证监会力推诚信约束新举措 今年164名个人违规被罚
2012-07-27 13:54:47 易天富基金网
证监会有关部门负责人日前表示，《证券期货市场诚信监督管理暂行办法(草案)》有望很快出台，今后行政许可审查工作一律必须考察申请人及相关当事人的诚信记录，有关市场主体在市场活动及人员聘任中可以按照规定查询其他相关机构与个人的诚信记录，并将建立统一的上市公司公开承诺履行情况公示制度，监督、督促上市公司积极履行分红、资产重组等公开承诺。
近一段时期以来，证监会高度重视诚信建设，证监会主席郭树清在多个场合反复强调，对市场违法失信“零容忍”，要切实加大工作力度，采取有效措施，坚决打击违法失信行为，严惩不法分子，保护者利益，维护市场信心。
《大众证券报》统计发现，今年以来证监会总计针对190家公司或个人的违规行为进行了处罚，其中164名个人因违规被罚。23家公司或个人遭到公开谴责，89家公司或个人被证监会公开批评，11家公司与67名个人遭到公开处罚，累计处罚金额达到1307万。从违规类型看，未及时披露公司重大事项、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责成为占多数。
据了解，市场和社会各个方面对于上述《办法》高度关注，包括上市公司、证券公司、基金公司、期货公司等各类市场主体和中介机构、从业人员、专家学者以及证监会系统相关单位等都提出了很好的意见和建议，内容涉及《办法》的各个方面。
对于这些意见和建议，证监会高度重视，在逐条进行梳理、分析和研究的基础上，对《办法》的相关内容进行了进一步的修改完善。目前，修改完善后的《办法》正在履行必要的规章制定工作程序，将于近期正式出台。
该《办法》围绕全市场统一的诚信档案，推出一系列的诚信监管制度，主要包括一是建立诚信档案公开查询制度，允许市场主体申请查询本人或相关主体的诚信记录，强化市场主体的自我约束和相互监督。二是建立统一的上市公司公开承诺履行情况公示制度，监督、督促上市公司积极履行分红、资产重组等公开承诺。三是强化监管执法各个环节的诚信约束，行政许可审查工作一律必须考察申请人及相关当事人的诚信记录，对存在违法失信记录的将依法施以程序和实体约束；在业务创新、试点中，对一贯诚信守法者予以支持、倾斜；在常规监管、检查环节，根据监管对象的诚信状况做出差异化安排，对违法失信记录较多予以重点关注；发审委等委员专家遴选，实行存在失信记录“一票否决”等。四是规定对有关人士发表与实际情况不符的市场评论信息，严重误导投资者的，监管部门可以出具诚信关注函，记入诚信档案。五是明确证监会将与其他部门开展诚信信息共享，实现对失信行为的协同监管。
“管理层加快市场诚信制度建立的步伐非常快，对市场违法失信零容忍更是表明了一种治理态度。”首创证券研发部副总经理王剑辉昨日晚间接受《大众证券报》采访时表示，相关办法一旦出台就标志着对机构和个人的违法行为有了更严厉的惩罚制度，诚信记录一旦建立也会加大各方的约束力，有利于促进市场中“好机构”与“好人”的聚集，对于再融资、资产重组等行政审批工作有很大的帮助。记者
近一段时期以来，证监会高度重视诚信建设，证监会主席郭树清在多个场合反复强调，对市场违法失信“零容忍”，要切实加大工作力度，采取有效措施，坚决打击违法失信行为，严惩不法分子，保护者利益，维护市场信心。
《大众证券报》统计发现，今年以来证监会总计针对190家公司或个人的违规行为进行了处罚，其中164名个人因违规被罚。23家公司或个人遭到公开谴责，89家公司或个人被证监会公开批评，11家公司与67名个人遭到公开处罚，累计处罚金额达到1307万。从违规类型看，未及时披露公司重大事项、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责成为占多数。
据了解，市场和社会各个方面对于上述《办法》高度关注，包括上市公司、证券公司、基金公司、期货公司等各类市场主体和中介机构、从业人员、专家学者以及证监会系统相关单位等都提出了很好的意见和建议，内容涉及《办法》的各个方面。
对于这些意见和建议，证监会高度重视，在逐条进行梳理、分析和研究的基础上，对《办法》的相关内容进行了进一步的修改完善。目前，修改完善后的《办法》正在履行必要的规章制定工作程序，将于近期正式出台。
该《办法》围绕全市场统一的诚信档案，推出一系列的诚信监管制度，主要包括一是建立诚信档案公开查询制度，允许市场主体申请查询本人或相关主体的诚信记录，强化市场主体的自我约束和相互监督。二是建立统一的上市公司公开承诺履行情况公示制度，监督、督促上市公司积极履行分红、资产重组等公开承诺。三是强化监管执法各个环节的诚信约束，行政许可审查工作一律必须考察申请人及相关当事人的诚信记录，对存在违法失信记录的将依法施以程序和实体约束；在业务创新、试点中，对一贯诚信守法者予以支持、倾斜；在常规监管、检查环节，根据监管对象的诚信状况做出差异化安排，对违法失信记录较多予以重点关注；发审委等委员专家遴选，实行存在失信记录“一票否决”等。四是规定对有关人士发表与实际情况不符的市场评论信息，严重误导投资者的，监管部门可以出具诚信关注函，记入诚信档案。五是明确证监会将与其他部门开展诚信信息共享，实现对失信行为的协同监管。
“管理层加快市场诚信制度建立的步伐非常快，对市场违法失信零容忍更是表明了一种治理态度。”首创证券研发部副总经理王剑辉昨日晚间接受《大众证券报》采访时表示，相关办法一旦出台就标志着对机构和个人的违法行为有了更严厉的惩罚制度，诚信记录一旦建立也会加大各方的约束力，有利于促进市场中“好机构”与“好人”的聚集，对于再融资、资产重组等行政审批工作有很大的帮助。记者