求：一，全面补充披露相关信息，后续信息披露应及时、完整、充分；二、对公告内容进行全面的解读和评价，对数据所反映出的治疗用(合成肽)乙型肝炎疫苗的有效性和安全性给出与疫苗项目当前研究阶段相匹配的结论；三、针对12月8日公告中提及的安慰剂对照组应答率等引起市场疑义的数据进行认真核实，并及时向投资者揭示已查找出的原因。但公司亦未停牌。大成基金于12月12日启动了召开股东大会的程序，要求召开股东大会罢免重庆啤酒的董事长黄明贵。
12月15日华夏基金完成转让
12月15日，华夏基金收到中国证券监督管理委员会批复，核准中信证券将持有的华夏基金51%股权转让给南方工业资产管理有限责任公司、山东省农村经济开发投资公司、PowerCoporationofCanada、山东海丰国际航运集团有限公司、无锡市国联发展(集团)有限公司。交易完成后，上述五家公司分别持有华夏基金11%、10%、10%、10%、10%的股份。
12月23日大摩华鑫卷入黑幕有媒体报道称，大摩华鑫基金涉及多项违规、内幕交易、操纵股价，矛头直指公司基金经理徐强。报道标题颇为惊人，《大摩华鑫上演新"基金黑幕"》的字样触目惊心。
对此，大摩华鑫基金澄清称，内部员工发生矛盾，于是捏造事实、人身攻击和泄私愤。
天治债基募集期三次延长
天治稳定收益债券三次被迫延长募集期创下业界纪录。最终，天治稳定收益在漫长的72个发行日后，以"两亿出头"的规模结束募集。
12月30日华宝兴业对询价说不近日，华宝兴业基金公司在官网上发布了提示：为提高公司投研工作效率，决定即日起公司管理的公募基金暂停参与各发行人的IPO询价，暂停接待各发行人、保荐机构的IPO路演。据悉，这是首家明确表示对新股发行"亮黄灯"的公募基金公司。 .大.众.证.券.报
产品越来越难发，银行也越发不待见他们，规模缩水的同时，年终奖也变少或者变没了。
负面新闻越来越多，韩刚、许春茂被判了刑，李旭利也进去了，各种自白体、各种门屡见不鲜。
资本市场也越来越难混，双汇、重啤都变身地雷，炸的基金公司浑身是伤。
这一年，也让我们看到了些许不同。
我们看到，证监会的各种制度日趋完善，第三方销售也稳步推进，监管层对基金的监管也更加细致，行业正在变得更加有序。
我们看到，华宝兴业拒绝询价了，大成基金也发飙了。虽然这还是无奈的结果，但至少给行业埋下了变化的种子。
2012年就要到了。我们相信，对于基金业来说，乃至对于整个中国资本市场来说，2012不是终点，是起点。
1月17日自白体开始流行一位自称是前公募基金经理的作者发表了一篇文章《一位离职基金经理的自白》给出了一些尖锐的观点：一个是"别把我们当贼看"，另一个是"资产管理业就是得嫌贫爱富"。这种以前任或现任基金业人士的身份揭秘或曝光的文章今年屡见不鲜。5月26日，《一个投资经理眼中的证券丑闻》称"为大小非接盘的基金经理则更是食腐动物，在小盘股疯狂之际损人利己，更大利益主体则制造了更多惨案。"6月16日，《基金董事长的自白:公募已成高危行业》称，董事长与总经理的权责不明，为公司治理埋下了隐患。
1月26日王林任基金部主任中国证监会近日陆续完成一批局级干部人事调整。王林任证监会基金部主任，刘春旭任证监会发行部副主任(正局级)，王建平任证监会北京监管局党委书记、局长。
2月22日基金法草案征求意见
《证券投资基金法(修改草案)》(征求意见稿)正式下发给监管部门、基金公司在内的相关机构，向业内广泛征求意见。但直到现在，新基金法仍然存在很多争议，至今未公布。
3月22日双汇引发基金重估值
由于双汇事件的影响，在双汇停牌期间，如何定价双汇的估值，成为重仓双汇基金的难点。截止到3月22日，已经有兴业全球、国泰基金等18家基金公司公告重新调整旗下持仓双汇发展的基金净值。
5月12日中银基金澄清"增发门"针对参与长江证券增发一事，中银基金发出澄清公告称，该笔投资不存在利益输送行为。
5月23日基金经理韩刚坐牢一年去年9月，中国证监会通报了三位基金经理被查出有"老鼠仓"行为的情况。其中，基金经理韩刚被移交司法机关追究刑责。
今年2月，深圳市福田区人民法院作出公开判决，长城基金原基金经理韩刚因"利用未公开信息违规交易"的案件最终以"判有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元"。
5月30日公平交易制度征求意见近日，中国证监会就《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》公开征求意见。与2008年3月发布的相比，修订稿中增加了关于同向交易与反向交易的量化监控指标，就信息披露做了进一步规范。
经征求意见后，中国证监会8月12日下午正式发布《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见(修订稿)》。
6月10日许春茂、黄林落网媒体这一天得知，原光大保德信基金公司基金经理许春茂，因在任职期间涉嫌"老鼠仓"牟取巨额利益，经上海证监局调查终结后，此案被依法移送公安机关查处。
此外，原国海富兰克林基金经理黄林收到了中国证监会发出的《市场进入决定书》和《行政处罚决定书》。
7月12日重阳投资规模破百亿据悉，目前上海重阳投资管理有限公司的资产管理规模已超过100亿元，成为国内首家资产管理规模突破百亿元的阳光私募基金公司。
7月26日基民主要是弱势群体《个人基金投资者投资情况调查问卷分析报告(2010年)》中显示，我国个人基金投资者呈现出以中小投资者为主的态势，中老年人的占比逐年提高，而这些投资者收入较低，抗风险能力非常差。报告显示，从收入水平看，基民中49%为月收入在5000元以下的工薪阶层，抗风险能力较差。从变化趋势上看，中老年人在基民中的占比也在逐年提高。
8月19日汇丰晋信爆出投毒门有网帖称，一名汇丰晋信的女交易员向他的上司投毒，而这一消息得到了汇丰晋信方面的证实。
汇丰晋信说明："内部确实发生该类事件，但并非'投毒'。公司交易部一名员工出于恶作剧心理在主管杯中倒入少量指甲油，由于指甲油气味刺鼻，交易部主管及时发现，并未对其身体造成任何损害。该名员工已离职。"
8月26日两基金卷入内幕交易由南山区人民检察院提起公诉的顾某泄露内幕信息案，被告人顾某因泄露内幕信息给两家基金公司非法获利近1500万元，被依法判处有期徒刑1年。但到底是哪两家基金公司，一直没有披露。
8月30日李旭利被捕事宜曝光媒体报道，李旭利于8月22日被上海警方带走调查并被刑事拘留。
之后到11月29日，证监会通报了李旭利老鼠仓案有关情况：经查，2009年2月28日至2009年5月25日期间，交银施罗德基金公司原投资决策委员会主席李旭利，利用职务便利，通过其实际控制的2个证券账户，先于或同期于其管理的基金买入或卖出相同股票2只，非法获利1000余万元。目前公安机关已对李旭利逮捕。证监会将对其作出行政处罚。
9月16日基金经理频遭美人计光大证券举办了一场内衣及泳装模特走秀活动，该活动邀请了买方基金经理和其他大客户。网上，内衣模特出场的照片被大量传播，场面火爆。
无独有偶，有媒体报道称，前不久，一位基金公司的研究总监在公司接待了来访的某券商研究所所长一行，于是，该基金公司的员工们亲眼目睹了该研究总监被券商研究所所长麾下七位大美女"环绕"的盛况。而上述券商研究所所长笑称："我们真不算什么，传说有家券商都去戏剧学院招人了。"
9月30日基金销售法规体系建成经过公开征求意见和修改完善的《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》正式发布，并将于10月1日起与《证券投资基金销售管理办法》(下称《办法》)同步实施。上述办法、规定的发布实施意味着基金销售法规体系基本建成，基金第三方销售也将随之正式起航。
10月9日许春茂"判三缓三"经法院审理查明，2009年2月28日至4月15日期间，前光大保德信投资总监许春茂利用职务便利，亲自或通过MSN通信、电话等方式，操作史建明和王超庆的证券账户，先于或同期其管理的公募基金买入、卖出股票，涉及股票68只、金额9500余万元，获利209万余元。许春茂对于指控均未表示异议。静安法院当庭作出判决，判处许春茂有期徒刑3年，缓刑3年，并处罚金人民币210万元。
11月2日基金遭遇银行限售尽管三季度基金发行依旧处于高位，但在新基金发行渠道不畅的背景下，基金规模整体出现下滑。而从银行渠道传来的消息，或使这种情况更加雪上加霜。据悉，作为基金代销的传统主渠道大型商业银行，或将在明年实行压缩主代销基金数量，甚至可能将每月主代销基金控制在2只左右。
11月11日本报向老鼠仓索赔本报联合北京市未名律师事务所张洪明律师发起公益维权诉讼，向老鼠仓基金经理索赔。
目前，司法准备正在进行中。
12月6日华夏基金重仓疑被砸盘临近年末，各家基金为了排名之争可谓使出浑身解数，华夏系重仓股在近期频频大也令业界大跌眼镜。市场有传言称，华夏基金重仓股遭其他基金公司集体砸盘。
本周一，王亚伟重仓股嘉寓股份率先被封跌停，王亚伟重仓股大跌潮的序幕被拉开。当日，同样遭遇抛售的王亚伟概念股还有永太科技、新界泵业和珠海中富。而在周二午后的反弹过程中，上述个股中仅珠海中富得以翻红。
12月9日大成和重啤翻脸
在重庆啤酒(600132)公告乙肝疫苗揭盲数据复牌一字跌停之后，重仓持有重庆啤酒的大成基金对上市公司提出要求：一，全面补充披露相关信息，后续信息披露应及时、完整、充分；二、对公告内容进行全面的解读和评价，对数据所反映出的治疗用(合成肽)乙型肝炎疫苗的有效性和安全性给出与疫苗项目当前研究阶段相匹配的结论；三、针对12月8日公告中提及的安慰剂对照组应答率等引起市场疑义的数据进行认真核实，并及时向投资者揭示已查找出的原因。但公司亦未停牌。大成基金于12月12日启动了召开股东大会的程序，要求召开股东大会罢免重庆啤酒的董事长黄明贵。
12月15日华夏基金完成转让
12月15日，华夏基金收到中国证券监督管理委员会批复，核准中信证券将持有的华夏基金51%股权转让给南方工业资产管理有限责任公司、山东省农村经济开发投资公司、PowerCoporationofCanada、山东海丰国际航运集团有限公司、无锡市国联发展(集团)有限公司。交易完成后，上述五家公司分别持有华夏基金11%、10%、10%、10%、10%的股份。
12月23日大摩华鑫卷入黑幕有媒体报道称，大摩华鑫基金涉及多项违规、内幕交易、操纵股价，矛头直指公司基金经理徐强。报道标题颇为惊人，《大摩华鑫上演新"基金黑幕"》的字样触目惊心。
对此，大摩华鑫基金澄清称，内部员工发生矛盾，于是捏造事实、人身攻击和泄私愤。
天治债基募集期三次延长
天治稳定收益债券三次被迫延长募集期创下业界纪录。最终，天治稳定收益在漫长的72个发行日后，以"两亿出头"的规模结束募集。
12月30日华宝兴业对询价说不近日，华宝兴业基金公司在官网上发布了提示：为提高公司投研工作效率，决定即日起公司管理的公募基金暂停参与各发行人的IPO询价，暂停接待各发行人、保荐机构的IPO路演。据悉，这是首家明确表示对新股发行"亮黄灯"的公募基金公司。 .大.众.证.券.报