基金法四年磨一剑 在法制路轨上勇往直前
2012-06-07 11:50:25 易天富基金网
创新发展中的中国证券投资基金业（一）
正值中国证券投资基金业协会成立之际，本报自今日起将联合多家权威媒体推出"创新发展中的中国证券投资基金业"系列报道。
顿步回首，中国基金业已走过十数年的风雨历程。伴随中国资本市场发展车轮滚滚向前，中国基金业所迈出的脚步也日渐厚重扎实。
尽管相比成熟市场中的先行的同行，年轻的中国基金业发展依旧任重道远，但从初创时期的善学而生，到现如今面对转型课题时的坚韧而行，"创新发展、勃勃向上"的品质贯穿行业发展始终，成为支撑其打造资产管理百年基业信念的坚强动力。
在此，我们希望通过从法规建设、市场发展、人才成长、社会责任等多个角度的切入，去触摸中国基金业的发展脉络和内生气质，并希望中国基金业在全新的发展阶段展现更为坚韧的生命力，成长为真正值得投资者托付的资产管理人。
经过二十年的发展，中国基金业取得了令人瞩目的成就，已经成为资本市场的中坚力量。相比于国外100多年的发展史，中国基金业这一路的飞奔前进，不可忽略的是法律法规建设的铺路。
与海外不同，中国基金业很大程度上并非市场自发生成的，而是通过法律法规建设，通过一系列制度安排形成的。"法规先导，是中国基金业发展的重要特色，如果没有法律，基金业不会发展得如此兴旺。"业内人士说。
随着"放松管制，加强监管"这一监管思路的提出，基金业法制建设将揭开新的篇章，也将迎来创新发展的最好时机。监管部门已经明确表态，凡是市场机制可以有效调节，市场主体可以自主决策，自律组织可以自律管理的，都将取消行政审批，进一步创新行政审批的方式，规范和减少审批流程，以良好的服务态度提升对市场主体的服务质量，给予市场更多的发展空间和舞台。
理念
法制建设是重中之重
对于资本市场，人们更多关注的往往是股价的涨与跌，指数的高与低，交易的盈与亏，融资的多与少等，而较少关注这些市场现象背后的法律制度建设。事实上，市场与法制是相互依存的，资本市场的发展须臾离不开法制。如果说市场经济是法治经济，那么资本市场就是法治市场。
法制是资本市场有序运行的基础和稳步发展的保障。由于我国资本市场是一个"新兴加转轨"的市场，完善相关法律法规体系对推动市场的法制化、规范化尤为重要。从一定意义上说，我国资本市场的发展历史，也是我国资本市场法律制度从无到有、从少到多、从简单到系统的演进历程。重视和加强法制建设，历来是资本市场改革与发展的重中之重。
二十年来，我国资本市场法制建设取得了明显的成就，逐渐摸索出了一条适应资本市场发展需要、符合资本市场规律要求、具有中国特色的资本市场法制建设道路，为资本市场健康稳定发展发挥了极其重要的作用。
资本市场法制建设的成就首先表现为相关法律制度的完善。以公司法、证券法、基金法、《期货交易管理条例》的制定和修订，以及一系列配套行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则和有关司法解释的制定、修改为标志，资本市场法律规则体系得到全方位的清理和重构，已经形成了比较完整的、多层次的、基本适应资本市场改革发展需要的我国资本市场法律体系。
例如，我国基金业已经建立了以《证券投资基金法》为核心，十几项部门规章为主体以及近百个规范性文件相补充的证券监管法律体系，奠定了投资者保护的法律基础。
在基本实现了资本市场发展和规范有法可依的同时，中国证监会依照依法行政、建设法治政府的要求，进一步健全了资本市场行政执法体制，严格了执法程序，比较系统地规范了以行政许可和行政处罚为主的资本市场行政执法活动，依法做出了大量的行政许可决定，查处了基金"老鼠仓"等一批严重扰乱市场秩序的证券期货违法违规案件，增强了行政执法的效能。同时，有关部门和单位还加大了对证券期货刑事犯罪的打击力度，并依法审理了大量与证券期货相关的民事、行政诉讼案件。
法制的完善没有止境。
针对下一阶段的法制工作，中国证监会主席郭树清要求，加强市场法律制度建设。他指出，要做好证券法实施效果评估和期货法立法调研工作，继续推动《证券投资基金法》的修订，推动《期货交易管理条例》、《上市公司监督管理条例》、《公司债券管理条例》等法规的修订和制定，推动出台相关司法解释，已完善证券民事赔偿、国债回购、刑事打击、上市公司破产重整等司法政策。
中国证监会副主席姚刚提出了"放松管制，加强监管"的监管思路。他说，把基金管理公司建设成为专业精良、治理完善、诚信合规、运作稳健的现代资产管理机构，是一项长期的工作任务。证监会将配合立法部门加快推动《证券投资基金法》的修订步伐，进一步严格行为准则，加强行为监管，放松业务管制，促进业务创新，更好地保障和推动基金业持续、健康发展。□ .王.军. .申.屠.青.南. .曹.乘.瑜 .中.国.证.券.报
正值中国证券投资基金业协会成立之际，本报自今日起将联合多家权威媒体推出"创新发展中的中国证券投资基金业"系列报道。
顿步回首，中国基金业已走过十数年的风雨历程。伴随中国资本市场发展车轮滚滚向前，中国基金业所迈出的脚步也日渐厚重扎实。
尽管相比成熟市场中的先行的同行，年轻的中国基金业发展依旧任重道远，但从初创时期的善学而生，到现如今面对转型课题时的坚韧而行，"创新发展、勃勃向上"的品质贯穿行业发展始终，成为支撑其打造资产管理百年基业信念的坚强动力。
在此，我们希望通过从法规建设、市场发展、人才成长、社会责任等多个角度的切入，去触摸中国基金业的发展脉络和内生气质，并希望中国基金业在全新的发展阶段展现更为坚韧的生命力，成长为真正值得投资者托付的资产管理人。
经过二十年的发展，中国基金业取得了令人瞩目的成就，已经成为资本市场的中坚力量。相比于国外100多年的发展史，中国基金业这一路的飞奔前进，不可忽略的是法律法规建设的铺路。
与海外不同，中国基金业很大程度上并非市场自发生成的，而是通过法律法规建设，通过一系列制度安排形成的。"法规先导，是中国基金业发展的重要特色，如果没有法律，基金业不会发展得如此兴旺。"业内人士说。
随着"放松管制，加强监管"这一监管思路的提出，基金业法制建设将揭开新的篇章，也将迎来创新发展的最好时机。监管部门已经明确表态，凡是市场机制可以有效调节，市场主体可以自主决策，自律组织可以自律管理的，都将取消行政审批，进一步创新行政审批的方式，规范和减少审批流程，以良好的服务态度提升对市场主体的服务质量，给予市场更多的发展空间和舞台。
理念
法制建设是重中之重
对于资本市场，人们更多关注的往往是股价的涨与跌，指数的高与低，交易的盈与亏，融资的多与少等，而较少关注这些市场现象背后的法律制度建设。事实上，市场与法制是相互依存的，资本市场的发展须臾离不开法制。如果说市场经济是法治经济，那么资本市场就是法治市场。
法制是资本市场有序运行的基础和稳步发展的保障。由于我国资本市场是一个"新兴加转轨"的市场，完善相关法律法规体系对推动市场的法制化、规范化尤为重要。从一定意义上说，我国资本市场的发展历史，也是我国资本市场法律制度从无到有、从少到多、从简单到系统的演进历程。重视和加强法制建设，历来是资本市场改革与发展的重中之重。
二十年来，我国资本市场法制建设取得了明显的成就，逐渐摸索出了一条适应资本市场发展需要、符合资本市场规律要求、具有中国特色的资本市场法制建设道路，为资本市场健康稳定发展发挥了极其重要的作用。
资本市场法制建设的成就首先表现为相关法律制度的完善。以公司法、证券法、基金法、《期货交易管理条例》的制定和修订，以及一系列配套行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则和有关司法解释的制定、修改为标志，资本市场法律规则体系得到全方位的清理和重构，已经形成了比较完整的、多层次的、基本适应资本市场改革发展需要的我国资本市场法律体系。
例如，我国基金业已经建立了以《证券投资基金法》为核心，十几项部门规章为主体以及近百个规范性文件相补充的证券监管法律体系，奠定了投资者保护的法律基础。
在基本实现了资本市场发展和规范有法可依的同时，中国证监会依照依法行政、建设法治政府的要求，进一步健全了资本市场行政执法体制，严格了执法程序，比较系统地规范了以行政许可和行政处罚为主的资本市场行政执法活动，依法做出了大量的行政许可决定，查处了基金"老鼠仓"等一批严重扰乱市场秩序的证券期货违法违规案件，增强了行政执法的效能。同时，有关部门和单位还加大了对证券期货刑事犯罪的打击力度，并依法审理了大量与证券期货相关的民事、行政诉讼案件。
法制的完善没有止境。
针对下一阶段的法制工作，中国证监会主席郭树清要求，加强市场法律制度建设。他指出，要做好证券法实施效果评估和期货法立法调研工作，继续推动《证券投资基金法》的修订，推动《期货交易管理条例》、《上市公司监督管理条例》、《公司债券管理条例》等法规的修订和制定，推动出台相关司法解释，已完善证券民事赔偿、国债回购、刑事打击、上市公司破产重整等司法政策。
中国证监会副主席姚刚提出了"放松管制，加强监管"的监管思路。他说，把基金管理公司建设成为专业精良、治理完善、诚信合规、运作稳健的现代资产管理机构，是一项长期的工作任务。证监会将配合立法部门加快推动《证券投资基金法》的修订步伐，进一步严格行为准则，加强行为监管，放松业务管制，促进业务创新，更好地保障和推动基金业持续、健康发展。□ .王.军. .申.屠.青.南. .曹.乘.瑜 .中.国.证.券.报